程妮+劉航

〔摘要〕發(fā)明專利的數(shù)量與質(zhì)量是衡量一個企業(yè)甚至國家創(chuàng)新活動的重要指標(biāo)。專利引證活動可以反映知識轉(zhuǎn)移情況。針對2011年申請的中國“收獲和割草”領(lǐng)域的發(fā)明專利，從申請人、發(fā)明人、分類號、關(guān)鍵詞等多個方面展開分析，并且考察了其中的專利引證活動，包括對專利文獻(xiàn)的引證和對非專利文獻(xiàn)的引證，對我國基于專利引文的農(nóng)業(yè)知識轉(zhuǎn)移研究現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理，總結(jié)了基于專利引文的農(nóng)業(yè)知識轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)。

〔關(guān)鍵詞〕專利；引文分析；知識轉(zhuǎn)移；農(nóng)業(yè)

〔中圖分類號〕G306〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2014）06-0079-08

專利是受法律規(guī)范保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，它是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國家審批機(jī)關(guān)提出專利申請，經(jīng)依法審查合格后向?qū)＠暾埲耸谟璧脑谝?guī)定的時間內(nèi)對該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。專利權(quán)是一種專有權(quán)，這種權(quán)利具有獨(dú)占的排他性。非專利權(quán)人要想使用他人的專利技術(shù)，必須依法征得專利權(quán)人的同意或許可[1]。

被授予專利必須符合以下三個條件：（1）不明顯性或潛在性，即使一個熟練的實(shí)踐者也可能不知如何實(shí)施；（2）必須有用，這就意味著其具有潛在的商業(yè)價值；（3）必須是法律界定的創(chuàng)新[2]。專利在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著越來越重要的作用。在一定程度上，專利的數(shù)量和質(zhì)量被用于衡量一個企業(yè)或國家的創(chuàng)新活動。科技是第一生產(chǎn)力，而創(chuàng)新是發(fā)展的核心動力。近年來，創(chuàng)新被越來越關(guān)注，尤其是中國這樣一個以農(nóng)業(yè)為主的發(fā)展中國家，為了趕超發(fā)達(dá)國家就必須重視創(chuàng)新活動。

本研究課題重點(diǎn)關(guān)注的是基于專利引文所開展的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域知識轉(zhuǎn)移活動。為此，展開了相關(guān)文獻(xiàn)調(diào)研與分析。

1研究方法與數(shù)據(jù)來源

選擇研究數(shù)據(jù)庫時，考慮到以下幾個方面：（1）數(shù)據(jù)庫的全面性和權(quán)威性將為數(shù)據(jù)的權(quán)威性和準(zhǔn)確性提供有力保證；（2）描述的數(shù)據(jù)項(xiàng)必須是完整、全面和準(zhǔn)確的，以便進(jìn)行多角度、多層次的深入分析和評估；（3）中國國家知識產(chǎn)權(quán)局是中國專利的權(quán)威官方發(fā)布機(jī)構(gòu)，其網(wǎng)站（http：∥www.sipo.gov.cn/）是專利信息披露的官方平臺。因此，本研究的相關(guān)數(shù)據(jù)全部來自于中國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站[3]。

在國際專利分類（International Patent Classification）體系中有8個部，其中“A”部代表“人類生活必需”，“A01”類代表“農(nóng)業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；打獵；誘捕；捕魚”，其子類“A01D”代表“收獲，割草”。由于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用廣闊，其發(fā)明專利往往涉及多個學(xué)科領(lǐng)域。在此，重點(diǎn)關(guān)注了非常有農(nóng)業(yè)特色的“收獲和割草（Harvesting and Mowing）”類目下的發(fā)明專利，以其國際專利分類號“A01D”作為搜索關(guān)鍵字對分類號進(jìn)行檢索。針對我國2011年有關(guān)“收獲和割草”的發(fā)明專利的引文情況進(jìn)行分析研究，可以反映農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新活動。于2012年4月19日收集了中國該領(lǐng)域發(fā)明專利了共計246項(xiàng)。運(yùn)用文獻(xiàn)計量、數(shù)據(jù)挖掘、計算機(jī)技術(shù)、可視化方法等分析相關(guān)發(fā)明專利申請書，從申請人、發(fā)明人、分類號、關(guān)鍵詞等多個角度展開研究[4-5]。在此基礎(chǔ)上，將運(yùn)用詞頻分析、共詞分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析、數(shù)據(jù)可視化以及其他先進(jìn)的科學(xué)計量學(xué)方法，研究農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的知識轉(zhuǎn)移活動[6-8]。

2研究結(jié)果

2.1總體情況

2011年以“A01D”為分類號的來自于中國大陸地區(qū)的226項(xiàng)發(fā)明專利，主要分布于27個省份或地區(qū)（如圖1）。寧夏、海南、西藏、青海等四個省份和地區(qū)未檢索出相關(guān)發(fā)明專利。另外有20項(xiàng)發(fā)明專利申請來自于國外公司，如日本本田汽車有限公司等。并且，有147個企業(yè)或組織均只申請了一項(xiàng)發(fā)明專利。

