張林秀 易紅梅 羅仁福 劉承芳 史耀疆 斯科特·羅斯高
近年來,世界已經(jīng)認(rèn)識(shí)到中等收入陷阱的存在,即當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度放緩并在達(dá)到中等收入水平后出現(xiàn)停滯時(shí),中等收入陷阱就出現(xiàn)了。主要表現(xiàn)為工資不斷增加,成本競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降,無(wú)法與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)在高技能創(chuàng)新方面進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),或無(wú)法與低收入低工資經(jīng)濟(jì)在廉價(jià)產(chǎn)品生產(chǎn)方面進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。
本文試圖從一個(gè)新的視角來檢驗(yàn)中國(guó)的發(fā)展道路以及落入中等收入陷阱的可能:發(fā)展不平衡造成的危險(xiǎn)、西部貧困省份在農(nóng)村教育、醫(yī)療和營(yíng)養(yǎng)投資方面的嚴(yán)重不足。首先,我們將考察幾個(gè)從中等收入過渡到高收入的成功 (例如韓國(guó))和不太成功 (墨西哥)的案例。其次,對(duì)那些從中等收入成功升級(jí)為高收入的國(guó)家以及現(xiàn)在試圖完成這一過程的國(guó)家做出更加系統(tǒng)的特性驗(yàn)證。再次,我們將討論未來可能影響中國(guó)社會(huì)不公平的因素 (即當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩時(shí),社會(huì)不公平什么時(shí)候最危險(xiǎn))。具體來說,我們將檢驗(yàn)中國(guó)目前存在的明顯人力資本不平等,因?yàn)檫@是未來收入不平等的最準(zhǔn)確的跡象。在討論人力資本不平等的根源時(shí),除結(jié)構(gòu)性和制度性障礙阻礙學(xué)生(及其家長(zhǎng)們)通過學(xué)校深造來應(yīng)對(duì)未來就業(yè)外,我們也認(rèn)識(shí)到,嚴(yán)重的營(yíng)養(yǎng)和健康問題正在成為中國(guó)貧困地區(qū)的嚴(yán)重人力資本不足的根源,并將在未來數(shù)十年內(nèi)難以解決社會(huì)不平等問題。此外,作為健康案例之一,我們將考察中小學(xué)生的視力保護(hù)問題。
20世紀(jì)八九十年代的低工資是中國(guó)成為世界最大制造業(yè)基地的主要原因。20世紀(jì)80年代,中國(guó)不熟練工人的工資低于50美分/小時(shí)。[1]20世紀(jì)八九十年代,即使數(shù)百萬(wàn)工人進(jìn)入到勞動(dòng)力市場(chǎng),工資仍然保持較低水平。[2]與韓國(guó) (同一時(shí)期)、巴西和墨西哥相比,中國(guó)在20世紀(jì)90年代以及21世紀(jì)初期的工資非常低廉。而在同一時(shí)期,韓國(guó)的非熟練工人工資超過10美元/小時(shí)[3],墨西哥達(dá)到4美元左右。如此低的工資 (除其他因素外)吸引大批勞動(dòng)密集型制造企業(yè)在20世紀(jì)八九十年代轉(zhuǎn)移到中國(guó)。
但中國(guó)并非一直都是世界工廠。在20世紀(jì)七八十年代,大量低工資制造業(yè)是在世界其他地方。例如,在20世紀(jì)70年代到90年代,韓國(guó)的制造業(yè)出現(xiàn)快速增長(zhǎng)[4];墨西哥等國(guó)家在20世紀(jì)70年代和80年代后期制造業(yè)也快速擴(kuò)張。近年來,隨著制造業(yè)離開這些國(guó)家,非熟練工人的工資低于20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)初期的水平。例如,20世紀(jì)70年代韓國(guó)非熟練工人的工資與中國(guó)在20世紀(jì)90年代的工資更接近。墨西哥在20世紀(jì)90年代也經(jīng)歷了工資增長(zhǎng),這使得其低工資制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力銳減。
是什么原因使得韓國(guó)在20世紀(jì)70年代至21世紀(jì)初期從工資接近世界工資分配底部的貧窮國(guó)家轉(zhuǎn)型為享受高收入,并在1996年作為發(fā)達(dá)國(guó)家加入經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織呢?盡管韓國(guó)的很多發(fā)展政策提升了該國(guó)的經(jīng)濟(jì),但人力資本管理功不可沒。[5]在不到二三十年的時(shí)間里,隨著工資從不足1美元/小時(shí)增加到超過10美元/小時(shí),大量勞動(dòng)力從低工資、低技能工作轉(zhuǎn)向熟練、高生產(chǎn)率和服務(wù)型行業(yè)。這意味著在20世紀(jì)七八十年代聚集在生產(chǎn)線旁的大量工人在90年代之后占據(jù)了技能要求較高的崗位。
韓國(guó)實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移,在很大程度上可能是由該國(guó)在發(fā)展初期的教育體制的性質(zhì)所決定的。按照Kwon的說法,韓國(guó)幾乎每個(gè)人都獲得了高中教育 (甚至是在20世紀(jì)70年代),高中的入學(xué)率超過80%。[6]即便是沒有進(jìn)入正式高中的人也可以通過晚上和周末在他們所在公司接受高中教育。對(duì)于韓國(guó)的城市和農(nóng)村居民而言,高中幾乎不存在任何差異,大部分人接受了高中教育。在數(shù)學(xué)、語(yǔ)言和其他學(xué)科方面獲得高中教育有助于工人從低工資、低技能工作向高工資、高技能工作轉(zhuǎn)型。研究表明,20世紀(jì)90年代韓國(guó)的教育回報(bào)率非常高。[7]
并非所有國(guó)家都能像韓國(guó)那樣從低工資經(jīng)濟(jì)向高工資經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型,其中一個(gè)例子是墨西哥。盡管增長(zhǎng)率在20世紀(jì)70年代至90年代初期出現(xiàn)了一些變化,但墨西哥的經(jīng)濟(jì)仍然實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)[8],20世紀(jì)80年代及90年代初期,其平均增長(zhǎng)率可與東亞各國(guó)相匹敵。在這種增長(zhǎng)率下,墨西哥的工資開始上漲,20世紀(jì)90年代初期,非熟練工人每小時(shí)的工資將近4美元。
