王崇鋒 石 龍 張古鵬

（1．青島大學(xué) 國際商學(xué)院，山東 青島266071；2．中國科學(xué)院 管理學(xué)院，北京100190）

一、引言

隨著世界多極化、經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，人力資源在經(jīng)濟社會發(fā)展中的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、決定性作用愈發(fā)凸顯。如何吸引人才，提高人力資本配置效率是提升我國科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。

我國是一個擁有13多億人口的大國，人力資本總量優(yōu)勢是任何一個國家不可比擬的。但是，我國的人力資本配置則存在諸多問題，這主要表現(xiàn)在，當(dāng)前的科研體制不利于我國高技術(shù)科研人才才能的發(fā)揮，存在著諸多科研考核方面的問題。例如，我國當(dāng)前過于看重科技成果的數(shù)量考核，而輕視其中的社會價值與經(jīng)濟價值，這涉及到了科技創(chuàng)新活動的效益方面。研發(fā)活動究竟是否真正起到作用，歸根結(jié)底還是要看其對國家經(jīng)濟及其產(chǎn)業(yè)的貢獻水平，我們將其統(tǒng)稱為創(chuàng)新活動的“質(zhì)量水平”。高配置效率的人力資本應(yīng)當(dāng)能夠展開大量高質(zhì)量水平的創(chuàng)新活動，因此，創(chuàng)新活動的“質(zhì)量水平”從一定程度上反映了人力資本的配置效率。本文從創(chuàng)新活動的最直接成果之一——專利的質(zhì)量視角入手，研究區(qū)域人力資本配置效率極其差異，以期對人力資本在技術(shù)創(chuàng)新中的作用機理及其評價機制方面有所啟發(fā)。

二、研究設(shè)計

關(guān)于專利質(zhì)量的評價，國外有一系列研究。其中一個廣為接受且較為可行的辦法是考察專利權(quán)延續(xù)的時間長度。專利被授權(quán)后，專利權(quán)人需要按時繳納年費以延續(xù)專利權(quán)。當(dāng)從專利技術(shù)中獲取的收益不足以支付年費時，理性的專利權(quán)人會選擇不再支付年費，專利權(quán)即終止。顯然，當(dāng)專利成果在現(xiàn)實中普及應(yīng)用的程度越高，從專利中獲取的收益就越高，專利權(quán)人支付專利年費的意愿越高。因此，在專利被授權(quán)的基礎(chǔ)上，付費期進一步代表了專利中所包含的價值，即相較于年費支付延續(xù)時間較短的專利，年費支付延續(xù)時間較長的專利擁有更高的價值。［1－6］因此，專利權(quán)的存續(xù)期長度從一定意義上代表了專利的質(zhì)量，通過考察一個地區(qū)申請的專利的平均質(zhì)量水平可以對該地區(qū)總體的創(chuàng)新質(zhì)量有一個宏觀把握。［7］在此基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建固定效應(yīng)模型，研究人力資本和物質(zhì)資本投入對創(chuàng)新質(zhì)量的影響，分析各地區(qū)人力資本配置效率的差異。

三、基于專利存續(xù)期視角的城市創(chuàng)新質(zhì)量差異研究

我們從專利存續(xù)期視角考察城市創(chuàng)新質(zhì)量方面的差異，并引入生存分析方法。所謂生存分析，是指對被研究對象的某種狀態(tài)持續(xù)時間長度（如失業(yè)人員自失業(yè)之日起到重新就業(yè)之日的時間長度）及其影響因素的分析。生存分析又被稱作“過渡分析”，是近幾年較流行的微觀計量經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分之一。［8］

最近幾年，生存分析技術(shù)開始越來越多地應(yīng)用在經(jīng)濟學(xué)分析中，是目前較有潛力的計量經(jīng)濟研究方法之一。生存分析技術(shù)的出現(xiàn)及發(fā)展大概是近30年左右的事情。Kalbfleisch和Prentice在他們的計量經(jīng)濟研究成果中提到了生存分析，并著重強調(diào)了生存分析技術(shù)中的經(jīng)典模型——Cox模型；［9］Lawless以及Cox和Oakes也是較早出現(xiàn)的關(guān)于生存分析技術(shù)的研究學(xué)者；［10－11］Lancaster對生存分析模型進行了總結(jié)和概括。［12］

以專利生存分析為例，我們對生存函數(shù)及其估計量進行一般性的概括。專利得到授權(quán)之后，申請人開始繳納年費。我們首先假設(shè)一項專利的付費期長度服從密度函數(shù)為f（t）的概率分布，則該專利的長度T大于t的概率為：

