符文穎

(華南師范大學(xué)地理科學(xué)學(xué)院，廣州 510631)

企業(yè)和機(jī)構(gòu)之間在有限地理范圍內(nèi)的外部聯(lián)系包括以節(jié)約成本達(dá)到外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、以外部學(xué)習(xí)交流方式產(chǎn)生知識(shí)和創(chuàng)新的空間溢出[1-2].區(qū)域空間溢出除了具有地理距離的衰減效應(yīng)之外，區(qū)域吸收能力是影響溢出效應(yīng)的關(guān)鍵因素[3-4].目前關(guān)于區(qū)域吸收能力的研究主要集中在其對(duì)于學(xué)習(xí)效率和創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用上，而較少?gòu)钠髽I(yè)微觀層面關(guān)注吸收能力的各個(gè)維度及其與外部學(xué)習(xí)特征的關(guān)聯(lián).本文將吸收能力看成是由企業(yè)各異的稟賦和能力組合而成的多維度變量，即以人力資本、研究開(kāi)發(fā)(R&D)活動(dòng)以及產(chǎn)品技術(shù)為吸收能力的3個(gè)維度，考察其與企業(yè)進(jìn)行外部學(xué)習(xí)行為之間的關(guān)系.

對(duì)于嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的珠三角電子產(chǎn)業(yè)集群來(lái)說(shuō)，組織臨近性對(duì)于跨越地理界限的知識(shí)溢出具有重要作用[5-6].全球旗艦企業(yè)以子公司或者一級(jí)供應(yīng)商的組織方式，通過(guò)組織準(zhǔn)則降低其在發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)的運(yùn)作成本，并向其輸入先進(jìn)的技術(shù)和管理知識(shí).另一方面，珠三角以靈活非正式的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)獲得全球競(jìng)爭(zhēng)中獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)力[7]，企業(yè)以及機(jī)構(gòu)之間建立起來(lái)的長(zhǎng)期社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，即社會(huì)臨近性，成為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)降低交易成本和促進(jìn)知識(shí)交流的重要因素.本文以珠江三角洲電子產(chǎn)業(yè)集群為考察對(duì)象，主要從社會(huì)臨近性和組織臨近性兩方面探討珠三角電子產(chǎn)業(yè)的外部學(xué)習(xí)特征，及其與不同維度的吸收能力之間的關(guān)系.對(duì)于像珠三角這樣依賴于外資發(fā)展起來(lái)的地方集群，對(duì)此問(wèn)題的探討將有利于理解集群內(nèi)企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)的地理尺度與微觀層面的企業(yè)特性之間的邏輯關(guān)聯(lián)，從而為地方產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供政策建議.

1 區(qū)域吸收能力的多維度衡量

盡管區(qū)域吸收能力不是單個(gè)經(jīng)濟(jì)個(gè)體吸收能力的簡(jiǎn)單匯總，與企業(yè)吸收能力相關(guān)聯(lián)的外部學(xué)習(xí)行為在很大程度上決定了區(qū)域創(chuàng)新溢出的形式與效率.Cohen和Levinthal[3]指出，吸收能力不僅可以促進(jìn)對(duì)外部知識(shí)的吸收，還能夠增加企業(yè)對(duì)新的技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的敏感度和反應(yīng)度，從而拓展企業(yè)在新知識(shí)領(lǐng)域和新市場(chǎng)的投資.吸收能力可視為一個(gè)企業(yè)的認(rèn)知框架，支持其與外部企業(yè)和機(jī)構(gòu)的互動(dòng)過(guò)程.

人力資本、R&D活動(dòng)和產(chǎn)品技術(shù)水平等因素構(gòu)成了企業(yè)形成創(chuàng)新投資和促進(jìn)創(chuàng)新過(guò)程的認(rèn)知框架，集中探討這些因素，以理論分析企業(yè)吸收能力與企業(yè)學(xué)習(xí)之間的關(guān)系.

1.1 人力資本

本文將人力資本分為技術(shù)人員能力、管理人員能力以及企業(yè)家能力3個(gè)方面.由于技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)性，可使其較好地識(shí)別和評(píng)價(jià)新的相關(guān)知識(shí)，技術(shù)人員成為企業(yè)內(nèi)部與外部組織交流技術(shù)訣竅和經(jīng)驗(yàn)的主要人員[8].技術(shù)人員不僅在技術(shù)搜尋和獲取階段扮演重要角色，也憑借著其多年的團(tuán)隊(duì)工作經(jīng)驗(yàn)成為企業(yè)內(nèi)組織準(zhǔn)則和技術(shù)慣例等方面的主要載體，由此決定著技術(shù)吸收、轉(zhuǎn)換和利用的效率.