墨西哥的工資上漲對(duì)從低工資制造經(jīng)濟(jì)向高技能經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型帶來了壓力。20世紀(jì)90年代,很多低工資制造業(yè)搬離了墨西哥。[9]與此同時(shí),投資開始出現(xiàn)在支持較高工資的行業(yè),即那些需要工人具有較高技能并獲得較高工資的行業(yè)。在這種情況下,雇主希望能夠以較高工資雇傭之前在低工資制造業(yè)中就業(yè)的工人。如果某一國(guó)家希望從貧困向中等收入成功轉(zhuǎn)型,并開始向高收入國(guó)家邁進(jìn),則這種轉(zhuǎn)型是不可避免的。
然而,墨西哥的轉(zhuǎn)型并不像韓國(guó)那樣平穩(wěn)。造成這種情況的原因有很多,一個(gè)最基本的原因是墨西哥的教育體制與韓國(guó)不同。韓國(guó)在20世紀(jì)七八十年代時(shí)所有年輕工人都接受過高中教育,但墨西哥與之相去甚遠(yuǎn)。墨西哥教育程度比例以及高中入學(xué)率在20世紀(jì)七八十年代雖有所提高,但主要是在生活質(zhì)量較好的城市,這些城市學(xué)生的高中入學(xué)率幾乎超過90%。然而,兒童進(jìn)入高中的份額在貧困城市和農(nóng)村地區(qū)卻出現(xiàn)大幅下滑。[10]20世紀(jì)八九十年代,貧困城市和農(nóng)村地區(qū)的學(xué)齡兒童能夠進(jìn)入高中的不足一半,很多人甚至沒有接受過初中教育。
盡管造成墨西哥今天的各種政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題以及經(jīng)濟(jì)放緩的因素有很多 (自2000年中期開始每年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率僅為1%),但其中的一個(gè)重要因素是高素質(zhì)人力資本在人口中所占比例太低。[11]20世紀(jì)90年代中期的披索危機(jī)后,數(shù)百萬(wàn)工人失業(yè)。當(dāng)墨西哥公司開始重組時(shí),很多工人 (也許是大部分工人)并未被重新雇傭。雇主當(dāng)然不希望以較高工資去雇傭那些不具備工作所需技能的工人。墨西哥的正式失業(yè)率增加,并在20世紀(jì)90年代中后期保持較高水平。
無(wú)法在正式經(jīng)濟(jì)中找到高工資工作的情況下,人們只有三種選擇。第一,通過合法或非法方式移民美國(guó)。當(dāng)然,隨著移民的增加,美國(guó)近年來已經(jīng)采取措施提高了移民成本,并減少了移民數(shù)量。第二,在非正式經(jīng)濟(jì)中尋求工作機(jī)會(huì)。按照Magaloni的統(tǒng)計(jì),數(shù)百萬(wàn)墨西哥人目前在非正式經(jīng)濟(jì)中工作。[12]但不幸的是,在非正式行業(yè)中就業(yè)的人,其工資增長(zhǎng)和人力資本累積的前景堪憂。從長(zhǎng)期來看,健康的發(fā)展道路當(dāng)然會(huì)意味著這些人將轉(zhuǎn)向正式行業(yè),并有機(jī)會(huì)獲得較高收入和更穩(wěn)定收益以及其他社會(huì)服務(wù)。然而,問題是大部分人處于這一行業(yè)當(dāng)中,是因?yàn)樗麄儾痪邆湔叫袠I(yè)中雇主所要求的技能,并且成年人很難獲得這樣的技能。第三,由于缺少移民機(jī)會(huì)以及在低收入、高度不穩(wěn)定的非正式行業(yè)中缺少安全感,很多墨西哥年輕人正在退出這一體系并選擇加入其他組織。按照Magaloni的研究,數(shù)百萬(wàn)人直接或間接地參與了墨西哥的有組織犯罪。[13]很多來自貧困城市和農(nóng)村的年輕人、窮人以及幾乎沒有接受過教育的人,他們的未來沒有什么希望,因?yàn)樗麄內(nèi)狈Ω吖べY、服務(wù)型經(jīng)濟(jì)所需的技能,這部分人口已經(jīng)或多或少地被迫尋找其他生存之路。而有組織犯罪的增加為經(jīng)濟(jì)帶來了巨大壓力,可能導(dǎo)致發(fā)展進(jìn)程停滯或倒退。由于大量人口被排除在組織系統(tǒng)之外,新的財(cái)政支出需求出現(xiàn)了。除對(duì)生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施以及盈利活動(dòng)進(jìn)行投資外,必須在政策制定和軍隊(duì)方面支出費(fèi)用。暴力的增長(zhǎng)還會(huì)使投資者喪失信心,使得他們選擇將財(cái)產(chǎn)和人力資本轉(zhuǎn)移到國(guó)外。
很明顯,如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)繼續(xù)放緩的話,會(huì)出現(xiàn)惡性循環(huán)。如果經(jīng)濟(jì)無(wú)增長(zhǎng),則就業(yè)崗位增加就會(huì)很少。緩慢增長(zhǎng)也意味著用于學(xué)校和用以提高人力資本的其他機(jī)構(gòu)的投資來源減少。當(dāng)工作機(jī)會(huì)很少,并且人們受到較低人力資本的困擾時(shí),很多人 (尤其是那些貧困城市和農(nóng)村人口)可能會(huì)繼續(xù)加入有組織犯罪,因?yàn)樗麄儎e無(wú)選擇,或者 (最好的情況是)從正式經(jīng)濟(jì)中退出,轉(zhuǎn)而在非正式經(jīng)濟(jì)中維持生計(jì)。無(wú)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)—無(wú)工作崗位—更多人被排除在外—更多暴力—增長(zhǎng)放緩,這是一條潛在的道路,通過它,人力資本投資處于低位時(shí),經(jīng)濟(jì)仍然處于發(fā)展階段,但它最終會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)停滯。
上述有關(guān)韓國(guó)和墨西哥的討論提出了一個(gè)基本問題:已實(shí)現(xiàn)中等收入水平的發(fā)展中國(guó)家是否能繼續(xù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并成為富裕的工業(yè)化國(guó)家?這個(gè)問題非常重要。與之幾乎同等重要的問題是:并未成功實(shí)現(xiàn)中等收入但已經(jīng)成功地邁向高收入的國(guó)家具有什么特點(diǎn)?