其中，F(xiàn)（t）是 T的分布函數(shù)，S（t）被稱作專利的生存函數(shù)（Survival Function），即專利權(quán)在時點t處仍然延續(xù)的概率，或稱專利長度超過t的概率，它的值是隨時間遞減的。在非參數(shù)估計的框架下，生存函數(shù)有其自身的估計量。為了對這個估計量進行具體說明，假設(shè)我們現(xiàn)在掌握有一個帶有隨機刪失①本文中指專利權(quán)截止到最后一個觀測日——2005年12月31日——仍未終止的專利觀測，這部分觀測占有相當(dāng)大比例 尤其當(dāng)申請日距離最后一個觀測日越近時，隨機刪失的概率就越高。觀測的專利長度樣本，并對樣本做如下假設(shè)：

dj：在時點tj處結(jié)束的觀測個數(shù)。

mj：在區(qū)間［tj，tj＋1］處刪失的觀測的個數(shù)。

rj＝ ∑l｜l≥t（dl＋ml）：在時點tj－處處于風(fēng)險之中的觀測個數(shù)。

當(dāng)不需考慮因變量時，可以考慮使用非參數(shù)化方法對S（t）進行估計，常見的非參估計量包括Kaplan-Meier估計量和 Nelson-Aalen估計量，兩種估計量得到的生存曲線形狀非常接近。其中Kaplan-Meier估計量的公式為：

我們從國家知識產(chǎn)權(quán)局選取了中國1995－2005年間的專利存續(xù)期數(shù)據(jù)，并繪制了生存曲線。圖1－3給出的是各地區(qū)專利生存函數(shù)S（t）的Kaplan-Meier生存曲線，其中橫坐標(biāo)表示時間t（天），縱坐標(biāo)表示生存函數(shù)S（t）的估計值＾St。顯然一個地區(qū)所有專利的期望長度與該地區(qū)專利生存曲線的高度是成正比的。

由圖1我們可以看出，圖1中各條生存曲線之間的高度差異明顯大于圖2，即東部城市之間的專利存續(xù)期差異較大，中西部城市之間專利存續(xù)期差異較小，東部城市間的創(chuàng)新質(zhì)量差距較大，中西部城市之間的創(chuàng)新質(zhì)量差距較小，且東部城市的創(chuàng)新質(zhì)量平均水平比中西部城市更高（圖3）。筆者認為，造成這種情況的關(guān)鍵因素之一即為東中西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作水平的差異。［13］創(chuàng)新質(zhì)量的高低即專利存續(xù)期的長短取決于從專利中獲取的預(yù)計收益，換句話說，創(chuàng)新質(zhì)量取決于專利的有效利用及轉(zhuǎn)化程度，而這主要取決于相關(guān)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作水平。東部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作水平較高，區(qū)內(nèi)的高校等科研組織明確了解市場需求，相比之下其更能有的放矢地創(chuàng)造出適應(yīng)相應(yīng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的專利，從而產(chǎn)生更強的經(jīng)濟促進效應(yīng)，同時較高的產(chǎn)學(xué)研合作水平會顯著影響專利的轉(zhuǎn)化利用程度，專利產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為專利績效的效率也會更高。［14］因此，從整體上看，東部地區(qū)的創(chuàng)新質(zhì)量要高于中西部地區(qū)（t＞7200時，中西部地區(qū)創(chuàng)新質(zhì)量高是由于數(shù)據(jù)隨機刪失所導(dǎo)致的）。然而，由于東部地區(qū)各個城市間產(chǎn)學(xué)研合作水平差異較大，中西部地區(qū)各個城市間產(chǎn)學(xué)研合作水平差距較小，因此東部城市間的創(chuàng)新質(zhì)量差距較大，中西部城市之間的創(chuàng)新質(zhì)量差距較小。

圖1 東部城市專利生存曲線

圖2 中西部城市專利生存曲線

圖3 東部城市與中西部城市專利生存曲線對比

四、城市研發(fā)型人力資本配置效率研究

為衡量東西部城市研發(fā)型人力資本的配置效率，我們從《中國科技統(tǒng)計年鑒》和各城市統(tǒng)計年鑒中收集了1995－2005年間的城市科技活動人員數(shù)和科技經(jīng)費籌集額，將其作為自變量，分別衡量研發(fā)的人力資本投入和物質(zhì)資本投入。以專利存續(xù)期作為因變量，衡量專利質(zhì)量及其所反映出來的創(chuàng)新質(zhì)量水平。由于我們要使用的是分年份、分城市的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)具有典型的面板性質(zhì)，因此，采用固定效應(yīng)模型進行回歸分析，分別衡量東部城市和中西部城市人力資本的配置效率，回歸結(jié)果如表1所示。

