沈 冰

(馬鋼股份有限公司 安徽馬鞍山 243003)

論加強企業(yè)技術(shù)秘密規(guī)范管理

沈 冰

(馬鋼股份有限公司 安徽馬鞍山 243003)

以馬鋼為例論述了企業(yè)技術(shù)秘密管理中現(xiàn)存的問題，闡述了技術(shù)秘密的內(nèi)涵和特征以及如何界定技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上對企業(yè)技術(shù)秘密的規(guī)范管理提出相應(yīng)的保護措施，促使企業(yè)進一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系的建設(shè)。

知識產(chǎn)權(quán)；技術(shù)秘密；保護措施；規(guī)范管理

知識產(chǎn)權(quán)由專利、商標、版權(quán)和商業(yè)秘密所組成。目前，相對于以國家具體法律加以明確規(guī)范的的專利，商標和版權(quán)，企業(yè)對商業(yè)秘密的保護相對薄弱，尤其對屬于商業(yè)秘密范疇的技術(shù)秘密的保護，往往容易被忽視或因難以界定而缺乏有效的保護措施。針對此類問題，以下將從技術(shù)秘密的內(nèi)涵及其界定和管理等方面進行闡述，以馬鋼為例論述企業(yè)技術(shù)秘密管理中存在的問題和需要采取的措施。

1 現(xiàn)存問題

作為國有大中型企業(yè)，馬鋼近幾年也開始重視對知識產(chǎn)權(quán)的保護，同時也加快了知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)的步伐；相對技術(shù)秘密而言，馬鋼這幾年更重視對專利的申報和管理，可以通過以下《2010年—2013年馬鋼專利和技術(shù)秘密申報數(shù)量》圖表中的數(shù)據(jù)和趨勢圖說明這個問題。從2010年到2013年，發(fā)明和實用新型的申報數(shù)量都大幅提升，但技術(shù)秘密的申報數(shù)量這幾年間沒有太大變化；在大家意識中技術(shù)秘密似乎處于無足輕重的地位，無論是從申報數(shù)量，還是管理，以及獎酬方面都不能與專利相提并論。對企業(yè)來說，技術(shù)秘密的重要性其實并不遜色于專利，都同樣屬于知識產(chǎn)權(quán)保護體系的一部分，之所以有這樣的差距，說明無論是管理層還是職工都缺乏對技術(shù)秘密的認識。這種現(xiàn)象在很多其它企業(yè)中也普遍存在，這里以馬鋼為例提出以下相關(guān)問題，希望對其它企業(yè)有借鑒作用。

圖1 2010年-2013年馬鋼專利和技術(shù)秘密申報數(shù)量

1.1制度建設(shè)有待完善

目前，馬鋼專門針對技術(shù)秘密的管理性文件主要有《馬鋼(集團)控股有限公司科技保密管理細則》及相關(guān)的補充規(guī)定，設(shè)立的對商業(yè)秘密(包括技術(shù)秘密)的監(jiān)管部門有公司黨委保密委員會、科技保密辦公室、企業(yè)保密領(lǐng)導(dǎo)小組職能機構(gòu)。該細則雖然涵蓋了技術(shù)秘密保護的各個方面，但過于籠統(tǒng)，具體執(zhí)行起來比較困難，而且缺乏對該文件的貫徹和學(xué)習(xí)，很多人甚至都不知道該文件的存在。就管理機構(gòu)而言，商業(yè)秘密屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇，應(yīng)在知識產(chǎn)權(quán)部門中設(shè)立具有專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資質(zhì)的人員來管理。因此，就馬鋼而言，技術(shù)秘密保護措施還有待制度化和具體化。

1.2技術(shù)秘密保護意識有待加強

以前，大家為了發(fā)表論文，經(jīng)常將自己研發(fā)的新項目，新技術(shù)發(fā)表在報刊、雜志上，曾屢次出現(xiàn)因論文發(fā)表公開而導(dǎo)致專利申報不成功的事例，通過對專利知識的培訓(xùn)，現(xiàn)在很多技術(shù)人員有了專利保護意識，不再隨意公開欲申報的專利內(nèi)容。但仍有很多職工不知道自己所掌握的技術(shù)信息屬于技術(shù)秘密，隨意在雜志或網(wǎng)絡(luò)上公開發(fā)表，泄密了自己都不知道，甚至因泄漏重要的技術(shù)秘密而被追究法律責(zé)任。出現(xiàn)這種情況除了因為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護體系不夠健全，還說明企業(yè)對技術(shù)秘密的保護不夠重視，長期缺乏對職工進行技術(shù)秘密保護方面的知識培訓(xùn)。