實(shí)際上,正如我們?cè)谀鞲绨咐兴吹降哪菢?,第一個(gè)問題的答案似乎是否定的。盡管墨西哥的未來尚不確定,但因社會(huì)不平等以及人力資本欠缺等造成的暴力會(huì)減緩該國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度,也許該國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)出現(xiàn)停滯。
通過對(duì)歷史做進(jìn)一步審視,我們發(fā)現(xiàn)很多國(guó)家在實(shí)現(xiàn)中等收入后,經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)停滯或崩潰。阿根廷在20世紀(jì)初期成為最富有的國(guó)家之一。[14]然而,在第二次世界大戰(zhàn)后不久,阿根廷的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)開始放緩,甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。今天,它的人均GDP僅達(dá)到中等收入國(guó)家水平。
很多國(guó)家也走了與阿根廷相同的道路。過去50年中,烏拉圭的經(jīng)濟(jì)至少兩次達(dá)到中等收入水平便停滯不前。委內(nèi)瑞拉的增長(zhǎng)模式與之類似。[15]伊拉克在1960年以前一度成為世界上發(fā)展最快的經(jīng)濟(jì)體,但是,從1960年到1990年,它的經(jīng)濟(jì)每年只增長(zhǎng)1%。
是什么原因?qū)е履承﹪?guó)家從中等收入國(guó)家成功轉(zhuǎn)型為高收入國(guó)家呢?當(dāng)然,在成為高收入經(jīng)濟(jì)體后,經(jīng)濟(jì)管理方面的問題有很多。[16]在本文的后續(xù)章節(jié)中,我們考察一個(gè)規(guī)律性的經(jīng)驗(yàn),即在20世紀(jì)后期實(shí)現(xiàn)成功發(fā)展 (從中等收入轉(zhuǎn)型為高收入)的各個(gè)案例的特點(diǎn)。
表1列出了1950年以來從中等收入向高收入國(guó)家(地區(qū))成功轉(zhuǎn)型的所有非石油生產(chǎn)國(guó)/地區(qū)。①本文中,我們沒有把以石油作為最大/主導(dǎo)行業(yè)的國(guó)家包括在內(nèi),并將那些在二戰(zhàn)之前成為高收入國(guó)家但在二戰(zhàn)之后仍然處于經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段的國(guó)家排除在外 (例如日本和德國(guó))。我們也未將新加坡或中國(guó)香港等城市級(jí)國(guó)家/地區(qū)計(jì)算在內(nèi)。令人有些意外的是,按照我們的統(tǒng)計(jì),只有14個(gè)國(guó)家/地區(qū)被認(rèn)為完成轉(zhuǎn)型,包括兩個(gè)東亞國(guó)家/地區(qū) (韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣)、四個(gè)地中海國(guó)家(葡萄牙、西班牙、希臘和以色列)、六個(gè)東歐國(guó)家 (克羅地亞、斯洛維尼亞、斯洛伐克共和國(guó)、匈牙利、捷克共和國(guó)和愛沙尼亞)以及兩個(gè)其他國(guó)家 (愛爾蘭和新西蘭)。
表1 成功或渴望從中等收入國(guó)家(地區(qū))向高收入國(guó)家(地區(qū))轉(zhuǎn)型的國(guó)家/地區(qū)的基尼系數(shù)
基尼系數(shù)可以用來衡量消費(fèi)/收入不平等的程度。從表1可以看出,成功完成轉(zhuǎn)型國(guó)家(地區(qū))的平均基尼系數(shù)為0.33,相對(duì)較低?;嵯禂?shù)都在0.26到0.39之間,這意味著,完成轉(zhuǎn)型國(guó)家(地區(qū))不但在過去60年中從中等收入國(guó)家(地區(qū))成功地轉(zhuǎn)向高收入國(guó)家(地區(qū)),而且它們的不平等水平也很低。
成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的國(guó)家(地區(qū))中這種較低的不平等水平與目前仍處于中等收入階段 (以及渴望成為高收入國(guó)家)的國(guó)家形成鮮明對(duì)比。按照世界銀行的統(tǒng)計(jì),有13個(gè)非石油生產(chǎn)國(guó)處于中等收入水平,它們主要位于拉丁美洲、亞洲和東歐/中歐。表1的數(shù)據(jù)顯示,渴望轉(zhuǎn)型國(guó)家的平均基尼系數(shù)為0.47,比成功轉(zhuǎn)型國(guó)家(地區(qū))的基尼系數(shù)高出14個(gè)點(diǎn)。一些渴望轉(zhuǎn)型國(guó)家的基尼系數(shù)達(dá)到或超過0.50,如巴西、智利、哥斯達(dá)黎加和墨西哥。
按照李實(shí)和羅楚亮的研究,中國(guó)的不平等水平屬于世界最高行列當(dāng)中。截至2007年,基尼系數(shù)已達(dá)到0.50。[17]因此,盡管中國(guó)在過去的十年間達(dá)到中等收入水平,但仍屬于努力轉(zhuǎn)向高收入國(guó)家的一部分,并未完成轉(zhuǎn)型。
韓國(guó)與墨西哥的故事 (以及成功轉(zhuǎn)型和渴望轉(zhuǎn)型的分析)為解釋中國(guó)今天發(fā)生的情況提供了背景,它還將有助于幫助確定中國(guó)所面臨經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)的框架。在20世紀(jì)八九十年代和21世紀(jì),中國(guó)的工資很低,并且經(jīng)濟(jì)由低工資工廠和服務(wù)所主導(dǎo)。這一時(shí)期的中國(guó)很像韓國(guó)和墨西哥在20世紀(jì)七八十年代時(shí)的情況。