2.2申請人分析

2.2.1機(jī)構(gòu)申請人

共計180項(xiàng)發(fā)明專利是由機(jī)構(gòu)申請的，包括企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)。其中，浙江亞特電器有限公司有12項(xiàng)發(fā)明專利，泉峰（中國）貿(mào)易有限公司有9項(xiàng)，本田技研工業(yè)株式會社有8項(xiàng)，寧波大葉園林設(shè)備有限公司有7項(xiàng)。浙江三佳農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備有限公司和中國農(nóng)業(yè)大學(xué)均有6項(xiàng)發(fā)明專利。迪爾公司、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、江蘇大學(xué)、農(nóng)業(yè)部南京農(nóng)業(yè)機(jī)械化研究所分別有5項(xiàng)發(fā)明專利。山東理工大學(xué)有4項(xiàng)，浙江大學(xué)和浙江理工大學(xué)均有3項(xiàng)發(fā)明專利。另外，有20個機(jī)構(gòu)分別申請了2項(xiàng)發(fā)明專利。機(jī)構(gòu)申請人的總體情況如表1。

2.2.2個人申請人

共有66項(xiàng)發(fā)明專利是由個人申請的。其中有5項(xiàng)專利涉及到14個申請人。來自安徽省淮北市杜集區(qū)石臺鎮(zhèn)學(xué)田村的孫明芹是申請相關(guān)發(fā)明專利最多的人，達(dá)到了3項(xiàng)。江蘇省蘇州市高新區(qū)泰山路2號博濟(jì)科技園的曹安柏、山東省德州市禹城市人民路南首禹城亞泰機(jī)械制造公司的程廣森、福建省泉州市南安市洪瀨鎮(zhèn)譙琉村尾厝11號的戴文育、安徽省淮北市黎苑新村34棟1單元202室的馮政、湖南省長沙市天心區(qū)大托村333號長沙市南田收割機(jī)公司的賀炳松均申請了2項(xiàng)發(fā)明專利。

2.3發(fā)明人分析

2.3.1發(fā)明人分布

共有657名個人發(fā)明人，其分布情況如表2。其中，浙江亞特電器有限公司的陳勇、泉峰（中國）貿(mào)易有限公司的基思帕克和寧波大葉園林設(shè)備有限公司的蘇克等3人，分別發(fā)明了7項(xiàng)專利。本田技研工業(yè)株式會社的廣瀨信之和浙江三佳農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備有限公司的盧志樂分別發(fā)明了6項(xiàng)專利。農(nóng)業(yè)部南京農(nóng)業(yè)機(jī)械化研究所的曹明珠、顧峰瑋、王冰、于向濤、張延化、鐘挺、江蘇大學(xué)的李耀明均參與了4項(xiàng)發(fā)明專利。

2.3.2發(fā)明人的合作網(wǎng)絡(luò)

基于所采集的數(shù)據(jù)，我們針對出現(xiàn)2次以上（包括2次）的發(fā)明人共計138人展開分析，試圖構(gòu)建他們之間的合作矩陣。發(fā)明人之間的合作網(wǎng)絡(luò)（如圖2所示）可以揭示發(fā)明人之間的聯(lián)系、信息交流甚至創(chuàng)新激勵活動。

整個合作網(wǎng)絡(luò)是由幾個小型的合作小組構(gòu)成，線條的粗細(xì)代表了發(fā)明人之間的合作與交流的頻率。其中一些發(fā)明人是非常重要的，例如龐靖與超過13人進(jìn)行了合作發(fā)明活動。而曹明珠與鐘挺、胡志超、王海鷗、尚書旗、于向濤等人合作頻繁。這表明：發(fā)明專利往往是合作的成果。此外，頻繁的合作將激勵創(chuàng)新活動的發(fā)生，從而促進(jìn)新發(fā)明的產(chǎn)生。endprint

2.4分類號分析

2.4.1主分類號

對于每一個發(fā)明專利申請書而言，都有一個主分類號。由于很多專利都是跨學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)明成果，其主分類號存在不確定性和隨意性。對主分類號進(jìn)行分析將幫助我們揭示跨學(xué)科的創(chuàng)新活動。通過對采集數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)：有11個主分類號分別指向5個以上專利（如表3所示）。

有17項(xiàng)專利的主分類號為“A01D46/00”，代表“水果、蔬菜、啤酒花或類似作物的采摘；振搖樹木或灌木的裝置”。主分類號為“A01D45/02”的15項(xiàng)專利涉及“玉米的收獲”。與甘蔗收獲相關(guān)的專利（主分類號為A01D45/10）有14項(xiàng)。主分類號為“A01D34/68”的11項(xiàng)專利是有機(jī)動切割器或輪的割草裝置。有9項(xiàng)專利（主分類號為A01D69/06）涉及收割的傳動裝置。專用于聯(lián)合收割機(jī)的控制和測量裝置（主分類號為A01D41/127）、生長作物的收獲（主分類號為A01D45/00）、棉花的采摘（主分類號為A01D46/08）、作物處理機(jī)（即破碎或研碎禾稈的機(jī)械）（主分類號為A01D82/00）、園藝或蔬菜的栽培（主分類號為A01G1/00）等專利數(shù)量分別達(dá)到了7項(xiàng)?；ㄉ斋@機(jī)（主分類號為A01D29/00）的相關(guān)專利達(dá)到了6項(xiàng)。