表1 固定效應(yīng)模型下的回歸結(jié)果

由表1可見，在兩部分回歸中，東部城市科技活動人員數(shù)的參數(shù)估計值為0．211，西部城市為0．056，在1%水平下皆顯著為正。這說明，研發(fā)人力資本的投入對于創(chuàng)新質(zhì)量的提高有顯著正向作用。對比東西部城市兩部分回歸結(jié)果可見，東部城市科技活動人員數(shù)的參數(shù)估計值（0．211）顯著大于中西部城市（0．056），中西部城市科技經(jīng)費籌集額的參數(shù)估計值（0．162）顯著大于東部城市（0．120），東部城市科技活動人員的參數(shù)估計值（0．211）顯著大于科技經(jīng)費的估計值（0．120），中西部城市科技經(jīng)費的參數(shù)估計值（0．162）顯著大于科技活動人員的估計值（0．056），這說明在相同的研發(fā)物質(zhì)資本投入下，東部城市每增加一單位人力資本投入所帶來的創(chuàng)新質(zhì)量的提升要高于中西部城市，而在相同的人力資本投入下，中西部城市每增加一單位的科技經(jīng)費所帶來的創(chuàng)新質(zhì)量的提升要顯著高于東部城市，東部城市增加人力資本投入比增加物質(zhì)資本投入對創(chuàng)新質(zhì)量的提升更顯著，中西部城市增加物質(zhì)資本投入比增加人力資本投入對創(chuàng)新質(zhì)量的提升更顯著。該結(jié)果說明，東部城市人力資本的配置效率要高于中西部城市，東部城市更加需要高素質(zhì)的人才，而中西部城市則需要更多的科研經(jīng)費。

五、結(jié)論

如何保障研發(fā)型人力資本的高效率配置是研發(fā)活動的核心問題。研發(fā)型人力資本究竟是否得到了有效配置，歸根結(jié)底要看其研發(fā)成果是否對社會經(jīng)濟效益起到了切實作用，創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益，可以用創(chuàng)新的“質(zhì)量水平”予以概括。本文通過使用中國發(fā)明專利存續(xù)期數(shù)據(jù)，從專利的質(zhì)量視角出發(fā)，對比分析了我國東西部地區(qū)的人力資本的配置效率及其差異。回歸結(jié)果顯示，東部地區(qū)人力資本配置效率顯著高于中西部地區(qū)，這一方面反映了我國東西部地區(qū)間創(chuàng)新能力的差異，另一方面也反映出我國中西部地區(qū)存在著研發(fā)型人力資本低效配置的問題。

我國現(xiàn)行科研評價體系過于注重科技成果的產(chǎn)生而輕視對現(xiàn)實生產(chǎn)力的貢獻，使得“為專利而專利”的現(xiàn)象泛濫，由此導(dǎo)致大量市場前景不好、技術(shù)含量不高的專利被授權(quán)，最終導(dǎo)致了我國研發(fā)型人力資本的錯位配置，這不得不引起我們的反思。因此，亟需改變現(xiàn)行的科研評價體制，將科研評價從重視科研成果數(shù)量向重視反應(yīng)科研成果經(jīng)濟效益的質(zhì)量轉(zhuǎn)變。另一方面，應(yīng)當(dāng)加大對中、西部地區(qū)科研活動的資金以及人員投入，努力改變東、中、西部地區(qū)間研發(fā)人力資本不平等分布的狀態(tài)，提高中西部地區(qū)人力資本的配置效率。特別是對于中西部地區(qū)而言，由于其優(yōu)勢主要體現(xiàn)在能源上，因此，中西部地區(qū)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇一種以能源資源利益共享的區(qū)域間產(chǎn)學(xué)研互動機制。在這一機制下，高校及科研院所成為技術(shù)創(chuàng)新動力源，各地政府充分引導(dǎo)協(xié)調(diào)，東西部地區(qū)企業(yè)充分合作交流，東部地區(qū)各部門提供各種創(chuàng)新資源，中西部地區(qū)充分挖掘經(jīng)濟潛力，人才、產(chǎn)業(yè)、利益高度集聚，創(chuàng)新質(zhì)量、創(chuàng)新效率不斷提高。在這種機制下，校企聯(lián)合辦學(xué)成為一種值得借鑒的合作方式，這種合作方式不僅可以解決中西部地區(qū)科研資金匱乏的問題，其同時也為東部地區(qū)的發(fā)展儲備人才。

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