劉睿智

（山東大學(xué) 管理學(xué)院，山東 濟(jì)南250100）

企業(yè)的生存面臨著日趨復(fù)雜的經(jīng)營環(huán)境和日益加劇的不確定性，這對企業(yè)的生存發(fā)展提出了嚴(yán)峻考驗(yàn)。統(tǒng)計(jì)顯示，中國企業(yè)平均壽命不超過8年，而民營企業(yè)的平均壽命僅為2．9年，［1］（P14－15）如何突破企業(yè)的成長困境、延長企業(yè)壽命成為企業(yè)成長理論研究的重點(diǎn)。借助企業(yè)成長理論的演化、生命科學(xué)理論的進(jìn)展和基因的發(fā)現(xiàn)，人們對企業(yè)的認(rèn)識發(fā)生了轉(zhuǎn)變，企業(yè)成長理論研究者現(xiàn)在認(rèn)為企業(yè)也同生命體一樣存在基因結(jié)構(gòu)，用基因理論可以更精確地解釋企業(yè)的成長問題，因此企業(yè)基因理論開始成為企業(yè)成長理論研究者們關(guān)注的焦點(diǎn)，并成為解決企業(yè)成長問題的關(guān)鍵線索。目前國內(nèi)對于企業(yè)基因理論的研究已經(jīng)進(jìn)入了對企業(yè)基因模型的精細(xì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行深入探索的階段，并涌現(xiàn)出大量關(guān)于企業(yè)基因模型構(gòu)建的成果，這些模型的構(gòu)建為人們認(rèn)識企業(yè)生存的本質(zhì)提供了更加精確的視角，對企業(yè)基因模型的準(zhǔn)確定位和構(gòu)建具有重要意義。但現(xiàn)存成果存在一定的缺陷：不同基因?qū)W派構(gòu)建企業(yè)基因模型的核心觀念存在差異；單純從企業(yè)成長的某一個(gè)方面出發(fā)構(gòu)造企業(yè)的基因模型無法涵蓋影響企業(yè)成長的各種要素；模型的構(gòu)建以理論分析為主而缺乏企業(yè)真實(shí)數(shù)據(jù)的支撐和實(shí)證檢驗(yàn)的甄別。這些缺陷降低了現(xiàn)有企業(yè)基因模型對企業(yè)成長解釋的說服力。因此，本文通過總結(jié)企業(yè)基因模型構(gòu)建方面的文獻(xiàn)并以我國創(chuàng)新型中小企業(yè)的基因模型構(gòu)建為例，提出了一種新的企業(yè)基因模型構(gòu)建思路，以期推動(dòng)國內(nèi)企業(yè)基因理論研究向前發(fā)展。

一、國內(nèi)企業(yè)基因模型構(gòu)建研究現(xiàn)狀

結(jié)合企業(yè)仿生學(xué)和生物基因?qū)W兩種學(xué)科的企業(yè)基因理論一經(jīng)產(chǎn)生便得到了研究企業(yè)成長的學(xué)者的關(guān)注，在國外率先開始對企業(yè)基因理論進(jìn)行了一系列探索性研究后，國內(nèi)的學(xué)者在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了豐富和充分的發(fā)展，形成了豐碩的研究成果，通過梳理可以發(fā)現(xiàn)國內(nèi)對于企業(yè)基因理論的研究已由簡單的概念借用進(jìn)入到以企業(yè)基因模型構(gòu)建為主的階段，這代表了目前企業(yè)基因理論研究的前沿。

生物學(xué)中的基因是遺傳和變異的物質(zhì)基礎(chǔ)，是DNA上具有遺傳功能的單位，其本質(zhì)是包含雙鏈和四堿基的功能結(jié)構(gòu)，同時(shí)又是指導(dǎo)生命體復(fù)制、遺傳、變異的功能單位。與之類比，企業(yè)基因理論由Tichy定義后經(jīng)過多位學(xué)者的研究形成了多個(gè)理論學(xué)派。［2］目前國內(nèi)對企業(yè)基因的模型的構(gòu)建研究基本延續(xù)了慣例、能力要素、文化、心智模式等四個(gè)學(xué)派的觀點(diǎn)，形成了多種企業(yè)基因模型構(gòu)型。

