謝曉光　吳志焜

【內(nèi)容提要】中國(guó)（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)是中國(guó)在新的貿(mào)易時(shí)代背景下建立的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。盡管學(xué)術(shù)界相當(dāng)關(guān)注這一現(xiàn)象，但既有研究往往缺乏從宏觀國(guó)際視野出發(fā)的考察。本文借用國(guó)際政治學(xué)視角，解析上海自貿(mào)區(qū)的國(guó)家戰(zhàn)略行為，考察上海自貿(mào)區(qū)成立的國(guó)際背景和國(guó)內(nèi)動(dòng)因，并提出其未來(lái)發(fā)展的應(yīng)有路徑。上海自貿(mào)區(qū)的建立，既有適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展新形勢(shì)的考慮，更有應(yīng)對(duì)美國(guó)新地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略、參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定的戰(zhàn)略意圖；而其國(guó)內(nèi)動(dòng)因則在于推動(dòng)國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)改革、推進(jìn)人民幣國(guó)際化、促進(jìn)外貿(mào)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型升級(jí)以及打造上海國(guó)際金融中心地位。基于對(duì)其國(guó)際和國(guó)內(nèi)背景的分析，筆者提出，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的未來(lái)路徑應(yīng)遵循以下三點(diǎn)：首先要緊盯國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易新趨勢(shì)，關(guān)注美國(guó)的區(qū)域戰(zhàn)略；其次要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)與統(tǒng)籌，完善法律法規(guī)；最后，控制風(fēng)險(xiǎn)，在行政管理體制、市場(chǎng)化改革等方面形成可復(fù)制經(jīng)驗(yàn)，逐步推廣，從而形成國(guó)家戰(zhàn)略。

【關(guān)鍵詞】上海自貿(mào)區(qū) 國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 國(guó)際背景 內(nèi)在動(dòng)因 路徑

【作者簡(jiǎn)介】謝曉光，遼寧大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院教授；吳志焜，遼寧大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院碩士研究生

【中圖分類號(hào)】F752.0

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【文章編號(hào)】1006-1568-（2014）05-0045-16

2013年7月3日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議批準(zhǔn)通過(guò)了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱“上海自貿(mào)區(qū)”）；8月22日，國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立上海自貿(mào)區(qū)，并于9月29日正式掛牌啟動(dòng)。上海自貿(mào)區(qū)范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積為28.78平方公里。上海自貿(mào)區(qū)自成立以來(lái)，受到了國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)十分重視上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，將其定位為國(guó)家發(fā)展過(guò)程中的戰(zhàn)略舉措。

上海自貿(mào)區(qū)從2013年落成迄今已將近一年時(shí)間，關(guān)于上海自貿(mào)區(qū)的學(xué)術(shù)文章和報(bào)紙?jiān)u論相當(dāng)豐富，主要可分為三類：第一類是介紹性質(zhì)的，集中于上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)初期，主要論述了上海自貿(mào)區(qū)的來(lái)龍去脈，但尚需對(duì)上海自貿(mào)區(qū)建立的深層次背景及原因做出明確的回答；第二類是在上海自貿(mào)區(qū)建成之后，多數(shù)學(xué)者從諸如金融改革、法制建設(shè)、政治改革、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法理等不同的角度來(lái)審視上海自貿(mào)區(qū)在某一領(lǐng)域的問(wèn)題，試圖就其建立后將面臨的一系列問(wèn)題作具體分析，以便為上海自貿(mào)區(qū)在開放過(guò)程中所遇到的問(wèn)題提出相應(yīng)的對(duì)策建議，這些分析大多數(shù)沒(méi)能同時(shí)從國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)層次，政治、經(jīng)濟(jì)兩個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行全面探究；第三類是探討上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)周邊地區(qū)的影響及啟示，體現(xiàn)為一種地區(qū)層次的解讀和訴求，多數(shù)把上海自貿(mào)區(qū)作為機(jī)遇，提出要對(duì)接上海自貿(mào)區(qū)的外溢效應(yīng)獲取經(jīng)濟(jì)紅利。綜合來(lái)看，既有文獻(xiàn)都未能從宏觀的國(guó)際視野來(lái)審視自貿(mào)區(qū)成立的國(guó)際背景和國(guó)內(nèi)動(dòng)因。