技術(shù)人員的集體學(xué)習(xí)和知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程同時(shí)取決于管理人員的合理分配[9].管理人員在培育組織文化、優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)以及激勵(lì)優(yōu)秀員工方面的能力是有效吸收和利用外部信息和知識(shí)的重要因素.此外，管理人員是企業(yè)部門(mén)之間的“跨邊界”聯(lián)系者，可促進(jìn)外部信息和知識(shí)在公司內(nèi)部的交流過(guò)程[10].

Schumpeter[11]強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家作為“創(chuàng)造式破壞”的主體作用，暗指其在引進(jìn)新產(chǎn)品、新技術(shù)和新市場(chǎng)組合中的活躍地位.企業(yè)家能力是與外部組織進(jìn)行談判的關(guān)鍵，特別是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)來(lái)說(shuō)，海外的教育和工作經(jīng)歷通?？梢再x予企業(yè)家語(yǔ)言和文化技能，并使其掌握全球市場(chǎng)知識(shí)，從而在與國(guó)際伙伴的談判中取得在全球價(jià)值鏈中升級(jí)的機(jī)會(huì).此外，企業(yè)家通常與之前所在的企業(yè)或者來(lái)往過(guò)的商業(yè)伙伴保持密切聯(lián)系，其在過(guò)往工作中所積累的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)資源構(gòu)成了其現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的寶貴資源[12].

1.2 研究與開(kāi)發(fā)(R&D)活動(dòng)

由于知識(shí)傳播的連續(xù)性以及知識(shí)的內(nèi)隱性，只有在相關(guān)領(lǐng)域建立起認(rèn)知框架基礎(chǔ)后，知識(shí)才能被搜索、吸收和改進(jìn)，由此R&D部門(mén)在組織人員進(jìn)行系統(tǒng)集體學(xué)習(xí)方面起著重要作用.R&D部門(mén)是將新知識(shí)嵌入企業(yè)慣例中的特定部門(mén)，并通過(guò)與其他部門(mén)的交流將新的隱性知識(shí)在企業(yè)中推廣.因此，R&D的作用并不局限于創(chuàng)新功能，還在于增加企業(yè)吸收能力，使企業(yè)與其他企業(yè)和組織的交流互動(dòng)具有技術(shù)報(bào)酬率[13].

發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間在許多領(lǐng)域存在巨大的技術(shù)差距，因而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)來(lái)說(shuō)，R&D活動(dòng)的主要任務(wù)是吸收先進(jìn)技術(shù)而不是進(jìn)行突破性創(chuàng)新，這是由技術(shù)的獲取門(mén)檻決定的.近年來(lái)關(guān)于收入趨同的研究提出，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)漸進(jìn)式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超，而這種創(chuàng)新在發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)取決其與技術(shù)前沿的差距[14].這正是R&D活動(dòng)在發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該發(fā)揮的核心功能，具體而言，包括吸收先進(jìn)知識(shí)的內(nèi)隱性，使其適應(yīng)本地需求，并結(jié)合企業(yè)自身慣例進(jìn)行改進(jìn)，其中最典型的例子就是逆向工程和設(shè)計(jì)改進(jìn).

1.3 產(chǎn)品技術(shù)水平

不同產(chǎn)業(yè)間生產(chǎn)率的差別說(shuō)明了技術(shù)具有異質(zhì)性的特點(diǎn)[15].事實(shí)上，即使是在相同產(chǎn)業(yè)部門(mén)，不同產(chǎn)品的技術(shù)仍具有不同的復(fù)雜度和解碼難度.譬如，標(biāo)準(zhǔn)化或者低技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品技術(shù)具有較低的解碼度，并較容易從市場(chǎng)上獲得.而另一方面，高技術(shù)領(lǐng)域以及正在發(fā)展中的產(chǎn)品技術(shù)較為復(fù)雜，且含較多的隱性知識(shí)，在知識(shí)傳播過(guò)程中要求更多的交流，在知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程也相應(yīng)要求更多的互動(dòng).因此，企業(yè)當(dāng)前主要經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的技術(shù)領(lǐng)域?qū)ζ湓谖漳芰ι系耐度耄鏡&D活動(dòng)或者培訓(xùn)支出等，具有一定的影響.