調(diào)節(jié)切割高度（主分類號“A01D34/74”）、聯(lián)合收割機(jī)的零件（主分類號“A01D41/12”）用于分別采摘作物的自動裝置（主分類號“A01D46/30”）的相關(guān)專利分別達(dá)到了5項(xiàng)。挖掘機(jī)如馬鈴薯挖掘犁（主分類號“A01D13/00”）、自走式聯(lián)合收割機(jī)（主分類號“A01D41/02”）、水下植物的收獲如海菜的收獲（主分類號“A01D44/00”）、用摘棉花機(jī)的（主分類號“A01D46/14”）、手動操作的水果采摘工具（主分類號“A01D46/247”）相關(guān)專利分別達(dá)到了4項(xiàng)。

柔性線切割器（主分類號：A01D34/416）、聯(lián)合收割機(jī)即與脫粒裝置聯(lián)合的收割機(jī)或割草機(jī)（主分類號：A01D41/00）、割草機(jī)所攜帶的箱體（主分類號：A01D43/063）、帶收割作物的切碎裝置（主分類號：A01D43/08）、振搖樹木或灌木的裝置以及同時所使用的水果捕獲裝置（主分類號：A01D46/26）、收割臺（主分類號：A01D47/00）、制動器（主分類號：A01D69/10）、生長在土壤上的產(chǎn)品收獲（主分類號：A01D91/04）相關(guān)專利分別達(dá)到3項(xiàng)。大部分的主分類號分別指向1項(xiàng)專利。

另外，有14項(xiàng)發(fā)明專利的主分類號不在“A01D”的下位類，如表5所示。這些專利涉及運(yùn)輸、化工、冶金、機(jī)械、物理、電力的相關(guān)方法和理論在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中的運(yùn)用。

2.4.2分類號

對每一個發(fā)明專利而言，有不止一個的可以反映專利歸屬學(xué)科的分類號。有9個分類號出現(xiàn)不少于10次，如表6所示。有20項(xiàng)發(fā)明專利是有關(guān)收割的傳動裝置。其他分類號的分布情況如表7所示。分類號為“A01D46/08”的專利有9項(xiàng)，均與棉花的采摘有關(guān)。有82個分類號僅出現(xiàn)了1次。

2.4.3分類號的共現(xiàn)

每個發(fā)明專利申請書中都包含有主分類號和分類號。為了揭示專利的學(xué)科分布情況，有必要對分類號的共現(xiàn)進(jìn)行分析。我們重點(diǎn)關(guān)注出現(xiàn)不少于5次的分類號，共計29個。分類號的共現(xiàn)情況如圖3所示。圖中線條的粗細(xì)代表共現(xiàn)的頻率，線條上的數(shù)字代表共現(xiàn)的次數(shù)。圖中左側(cè)部分出現(xiàn)了一個小型的網(wǎng)絡(luò)，由“A01D34/74”、“A01D34/68”、“A01D34/82”、“A01D34/73”以及“A01D101/00”等5個分類號作為節(jié)點(diǎn)構(gòu)成。這些分類號均與切割設(shè)備相關(guān)。而圖的右側(cè)部分存在一個大型網(wǎng)絡(luò)。其中，“A01D45/10”和“A01D43/00”聯(lián)系最為緊密，共現(xiàn)了7次之多，均與甘蔗的收獲中的割草機(jī)有關(guān)?！癆01D69/06”是一個非常重要的節(jié)點(diǎn)，與其他節(jié)點(diǎn)聯(lián)系最為頻繁，與其他9個節(jié)點(diǎn)共現(xiàn)的頻率達(dá)到了15次。其自身的共現(xiàn)達(dá)到了20次。有35項(xiàng)專利與傳動裝置有關(guān)?！癆01D45/00”與其他8個分類號聯(lián)系緊密，有21項(xiàng)專利有關(guān)生長作物的收獲。“A01D91/04”僅僅與“A01G1/00”發(fā)生共現(xiàn)，且共現(xiàn)次數(shù)達(dá)到6次。這意味著有6項(xiàng)專利與蔬菜的種植與收獲有關(guān)。1111圖3出現(xiàn)不少于5次的分類號的共現(xiàn)情況1111

2.5關(guān)鍵詞分析

2.5.1關(guān)鍵詞的分布

在采集的原始數(shù)據(jù)中，并沒有關(guān)鍵詞這一項(xiàng)信息。為了揭示發(fā)明專利之間的潛在聯(lián)系，我們根據(jù)專利說明書的摘要內(nèi)容來手動標(biāo)引關(guān)鍵詞。共有2 849個關(guān)鍵詞，其出現(xiàn)次數(shù)的綜合達(dá)到了4 450次。關(guān)鍵詞的分布情況如表8所示。絕大多數(shù)關(guān)鍵詞僅出現(xiàn)了一次，有6個關(guān)鍵詞分別出現(xiàn)了25次以上。關(guān)鍵詞“機(jī)架”出現(xiàn)了37次；關(guān)鍵詞“收割機(jī)”出現(xiàn)了34次；關(guān)鍵詞“收獲機(jī)”33次；關(guān)鍵詞“方法”出現(xiàn)29次；關(guān)鍵詞“收割”出現(xiàn)27次；關(guān)鍵詞“聯(lián)合收割機(jī)”出現(xiàn)了26次?？梢?，收獲的機(jī)械與方法是發(fā)明專利的主要內(nèi)容。

2.5.2關(guān)鍵詞的共現(xiàn)