（一）慣例學(xué)派的企業(yè)基因模型構(gòu)建

慣例是企業(yè)的基因，即企業(yè)演化過程中形成的生產(chǎn)性知識和能力。［3］國內(nèi)學(xué)者在此觀點(diǎn)下構(gòu)建了多種基因模型，如李欲曉定義了文化—人力雙鏈，以及制度、管理方式、技術(shù)、非人力資源作為四個(gè)配對堿基，屬于典型的雙鏈四堿基的基因結(jié)構(gòu)。［4］有的學(xué)者構(gòu)建的基因模型在典型模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)展，產(chǎn)生了以信念、意識和資源、能力作為堿基對企業(yè)基因順反子系統(tǒng)模型，［5－6］包含決策機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營方向和激勵(lì)機(jī)制四要素的企業(yè)基因模型等。［7］

（二）能力要素學(xué)派的基因模型構(gòu)建

能力要素學(xué)派的學(xué)者認(rèn)為，基因是能力要素的組合，［8－9］能力要素決定企業(yè)價(jià)值，他們更多地關(guān)注企業(yè)內(nèi)部對企業(yè)成長起重要作用的獨(dú)立因素，并基于各自認(rèn)為企業(yè)經(jīng)營當(dāng)中其重要作用的不同要素構(gòu)建不同的要素模型。［10－13］這些企業(yè)基因模型的構(gòu)建突出了設(shè)計(jì)者、技術(shù)、制度、契約、組織架構(gòu)、決策權(quán)、資本、勞動(dòng)力、戰(zhàn)略、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等企業(yè)的能力要素，并且基本上都形成了雙鏈四堿基結(jié)構(gòu)，他們認(rèn)為企業(yè)上述能力要素對企業(yè)的發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用，也突出了他們對于決定企業(yè)發(fā)展的是能力要素的觀點(diǎn)。

（三）文化學(xué)派的基因模型構(gòu)建

文化學(xué)派的研究認(rèn)為，文化是一種可以傳承、深藏在員工內(nèi)心當(dāng)中的理念，如同基因一樣可以實(shí)現(xiàn)跨時(shí)間、跨區(qū)域的復(fù)制和遺傳，于是將文化定義為企業(yè)的基因，中國歷史文化悠久，文化基因的理念更容易被人們所接受，文化基因被認(rèn)為是企業(yè)長壽的動(dòng)力源，［14－15］是 一 種 長 期 積 淀 形 成 的 組 織 群 體 意識，［16］（P101－106）［17］可 促 使 企 業(yè) 的自我修復(fù)，支配企 業(yè)的整體行動(dòng)，具有可傳承性的特點(diǎn)，［18］因此對文化基因的模型構(gòu)建也體現(xiàn)了上述思路，堿基以及雙鏈等基因要素以價(jià)值觀、使命愿景、理念等為主要構(gòu)成元素，甚至包括了和諧二鏈作為基因的雙鏈。［19］

（四）心智模式學(xué)派的基因模型構(gòu)建

“心智模式”學(xué)派認(rèn)為，企業(yè)基因是一種思維定勢，是個(gè)人對組織及周邊環(huán)境的固定性看法或者企業(yè)的核心價(jià)值觀，［20］（P34－91）是企業(yè)內(nèi)部普遍存在的心智模式。企業(yè)自我經(jīng)驗(yàn)的長期習(xí)得和對成功經(jīng)驗(yàn)的模仿都會(huì)產(chǎn)生心智模式，［21－22］對企業(yè)的成長起重要作用，有人提出需預(yù)防心智模式“僵化”給企業(yè)帶來的弊端，表明心智模式作為基因如果保持不變將會(huì)與外部環(huán)境脫節(jié)，從而阻礙企業(yè)成長，也具有基因遺傳性和變異性以及環(huán)境適應(yīng)性的特點(diǎn)。