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（International Political Economics，簡(jiǎn)稱IPE）產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代，該理論的建立主要是基于當(dāng)時(shí)國(guó)際體系中出現(xiàn)的一系列新問(wèn)題，諸如國(guó)際貨幣、國(guó)際貿(mào)易、跨國(guó)投資、全球化、區(qū)域化及建立國(guó)際新秩序等問(wèn)題。在現(xiàn)實(shí)世界體系中，越來(lái)越多的事件已經(jīng)脫離了單純的經(jīng)濟(jì)或政治范疇，國(guó)際政治中的經(jīng)濟(jì)因素和國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的政治因素越來(lái)越被人們所關(guān)注。而其中涉及的更為核心的問(wèn)題，在國(guó)內(nèi)層面是國(guó)家與市場(chǎng)之間的關(guān)系，在國(guó)際層面則是民族國(guó)家與世界市場(chǎng)之間的關(guān)系問(wèn)題。作為國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的一種新思潮和新視角，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)更加注重經(jīng)濟(jì)取向，注重國(guó)際政治關(guān)系與國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的結(jié)合。同時(shí)，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者也從國(guó)內(nèi)機(jī)制和國(guó)家內(nèi)部層次進(jìn)行研究，關(guān)注國(guó)際環(huán)境對(duì)國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)的影響及其結(jié)果以及國(guó)內(nèi)因素如何影響一國(guó)對(duì)外政策方面等。 本文試圖從國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的背景、動(dòng)因，進(jìn)而對(duì)其未來(lái)發(fā)展路徑提出更為合理的建議。

一、上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的國(guó)際背景

（一）國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新形勢(shì)

進(jìn)入21世紀(jì)后，基于全球價(jià)值鏈分工體系之上的全球生產(chǎn)、貿(mào)易與投資體系正逐步實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)模式向新型模式的轉(zhuǎn)變，以世界貿(mào)易組織（WTO）為核心的多邊貿(mào)易體系正因多哈回合談判而步履維艱，而以區(qū)域主義為核心的貿(mào)易便利化與投資自由化正在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的轉(zhuǎn)型，具體表現(xiàn)在：

第一，服務(wù)貿(mào)易自由化。全球經(jīng)濟(jì)日益向服務(wù)貿(mào)易轉(zhuǎn)向，當(dāng)前全球跨國(guó)直接投資接近2/3流向了服務(wù)業(yè)，服務(wù)行業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的重要性日益突出。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）框架下的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）雖早已達(dá)成，但多邊體制下的服務(wù)貿(mào)易水平仍顯得較低，難以適應(yīng)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)服務(wù)貿(mào)易和投資的需求。多哈回合談判則因農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題而停滯不前。發(fā)達(dá)國(guó)家在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域占有相對(duì)或絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，在WTO框架外尋求新的服務(wù)貿(mào)易安排成了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的必然，于是《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（TISA）應(yīng)運(yùn)而生。如果TISA談成將徹底改寫國(guó)際服務(wù)貿(mào)易和投資規(guī)則，并將推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易和投資自由化，但中國(guó)卻一直由于各種原因被TISA談判拒之門外。