我們針對出現(xiàn)5次以上的關(guān)鍵詞展開共現(xiàn)分析，如圖4所示。圖中將未與其他關(guān)鍵詞發(fā)生共現(xiàn)活動的孤立詞刪除掉了。圖的左側(cè)部分是一個龐大的網(wǎng)絡(luò)，“維護(hù)設(shè)備”、“拖拉機(jī)”、“機(jī)械化”、“機(jī)器人”、“切割機(jī)構(gòu)”和“末端執(zhí)行器”等節(jié)點(diǎn)都是網(wǎng)絡(luò)的重要節(jié)點(diǎn)。同時，圖的右側(cè)出現(xiàn)了一個僅由“安全”、“馬鈴薯”、“采摘機(jī)”、“挖掘鏟”4個節(jié)點(diǎn)構(gòu)成的小型網(wǎng)絡(luò)。另外，“小麥”與“傳動機(jī)構(gòu)”共現(xiàn)2次，卻均不與其他關(guān)鍵詞共同出現(xiàn)。

2.6引文分析

2.6.1對專利文獻(xiàn)的引證

在246項(xiàng)發(fā)明專利中，僅僅有75項(xiàng)發(fā)明專利引證了其他專利，其分布情況如表9所示。被這75項(xiàng)發(fā)明專利引證的專利數(shù)量達(dá)到113項(xiàng)，其中，80項(xiàng)為中國專利，超過70%；22項(xiàng)為日本專利，不足20%；11項(xiàng)為美國專利，不足10%；僅1項(xiàng)為歐洲專利。endprint

被引證的專利文獻(xiàn)的分布情況如表10所示。黃斯產(chǎn)申請的“多功能甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200420064926）、柳州市漢森機(jī)械制造有限公司申請的“甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200520200252）和“甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200520200253）等3項(xiàng)專利分別被引證了6次。美國專利“LAWN MOWER HAVING IMPROVED DECK HEIGHT ADJUSTMENT MECHANISM”（公開（公告）號：US5526633A）被引證了5次。日本專利“WALKING-TYPE LAWN MOWER”（公開（公告）號：JP2599658B2）被引證了3次。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)申請的“一種高架草莓中低層自動采摘裝置”（申請?zhí)枺篊N200810116978）、程廣森申請的“一種高桿作物收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200910013936）以及韋政康申請的“甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N99209789）分別被引證了2次。另外有103項(xiàng)專利文獻(xiàn)僅分別被引證了1次。有1項(xiàng)專利的發(fā)明人引證了其發(fā)明的其他專利，即覃志明發(fā)明的“一種聯(lián)合收割機(jī)的后輪液壓驅(qū)動系統(tǒng)”（申請?zhí)枺篊N201110242095）引證了其發(fā)明的“一種后輪設(shè)有液壓驅(qū)動裝置的鉸接式拖拉機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200510031547）。有1項(xiàng)專利的申請人引證了其申請的其他專利，即榮成市海山機(jī)械制造有限公司申請的“玉米收獲機(jī)果穗升運(yùn)器的排雜裝置”（申請?zhí)枺篊N201110175841）引證了該公司申請的另一項(xiàng)專利“玉米收獲機(jī)的果穗升運(yùn)裝置”（申請?zhí)枺篊N200820174761）。

2.6.2對非專利文獻(xiàn)的引證

在246項(xiàng)發(fā)明專利中，僅有10項(xiàng)發(fā)明專利引證了非專利文獻(xiàn)，不足5%，其分布情況如表11所示。其中，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院油料作物研究所申請的“一種高效低耗機(jī)械化收獲冬油菜的方法”（申請?zhí)枺篊N201110034784）引證的非專利文獻(xiàn)最多，達(dá)到9篇。其次是寧波大葉園林設(shè)備有限公司申請的“串激電機(jī)電動割草機(jī)”（申請?zhí)枺篊N201110230393）引證了4篇非專利文獻(xiàn)。云南省農(nóng)業(yè)機(jī)械研究所、云南云海機(jī)械制造有限公司、西南林業(yè)大學(xué)聯(lián)合申請的“一種三面齒切割器刀片”（申請?zhí)枺篊N201110164216）引證了3篇非專利文獻(xiàn)。中國科學(xué)院新疆生態(tài)與地理研究所申請的“一種荒漠肉蓯蓉制種的方法”（申請?zhí)枺篊N201110194066）、寧波大葉園林設(shè)備有限公司申請的“改進(jìn)的刀片自離合割草機(jī)”（申請?zhí)枺篊N201110198503）、寧波大葉園林設(shè)備有限公司申請的“有降噪措施及液壓無級變速的騎乘割草機(jī)”（申請?zhí)枺篊N201110175601）、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)申請的“一種層架式立體袋料栽培靈芝收集孢子粉的方法”（申請?zhí)枺篊N201110224973）均分別引證了2篇非專利文獻(xiàn)。北京農(nóng)業(yè)智能裝備技術(shù)研究中心申請的“高架栽培果實(shí)智能采收設(shè)備及采收方法”（申請?zhí)枺篊N201110108181）、南京工程學(xué)院申請的“球狀果實(shí)采摘機(jī)器人末端執(zhí)行器”（申請?zhí)枺篊N201110106057）、浙江農(nóng)林大學(xué)申請的“一種鐵皮石斛優(yōu)質(zhì)高效的精準(zhǔn)采收方法”（申請?zhí)枺篊N201110044520）均只引證了1篇非專利文獻(xiàn)。