另一方面，企業(yè)原本從事的產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)域，如剛成立時(shí)主要的生產(chǎn)技術(shù)領(lǐng)域，構(gòu)成了未來(lái)發(fā)展其認(rèn)知框架的基礎(chǔ).也就是說(shuō)，企業(yè)的初始技術(shù)領(lǐng)域決定了其初始的知識(shí)資本存量，而由于組織發(fā)展的路徑依賴性[10]，初始稟賦對(duì)于企業(yè)吸收能力的發(fā)展具有重要作用.

技術(shù)領(lǐng)域的重要性還體現(xiàn)在其對(duì)最新科學(xué)知識(shí)的商業(yè)價(jià)值的期望回報(bào)率上，這也被稱為“路徑解鎖”(lock-out)效應(yīng)，即當(dāng)企業(yè)未及時(shí)投入并提高在某技術(shù)領(lǐng)域的吸收能力時(shí)，則可能被排除在此技術(shù)領(lǐng)域快速發(fā)展過(guò)程中所產(chǎn)生的利潤(rùn)空間之外[16].

1.4 理論假設(shè)

在以上關(guān)于吸收能力的理論探討基礎(chǔ)上，作者總結(jié)了利用外部知識(shí)所需吸收能力的要素及其相互聯(lián)系，并共同影響企業(yè)吸收、轉(zhuǎn)換和利用外部知識(shí)的動(dòng)機(jī)和能力(圖1).由此，形成基本前提假設(shè)：

假設(shè)：企業(yè)擁有的吸收能力越高，與其他企業(yè)和機(jī)構(gòu)在知識(shí)傳播過(guò)程中交流的難度就越低，因此也更加傾向于進(jìn)行外部學(xué)習(xí)以促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng).

圖1 企業(yè)吸收能力來(lái)源

由于吸收能力在企業(yè)內(nèi)表現(xiàn)為不同要素的異質(zhì)性組合，僅僅考察吸收能力最優(yōu)水平的研究方法過(guò)于機(jī)械.本文的實(shí)證研究將具體探討吸收能力中的構(gòu)成要素對(duì)于企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中特定學(xué)習(xí)行為特征的影響.

2 數(shù)據(jù)來(lái)源

采用標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)卷調(diào)查方法，在2009年11月完成，采用名錄抽樣和郵寄問(wèn)卷的方式，共完成有效問(wèn)卷422份.調(diào)查范圍集中在深圳、東莞、惠州和河源.根據(jù)2008年的數(shù)據(jù)，深圳、東莞、惠州和河源等地電子產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占廣東省的份額分別為47%、12%、7%和0.5%，因此調(diào)查范圍覆蓋了珠三角電子產(chǎn)業(yè)不同的發(fā)展圈層.

目前國(guó)內(nèi)關(guān)于吸收能力的實(shí)證研究大多利用宏觀層面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，這限制了吸收能力某些重要的代表變量(如企業(yè)員工培訓(xùn)、企業(yè)家特質(zhì)以及特定技術(shù)變量)的考察，因此，微觀層面的調(diào)查數(shù)據(jù)能全面涵蓋企業(yè)吸收能力的多維度變量，并與企業(yè)特定的學(xué)習(xí)行為特征相結(jié)合.

3 實(shí)證分析：吸收能力與學(xué)習(xí)行為的關(guān)聯(lián)

吸收能力可以促進(jìn)知識(shí)傳播過(guò)程中的組織交流以及外部知識(shí)的利用，因此一定程度的吸收能力是進(jìn)行外部學(xué)習(xí)的必要前提，不同的吸收能力也使得企業(yè)形成相應(yīng)的外部學(xué)習(xí)行為特征.因此，為了對(duì)吸收能力與外部學(xué)習(xí)特征之間的關(guān)系進(jìn)行分析，需要界定企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中的外部學(xué)習(xí)行為特征.