第二，國(guó)際投資新規(guī)則。全球化形勢(shì)下，跨國(guó)資本流動(dòng)異常迅速，為進(jìn)一步保護(hù)投資者的安全和利益、促進(jìn)投資，以實(shí)現(xiàn)國(guó)際投資自由化為目的的新一代雙邊投資保護(hù)協(xié)定應(yīng)運(yùn)而生。新一代雙邊投資協(xié)定（BIT）范本主要指美國(guó)政府在2012年公布的《美國(guó)與××國(guó)家鼓勵(lì)與相互保護(hù)投資條約》。該范本以2004年的范本為基礎(chǔ)，在促進(jìn)雙邊相互投資的基礎(chǔ)上增加了擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)開放與放寬投資準(zhǔn)入的內(nèi)容，同時(shí)該文本更強(qiáng)調(diào)政府管理的透明度和公共參與，在勞工與環(huán)境保護(hù)、國(guó)有企業(yè)特殊待遇方面有更加苛刻的規(guī)定。對(duì)中國(guó)而言，新一代BIT更為核心的內(nèi)容在于兩點(diǎn)：一是協(xié)定堅(jiān)持東道國(guó)提供準(zhǔn)入前國(guó)民待遇原則，即指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段給予外國(guó)投資者及其投資不低于本國(guó)投資者及其投資的待遇；二是對(duì)于限制和禁止外資進(jìn)入的部門必須采用負(fù)面清單形式。在中美BIT談判問(wèn)題上，2013年7月的第五輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話就中美雙邊投資協(xié)定的問(wèn)題，中方已經(jīng)在原則上同意以準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)與美方進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判?！懊绹?guó)高標(biāo)準(zhǔn)的投資保護(hù)規(guī)則將成為作為試驗(yàn)田的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各項(xiàng)舉措的方向坐標(biāo)系?！?同時(shí)，中國(guó)與歐盟的BIT談判也在進(jìn)程當(dāng)中。而中國(guó)對(duì)“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”模式的外資管理方式的具體操作則要在上海自貿(mào)區(qū)中進(jìn)行試驗(yàn)。

第三，區(qū)域主義新趨勢(shì)。在貿(mào)易領(lǐng)域，全球主義逐漸被區(qū)域主義所取代，各國(guó)在雙邊和多邊體制下進(jìn)行談判，并邁向更高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易和投資自由化。由于全球性的多邊貿(mào)易制度在短期內(nèi)難以取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，各國(guó)轉(zhuǎn)而尋求區(qū)域和雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，區(qū)域貿(mào)易安排（RTAs）明顯增加；截至2014年6月15日，GATT/WTO收到的區(qū)域貿(mào)易安排數(shù)量達(dá)到585個(gè)、其中生效的達(dá)379個(gè) ，而由成員間簽署的自貿(mào)區(qū)（FTA）數(shù)量則達(dá)到398個(gè)。這些區(qū)域貿(mào)易安排和自貿(mào)區(qū)協(xié)定在內(nèi)容上更加寬泛，如服務(wù)貿(mào)易、投資、國(guó)內(nèi)監(jiān)管、市場(chǎng)準(zhǔn)入、環(huán)境保護(hù)、食品安全、勞工及移民等方面呈現(xiàn)出高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量的規(guī)則范本。在東亞地區(qū)，以中國(guó)、美國(guó)、日本以及東盟各自提出不同的區(qū)域一體化主張，東亞地區(qū)區(qū)域一體化進(jìn)程呈現(xiàn)出復(fù)雜的局勢(shì)，由東盟發(fā)起的區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）、美國(guó)主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）以及中日韓自貿(mào)區(qū)在這一地區(qū)競(jìng)相發(fā)展。針對(duì)這一復(fù)雜的東亞區(qū)域主義發(fā)展，中國(guó)如何實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，以便在東亞區(qū)域一體化中發(fā)揮更大的作用，成為一個(gè)重要問(wèn)題。

（二）美國(guó)新地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略

奧巴馬總統(tǒng)在2013年3月向國(guó)會(huì)參眾兩院提交了《2013年總統(tǒng)貿(mào)易政策議程》報(bào)告，并列舉了美國(guó)在2013年貿(mào)易工作的重點(diǎn)內(nèi)容，其中包括兩項(xiàng)重要內(nèi)容：其一，在大西洋與歐盟推動(dòng)“跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議”（TTIP）談判；其二，在亞太地區(qū)推動(dòng)TPP談判。同時(shí)，美國(guó)又同歐盟、日本等國(guó)舉行了TISA談判，以圖在服務(wù)業(yè)貿(mào)易領(lǐng)域，率先制定出國(guó)際貿(mào)易游戲規(guī)則。TTIP、TPP和TISA可謂是美國(guó)新地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的“三支箭”。