被引證的非專利文獻(xiàn)類型主要包括期刊論文、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、會議論文和著作4種類型。共有8篇期刊論文被引證，如表12所示。

3結(jié)論

通過運(yùn)用文獻(xiàn)計量、數(shù)據(jù)挖掘、可視化、計算機(jī)技術(shù)、信息計量學(xué)等多種方法和技術(shù)對2011年中國關(guān)于“收獲、割草”類的發(fā)明專利，從申請人、發(fā)明人、分類號、關(guān)鍵詞、引文等多個角度展開了研究，描繪了發(fā)明人的合作網(wǎng)絡(luò)、分類號的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)、分類號的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，從而初步揭示了該領(lǐng)域發(fā)明活動中的知識轉(zhuǎn)移、共享與合作活動，有利于對其中的創(chuàng)新活動進(jìn)行更加深入的研究。

通過對采集數(shù)據(jù)的引證情況展開分析，發(fā)現(xiàn)：在246項(xiàng)發(fā)明專利中，僅僅有75項(xiàng)發(fā)明專利引證了其他專利，僅有10項(xiàng)發(fā)明專利引證了非專利文獻(xiàn)。引證活動并不頻繁，而且引證的專利多為本國的專利，對其他國家或地區(qū)專利的引證較少，這意味著我國專利發(fā)明過程中還需進(jìn)一步與國際接軌，多參考國外的先進(jìn)方法和技術(shù)。對于非專利文獻(xiàn)的引證活動還需進(jìn)一步加強(qiáng)，因?yàn)榉菍＠墨I(xiàn)中往往包含了大量的系統(tǒng)的、先進(jìn)的理論、方法和技術(shù)，這些對于發(fā)明活動而言無疑是良好而堅實(shí)的基礎(chǔ)。

基于專利引文的農(nóng)業(yè)知識轉(zhuǎn)移存在以下特點(diǎn)：

3.1類型多樣

農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利引證的文獻(xiàn)不僅包括專利文獻(xiàn)，還包括非專利文獻(xiàn)。專利文獻(xiàn)往往是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中的一些前期發(fā)明、實(shí)用新型等類型的成果。而非專利文獻(xiàn)的類型多樣，包括期刊論文、會議論文、著作、標(biāo)準(zhǔn)等多種形式。

3.2學(xué)科的交叉性

基于專利引文的農(nóng)業(yè)知識轉(zhuǎn)移活動不僅僅局限于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，還與多個學(xué)科領(lǐng)域發(fā)生了聯(lián)系，例如生物工程、機(jī)械工程、自然資源學(xué)等?？梢?，該領(lǐng)域的發(fā)明專利是多個學(xué)科的理論、方法、技術(shù)交叉、融合、創(chuàng)新作用的結(jié)果。

3.3國際化趨勢

農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利在發(fā)生引證活動時，不僅引證了本國的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)，還涉及了國際上的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、國外專利、國際會議、外國期刊上發(fā)表的論文等。這意味著，我國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中以專利引文為載體的知識轉(zhuǎn)移活動存在國際化趨勢。盡管對國外文獻(xiàn)的引證偏少，但這種良好的趨勢不容忽視，應(yīng)該進(jìn)一步鼓勵。

總而言之，中國在“收獲、割草”這一農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利借助引文為載體進(jìn)行的知識轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新活動還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

參考文獻(xiàn)

[1]McMillan G.Steven，Hamilton Ⅲ Robert D.The public science base of US biotechnology：A citation-weighted approach[J].Scientometrics，2007，72（1）：3-10.

[2]Hall B.，Jaffe A.，Trajtenberg M.Market value and patent citations[J].RAND Journal of Economics，2005，（36）：16-38.

[3]中國國家知識產(chǎn)權(quán)局[EB/OL].http：∥www.sipo.gov.cn/，2013-03-15.

[4]邱均平.信息計量學(xué)[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2007.

[5]邱均平.文獻(xiàn)計量與內(nèi)容分析[M].吉林：吉林科技出版社，2005.

[6]Guan Jiancheng，He Ying.Patent-bibliometric analysis on the Chinese science-technology linkages[J].Scientometrics，2007，72（3）：403-425.

[7]Narin F.Patent bibliometrics[J].Scientometrics，1994，30（1）：147-155.

[8]Chang S B，Lai K K，Chang S M.Exploring technology diffusion and classification of business methods： Using the patent citation network[J].Technological Forecasting and Social Change，2009，76（1）：107-117.

（本文責(zé)任編輯：孫國雷）endprint

被引證的專利文獻(xiàn)的分布情況如表10所示。黃斯產(chǎn)申請的“多功能甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200420064926）、柳州市漢森機(jī)械制造有限公司申請的“甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200520200252）和“甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200520200253）等3項(xiàng)專利分別被引證了6次。美國專利“LAWN MOWER HAVING IMPROVED DECK HEIGHT ADJUSTMENT MECHANISM”（公開（公告）號：US5526633A）被引證了5次。日本專利“WALKING-TYPE LAWN MOWER”（公開（公告）號：JP2599658B2）被引證了3次。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)申請的“一種高架草莓中低層自動采摘裝置”（申請?zhí)枺篊N200810116978）、程廣森申請的“一種高桿作物收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200910013936）以及韋政康申請的“甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N99209789）分別被引證了2次。另外有103項(xiàng)專利文獻(xiàn)僅分別被引證了1次。有1項(xiàng)專利的發(fā)明人引證了其發(fā)明的其他專利，即覃志明發(fā)明的“一種聯(lián)合收割機(jī)的后輪液壓驅(qū)動系統(tǒng)”（申請?zhí)枺篊N201110242095）引證了其發(fā)明的“一種后輪設(shè)有液壓驅(qū)動裝置的鉸接式拖拉機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200510031547）。有1項(xiàng)專利的申請人引證了其申請的其他專利，即榮成市海山機(jī)械制造有限公司申請的“玉米收獲機(jī)果穗升運(yùn)器的排雜裝置”（申請?zhí)枺篊N201110175841）引證了該公司申請的另一項(xiàng)專利“玉米收獲機(jī)的果穗升運(yùn)裝置”（申請?zhí)枺篊N200820174761）。