通過(guò)對(duì)問(wèn)卷中關(guān)于外部學(xué)習(xí)的19個(gè)問(wèn)題的因子提取和相應(yīng)的聚類(lèi)分析，根據(jù)主導(dǎo)型分類(lèi)原則將企業(yè)的外部學(xué)習(xí)行為分為3類(lèi)：社會(huì)臨近型學(xué)習(xí)企業(yè)、組織臨近型學(xué)習(xí)企業(yè)和懶惰型學(xué)習(xí)企業(yè).其中，社會(huì)臨近型和組織臨近性的界定主要根據(jù)Boschma[4]基于臨近性學(xué)習(xí)的理論劃分.通過(guò)對(duì)樣本企業(yè)的實(shí)證分析，社會(huì)臨近型學(xué)習(xí)企業(yè)善于通過(guò)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，與國(guó)內(nèi)客戶、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和經(jīng)銷(xiāo)商取得聯(lián)系，從而激發(fā)創(chuàng)新想法并獲得創(chuàng)新活動(dòng)中的設(shè)備和技術(shù)支持.組織臨近型學(xué)習(xí)企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)中依靠于母公司的設(shè)備和技術(shù)支持，產(chǎn)品創(chuàng)新的想法主要來(lái)源于母公司和管治程度較強(qiáng)的國(guó)外客戶.最后，懶惰型學(xué)習(xí)企業(yè)利用外部知識(shí)的能力較弱，企業(yè)內(nèi)部的學(xué)習(xí)特征也不突出.

在界定企業(yè)外部學(xué)習(xí)的特征之后，根據(jù)1.1-1.3部分的理論探討，界定了企業(yè)吸收能力各個(gè)方面的代表變量(表1).

首先采用獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)獲得3個(gè)學(xué)習(xí)組別之間在吸收能力方面的兩兩差異(表2)，社會(huì)臨近型學(xué)習(xí)企業(yè)與懶惰型學(xué)習(xí)企業(yè)在人力資本的多項(xiàng)指標(biāo)，如管理人員能力、培訓(xùn)投入以及CEO教育水平上都明顯低于組織臨近型學(xué)習(xí)企業(yè).由此可見(jiàn)，管理人員和CEO的能力是與大型跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略協(xié)同的必要條件.當(dāng)前技術(shù)的發(fā)展使得全球分工進(jìn)一步細(xì)化，原先承擔(dān)簡(jiǎn)單加工活動(dòng)的發(fā)展中國(guó)家的供應(yīng)商和子公司迎來(lái)了在發(fā)達(dá)市場(chǎng)成熟技術(shù)領(lǐng)域的升級(jí)機(jī)會(huì)，分析結(jié)果顯示跨國(guó)企業(yè)傾向于選擇具有較高人力資本(特別是管理人力資本)的企業(yè)作為其戰(zhàn)略協(xié)同的合作伙伴.

表1 吸收能力的代表變量Table 1 Variables of absorptive capacity

*1代表僅在入職時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)，2代表從入職起接受多于一次的不規(guī)律培訓(xùn)，3代表接受規(guī)律系統(tǒng)的培訓(xùn)

表2 不同學(xué)習(xí)組別的人力資本 (樣本均值T test)Table 2 Human capital among different learning groups (T test of sample means)

注: 組1-社會(huì)臨近型學(xué)習(xí)企業(yè)；組2-組織臨近型學(xué)習(xí)企業(yè)；組3-懶惰型學(xué)習(xí)企業(yè).a組1與組2；b組2與組3；c組3與組1之間均值差別的顯著性.全文同.

表3顯示，社會(huì)臨近型學(xué)習(xí)企業(yè)和組織臨近型學(xué)習(xí)企業(yè)相對(duì)于懶惰型學(xué)習(xí)企業(yè)來(lái)說(shuō)，具有較高的組織R&D活動(dòng)的傾向，然而這個(gè)差異在統(tǒng)計(jì)上并不顯著.對(duì)于珠江三角洲的電子企業(yè)來(lái)說(shuō)，R&D活動(dòng)對(duì)于吸收能力的促進(jìn)作用有限.

表3不同學(xué)習(xí)組別的R&D活動(dòng)(樣本均值T test)

Table 3 R&D activities among different learning groups (T test of sample means)

分組技術(shù)中心產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力均值Sig.均值Sig.均值Sig.組10.660.818a0.770.868a0.790.466a組20.680.422b0.760.921b0.730.707b組30.620.430c0.750.700c0.700.106c