第一，美國(guó)通過(guò)TPP和TTIP企圖構(gòu)筑橫跨太平洋和大西洋的兩洋經(jīng)濟(jì)圈，重新構(gòu)筑美國(guó)經(jīng)濟(jì)新霸權(quán)。TTIP因其戰(zhàn)略上的意義被稱作經(jīng)濟(jì)“新北約”，它絕非通常意義上的“雙邊自貿(mào)協(xié)定”，而是更具在“地緣政治、地緣戰(zhàn)略、政治和經(jīng)濟(jì)等多個(gè)層面”強(qiáng)化歐美協(xié)調(diào)的戰(zhàn)略意義。 美國(guó)提出要“重返亞太”，在太平洋地區(qū)塑造有利于美國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)版圖。以中日韓自貿(mào)區(qū)、東盟RCEP為核心的東亞一體化進(jìn)程正在緩慢推進(jìn)，而美國(guó)加入TPP談判的意圖在于抗衡東亞經(jīng)濟(jì)一體化，扭轉(zhuǎn)美國(guó)被排除在外的不利局面。 美國(guó)通過(guò)這“三支箭”，其表面目標(biāo)是為了打開美國(guó)出口市場(chǎng)并維護(hù)其在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的領(lǐng)導(dǎo)地位，建立由美國(guó)主導(dǎo)的21世紀(jì)國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則體系；而更深層次的戰(zhàn)略意圖則在于通過(guò)控制太平洋和大西洋的制海權(quán)，進(jìn)而主導(dǎo)歐亞大陸的政治、經(jīng)濟(jì)秩序，以維護(hù)其稱霸全球的戰(zhàn)略目標(biāo)。

第二，制定全球投資貿(mào)易新規(guī)則，維持美國(guó)在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域自身優(yōu)勢(shì)。從歐美的TTIP談判中可以預(yù)測(cè)，未來(lái)世界貿(mào)易制度規(guī)則將出現(xiàn)新的變化。第一，在非關(guān)稅壁壘削減方面，二戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化主要集中在降低關(guān)稅領(lǐng)域，而在非關(guān)稅壁壘則涉及進(jìn)出口配額、安全標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)程序、出口補(bǔ)貼、國(guó)有企業(yè)等問(wèn)題；第二，引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)自由化新規(guī)則，倡導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新趨勢(shì)。歐美TTIP通過(guò)以雙邊帶動(dòng)多邊，主導(dǎo)全球雙邊貿(mào)易和投資安排走向，打造新的全球貿(mào)易、投資規(guī)則和機(jī)制。 而TPP作為“面向21世紀(jì)、高標(biāo)準(zhǔn)、全面的自由貿(mào)易協(xié)議”，其草案包括20章內(nèi)容，涉及貨物貿(mào)易、原產(chǎn)地規(guī)則、貿(mào)易救濟(jì)措施、衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府采購(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)政策等。 2013年日本宣布加入TPP談判，目前TPP成員國(guó)共有12個(gè)國(guó)家，而韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)也正積極爭(zhēng)取加入TPP談判?！拔磥?lái)TPP很可能成為APEC框架內(nèi)的小型世界貿(mào)易組織?！?TPP加上TTIP與TISA，構(gòu)成了美國(guó)面向21世紀(jì)更長(zhǎng)期的全球戰(zhàn)略，是其完整實(shí)施“全球化”方略的不可或缺的重要組成部分，也是美、歐、日主要“高收入國(guó)家”的“鐵三角”穩(wěn)固以其為主導(dǎo)的全球貿(mào)易秩序的根本戰(zhàn)略。