2.6.2對非專利文獻(xiàn)的引證

在246項(xiàng)發(fā)明專利中，僅有10項(xiàng)發(fā)明專利引證了非專利文獻(xiàn)，不足5%，其分布情況如表11所示。其中，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院油料作物研究所申請的“一種高效低耗機(jī)械化收獲冬油菜的方法”（申請?zhí)枺篊N201110034784）引證的非專利文獻(xiàn)最多，達(dá)到9篇。其次是寧波大葉園林設(shè)備有限公司申請的“串激電機(jī)電動割草機(jī)”（申請?zhí)枺篊N201110230393）引證了4篇非專利文獻(xiàn)。云南省農(nóng)業(yè)機(jī)械研究所、云南云海機(jī)械制造有限公司、西南林業(yè)大學(xué)聯(lián)合申請的“一種三面齒切割器刀片”（申請?zhí)枺篊N201110164216）引證了3篇非專利文獻(xiàn)。中國科學(xué)院新疆生態(tài)與地理研究所申請的“一種荒漠肉蓯蓉制種的方法”（申請?zhí)枺篊N201110194066）、寧波大葉園林設(shè)備有限公司申請的“改進(jìn)的刀片自離合割草機(jī)”（申請?zhí)枺篊N201110198503）、寧波大葉園林設(shè)備有限公司申請的“有降噪措施及液壓無級變速的騎乘割草機(jī)”（申請?zhí)枺篊N201110175601）、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)申請的“一種層架式立體袋料栽培靈芝收集孢子粉的方法”（申請?zhí)枺篊N201110224973）均分別引證了2篇非專利文獻(xiàn)。北京農(nóng)業(yè)智能裝備技術(shù)研究中心申請的“高架栽培果實(shí)智能采收設(shè)備及采收方法”（申請?zhí)枺篊N201110108181）、南京工程學(xué)院申請的“球狀果實(shí)采摘機(jī)器人末端執(zhí)行器”（申請?zhí)枺篊N201110106057）、浙江農(nóng)林大學(xué)申請的“一種鐵皮石斛優(yōu)質(zhì)高效的精準(zhǔn)采收方法”（申請?zhí)枺篊N201110044520）均只引證了1篇非專利文獻(xiàn)。

被引證的非專利文獻(xiàn)類型主要包括期刊論文、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、會議論文和著作4種類型。共有8篇期刊論文被引證，如表12所示。

3結(jié)論

通過運(yùn)用文獻(xiàn)計量、數(shù)據(jù)挖掘、可視化、計算機(jī)技術(shù)、信息計量學(xué)等多種方法和技術(shù)對2011年中國關(guān)于“收獲、割草”類的發(fā)明專利，從申請人、發(fā)明人、分類號、關(guān)鍵詞、引文等多個角度展開了研究，描繪了發(fā)明人的合作網(wǎng)絡(luò)、分類號的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)、分類號的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，從而初步揭示了該領(lǐng)域發(fā)明活動中的知識轉(zhuǎn)移、共享與合作活動，有利于對其中的創(chuàng)新活動進(jìn)行更加深入的研究。

通過對采集數(shù)據(jù)的引證情況展開分析，發(fā)現(xiàn)：在246項(xiàng)發(fā)明專利中，僅僅有75項(xiàng)發(fā)明專利引證了其他專利，僅有10項(xiàng)發(fā)明專利引證了非專利文獻(xiàn)。引證活動并不頻繁，而且引證的專利多為本國的專利，對其他國家或地區(qū)專利的引證較少，這意味著我國專利發(fā)明過程中還需進(jìn)一步與國際接軌，多參考國外的先進(jìn)方法和技術(shù)。對于非專利文獻(xiàn)的引證活動還需進(jìn)一步加強(qiáng)，因?yàn)榉菍＠墨I(xiàn)中往往包含了大量的系統(tǒng)的、先進(jìn)的理論、方法和技術(shù)，這些對于發(fā)明活動而言無疑是良好而堅實(shí)的基礎(chǔ)。

基于專利引文的農(nóng)業(yè)知識轉(zhuǎn)移存在以下特點(diǎn)：

3.1類型多樣

農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利引證的文獻(xiàn)不僅包括專利文獻(xiàn)，還包括非專利文獻(xiàn)。專利文獻(xiàn)往往是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中的一些前期發(fā)明、實(shí)用新型等類型的成果。而非專利文獻(xiàn)的類型多樣，包括期刊論文、會議論文、著作、標(biāo)準(zhǔn)等多種形式。