1.3對技術(shù)秘密的重視程度有待提高

另外，由于專利受到國家《專利法》的保護，經(jīng)授權(quán)后還能獲得國家頒發(fā)的專利證書，再加上各級知識產(chǎn)權(quán)或?qū)＠芾聿块T對專利的宣傳力度遠遠大于對技術(shù)秘密的宣傳力度，使得專利更容易被大家接受；相對而言，技術(shù)秘密只經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部認定，由于其保密性其他人難以獲知，因此，在企業(yè)員工中形成了專利比技術(shù)秘密層次更高的錯覺。此外，就馬鋼而言，目前對技術(shù)秘密的獎酬，以及技術(shù)秘密對員工晉升考核等方面的影響與專利還有一定的差距，對專利和技術(shù)秘密管理上的失衡造成職工在申報技術(shù)成果時，更愿意選擇專利，這無形中給后期的認定和評審工作增加了難度。

2 技術(shù)秘密的內(nèi)涵

為了采取更有效的措施對技術(shù)秘密加以保護，必須明確什么是技術(shù)秘密，它的主體和客體是什么，即要保護什么，由誰來保護？以及如何確定一項技術(shù)成果應(yīng)該申報專利還是作為技術(shù)秘密來保護。以下將對上述這些問題進行具體闡述。

2.1技術(shù)秘密的概念和特點

技術(shù)秘密在國際上又稱為專有技術(shù)，英文寫法為Know-How。世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)在《供發(fā)展中國家使用的許可證貿(mào)易手冊》一書中對“專有技術(shù)”這一概念有詳細解釋，大至可理解為：專有技術(shù)是一項以提供訣竅為主題的協(xié)議，用以輸送有關(guān)工業(yè)技術(shù)的使用和應(yīng)用方面的技術(shù)情報和技能。同時，我國《反不正當(dāng)競爭法》第十條規(guī)定，“本條所稱商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息?！币话阒R產(chǎn)權(quán)界人士將上述的技術(shù)信息稱為技術(shù)秘密。無論是技術(shù)秘密還是專有技術(shù)，只是提法不同，兩者都具有以下相同的本質(zhì)特征。

目前，對技術(shù)秘密的特性的歸納方式有多種提法，在這里結(jié)合專有技術(shù)的特征，概況出以下四個特點：①經(jīng)濟性，即指該項技術(shù)具有商業(yè)價值，是企業(yè)的無形資產(chǎn)，可以用它取得經(jīng)濟上的回報；②保密性，指該項技術(shù)是不公開的，凡是已在報刊、雜志和出版物或媒體上公開的，為公眾所知的技術(shù)都不屬于專有技術(shù)或技術(shù)秘密；③歷史性：任何一項專有技術(shù)都不是固定的，都有一個研究、發(fā)展和形成的過程，不同階段其經(jīng)濟價值亦不相同，因此在考慮專有技術(shù)經(jīng)濟性的同時一定不能忽略其歷史性。④難知性，技術(shù)秘密或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的難知性表現(xiàn)為技術(shù)角度上的新穎性和創(chuàng)造性，即非是顯而易見的，不能是本行業(yè)內(nèi)普通水平的技術(shù)信息。當(dāng)然，技術(shù)秘密還具有實用性、可傳授性和可復(fù)制性等特性。以上前三個特點決定了技術(shù)秘密不同于專利，判斷企業(yè)中一項技術(shù)成果是否能構(gòu)成技術(shù)秘密，主要以其是否具備以上“四性”為界定標準，再輔以實用性、可傳授性等其它參考條件加以評定。