但很多資料顯示,當(dāng)韓國(guó)和墨西哥工資開始增長(zhǎng)時(shí),中國(guó)的低工資時(shí)代也已經(jīng)終結(jié),并且工資增長(zhǎng)幅度很大。從2000年起,中國(guó)非熟練工人工資已經(jīng)開始增加。Cai和Du記錄了工資增長(zhǎng)的其他幾個(gè)來源。[18]Li等人的研究表明,除日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、新加坡和馬來西亞外,中國(guó)是世界上非熟練工人工資最高的國(guó)家,當(dāng)然也是增長(zhǎng)最快的國(guó)家。[19]
盡管從人均收入增加的角度來看這是受到歡迎的 (成為高收入國(guó)家的唯一標(biāo)準(zhǔn)是該國(guó)的大部分人是否擁有高收入),但仍然面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。其中的一個(gè)基本問題是中國(guó)的勞動(dòng)力是否為高工資做好準(zhǔn)備。在高工資經(jīng)濟(jì)中,工廠和服務(wù)行業(yè)中的工人每小時(shí)的工資達(dá)到10美元或以上。當(dāng)然,對(duì)于雇主認(rèn)為值得的工資水平而言,工人必須具有較高的生產(chǎn)技能。在其他高工資經(jīng)濟(jì)體中(如韓國(guó)),大部分工人擁有相對(duì)較高的數(shù)學(xué)、語(yǔ)言、英文和ICT技能水平。只有當(dāng)工人具有這些技能時(shí),雇主才會(huì)向他們支付高工資。
但目前尚不清楚中國(guó)工人是否具有這些技能。幾個(gè)基本問題是中國(guó)是否能夠繼續(xù)保持增長(zhǎng),以及工資是否繼續(xù)保持增長(zhǎng),在對(duì)雇員要求具有較高技能的較高工資環(huán)境中,今天的低工資不熟練工人、工廠中的勞動(dòng)者是否能夠具有較高的生產(chǎn)效率 (并被雇主雇傭)。
下面將分析中國(guó)的教育不平等狀況。具體來說,我們將盡力理解中國(guó)農(nóng)村貧困地區(qū)學(xué)生的人力資本水平。我們關(guān)注這部分人群的人力資本狀況,是因?yàn)樗麄兪侵袊?guó)未來勞動(dòng)力的來源。此外,人們對(duì)這部分人群的受教育情況關(guān)注較少。
盡管并非每一個(gè)中國(guó)人都需要上大學(xué),但我們認(rèn)為,每個(gè)人都應(yīng)當(dāng)具有高中所學(xué)的技能——數(shù)學(xué)、語(yǔ)言、英文和ICT技能。中國(guó)將繼續(xù)從中等收入國(guó)家轉(zhuǎn)型為高收入國(guó)家,人們需要擁有每小時(shí)能值10~15美元的生產(chǎn)技能。如果他們中的大部分人不具備此種技能,則只能在非正式經(jīng)濟(jì)中找到工作。如果是這種情況,正如世界其他國(guó)家一樣,獲得更好生活水平的預(yù)期會(huì)使很多人決定離開這一體系,加入有組織犯罪或其他非正式經(jīng)濟(jì)。
在中國(guó)農(nóng)村貧困地區(qū),高中的就學(xué)情形更像墨西哥,而不是韓國(guó)。Shi等人于2007—2013年間對(duì)中國(guó)農(nóng)村貧困地區(qū)的學(xué)生就學(xué)情況進(jìn)行了調(diào)查研究。該研究包括400多個(gè)農(nóng)村初中和高中學(xué)校的25 000名學(xué)生的情況,涉及中國(guó)北方、西北、中部和西南地區(qū)的多個(gè)省份。[20]
本研究所用的數(shù)據(jù)都是建立在實(shí)地調(diào)查基礎(chǔ)上的,涉及兩個(gè)階段的數(shù)據(jù)收集:學(xué)年開始時(shí)的基線數(shù)據(jù),以及學(xué)年結(jié)束時(shí)的評(píng)估數(shù)據(jù)。我們分兩個(gè)步驟來驗(yàn)證輟學(xué)情況。首先,調(diào)查員要求班主任老師確定輟學(xué)情況。其次,調(diào)查小組會(huì)驗(yàn)證所有學(xué)生在評(píng)估調(diào)查時(shí)由其同學(xué)提供的學(xué)生缺席狀態(tài)。另外,還通過兩個(gè)步驟對(duì)高中就學(xué)情況進(jìn)行驗(yàn)證:通過對(duì)班主任老師的調(diào)查來確定入學(xué)的學(xué)生,并且調(diào)查員會(huì)前往每個(gè)學(xué)校親自驗(yàn)證學(xué)生出勤情況。調(diào)查員也會(huì)收集學(xué)生的人口和家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)特性數(shù)據(jù)。還會(huì)對(duì)學(xué)生進(jìn)行數(shù)學(xué)測(cè)試,以便對(duì)他們的學(xué)業(yè)表現(xiàn)進(jìn)行定量分析。
所有研究均在中學(xué)教育的四個(gè)主要節(jié)點(diǎn)發(fā)現(xiàn)了較高的輟學(xué)率。對(duì)于初中而言,13%的學(xué)生在第一學(xué)年開始 (七年級(jí))至第二學(xué)年開始 (八年級(jí))期間輟學(xué)。在八年級(jí)開始時(shí)仍然上學(xué)的學(xué)生當(dāng)中,大約有9%在九年級(jí)開始前輟學(xué)。最后,大約9%的學(xué)生在九年級(jí)開始至畢業(yè)這段時(shí)間內(nèi)輟學(xué)?;诖?,初中的總輟學(xué)率高達(dá)31%?;谄渌麡颖镜难芯恳舶l(fā)現(xiàn)在中國(guó)農(nóng)村地區(qū)具有類似的高輟學(xué)率。[21]
中學(xué)的輟學(xué)情況主要發(fā)生在初中之后和高中之前的階段。盡管這并非真實(shí)的輟學(xué)率,但高中入學(xué)率不足意味著學(xué)生未能獲得未來工資增長(zhǎng)所需的技能。Shi等人的研究表明,大約54%的農(nóng)村貧困地區(qū)學(xué)生未接受過任何類型的高中教育。[22]因此,盡管中國(guó)大城市中超過90%的學(xué)生進(jìn)入高中學(xué)習(xí)[23],但我們的研究顯示,中國(guó)農(nóng)村中只有不到一半的學(xué)生在完成初中教育后繼續(xù)接受教育。