對目前國內(nèi)現(xiàn)有的企業(yè)基因理論方面文獻(xiàn)的情況進(jìn)行總結(jié)可以發(fā)現(xiàn)，論文題目中出現(xiàn)頻率較高的詞匯為“企業(yè)基因模型”、“企業(yè)生命模型”、“DNA模型”，包含這一類詞匯的題目的論文有15篇?？梢娔壳皣鴥?nèi)學(xué)者對于企業(yè)基因模型構(gòu)建的研究是重點(diǎn)，而且出現(xiàn)了多種研究成果，雖然這些研究內(nèi)容借鑒了生物學(xué)中的基因理論，但從具體研究內(nèi)容來看，初步理論分析和模型理論框架的質(zhì)化構(gòu)建仍然占有較大比重。而在目前存在的研究成果當(dāng)中，參考許德音等在分析文獻(xiàn)過程當(dāng)中對論文的分類發(fā)現(xiàn)國內(nèi)目前的研究成果以概念型和描述型論文為主，［23］采用實(shí)證方法甄別企業(yè)基因模型的文獻(xiàn)僅有兩篇：例如顏愛民通過Delphi法和模糊綜合評價(jià)方法尋找被調(diào)研企業(yè)的文化基因；周暉采用84家上市公司作為數(shù)據(jù)來源，使用主成分分析和多元線性回歸的方法對企業(yè)成長的影響因素進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，并使用控制變量優(yōu)化了實(shí)證結(jié)果。［24］通過總結(jié)發(fā)現(xiàn)，慣例學(xué)派、能力要素學(xué)派、文化學(xué)派、心智模式四個(gè)學(xué)派分別將可傳承的行為模式和知識、企業(yè)內(nèi)部的能力要素、企業(yè)文化、企業(yè)的心智模式看作企業(yè)基因，并依照這些要素基礎(chǔ)構(gòu)建各自的企業(yè)基因模型，突出了各個(gè)學(xué)派的核心觀點(diǎn)，即何種要素能夠影響企業(yè)的長期發(fā)展。在構(gòu)建模型過程當(dāng)中，這幾種要素具有的共同特點(diǎn)是都可以得到傳承，這符合基因概念的本源含義并具有一定的科學(xué)性。但是這些要素分別代表了企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)和成長過程的不同方面，對于企業(yè)來說，企業(yè)的能力、文化、組織、知識等要素都是促進(jìn)企業(yè)持續(xù)成長的生命要素，從企業(yè)成長的內(nèi)生機(jī)制來看，張玉明等經(jīng)過實(shí)證檢驗(yàn)認(rèn)為，企業(yè)家素質(zhì)、融資能力、人力資源、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品與市場、治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化等因素共同構(gòu)成了企業(yè)的內(nèi)生成長機(jī)制，是企業(yè)成長的根本。［25］（P160－171）因此，企業(yè)基因的結(jié)構(gòu)模型應(yīng)該能夠涵蓋影響企業(yè)成長的要素，這就令單純將企業(yè)的某方面要素定義為企業(yè)基因的結(jié)論顯得力不從心，如前文所述，企業(yè)內(nèi)部的企業(yè)家、融資、人力資源、技術(shù)等要素都包含了相當(dāng)豐富的內(nèi)容，可以用許多具體指標(biāo)構(gòu)建完善的指標(biāo)體系，這些指標(biāo)體系經(jīng)過數(shù)據(jù)實(shí)證的支撐可以更加科學(xué)地反映企業(yè)某種要素對企業(yè)成長的影響，從而構(gòu)建更加完善的企業(yè)基因結(jié)構(gòu)體系，這樣就可以克服由于單獨(dú)將企業(yè)的某種要素?cái)U(kuò)大化并作為企業(yè)基因結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)帶來的完整性的喪失。

二、國內(nèi)企業(yè)基因模型構(gòu)建研究的不足

從上述對國內(nèi)關(guān)于企業(yè)基因研究成果的總結(jié)來看，目前基因理論研究的重點(diǎn)為企業(yè)基因模型構(gòu)建，但現(xiàn)有文獻(xiàn)對基因模型的構(gòu)建卻存在一定的不足，而這些不足也給出了今后進(jìn)行企業(yè)基因理論研究的方向。