2.2技術(shù)秘密保護的主體和客體

2.2.1 技術(shù)秘密保護的客體

技術(shù)秘密保護的客體也就是技術(shù)秘密保護的對象，對企業(yè)來說，即確定本企業(yè)內(nèi)哪些技術(shù)內(nèi)容是需要保護的技術(shù)秘密。這些技術(shù)內(nèi)容包括技術(shù)方法、工藝、配方、數(shù)據(jù)、工序、圖紙、計算機軟件等，以及專用設(shè)備、儀器等。對上述技術(shù)內(nèi)容通過技術(shù)、經(jīng)濟、市場競爭等方面的分析后，認為更適合用技術(shù)秘密的方式進行保護。從技術(shù)的完整度上看，技術(shù)秘密的保護范圍包括兩種：

(1)完整的技術(shù)方案

作為技術(shù)秘密的技術(shù)信息可以是一個完整的技術(shù)方案，即某項技術(shù)內(nèi)容包括了解決某個技術(shù)問題的一整套全面的技術(shù)方案，如將整個生產(chǎn)工藝、方法或整個專用設(shè)備的技術(shù)資料等作為技術(shù)秘密來保護，凡是涉及相關(guān)信息的工作都要按技術(shù)秘密管理辦法來執(zhí)行。

(2)關(guān)鍵點

作為技術(shù)秘密的技術(shù)信息也可以是某個完整的技術(shù)方案中的一部分，即其中的關(guān)鍵技術(shù)，如最佳的配方、最佳的控制點、最佳的一個操作步驟等，即該技術(shù)方案中的一個最重要的環(huán)節(jié)，缺少這個環(huán)節(jié)整個技術(shù)方案將失去新穎性和應(yīng)有的效益。保護關(guān)鍵點與保護完整的技術(shù)方案相比保密的對象更為明確，保密人員的范圍更小。

2.2.2 技術(shù)秘密保護的主體

技術(shù)保密的主體是指技術(shù)秘密的保密人，即要確定企業(yè)中哪些人是要承擔(dān)保密義務(wù)的個體。因為技術(shù)秘密屬于技術(shù)信息，有些信息存在于企業(yè)中某些工作人員的頭腦里，因此，必須根據(jù)工作性質(zhì)來確定應(yīng)當(dāng)保守企業(yè)技術(shù)秘密的人，明確保密人的責(zé)任與義務(wù)，使企業(yè)的技術(shù)秘密真正得到保護。技術(shù)秘密的保密人有以下兩類：

(1)掌握本企業(yè)技術(shù)秘密的科技工作人員

在企業(yè)內(nèi)從事技術(shù)工作，并且直接承擔(dān)開發(fā)研制新產(chǎn)品、新工藝、新方法、新設(shè)備等方面的科技工作人員。

(2)其余了解技術(shù)秘密的工作人員

在企業(yè)內(nèi)雖不直接從事第一線的技術(shù)工作，但工作職能使他們能夠接觸到本企業(yè)的技術(shù)秘密，如企業(yè)高層管理者及其文秘人員、企業(yè)的相關(guān)技術(shù)管理人員等。本企業(yè)外與技術(shù)秘密有關(guān)的人員，如參與合作開發(fā)的外單位人員，可能接觸技術(shù)秘密的律師、專利代理人，以及新聞、調(diào)查機構(gòu)等。

2.3技術(shù)秘密(專有技術(shù))的重要性

當(dāng)前，國際上單純的專利的技術(shù)轉(zhuǎn)讓為數(shù)不多，大多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同都是把專利的使用權(quán)與專有技術(shù)結(jié)合在一起進行轉(zhuǎn)讓。因為一般關(guān)鍵技術(shù)或技術(shù)訣竅并不在專利說明書中詳細公開，而是以秘密的形式存在。通常情況下，如果只取得專利使用或轉(zhuǎn)讓權(quán)，而不同時引進與之相關(guān)的技術(shù)秘密，很難達到預(yù)期的技術(shù)效果。近年來，我國從國外引進的技術(shù)中，大約有90%以上都含有專有技術(shù)。由此可見專有技術(shù)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動中的重要性。

3 企業(yè)技術(shù)秘密的認定和評審

3.1技術(shù)秘密與專利的異同

企業(yè)對于一項沒有進入公知領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造其保護方式有兩種：一種是申請專利，期望獲準專利權(quán)以取得專利法的保護；另一種是作為企業(yè)的技術(shù)秘密，根據(jù)反不正當(dāng)競爭法，通過有效的保密手段進行自我保護。因為申報專利的條件相對嚴格，所以有些技術(shù)成果經(jīng)評定后只能選擇作為技術(shù)秘密來保護；但對于滿足專利申報條件的技術(shù)成果兩種保護方式均適用，應(yīng)本著對企業(yè)利益最大化的目標加以選擇。