即便學(xué)生進(jìn)入高中,也不保證他們能夠完成學(xué)業(yè)。高中的輟學(xué)率也是非常高的。按照我們的數(shù)據(jù),大約7%的高中學(xué)生在畢業(yè)前輟學(xué)。盡管農(nóng)村學(xué)生在高中的輟學(xué)率已經(jīng)很高,但職業(yè)高中的輟學(xué)率更高:大約32%的職業(yè)高中學(xué)生在畢業(yè)前輟學(xué)。
按照進(jìn)入高中和職業(yè)高中的份額衡量 (截至2011年,54%的學(xué)生進(jìn)入普通高中學(xué)習(xí),46%的學(xué)生進(jìn)入職業(yè)高中),我們預(yù)計(jì)中學(xué)期間的輟學(xué)率累積從59% (最保守)增加到63% (最自由)。特別是,如果100名學(xué)生進(jìn)入初中,那么我們能夠計(jì)算完成中學(xué)各階段的學(xué)生比例。采用最自由的統(tǒng)計(jì),我們可以估計(jì)得出,在初中出現(xiàn)輟學(xué)后 (31個(gè)孩子——初中輟學(xué)率為31%),總共只有47人能夠進(jìn)入高中 (53.5%沒有入學(xué))。如果剩余學(xué)生的54%進(jìn)入普通高中,46%的學(xué)生進(jìn)入職業(yè)高中,那么我們可以計(jì)算高中的輟學(xué)數(shù)量。具體來說,25個(gè)學(xué)生將會(huì)進(jìn)入普通高中,而只有23名學(xué)生畢業(yè),22名學(xué)生將會(huì)進(jìn)入職業(yè)高中,只有15名學(xué)生畢業(yè)。總之,進(jìn)入初中的100名農(nóng)村學(xué)生中只有38名學(xué)生將會(huì)從高中教育階段畢業(yè)。按照這些數(shù)據(jù),假定人們?cè)谖磥頂?shù)十年中需要通過高中教育來得到之前行業(yè)中的工作,那么農(nóng)村學(xué)生中只有不到40%的人能為中國(guó)未來的高工資經(jīng)濟(jì)做準(zhǔn)備。
總之,中學(xué)的輟學(xué)率非常高。Shi等人總結(jié)了其中的原因。他們認(rèn)為,高等學(xué)府、較高的機(jī)會(huì)成本 (高工資)、在競(jìng)爭(zhēng)性學(xué)校體系內(nèi)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力,以及其他非成本—效益因素 (或心理因素)成為影響學(xué)生做出輟學(xué)決定的原因。[24]
盡管流動(dòng)性限制及缺乏競(jìng)爭(zhēng)成為孩子們從初中輟學(xué)和不能進(jìn)入高中讀書的原因之一,但我們有理由相信,其問題根源出現(xiàn)在初中之前。有證據(jù)表明,農(nóng)村和城市學(xué)生在標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)試分?jǐn)?shù)方面存在統(tǒng)計(jì)意義上的顯著差異。[25]Mohandas發(fā)現(xiàn),數(shù)學(xué)測(cè)試成績(jī)的分?jǐn)?shù)差異表明農(nóng)村地區(qū)的學(xué)生在學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)方面明顯落后于城市地區(qū)的學(xué)生。[26]中國(guó)政府也意識(shí)到縮小城市和農(nóng)村學(xué)生教育的差距仍然面臨很多挑戰(zhàn)。[27]Lai等人指出,農(nóng)村學(xué)校中四年級(jí)學(xué)生的分?jǐn)?shù)比城市四年級(jí)學(xué)生的分?jǐn)?shù)大約低一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差。[28]
因此,一個(gè)更基本的問題是為什么農(nóng)村學(xué)生(尤其是農(nóng)村貧困地區(qū)的學(xué)生)在標(biāo)準(zhǔn)化考試中的分?jǐn)?shù)比城市學(xué)生低那么多??赡艿脑蛴泻芏?。與農(nóng)村學(xué)生相比,城市地區(qū)的學(xué)校設(shè)施和師資都是比較好的[29],城市學(xué)生的人均投資更多。[30]城市學(xué)生的父母也具有較高的教育背景,有更多時(shí)間和機(jī)會(huì)在學(xué)習(xí)方面幫助他們的孩子。[31]盡管在近些年政府已經(jīng)投入大量資源來解決這一問題[32],但對(duì)教師和設(shè)施的投資還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。還有其他可能的原因影響農(nóng)村貧困地區(qū)學(xué)生的教育績(jī)效 (和分?jǐn)?shù))。具體來說,一個(gè)原因就是學(xué)生們因?yàn)闋I(yíng)養(yǎng)和健康問題,沒有 “準(zhǔn)備好”就讀公立學(xué)校,這會(huì)影響到農(nóng)村貧困地區(qū)的孩子們的人力資本積累。如果學(xué)生們是不健康的或營(yíng)養(yǎng)不良的,那么,即使擁有再好的設(shè)施和老師,學(xué)生們可能也無(wú)法學(xué)習(xí)。
根據(jù)Zhang等人撰寫的文章,我們發(fā)現(xiàn),貧血和腸道寄生蟲仍然是中國(guó)農(nóng)村地區(qū)的重大問題。我們還發(fā)現(xiàn),這些問題可以有解決方案。Zhang等人的文章證明,困難克服后,認(rèn)知能力和標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)試分?jǐn)?shù)會(huì)顯著提高。[33]
接下來,我們將分析造成人力資本匱乏的另外一個(gè)可能的原因,即視力問題。當(dāng)然,與之相關(guān)并需要討論的問題還有很多,如嬰兒營(yíng)養(yǎng)問題、肝炎、聽力問題、因移民和家庭破裂造成的心理問題,等等。由于篇幅所限,這些問題不在這里討論。