第一，缺乏科學(xué)地、完整地對基因本源模型的契合。生物學(xué)當(dāng)中的基因結(jié)構(gòu)、雙鏈和四堿基的含義、堿基如何排列都有嚴(yán)格的界定。而經(jīng)過上述總結(jié)可以認(rèn)為，國內(nèi)現(xiàn)有的關(guān)于企業(yè)基因研究的成果更加注重企業(yè)基因模型構(gòu)建，學(xué)者在研究中根據(jù)自己對企業(yè)經(jīng)營實(shí)質(zhì)的理解構(gòu)建企業(yè)基因模型，使得這些結(jié)論并非完全契合基因的概念，部分學(xué)者根據(jù)自己對基因概念的理解和對企業(yè)經(jīng)營實(shí)際的掌握對基因模型進(jìn)行了較大幅度的修正；遵循雙鏈四堿基結(jié)構(gòu)的學(xué)者也在研究中根據(jù)自己的研究理論基礎(chǔ)甄別出完全不同的雙鏈和四堿基結(jié)構(gòu)，不同基因模型之間區(qū)別顯著，基因理論研究的結(jié)論呈現(xiàn)多樣化的趨勢。這都使得企業(yè)基因模型在構(gòu)建的過程當(dāng)中出現(xiàn)了相互之間的矛盾性和難以融合性，每一種基因模型自成一種研究體系，而不同的模型之間的共同性又相對較少，影響了基因作為一種科學(xué)工具解釋企業(yè)成長的效力。

第二，偏重概念性構(gòu)建，缺乏實(shí)證的數(shù)據(jù)支撐。多數(shù)論文從理論層面上對企業(yè)基因提出了自己的定義，并參考生物基因的結(jié)構(gòu)構(gòu)建出企業(yè)的雙鏈四堿基模型，而有些研究成果則在生物基因模型基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，構(gòu)造企業(yè)基因的異形結(jié)構(gòu)（如三鏈四堿基等），呈現(xiàn)了極大的豐富性；但卻缺乏對這些基因模型構(gòu)建的實(shí)證驗(yàn)證。概念上的基因模型構(gòu)建對理論的建設(shè)和發(fā)展有一定的推動(dòng)作用，但基因?qū)W作為一門精密學(xué)科，使用企業(yè)的實(shí)際數(shù)據(jù)分析作為支撐才能夠提高企業(yè)基因模型的可信度與科學(xué)性，采用實(shí)證檢驗(yàn)甄別產(chǎn)生的模型也更加能夠符合企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，若單純根據(jù)典型企業(yè)的經(jīng)營特點(diǎn)總結(jié)基因要素或基因模型，勢必導(dǎo)致普適性較低的問題出現(xiàn)，從而降低了基因作為企業(yè)經(jīng)營的內(nèi)部控制、變異機(jī)制的本源的作用的科學(xué)指導(dǎo)意義。

第三，各基因?qū)W派之間觀點(diǎn)存在較大差異，基因模型構(gòu)建帶有一定主觀色彩。學(xué)者對企業(yè)基因模型的構(gòu)建多基于國外成型的基因?qū)W派，選擇某一派別拓展自己的研究，目前存在的四個(gè)基因?qū)W派分別用慣例、文化、能力要素和心智模式四種主要理論框架構(gòu)建自己的企業(yè)基因結(jié)構(gòu)，因此構(gòu)建的模型當(dāng)中所涉及的基因要素也都會(huì)圍繞著這一學(xué)派的主要觀點(diǎn)或者核心理念。但是企業(yè)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，其成長過程當(dāng)中有很多因素會(huì)影響企業(yè)的生存，這些因素的影響強(qiáng)度不同，相互之間存在一定的聯(lián)系，且容易受到外部環(huán)境變化的影響，這就導(dǎo)致了企業(yè)基因要素的難識別性，從單一側(cè)面對企業(yè)基因進(jìn)行識別，可能會(huì)忽略影響企業(yè)成長的重要因素，從而使這些框架指導(dǎo)企業(yè)對自身要素的調(diào)整以促進(jìn)企業(yè)的成長和發(fā)展的基因框架的作用減弱。