第三，應(yīng)對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)崛起，實(shí)施制華“ABC”戰(zhàn)略。中國(guó)作為世界第一大貿(mào)易國(guó)和第二大經(jīng)濟(jì)體，而美國(guó)新貿(mào)易戰(zhàn)略“三支箭”卻無(wú)一不把中國(guó)排除在外，其制華“ABC”（Anyone But China）戰(zhàn)略昭然若揭。TTIP針對(duì)中國(guó)的意味十分強(qiáng)烈，其溢出效應(yīng)將“對(duì)全球貿(mào)易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生重大影響，并直接或間接影響中國(guó)的比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)準(zhǔn)入與國(guó)際話語(yǔ)權(quán)?！?而歐盟在談判中推動(dòng)補(bǔ)貼、反壟斷和并購(gòu)有關(guān)條款以及針對(duì)國(guó)有企業(yè)的優(yōu)惠措施被普遍認(rèn)為是針對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)的?！癟TIP構(gòu)想”表明，歐美結(jié)成“命運(yùn)共同體”聯(lián)手“制華”的政治意愿可能已上升到足以克服彼此經(jīng)貿(mào)分歧的程度。” 如果說(shuō)TTIP是在貿(mào)易規(guī)則上針對(duì)中國(guó)，那么TPP則更具在地緣戰(zhàn)略上遏制中國(guó)的意圖。由于中日韓自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)進(jìn)展緩慢，而美日、美韓同盟更制約了中國(guó)在東亞一體化進(jìn)程中主導(dǎo)作用的發(fā)揮。有學(xué)者認(rèn)為，出于戰(zhàn)略上的考慮，日本在TPP和中日韓自貿(mào)區(qū)中，將優(yōu)先選擇加入TPP。 還有研究認(rèn)為，美國(guó)通過(guò)《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》在一定程度上成功地牽制了東亞一體化進(jìn)程。 奧巴馬政府企圖以TTP為基礎(chǔ)，建立以美國(guó)為主導(dǎo)的亞太政治經(jīng)濟(jì)合作體系，架空中日韓自由貿(mào)易區(qū)，與中國(guó)、日本爭(zhēng)奪亞太經(jīng)濟(jì)整合主導(dǎo)權(quán)，TPP本身只是美國(guó)政府在這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的一個(gè)工具。美國(guó)的TPP談判把一些貿(mào)易水平、發(fā)展?fàn)顩r和自由化程度不如中國(guó)的國(guó)家都邀請(qǐng)?jiān)趦?nèi)，卻唯獨(dú)把中國(guó)排除在外，形成了美國(guó)所謂的“ABC”自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，可見(jiàn)其具有相當(dāng)明顯的制衡中國(guó)的政治動(dòng)機(jī)。

（三）參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定、增強(qiáng)全球經(jīng)濟(jì)話語(yǔ)權(quán)

中國(guó)不僅是貿(mào)易大國(guó)，也是國(guó)際多邊經(jīng)濟(jì)組織的重要參與國(guó)家。后金融危機(jī)時(shí)代，中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)治理中的地位與角色有了明顯的改善，以中國(guó)為代表的新興經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際貨幣基金組織（IMF）中的投票權(quán)進(jìn)一步提高，中國(guó)參與全球經(jīng)濟(jì)治理的能力也在進(jìn)一步增強(qiáng)。但是，中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的投票權(quán)上升應(yīng)主要?dú)w功于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和總量，而中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的制度功能、制度規(guī)范等層面卻沒(méi)有作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。從中國(guó)在國(guó)際能源市場(chǎng)中的定價(jià)權(quán)缺失、中外貿(mào)易摩擦等事件中可以看出，中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域缺乏與之相匹配的話語(yǔ)權(quán)。另一方面，美歐正通過(guò)TTIP、TPP、TISA以及BIT等各種努力，企圖通過(guò)在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資領(lǐng)域等方面爭(zhēng)奪21世紀(jì)的貿(mào)易投資新規(guī)則制定主導(dǎo)權(quán)。只有掌握了標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則的制定權(quán)，才能在國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)。因此，中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體迫切希望參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域規(guī)則的制定，以避免陷入被動(dòng)的境地。受到國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)制度、發(fā)展水平等諸多限制，在政府管理、經(jīng)濟(jì)體制等方面，中國(guó)與世界高標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)貿(mào)規(guī)則還存在相當(dāng)大的差距，建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的自由貿(mào)易政策正日益要求中國(guó)實(shí)現(xiàn)變革，中國(guó)迫切需要通過(guò)國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)改革來(lái)適應(yīng)未來(lái)不斷變化的國(guó)際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易形勢(shì)。