世界衛(wèi)生組織資助的一系列研究結(jié)果表明,發(fā)展中國(guó)家大約有10%~15%的學(xué)齡兒童存在視力問題。[34]大多數(shù)情況下,大約90%的視力問題是由屈光不正 (主要是由于近視)造成的,剩余的10%是由弱視、兒童白內(nèi)障和其他罕見視力障礙所致。
在大部分情況下,兒童視力問題可通過簡(jiǎn)單的視力測(cè)試方便地檢查出來,并通過佩戴眼鏡進(jìn)行矯正。[35]但實(shí)際上,很多學(xué)生 (大約占視力低下學(xué)生的四分之三以上)并沒有佩戴眼鏡。他們中的很多人也從未進(jìn)行過檢查。[36]
在中國(guó)的農(nóng)村地區(qū),兒童視力問題非常嚴(yán)重。一項(xiàng)研究表明,世界上出現(xiàn)兒童視力問題的人群中大約有一半在中國(guó)。[37]對(duì)廣東省的中學(xué)生進(jìn)行的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn),13歲兒童中超過三分之一的學(xué)生出現(xiàn)近視。17歲的學(xué)生中,這一比例增加到了50%。[38]盡管這些視力問題大部分可相對(duì)容易地進(jìn)行矯正,但大部分學(xué)生并未得到護(hù)理。[39]中山大學(xué)中山眼科中心的研究結(jié)果顯示,出現(xiàn)近視的初中學(xué)生中,僅有40%的人佩戴眼鏡。[40]在對(duì)廣東農(nóng)村的另一項(xiàng)研究中,Li等人發(fā)現(xiàn),在通過高質(zhì)量篩查檢驗(yàn)而被告知需要佩戴眼鏡的人中,大約有三分之二未能遵守。[41]
人們對(duì)視力問題的普遍性和相關(guān)性重視不足的原因之一可能是因?yàn)椴⑽淳蛢和暳Φ拖碌南嚓P(guān)后果提供任何證據(jù)。實(shí)際上,如果視力問題不予矯正,將會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重后果。WHO的一項(xiàng)研究認(rèn)為,每年因未矯正屈光不正而對(duì)全球造成的生產(chǎn)損失會(huì)超過1 000億美元。[42]只有少數(shù)研究證明了兒童視力問題所造成的潛在不利影響。[43]例如,對(duì)英國(guó)的3至16歲兒童進(jìn)行的研究表明,視力損害會(huì)對(duì)生活質(zhì)量造成不利影響。[44]
1.?dāng)?shù)據(jù)的獲取
筆者曾對(duì)中國(guó)西北地區(qū)18個(gè)縣253所完全小學(xué)的19 977名四年級(jí)和五年級(jí)學(xué)生的視力情況進(jìn)行過調(diào)查。這些數(shù)據(jù)的采集日期是2012—2013學(xué)年秋季學(xué)期。我們通過五個(gè)步驟進(jìn)行了樣本學(xué)校的選擇。第一,我們選擇兩個(gè)轄區(qū)進(jìn)行研究:一個(gè)相對(duì)貧困地區(qū) (甘肅省天水市)和一個(gè)中等收入地區(qū) (陜西省榆林市)。第二,采樣共涉及18個(gè)縣,其中七個(gè)縣在天水,11個(gè)在榆林。在選出這些縣后,第三步是從每個(gè)縣的教育局獲得所有小學(xué)清單。該清單中共有435所小學(xué)。以這個(gè)清單做樣本框,我們開始實(shí)施第四步,在18個(gè)縣中的每一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機(jī)選出一所小學(xué)作為樣本。我們將選擇目標(biāo)限定在四年級(jí)和五年級(jí)學(xué)生總數(shù)在50至150名之間的學(xué)校。最后,在這些學(xué)校內(nèi),每個(gè)年級(jí)隨機(jī)選出一個(gè)班級(jí)。
天水和榆林兩市以及各個(gè)年級(jí) (四年級(jí)和五年級(jí))之間的總體樣本保持基本平衡。10 309名學(xué)生來自天水的120所小學(xué);9 668名學(xué)生來自榆林的133所學(xué)校。學(xué)生們幾乎平均分布在兩個(gè)年級(jí)當(dāng)中。在天水地區(qū),5 116名學(xué)生來自四年級(jí),5 193名學(xué)生來自五年級(jí)。在榆林地區(qū),4 749名學(xué)生來自四年級(jí),4 919名學(xué)生來自五年級(jí)。
調(diào)查分以下幾個(gè)步驟進(jìn)行:第一,調(diào)查員(陜西師范大學(xué)的學(xué)生,接受過調(diào)查技術(shù)培訓(xùn))通過調(diào)查問卷對(duì)樣本學(xué)生的個(gè)人和家庭特性信息進(jìn)行收集,包括年齡、性別、學(xué)校寄宿情況、父母的教育水平、父母移民狀態(tài)和家庭資產(chǎn)等問題。第二,對(duì)學(xué)生們進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測(cè)試。數(shù)學(xué)測(cè)試中所使用的題目來自國(guó)際數(shù)學(xué)和科學(xué)研究(TIMSS)測(cè)試服務(wù)的問題。TIMSS測(cè)試是對(duì)小學(xué)生的數(shù)學(xué)和科學(xué)知識(shí)進(jìn)行國(guó)際評(píng)估的一種測(cè)試。[45]為了確保與中國(guó)的課程一致,當(dāng)?shù)氐慕逃ぷ髡邘椭鷮?duì)這些測(cè)試問題進(jìn)行篩選,以確保其具有普遍性,并保證時(shí)間限制是適當(dāng)?shù)?。每個(gè)學(xué)校配備兩名調(diào)查員對(duì)測(cè)試時(shí)間進(jìn)行精確記錄并認(rèn)真監(jiān)考。出于分析目的,標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測(cè)試的分?jǐn)?shù)將按照各個(gè)年級(jí)的分?jǐn)?shù)進(jìn)行正態(tài)分布。第三,學(xué)生們接受視力篩選測(cè)試。篩選測(cè)試由一位驗(yàn)光師、一位護(hù)士和一位輔助人員組成的小組來完成。所有的小組成員都經(jīng)過中山大學(xué)中山眼科中心的培訓(xùn)。