三、企業(yè)基因模型構(gòu)建新思路：以創(chuàng)新型中小企業(yè)為例

基于對企業(yè)基因模型構(gòu)建現(xiàn)有成果的總結(jié)和描述發(fā)現(xiàn)，目前對企業(yè)基因理論研究的主流是對企業(yè)基因模型的構(gòu)建。國內(nèi)學(xué)者對企業(yè)基因結(jié)構(gòu)的探討不斷完善和深化，形成了各種各樣的基因結(jié)構(gòu)模型，其中的基因要素也相當(dāng)豐富，但總體而言并未形成權(quán)威性的或者較為一致的見解。這一方面固然是由于企業(yè)性質(zhì)和研究視角的多樣性，但不可否認(rèn)的是現(xiàn)有研究存在方法上的不足。文獻(xiàn)研究不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究多為理論上的識別，缺乏實(shí)證檢驗(yàn)，這使得研究結(jié)果的實(shí)際解釋能力較弱。因此采用實(shí)證研究的方法，以創(chuàng)新性中小企業(yè)為例，構(gòu)建改進(jìn)的企業(yè)基因模型?；舅悸窞椋菏紫葮?gòu)建企業(yè)成長狀態(tài)的評價(jià)指標(biāo)體系，然后綜合運(yùn)用各種實(shí)證方法揭示影響企業(yè)成長的關(guān)鍵因素，這些因素即可認(rèn)為是企業(yè)的基因要素，而通過這種數(shù)據(jù)分析界定產(chǎn)生的基因模型能夠更好地契合企業(yè)的生存本質(zhì)。

本文以創(chuàng)新型中小企業(yè)為例，創(chuàng)新型中小企業(yè)是企業(yè)當(dāng)中具有高創(chuàng)新性、高成長性、高風(fēng)險(xiǎn)性的企業(yè)種類，其各項(xiàng)生命指標(biāo)相對一般企業(yè)來說更加具有可識別性。采用2007－2011年創(chuàng)新型中小企業(yè)上市公司面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用多種計(jì)量方法對其基因要素及模型結(jié)構(gòu)進(jìn)行甄別，進(jìn)而構(gòu)建中國創(chuàng)新型中小企業(yè)的基因結(jié)構(gòu)模型。

（一）創(chuàng)新型中小企業(yè)基因要素池構(gòu)建

創(chuàng)新型中小企業(yè)是由不同要素構(gòu)成的具有生命力的復(fù)雜系統(tǒng)，它通過不斷地與外部環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換完成其新陳代謝過程，具有初創(chuàng)、成長、成熟和死亡的生命周期。因此，從仿生的視角將創(chuàng)新型中小企業(yè)視為生命人，其所擁有的資源是生命力的基礎(chǔ)，其成長是在大腦（企業(yè)家資源）的指揮下，在骨骼系統(tǒng)（組織資源）的支撐下，在血液循環(huán)（財(cái)力資源）和神經(jīng)系統(tǒng)（人力資源）的配合下，通過新陳代謝（知識和技術(shù)資源）不斷與外部環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交流。