3.2學(xué)科的交叉性

基于專利引文的農(nóng)業(yè)知識轉(zhuǎn)移活動不僅僅局限于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，還與多個學(xué)科領(lǐng)域發(fā)生了聯(lián)系，例如生物工程、機(jī)械工程、自然資源學(xué)等?？梢?，該領(lǐng)域的發(fā)明專利是多個學(xué)科的理論、方法、技術(shù)交叉、融合、創(chuàng)新作用的結(jié)果。

3.3國際化趨勢

農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利在發(fā)生引證活動時，不僅引證了本國的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)，還涉及了國際上的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、國外專利、國際會議、外國期刊上發(fā)表的論文等。這意味著，我國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中以專利引文為載體的知識轉(zhuǎn)移活動存在國際化趨勢。盡管對國外文獻(xiàn)的引證偏少，但這種良好的趨勢不容忽視，應(yīng)該進(jìn)一步鼓勵。

總而言之，中國在“收獲、割草”這一農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利借助引文為載體進(jìn)行的知識轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新活動還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

參考文獻(xiàn)

[1]McMillan G.Steven，Hamilton Ⅲ Robert D.The public science base of US biotechnology：A citation-weighted approach[J].Scientometrics，2007，72（1）：3-10.

[2]Hall B.，Jaffe A.，Trajtenberg M.Market value and patent citations[J].RAND Journal of Economics，2005，（36）：16-38.

[3]中國國家知識產(chǎn)權(quán)局[EB/OL].http：∥www.sipo.gov.cn/，2013-03-15.

[4]邱均平.信息計量學(xué)[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2007.

[5]邱均平.文獻(xiàn)計量與內(nèi)容分析[M].吉林：吉林科技出版社，2005.

[6]Guan Jiancheng，He Ying.Patent-bibliometric analysis on the Chinese science-technology linkages[J].Scientometrics，2007，72（3）：403-425.

[7]Narin F.Patent bibliometrics[J].Scientometrics，1994，30（1）：147-155.

[8]Chang S B，Lai K K，Chang S M.Exploring technology diffusion and classification of business methods： Using the patent citation network[J].Technological Forecasting and Social Change，2009，76（1）：107-117.

（本文責(zé)任編輯：孫國雷）endprint

被引證的專利文獻(xiàn)的分布情況如表10所示。黃斯產(chǎn)申請的“多功能甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200420064926）、柳州市漢森機(jī)械制造有限公司申請的“甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200520200252）和“甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200520200253）等3項(xiàng)專利分別被引證了6次。美國專利“LAWN MOWER HAVING IMPROVED DECK HEIGHT ADJUSTMENT MECHANISM”（公開（公告）號：US5526633A）被引證了5次。日本專利“WALKING-TYPE LAWN MOWER”（公開（公告）號：JP2599658B2）被引證了3次。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)申請的“一種高架草莓中低層自動采摘裝置”（申請?zhí)枺篊N200810116978）、程廣森申請的“一種高桿作物收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200910013936）以及韋政康申請的“甘蔗聯(lián)合收割機(jī)”（申請?zhí)枺篊N99209789）分別被引證了2次。另外有103項(xiàng)專利文獻(xiàn)僅分別被引證了1次。有1項(xiàng)專利的發(fā)明人引證了其發(fā)明的其他專利，即覃志明發(fā)明的“一種聯(lián)合收割機(jī)的后輪液壓驅(qū)動系統(tǒng)”（申請?zhí)枺篊N201110242095）引證了其發(fā)明的“一種后輪設(shè)有液壓驅(qū)動裝置的鉸接式拖拉機(jī)”（申請?zhí)枺篊N200510031547）。有1項(xiàng)專利的申請人引證了其申請的其他專利，即榮成市海山機(jī)械制造有限公司申請的“玉米收獲機(jī)果穗升運(yùn)器的排雜裝置”（申請?zhí)枺篊N201110175841）引證了該公司申請的另一項(xiàng)專利“玉米收獲機(jī)的果穗升運(yùn)裝置”（申請?zhí)枺篊N200820174761）。

2.6.2對非專利文獻(xiàn)的引證

在246項(xiàng)發(fā)明專利中，僅有10項(xiàng)發(fā)明專利引證了非專利文獻(xiàn)，不足5%，其分布情況如表11所示。其中，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院油料作物研究所申請的“一種高效低耗機(jī)械化收獲冬油菜的方法”（申請?zhí)枺篊N201110034784）引證的非專利文獻(xiàn)最多，達(dá)到9篇。其次是寧波大葉園林設(shè)備有限公司申請的“串激電機(jī)電動割草機(jī)”（申請?zhí)枺篊N201110230393）引證了4篇非專利文獻(xiàn)。云南省農(nóng)業(yè)機(jī)械研究所、云南云海機(jī)械制造有限公司、西南林業(yè)大學(xué)聯(lián)合申請的“一種三面齒切割器刀片”（申請?zhí)枺篊N201110164216）引證了3篇非專利文獻(xiàn)。中國科學(xué)院新疆生態(tài)與地理研究所申請的“一種荒漠肉蓯蓉制種的方法”（申請?zhí)枺篊N201110194066）、寧波大葉園林設(shè)備有限公司申請的“改進(jìn)的刀片自離合割草機(jī)”（申請?zhí)枺篊N201110198503）、寧波大葉園林設(shè)備有限公司申請的“有降噪措施及液壓無級變速的騎乘割草機(jī)”（申請?zhí)枺篊N201110175601）、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)申請的“一種層架式立體袋料栽培靈芝收集孢子粉的方法”（申請?zhí)枺篊N201110224973）均分別引證了2篇非專利文獻(xiàn)。北京農(nóng)業(yè)智能裝備技術(shù)研究中心申請的“高架栽培果實(shí)智能采收設(shè)備及采收方法”（申請?zhí)枺篊N201110108181）、南京工程學(xué)院申請的“球狀果實(shí)采摘機(jī)器人末端執(zhí)行器”（申請?zhí)枺篊N201110106057）、浙江農(nóng)林大學(xué)申請的“一種鐵皮石斛優(yōu)質(zhì)高效的精準(zhǔn)采收方法”（申請?zhí)枺篊N201110044520）均只引證了1篇非專利文獻(xiàn)。