2.視力低下情況普遍存在
視力低下情況在中國(guó)西部農(nóng)村地區(qū)非常普遍。在19 977名學(xué)生中,有4 849名學(xué)生每只眼睛的視敏度不超過6/12,這是兒童視力問題的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)。按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn),樣本中未對(duì)視力進(jìn)行矯正的比例達(dá)到24%。這意味著中國(guó)貧困地區(qū)接近四分之一的四年級(jí)和五年級(jí)學(xué)生存在視力低下問題。
這種普遍性是高還是低?一方面,在中國(guó)背景下,這種比例不算高。正如我們上面討論的那樣,之前的研究已經(jīng)表明,中國(guó)視力低下的普遍性在世界上是最高的——在對(duì)年齡偏大的兒童做出的某些研究中甚至超過50%[46],這就意味著我們的結(jié)果相比較而言還是較低的。然而,He和Congdon的研究所依據(jù)的數(shù)據(jù)來自廣東省年齡偏大的學(xué)生,并且農(nóng)村收入水平超過我們的樣本省份。國(guó)際視力保護(hù)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),視力問題 (尤其是因屈光不正導(dǎo)致的問題)往往會(huì)隨著財(cái)富[47]和年齡增加而惡化??紤]到這樣的事實(shí),即我們的樣本來自于居住在貧困地區(qū)的幼齡兒童,因此我們所記錄的比例不應(yīng)被視為偏低。
我們的樣本中視力低下情況也會(huì)隨著年級(jí)的增加而嚴(yán)重。9 865名四年級(jí)學(xué)生,有2 070名學(xué)生未能通過視敏度篩選,視力未矯正的比例為21%。五年級(jí)的學(xué)生共有10 112名,其中2 779名未通過視敏度篩選,視力未矯正比例為27%,比四年級(jí)高出6個(gè)百分點(diǎn) (或29%)(p<0.01)。
實(shí)際上,我們?cè)趯?duì)榆林地區(qū)7年級(jí)和8年級(jí)學(xué)生做出的另一項(xiàng)調(diào)查中,也呈現(xiàn)出類似的情況,在7年級(jí)中,38%的學(xué)生視力低下。8年級(jí)中,這一比例增加到48%。
3.視力低下矯正的比例很低
盡管有很多方法可以方便地解決視力低下的問題,但在我們的樣本中只有少部分學(xué)生采取了矯正措施。在4 849名未能通過視敏度篩選測(cè)試的學(xué)生中,只有856名學(xué)生佩戴眼鏡,這意味著只有18%的視力低下學(xué)生采取了矯正措施。陜西省佩戴眼鏡矯正視力的學(xué)生比例略高于甘肅省。自己報(bào)告擁有眼鏡的學(xué)生比例在甘肅省和陜西省分別為3%和6%。
4.視力低下與教育績(jī)效低下關(guān)系的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)
普遍的視力低下以及視力低下學(xué)生普遍缺乏矯正的情況使我們認(rèn)為下面的問題非常重要:視力低下是否會(huì)對(duì)孩子們?cè)斐刹焕绊懀扛M(jìn)一步,視敏度是否與學(xué)業(yè)成績(jī)有關(guān)?這些問題的答案不但能使我們更好地理解視力問題對(duì)孩子們的學(xué)校表現(xiàn)產(chǎn)生的影響,而且會(huì)對(duì)健康教育如何影響人力資本發(fā)展提供完整的解釋。
盡管對(duì)估計(jì)方法的討論超出了本次研究的范圍①欲了解更多詳情,請(qǐng)參閱Yi,Hongmei,Linxiu Zhang,Xiaochen Ma,Nathan Congdon,Yaojiang Shi,Xiaopeng Pang,Junxia Zeng,Lei Wang,Matthew Boswell and Scott Rozelle.“Poor Vision Among China's Rural Primary Students:Prevalence,Correlates and Consequences”,Working Paper,Rural Education Action Project,Stanford University,Stanford,CA 94305,2013.,但我們?cè)诜菂?shù)和參數(shù)方法中得到了同樣的結(jié)果。非參數(shù)方法表明了學(xué)業(yè)成績(jī) (按照每個(gè)學(xué)生在標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測(cè)試中的分?jǐn)?shù)確定——或者標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)分?jǐn)?shù))與線性視敏度測(cè)量 (LogMAR)間的關(guān)系。這種關(guān)系由地方加權(quán)散點(diǎn)圖移動(dòng)平均(Lowess)點(diǎn)進(jìn)行匯總。此外,我們還采用參數(shù)回歸方法 (具體來說就是普通最小二乘法或OLS),對(duì)年級(jí)、性別、寄宿情況、父母移民狀態(tài)、父母教育背景以及家庭健康進(jìn)行基本的多變量模型控制,代表所有學(xué)校的固定影響的多個(gè)變量,并在學(xué)校層面進(jìn)行聚集。
非參數(shù)Lowess點(diǎn)表明了視力與學(xué)業(yè)成績(jī)間的關(guān)系,但其中存在很多差異,因?yàn)橐暳?huì)從正常轉(zhuǎn)為嚴(yán)重低下 (見圖1)。當(dāng)從圖的左側(cè)移動(dòng)到右側(cè)時(shí),標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試分?jǐn)?shù)會(huì)逐漸增加。然而,當(dāng)LogMAR視力達(dá)到0.7時(shí) (等于視敏度6/30,相當(dāng)于中等視力低下),標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)試分?jǐn)?shù)開始下降。在經(jīng)過這一點(diǎn)之后,隨著學(xué)生視力變差,測(cè)試分?jǐn)?shù)會(huì)明顯下降。換言之,我們的數(shù)據(jù)表明,學(xué)生的測(cè)試分?jǐn)?shù)隨著他/她的視力降低而降低,那些擁有中等和嚴(yán)重視力問題的學(xué)生更是如此。