企業(yè)家資源如同生命體的大腦功能，在企業(yè)成長過程當(dāng)中，企業(yè)家素質(zhì)影響企業(yè)決策水平，而決策往往決定著企業(yè)實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)，結(jié)合企業(yè)家測量的相關(guān)研究，［26－27］主要選擇企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)控制力、領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)能力、前瞻性與先動(dòng)性、經(jīng)營行為偏好、決策有效性作為企業(yè)家資源的測量指標(biāo)；財(cái)力資源擔(dān)當(dāng)了企業(yè)的血液循環(huán)功能，這是企業(yè)新陳代謝的基礎(chǔ)，沒有“血液循環(huán)”的存在，企業(yè)將會(huì)很快死亡，現(xiàn)實(shí)中企業(yè)正常盈利卻出現(xiàn)藍(lán)字破產(chǎn)的案例屢見不鮮也說明了這個(gè)問題，結(jié)合財(cái)務(wù)資源的相關(guān)研究，［28－29］選擇總資產(chǎn)利潤率、凈資產(chǎn)收益率、銷售凈利率、總資產(chǎn)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等作為測量指標(biāo)；人力資源在企業(yè)中扮演著神經(jīng)系統(tǒng)的角色，人對于信息的傳遞最為敏感，而企業(yè)當(dāng)中的決策上傳下達(dá)也需要企業(yè)員工的理解和配合，從而保證企業(yè)的信息暢通，因此參考相關(guān)學(xué)者的研究成果，［30－31］選擇管理活動(dòng)人力總量、人才匹配性、科技人員數(shù)量、員工貢獻(xiàn)能力、員工價(jià)值創(chuàng)造能力和企業(yè)人力資源指標(biāo)；知識和技術(shù)資源是實(shí)現(xiàn)企業(yè)生命體與外部環(huán)境之間進(jìn)行同化、異化作用的基礎(chǔ)，技術(shù)是企業(yè)創(chuàng)新的根本，而知識則是依附于人和物之上的各種知識資源的集合，根據(jù)相關(guān)研究，采用企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度、外部資助強(qiáng)度、人均工程師數(shù)量、技術(shù)人才貢獻(xiàn)率、研發(fā)投入效率、企業(yè)產(chǎn)出水平、人均裝備水平衡量企業(yè)的技術(shù)資源，而采用高管的知識水平、高管的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)、員工平均受教育水平等作為知識的測度指標(biāo)；［32－33］組織資源是指企業(yè)為適應(yīng)外部環(huán)境、滿足市場需要，合理配置、整合資源的能力集合，如同生物體的骨骼一樣支撐著企業(yè)組織的發(fā)展和運(yùn)轉(zhuǎn)，并全面支撐企業(yè)的技術(shù)、資金、企業(yè)家等資源，根據(jù)相關(guān)研究成果，采用組織運(yùn)作有效性、治理結(jié)構(gòu)有效性、薪資體系合理性、管理控制有效性、市場控制體系合理性指標(biāo)進(jìn)行衡量。［34－35］

（二）創(chuàng)新型中小企業(yè)基因要素實(shí)證甄別

已有的研究經(jīng)驗(yàn)表明，源自上市公司的樣本可以保證所搜集到的數(shù)據(jù)滿足統(tǒng)一的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)過第三方的定期審計(jì)，這可保證樣本數(shù)據(jù)更具有可靠性。［36］本文所使用的創(chuàng)新型中小企業(yè)樣本均為參照《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)》以及符合創(chuàng)新型企業(yè)定義從我國上海證券交易所和深圳證券交易所上市的公司中篩選得到，為了消除偶然因素影響，選擇了所有樣本公司2007—2011年五年間的數(shù)據(jù)①注釋：我國創(chuàng)業(yè)板2009年正式開板，創(chuàng)業(yè)板上市公司披露的數(shù)據(jù)以近四年為主，這是選擇2007－2010四年為周期的原因之一。，并剔除嚴(yán)重虧損公司及特殊行業(yè)公司，所的樣本數(shù)112家，所采用數(shù)據(jù)主要通過上?；蛏钲谧C券交易所上市公司的年報(bào)或招股說明書中獲取，部分?jǐn)?shù)據(jù)直接來自國泰安數(shù)據(jù)庫。