鑒于以上國(guó)際背景，中國(guó)力圖以建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)為契機(jī)，為國(guó)際貿(mào)易與投資新規(guī)則、新標(biāo)準(zhǔn)先行先試、積累經(jīng)驗(yàn)，為將來(lái)加入TPP、TISA談判以及中美和中歐BIT談判、中國(guó)的FTA戰(zhàn)略等提供支持，以應(yīng)對(duì)美國(guó)的新地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，同時(shí)也為中國(guó)參與全球經(jīng)濟(jì)治理、國(guó)際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則制定提供支撐。

二、上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的內(nèi)在動(dòng)因

（一）以經(jīng)濟(jì)改革推動(dòng)政治改革

一個(gè)社會(huì)是否決定把市場(chǎng)或其他機(jī)制作為確定生產(chǎn)資源分配和產(chǎn)品分配的主要手段，是極其重要的政治事務(wù)。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)目的或政治目的以及實(shí)現(xiàn)這些目的的經(jīng)濟(jì)手段是不可分割的。在所有社會(huì)活動(dòng)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的和市場(chǎng)在實(shí)現(xiàn)這些目的時(shí)的作用取決于政治活動(dòng)，最終則由社會(huì)托付給國(guó)家負(fù)責(zé)。 中國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，則必須把這種職能交給國(guó)家，進(jìn)行政治改革。對(duì)于中國(guó)的改革，鄧小平提出過(guò)“改革是一場(chǎng)革命”的論斷，而這場(chǎng)革命“不是對(duì)人的革命，而是對(duì)體制的革命”。 到目前為止，中國(guó)的改革已經(jīng)進(jìn)入深水區(qū)，這輪改革是中國(guó)自1978年以來(lái)的第二輪“再開放”。有研究認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開放仍有較大潛力，仍可釋放改革紅利。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)在2013年的評(píng)分為51.9，低于世界平均值59.6，排名世界第136位，屬于基本不自由國(guó)家，這主要集中于法治環(huán)境和市場(chǎng)開放兩個(gè)因素。 中國(guó)當(dāng)前的“再開放”，目的是通過(guò)經(jīng)濟(jì)改革釋放經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)紅利。

近年來(lái)，中國(guó)政治學(xué)界就有一股主流的思想——經(jīng)濟(jì)改革推動(dòng)說(shuō)，認(rèn)為“政治體制改革既是經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)一步深化和推動(dòng)的結(jié)果，也是經(jīng)濟(jì)體制改革深入發(fā)展的重要條件和保障?！倍硗庖环N“外部壓力說(shuō)”則認(rèn)為“隨著對(duì)外開放和國(guó)際交流范圍的日益擴(kuò)大，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)因素對(duì)一國(guó)政治發(fā)展的影響程度加深，尤其是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，在政府職能轉(zhuǎn)變和行政管理體制改革方面面臨的任務(wù)更加艱巨，第三次民主化浪潮也使得發(fā)展社會(huì)主義民主政治的任務(wù)更加突出?！?根據(jù)這兩種主流的政治改革學(xué)說(shuō)，要進(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)的政治改革，必須是漸進(jìn)式地推動(dòng)并且需要依靠“外力”——經(jīng)濟(jì)改革來(lái)推動(dòng)。中國(guó)的改革始自鄧小平，經(jīng)過(guò)30多年中國(guó)的政治改革已經(jīng)進(jìn)入到深水區(qū)，社會(huì)矛盾積重難返，原有的利益格局成為妨礙改革推進(jìn)的重要阻力，為此必須要借助“外力”來(lái)促進(jìn)政治改革。這就要求中國(guó)在上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)中繼續(xù)探索中國(guó)的改革之道、發(fā)展之道，繼續(xù)按照鄧小平“摸著石頭過(guò)河”的經(jīng)驗(yàn)推進(jìn)中國(guó)的發(fā)展。