按照參數(shù) (OLS回歸)方法,在保持其他變量不變的情況下,視敏度與測(cè)試成績(jī)負(fù)向相關(guān)(出于簡(jiǎn)潔目的,結(jié)果未在此顯示)。LogMAR變量的相關(guān)系數(shù) (-0.082)表明,總體來說,視敏度損失一行,其數(shù)學(xué)測(cè)試成績(jī)將會(huì)損失一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差 (p<0.01)。其他回歸模型的結(jié)果也驗(yàn)證了這一結(jié)果。因此,結(jié)論是明確的:隨著學(xué)生視力下降,其學(xué)業(yè)成績(jī)會(huì)顯著降低。
圖1 LogMAR與標(biāo)準(zhǔn)數(shù)學(xué)分?jǐn)?shù)間關(guān)系的Lowess點(diǎn)圖
本文在一開始就討論了中國(guó)現(xiàn)代化的成功與面臨的挑戰(zhàn)。我們認(rèn)為,要成為一個(gè)基于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化國(guó)家,中國(guó)的工業(yè)/服務(wù)業(yè)必須經(jīng)歷工資的快速上漲,并需要將其經(jīng)濟(jì)重組為能夠承受高工資和具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)。我們推測(cè),這一轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要限制可能是勞動(dòng)力所具有的人力資本較低 (尤其是來自農(nóng)村貧困地區(qū)的勞動(dòng)力)。如果由于大部分人無(wú)法在高工資和生產(chǎn)效率要求較高的經(jīng)濟(jì)中找到工作 (他們目前或?qū)聿痪邆涑浞值娜肆Y本水平),則預(yù)期無(wú)法得到滿足,那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就會(huì)停滯,并出現(xiàn)不穩(wěn)定因素。
隨后,本文討論了農(nóng)村貧困地區(qū)的人力資本性質(zhì)以及改善措施。我們發(fā)現(xiàn),當(dāng)前的農(nóng)村教育體制在貧困地區(qū)并不成功。高中入學(xué)率非常低。農(nóng)村地區(qū)十個(gè)初中學(xué)生中只有不到四個(gè)能完成高中學(xué)業(yè)。很明顯,中國(guó)并不能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造將來所需的人力資本儲(chǔ)備基礎(chǔ),這將會(huì)延長(zhǎng)或加劇農(nóng)村和城市間的不平等狀況。
為什么農(nóng)村貧困地區(qū)的學(xué)生表現(xiàn)這樣差 (相對(duì)于城市地區(qū)的學(xué)生來說)?我們認(rèn)為,盡管政府已經(jīng)在近些年對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和師資培訓(xùn)/薪酬進(jìn)行了大量投資,但農(nóng)村地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施和師資仍嚴(yán)重不足。我們的主要觀點(diǎn)是,農(nóng)村貧困地區(qū)學(xué)生的一個(gè)非常真實(shí)的問題是,他們的健康狀況不佳并缺少營(yíng)養(yǎng)。因此,即便政府提供更好的設(shè)施和師資,如果學(xué)生們身體虛弱或營(yíng)養(yǎng)不良,那么他們也不能利用這些設(shè)施和投資。盡管我們認(rèn)識(shí)到這些問題的廣泛性 (包括貧血和腸道寄生蟲),但我們?cè)诖藘H以視力低下問題為例。我們還要說明的是,傳染病暴發(fā)會(huì)使貧困農(nóng)村的學(xué)生大幅減少。在沒有接受治療的情況下,這些疾病會(huì)對(duì)教育績(jī)效造成深遠(yuǎn)的不利影響。
上述問題正迫切等待解決,否則會(huì)危及中國(guó)未來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)穩(wěn)定。如果中國(guó)從現(xiàn)在開始采取行動(dòng),還是有補(bǔ)救時(shí)間的。我們相信中國(guó)有能力解決這些問題。但是,這種回應(yīng)不應(yīng)當(dāng)是暫時(shí)性的或零散式的。未來提高孩子們的營(yíng)養(yǎng)、健康和教育水平,需要下大力氣才行。
盡管這項(xiàng)工作需要大量財(cái)政支出,但絕不能將此看做是一個(gè)負(fù)擔(dān)。相反地,它應(yīng)當(dāng)被看做是一個(gè)緩慢的豐碩成果。中國(guó) (通過相對(duì)適中的投資水平)能夠轉(zhuǎn)變農(nóng)村教育現(xiàn)狀。此外,農(nóng)村學(xué)校 (以及農(nóng)民工社區(qū)學(xué)校)需要長(zhǎng)期投資。與所有國(guó)家一樣,向農(nóng)村和農(nóng)民工群體提供優(yōu)質(zhì)教育將是一項(xiàng)長(zhǎng)期工作。我們相信,通過設(shè)定正確的目標(biāo),現(xiàn)在相對(duì)容易取得成效。并且,這種成功將會(huì)有助于使中國(guó)成為和平、富有的現(xiàn)代化國(guó)家。
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