通過因子分析和聚類分析對所選取的衡量企業(yè)成長的因素進(jìn)行降維分類處理，從而得到創(chuàng)新型中小企業(yè)的基因要素。經(jīng)過數(shù)據(jù)分析，每個(gè)要素的KMO值均在0．7以上且Bartlett球形檢驗(yàn)結(jié)果的sig．值為0．000，適宜使用因子分析得到結(jié)論。隨后因子分析得到的結(jié)果將上述繁多的測量變量壓縮為11個(gè)因子，大大縮減了因子的數(shù)量，且擴(kuò)大了因子的內(nèi)涵，提高了解釋能力，但是11個(gè)因子距離四種基因堿基要素仍然有一定的距離，進(jìn)而采用聚類分析的方法進(jìn)行進(jìn)一步的降維，運(yùn)用基于組間平均聯(lián)接法（Average Linkage Between Group）、組內(nèi)平均聯(lián)接法（Average Linkage Within Group）、質(zhì)心聯(lián)接法（Centroid Linkage）和 Ward連接法（Ward Linkage）距離計(jì)算的聚類顯示的結(jié)果均有四類，這說明將企業(yè)基因要素劃分為四類是適宜的，這表明本文創(chuàng)新型中小企業(yè)基因要素測量變量理論遴選結(jié)果的有效性和可靠性，同時(shí)也驗(yàn)證了已有企業(yè)基因結(jié)構(gòu)相關(guān)研究以及本研究創(chuàng)新型中小企業(yè)基因結(jié)構(gòu)理論模型的合理性。最終得到四個(gè)堿基要素為技術(shù)、企業(yè)家、制度和產(chǎn)品，其所包含的具體指標(biāo)如表1所示。

表1 創(chuàng)新型中小企業(yè)堿基要素

（三）創(chuàng)新型中小企業(yè)基因模型構(gòu)建

在對所有的影響企業(yè)成長的要素構(gòu)建要素池以及甄別產(chǎn)生企業(yè)的基因要素后，需要對企業(yè)基因模型的構(gòu)建進(jìn)行理論分析，以確定堿基、雙鏈，以及兩者之間的相互關(guān)系。

首先，根據(jù)實(shí)證結(jié)果歸納得到了企業(yè)基因模型的四個(gè)堿基要素，分別是企業(yè)家、制度、產(chǎn)品和技術(shù)，每一個(gè)要素都包含了豐富的指標(biāo)，相比較簡單地以四個(gè)基本指標(biāo)為堿基要素而沒有進(jìn)一步對要素進(jìn)行細(xì)分，更加能夠體現(xiàn)對企業(yè)成長實(shí)質(zhì)的全面把握，這樣的實(shí)證甄別方法不會(huì)遺漏對企業(yè)成長起重要作用的要素。

其次，基因要素還包括雙鏈結(jié)構(gòu)，雙鏈之間應(yīng)具有協(xié)同性和互補(bǔ)性。通過對堿基要素的描述認(rèn)為，企業(yè)基因結(jié)構(gòu)當(dāng)中串起四個(gè)堿基要素的兩條鏈為知識和資本，他們是促使企業(yè)的基因要素組合在一起的主要力量，堿基要素按照一定的順序排列，不同企業(yè)之間堿基排列不同決定了不同企業(yè)的成長性的差異。知識是企業(yè)的資源，且知識資源一旦與物質(zhì)資源結(jié)合就會(huì)形成物質(zhì)財(cái)產(chǎn)，從而使得知識資源有了資本的屬性，這就實(shí)現(xiàn)了知識和資本的互相轉(zhuǎn)化，符合基因雙鏈的結(jié)構(gòu)和功能特點(diǎn)，而且從企業(yè)的角度來說，技術(shù)、企業(yè)家、制度、產(chǎn)品既是企業(yè)的重要資本，同時(shí)也包含了企業(yè)的知識在里面，因此，知識和資本也滿足雙鏈因素所必備的第一個(gè)基本特征，即能夠反映各基因要素的本質(zhì)。

根據(jù)上述理論分析可以得到創(chuàng)新型中小企業(yè)的基因模型如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新型中小企業(yè)基因模型

（四）企業(yè)基因模型構(gòu)建的創(chuàng)新思路

企業(yè)基因理論來源于對生物學(xué)基因理論的借鑒，構(gòu)建企業(yè)基因的模型已經(jīng)成為國內(nèi)基因研究的重點(diǎn)。通過文獻(xiàn)梳理和分析發(fā)現(xiàn)國內(nèi)對于企業(yè)基因的研究尤其是基因模型構(gòu)建方面存在不足，通過上文對創(chuàng)新型中小企業(yè)基因模型的構(gòu)建本文提出了一種構(gòu)建企業(yè)基因模型的創(chuàng)新思路，以期為今后國內(nèi)對企業(yè)基因模型構(gòu)建的研究的發(fā)展提供參考。