一項技術(shù)申請專利的好處在于，一旦申請被授予專利權(quán)后就具有了獨占性，在專利權(quán)有效的地域和保護期限內(nèi)，除法律另有規(guī)定外，未經(jīng)專利權(quán)人同意，任何個人或單位都不得擅自制造、使用、銷售或進口其專利產(chǎn)品或使用其專利方法等，從理論上講，保護的力度較強。

一項技術(shù)作為技術(shù)秘密來保護，其優(yōu)勢在于只要有效保密，就一直對其享有擁有權(quán)，不受保護期限的限制；另外，技術(shù)秘密不必公開、也無需交費，更無地域性限制。但作為技術(shù)秘密來保護也有不利的方面：一是法律保護的力度不夠強；二是技術(shù)秘密擁有者必須采取保密措施且技術(shù)內(nèi)容應(yīng)為能夠保密的；三是難以界定，發(fā)生侵權(quán)糾紛時，必須由法院來判定該項技術(shù)是否為技術(shù)秘密；四是因技術(shù)秘密的內(nèi)容不公開，不利于企業(yè)以技術(shù)貿(mào)易的方式獲取更大的經(jīng)濟效益?？傊?，應(yīng)根據(jù)技術(shù)成果的具體情況來選擇最有效的保護方式。

3.2技術(shù)秘密的認定和評審

對技術(shù)秘密的認定可以通過上述“四性”來界定，但對于達到專利申報條件的技術(shù)秘密就要從兩者保護方式的利弊上加以判斷選擇。鑒于知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律較復(fù)雜，一般職工難以確定以何種方式來保護，這就需要知識產(chǎn)權(quán)管理人員來判斷以何種形式進行保護對企業(yè)更為有利，這對知識產(chǎn)權(quán)管理人員的自身素質(zhì)無疑提出了更高的要求。

技術(shù)秘密的保密性決定了其必須由企業(yè)內(nèi)部進行評審和認定。目前，寶鋼已逐步形成了企業(yè)內(nèi)部專家與知識產(chǎn)權(quán)管理人員共同進行評審和認定的模式。馬鋼雖然也組織專家進行評審，但由公司黨委保密委員會審批發(fā)布，缺少專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人員的管理，因此在技術(shù)秘密機構(gòu)管理上有待合理化。

4 健全企業(yè)技術(shù)秘密保護體制的改進措施

目前，因為世界各國都沒有專門針對保護專有技術(shù)的立法，我國雖然通過《反不正當(dāng)競爭法》、《企業(yè)秘密法》，《民法》或《刑法》等相關(guān)法律條款對技術(shù)秘密的侵權(quán)行為加以制裁，但都遠不如專利法對專利的保護那樣完善和嚴密。因此，企業(yè)自身必須建立起完善的技術(shù)秘密保護體系，最大限度地防止泄密發(fā)生。下面針對馬鋼技術(shù)秘密管理中現(xiàn)存的問題，提出如下改進措施：

4.1加強對企業(yè)技術(shù)秘密的管理

技術(shù)秘密管理的內(nèi)容包括：設(shè)置技術(shù)秘密管理機構(gòu)，制定技術(shù)秘密管理的各項規(guī)定和工作程序，技術(shù)秘密日常管理工作的開展。