被引證的非專利文獻(xiàn)類型主要包括期刊論文、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、會議論文和著作4種類型。共有8篇期刊論文被引證，如表12所示。

3結(jié)論

通過運(yùn)用文獻(xiàn)計量、數(shù)據(jù)挖掘、可視化、計算機(jī)技術(shù)、信息計量學(xué)等多種方法和技術(shù)對2011年中國關(guān)于“收獲、割草”類的發(fā)明專利，從申請人、發(fā)明人、分類號、關(guān)鍵詞、引文等多個角度展開了研究，描繪了發(fā)明人的合作網(wǎng)絡(luò)、分類號的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)、分類號的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，從而初步揭示了該領(lǐng)域發(fā)明活動中的知識轉(zhuǎn)移、共享與合作活動，有利于對其中的創(chuàng)新活動進(jìn)行更加深入的研究。

通過對采集數(shù)據(jù)的引證情況展開分析，發(fā)現(xiàn)：在246項(xiàng)發(fā)明專利中，僅僅有75項(xiàng)發(fā)明專利引證了其他專利，僅有10項(xiàng)發(fā)明專利引證了非專利文獻(xiàn)。引證活動并不頻繁，而且引證的專利多為本國的專利，對其他國家或地區(qū)專利的引證較少，這意味著我國專利發(fā)明過程中還需進(jìn)一步與國際接軌，多參考國外的先進(jìn)方法和技術(shù)。對于非專利文獻(xiàn)的引證活動還需進(jìn)一步加強(qiáng)，因?yàn)榉菍＠墨I(xiàn)中往往包含了大量的系統(tǒng)的、先進(jìn)的理論、方法和技術(shù)，這些對于發(fā)明活動而言無疑是良好而堅實(shí)的基礎(chǔ)。

基于專利引文的農(nóng)業(yè)知識轉(zhuǎn)移存在以下特點(diǎn)：

3.1類型多樣

農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利引證的文獻(xiàn)不僅包括專利文獻(xiàn)，還包括非專利文獻(xiàn)。專利文獻(xiàn)往往是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中的一些前期發(fā)明、實(shí)用新型等類型的成果。而非專利文獻(xiàn)的類型多樣，包括期刊論文、會議論文、著作、標(biāo)準(zhǔn)等多種形式。

3.2學(xué)科的交叉性

基于專利引文的農(nóng)業(yè)知識轉(zhuǎn)移活動不僅僅局限于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，還與多個學(xué)科領(lǐng)域發(fā)生了聯(lián)系，例如生物工程、機(jī)械工程、自然資源學(xué)等?？梢?，該領(lǐng)域的發(fā)明專利是多個學(xué)科的理論、方法、技術(shù)交叉、融合、創(chuàng)新作用的結(jié)果。

3.3國際化趨勢

農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利在發(fā)生引證活動時，不僅引證了本國的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)，還涉及了國際上的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、國外專利、國際會議、外國期刊上發(fā)表的論文等。這意味著，我國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中以專利引文為載體的知識轉(zhuǎn)移活動存在國際化趨勢。盡管對國外文獻(xiàn)的引證偏少，但這種良好的趨勢不容忽視，應(yīng)該進(jìn)一步鼓勵。

總而言之，中國在“收獲、割草”這一農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利借助引文為載體進(jìn)行的知識轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新活動還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

參考文獻(xiàn)

[1]McMillan G.Steven，Hamilton Ⅲ Robert D.The public science base of US biotechnology：A citation-weighted approach[J].Scientometrics，2007，72（1）：3-10.

[2]Hall B.，Jaffe A.，Trajtenberg M.Market value and patent citations[J].RAND Journal of Economics，2005，（36）：16-38.

[3]中國國家知識產(chǎn)權(quán)局[EB/OL].http：∥www.sipo.gov.cn/，2013-03-15.

[4]邱均平.信息計量學(xué)[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2007.

[5]邱均平.文獻(xiàn)計量與內(nèi)容分析[M].吉林：吉林科技出版社，2005.

[6]Guan Jiancheng，He Ying.Patent-bibliometric analysis on the Chinese science-technology linkages[J].Scientometrics，2007，72（3）：403-425.

[7]Narin F.Patent bibliometrics[J].Scientometrics，1994，30（1）：147-155.

[8]Chang S B，Lai K K，Chang S M.Exploring technology diffusion and classification of business methods： Using the patent citation network[J].Technological Forecasting and Social Change，2009，76（1）：107-117.

（本文責(zé)任編輯：孫國雷）endprint