第一，構(gòu)建較為一致的企業(yè)基因理論基礎(chǔ)和分析框架。企業(yè)基因理論研究目前分為多個(gè)學(xué)派，每一個(gè)學(xué)派都根據(jù)自己對基因的理解總結(jié)了自己對企業(yè)基因的定義和在此基礎(chǔ)上構(gòu)建企業(yè)基因模型，使得企業(yè)基因在概念豐富的前提下存在一定的矛盾。由于生物學(xué)當(dāng)中基因的概念界定較為明確，是由雙鏈四堿基形成的遺傳物質(zhì)，而企業(yè)基因的界定卻出現(xiàn)了多種互相既有交集又彼此不同企業(yè)基因概念，例如慣例、文化、能力等，這些概念表面上獨(dú)立，但內(nèi)涵上有所交叉，使得人們難以辨明哪一種才能更好地貼合企業(yè)的成長實(shí)質(zhì)。上述矛盾的研究現(xiàn)狀需要進(jìn)行深入地研究和規(guī)范。

第二，構(gòu)建影響企業(yè)成長的要素池。企業(yè)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，簡單的、線性的分析方法已經(jīng)不適用于對企業(yè)成長的分析，而企業(yè)在成長過程當(dāng)中會(huì)受到多種多樣的因素的影響，如果不能將這些要素識別出來，將會(huì)遺漏某些對企業(yè)成長其重要作用的環(huán)節(jié)，從而導(dǎo)致建立的企業(yè)基因模型不能涵蓋企業(yè)成長的本質(zhì)特征。構(gòu)建要素池的意義就在于能夠?qū)⑴c企業(yè)成長相關(guān)的要素統(tǒng)統(tǒng)歸納進(jìn)如要素池，以方便后期實(shí)證甄別，這些要素將被通過實(shí)證方法進(jìn)行組合，并根據(jù)各自的含義構(gòu)成不同的堿基要素以便形成企業(yè)的基因模型。

第三，使用實(shí)證方法甄別企業(yè)基因要素。生物學(xué)意義上的基因是通過繪制基因圖譜，經(jīng)過科學(xué)測繪得到的，體現(xiàn)了基因概念結(jié)構(gòu)確定上的科學(xué)性。但目前在進(jìn)行企業(yè)基因模型構(gòu)建的過程當(dāng)中，從理論上直接建立概念模型，以及在對基因模型構(gòu)造過程當(dāng)中進(jìn)行的突破式創(chuàng)新，都缺乏實(shí)證的支撐和要素的科學(xué)甄別。這在一定程度上缺少了對實(shí)際企業(yè)數(shù)據(jù)的驗(yàn)證作用的重視，因?yàn)槠髽I(yè)基因模型的構(gòu)建目的在于引導(dǎo)企業(yè)成長，如果以企業(yè)實(shí)際數(shù)據(jù)作為依據(jù)則可以使模型具有更廣泛的適應(yīng)性。因此，后續(xù)的研究應(yīng)該重視對企業(yè)基因模型構(gòu)建的實(shí)證檢驗(yàn)，提高模型的針對性和普適性。

第四，對基因模型構(gòu)建進(jìn)行理論推演。生物學(xué)意義上的基因模型包含雙鏈和四堿基結(jié)構(gòu)，通過堿基排列和雙鏈的互相轉(zhuǎn)化作用構(gòu)成了生物基因的復(fù)雜結(jié)構(gòu)。而對于企業(yè)基因來說，利用隱喻的方法類比生物基因應(yīng)該參照其規(guī)律構(gòu)建自身的結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)用理論推斷各個(gè)堿基要素之間的相互作用關(guān)系，以及堿基要素如何構(gòu)成、構(gòu)成什么堿基鏈，堿基構(gòu)成的雙鏈之間如何實(shí)現(xiàn)互相轉(zhuǎn)化，只有對這些問題進(jìn)行理論上的分析和推導(dǎo)，才能夠在甄別出堿基要素的基礎(chǔ)上構(gòu)建科學(xué)、合理的企業(yè)基因模型。

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