企業(yè)技術(shù)秘密的管理機構(gòu)可以根據(jù)自身的情況由企業(yè)的科技或知識產(chǎn)權(quán)管理部門直接管理，并明確指定技術(shù)秘密管理的責(zé)任人。 應(yīng)明確技術(shù)秘密管理機構(gòu)的職責(zé)，包括：(1)制定企業(yè)技術(shù)秘密管理辦法和規(guī)定；(2)培養(yǎng)員工技術(shù)保密意識；(3)管理本企業(yè)持有的技術(shù)秘密，審查技術(shù)秘密保護范圍和保護狀態(tài)，辦理有關(guān)技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓和技術(shù)秘密侵權(quán)訴訟事務(wù)；(4)保護企業(yè)的技術(shù)秘密不被侵犯并注意防止侵犯他人的技術(shù)秘密；(5)跟核心技術(shù)保密人員簽訂《技術(shù)保密協(xié)議》并落實相關(guān)人員的保密津貼；(6)組織技術(shù)秘密的評審和認定。企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合具體情況，建立如下技術(shù)秘密管理制度，制定諸如：技術(shù)秘密事項產(chǎn)生、認定管理辦法；技術(shù)秘密密級確定及保密期限管理辦法；職工保守技術(shù)秘密管理辦法；技術(shù)秘密重點單位保密工作管理辦法；技術(shù)秘密資料使用和銷毀管理辦法；技術(shù)秘密管理獎懲辦法；對外接待保密管理辦法；技術(shù)論文或資料公開的管理規(guī)定等。

4.2培養(yǎng)職工技術(shù)保密意識

企業(yè)技術(shù)秘密的有效管理離不開企業(yè)各級管理者的重視以及全體員工的參與。只有在企業(yè)員工中形成一種自覺維護企業(yè)技術(shù)秘密的良好習(xí)慣和觀念，才能杜絕員工無意識地泄露企業(yè)技術(shù)秘密的不良現(xiàn)象。

企業(yè)職工保密意識的建立可以通過多種途徑來達到，一是可以分層次，分階段的舉辦講座或培訓(xùn)，聘請專業(yè)人士對技術(shù)保密相關(guān)法律條款進行解讀和宣講，總結(jié)本企業(yè)或其它企業(yè)發(fā)生的因忽視技術(shù)秘密管理而帶來的教訓(xùn)等，讓員工意識到泄漏技術(shù)秘密不僅違規(guī)，會受處罰，對于情節(jié)嚴重的還會受到法律制裁。二是定期組織企業(yè)相關(guān)人員開展對本企業(yè)、本部門技術(shù)保密相關(guān)文件的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，使職工了解什么可以公開，什么不可以公開；三是建立行之有效的獎罰機制，使職工意識到技術(shù)秘密的嚴肅性和規(guī)范性。四是跟涉及到核心技術(shù)的職工簽訂保密協(xié)議，使其承擔(dān)起保密的義務(wù)。

4.3提升技術(shù)秘密的重要性

在知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)中應(yīng)加強對技術(shù)秘密的的宣傳和引導(dǎo)，不僅從二者的概念和保護方式上予以明確，而且在管理上也要同等對待，使職工真正認識到專利和技術(shù)秘密只是保護方式不同而無層次高低之分。如寶鋼就做到了對專利和技術(shù)秘密，內(nèi)部實施均按年經(jīng)濟效益相同的比例作為報酬支付給專利的發(fā)明人、設(shè)計人或技術(shù)秘密的提出人；同時，在各項技術(shù)評定、業(yè)績考核及職稱晉升時也作為同樣的參考條件。

5 小結(jié)

技術(shù)秘密是企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，是企業(yè)的重要無形資產(chǎn)，要在企業(yè)內(nèi)牢固樹立技術(shù)秘密的保護意識，建立健全完善的技術(shù)秘密保護體制，給企業(yè)帶來更多經(jīng)濟效益，最大限度地避免因泄密造成的經(jīng)濟損失，使企業(yè)更具有競爭力和創(chuàng)造力。

[1] 張偉剛，張嚴昕，嚴鐵毅.專業(yè)技術(shù)人員科研方法與論文寫作[M].北京：國家行政學(xué)院出版社，2009

[2] 劉月娥.知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)創(chuàng)新[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2002

On the Strengthen the Enterprise Standardization Management of Technical Secrets

SHEN Bing

This paper takes Maanshan Iron & Steel Co.for example to discuss the existing problems in enterprise management of technical secrets, and expounds the connotation and features of technical secrets and how to define the technical secrets, Base on it put forward corresponding protection measures for enterprise management of technical secrets, to further improve the construction of enterprise intellectual property rights protection system.

intellectual property; technical secrets; protection measures; standardization management

2014-05-06

沈冰(1970-)，女，馬鋼股份有限公司，本科，制氧工程師，自2005年起至今一直從事技術(shù)成果、知識產(chǎn)權(quán)等技術(shù)管理工作。

G306.3：F273.1

A

1672-9994(2014)04-0071-04