R&D對(duì)于企業(yè)吸收能力貢獻(xiàn)較少,其原因?yàn)椋?1)在珠三角，通過(guò)R&D活動(dòng)而系統(tǒng)積累的知識(shí)庫(kù)較少，且增長(zhǎng)緩慢，如圖2所示，廣東省的R&D支出在2005年以后才開(kāi)始有了較快的增長(zhǎng)，因此，知識(shí)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)尚未達(dá)到，R&D投入的邊際效益較低，不足以產(chǎn)生促使其與外部企業(yè)和機(jī)構(gòu)交流所需的吸收能力；(2)廣東省97%的企業(yè)其R&D支出全部用于試驗(yàn)與發(fā)展活動(dòng)(包括逆向工程)，Cohen和Levinthal[11]關(guān)于R&D正面作用的研究指出，基礎(chǔ)研究活動(dòng)促進(jìn)了企業(yè)利用新的科學(xué)知識(shí)，而試驗(yàn)與發(fā)展活動(dòng)，特別是其中的逆向工程，僅限于對(duì)市場(chǎng)的快速反應(yīng)，缺乏對(duì)技術(shù)能力積累的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略考慮.

圖2 1999—2009年廣東省R&D支出

對(duì)樣本電子企業(yè)在建立之初主要產(chǎn)品以及現(xiàn)有主要產(chǎn)品的技術(shù)水平進(jìn)行分析，結(jié)果表明，懶惰型學(xué)習(xí)企業(yè)(組3)相對(duì)于其他兩組積極利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)或組織關(guān)系促進(jìn)創(chuàng)新的企業(yè)(組1、組2)來(lái)說(shuō)，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)較低(表4).高技術(shù)產(chǎn)品的復(fù)雜性相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化的低技術(shù)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，用戶和供應(yīng)商以及其他知識(shí)機(jī)構(gòu)之間需要進(jìn)行更多的溝通交流，并且高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)也為企業(yè)與機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)交流奠定了基礎(chǔ).這表明利用社會(huì)臨近性和組織臨近性進(jìn)行外部學(xué)習(xí)的行為與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有一定的關(guān)聯(lián).

表4不同學(xué)習(xí)組別的產(chǎn)品技術(shù)(樣本均值T test)

Table 4 Product technology among different learning groups (T test of sample means)

分組現(xiàn)有產(chǎn)品技術(shù)初始產(chǎn)品技術(shù)均值Sig.均值Sig.組10.190.493a0.190.853a組20.240.049b0.200.060b組30.100.041c0.070.009c

除上述樣本均值T檢驗(yàn)外，利用卡方檢驗(yàn)(Chi-square Test)對(duì)CEO工作經(jīng)驗(yàn)變量進(jìn)行分析(表5).組織臨近型學(xué)習(xí)企業(yè)(組2)的CEO在其海外工作經(jīng)歷上相對(duì)于組1、組3具有顯著的優(yōu)勢(shì).因此，進(jìn)行全球戰(zhàn)略協(xié)同的關(guān)鍵因素是CEO在海外工作期間積累的人脈資源和市場(chǎng)知識(shí)，而非其在大學(xué)中所學(xué)習(xí)的知識(shí).

表5 不同學(xué)習(xí)組別的CEO工作經(jīng)驗(yàn)(Chi-square Test)Table 5 CEO work experiences among different learning groups (Chi-square Test)

注：2=25.341,P=0.000 3.

4 結(jié)論

吸收能力是區(qū)域創(chuàng)新溢出發(fā)生的基本前提，本文通過(guò)調(diào)查數(shù)據(jù)從微觀層面考察了企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中外部學(xué)習(xí)的吸收能力表征變量.對(duì)珠江三角洲電子產(chǎn)業(yè)集群的調(diào)查實(shí)證分析驗(yàn)證了之前的理論假設(shè)，結(jié)果表明，積極進(jìn)行外部學(xué)習(xí)的企業(yè)相對(duì)于消極應(yīng)對(duì)創(chuàng)新過(guò)程的企業(yè)來(lái)說(shuō)，擁有更高的吸收能力，具體表現(xiàn)為，擁有更富有經(jīng)驗(yàn)的CEO,并具有較多在高技術(shù)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，從而有效地促進(jìn)了外部學(xué)習(xí)，由此產(chǎn)生了集群內(nèi)創(chuàng)新投資的報(bào)酬遞增效應(yīng).

珠江三角洲作為一個(gè)在改革開(kāi)放后發(fā)展起來(lái)的全球化地方集群，要深入理解微觀尺度上企業(yè)組織特征對(duì)于集群動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)機(jī)制的關(guān)系，必須將吸收能力作為一個(gè)多維度變量，而吸收能力的各個(gè)要素如何作為學(xué)習(xí)的調(diào)節(jié)變量影響到區(qū)域創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)，是值得深入研究的方向.

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