（二）推進(jìn)人民幣國(guó)際化

一國(guó)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力及宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定是實(shí)現(xiàn)其貨幣國(guó)際化的根本保證。美元、歐元等貨幣之所以能夠長(zhǎng)期發(fā)揮世界貨幣作用，其發(fā)行國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚是最基本的原因。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力在迅速增強(qiáng)，目前是僅次于美國(guó)的第二大經(jīng)濟(jì)體，這種強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和全球性的貿(mào)易往來(lái)為人民幣的國(guó)際化提出了要求。至2013年，國(guó)家外匯儲(chǔ)備已高達(dá)38，213億美元，連續(xù)多年保持全球第一（圖1）。貨物進(jìn)出口總額為41，600億美元，其中，出口為22，096億美元，進(jìn)口為19，504億美元。 可以認(rèn)為，中國(guó)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和全球性貿(mào)易往來(lái)為人民幣的國(guó)際化提出了要求。但根據(jù)環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)（SWIFT）的數(shù)據(jù)顯示，2013年10月美元和歐元的市場(chǎng)份額分別是38.1%和34.7%，人民幣僅占0.84%； 至2014年，人民幣作為全球支付貨幣的價(jià)值也僅排名第八。人民幣的國(guó)際化水平與中國(guó)經(jīng)濟(jì)大國(guó)和貿(mào)易大國(guó)地位極不相稱。但需要指出的是，全球金融危機(jī)已從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政府信用兩方面造成美元本位制基礎(chǔ)的松動(dòng)，美元國(guó)際信用受影響，為人民幣國(guó)際化帶來(lái)了機(jī)遇。

圖1：中國(guó)國(guó)家外匯儲(chǔ)備，2009—2013年

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局：《2013年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2014年2月24日，http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201402/t20140224_514970.html。

自2009年香港成為首個(gè)離岸人民幣交易中心以來(lái)，人民幣跨境使用規(guī)模不斷擴(kuò)大，但在全球貨幣結(jié)算中的使用比重仍顯太低，因此中國(guó)迫切需要采取一系列措施來(lái)加快人民幣國(guó)際化的進(jìn)程。為了在國(guó)際貿(mào)易中盡量使用人民幣進(jìn)行結(jié)算，中國(guó)人民銀行與許多國(guó)家達(dá)成了互換兩國(guó)貨幣進(jìn)行貿(mào)易結(jié)算的方式來(lái)擴(kuò)大人民幣在國(guó)際上的使用。而上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)也將在離岸金融業(yè)務(wù)、匯率市場(chǎng)化、資本賬戶開放等領(lǐng)域推進(jìn)人民幣國(guó)際化。

（三）推動(dòng)外貿(mào)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型升級(jí)

上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)使命在于開啟中國(guó)的第二波“全球化紅利”，即通過(guò)構(gòu)建新全球價(jià)值鏈和龐大的內(nèi)需市場(chǎng)，吸收國(guó)外高端生產(chǎn)要素，如技術(shù)、人力資本等來(lái)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)。 在過(guò)去，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要依賴于工業(yè)的發(fā)展，而在新一輪的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，服務(wù)業(yè)越來(lái)越凸顯其重要性。服務(wù)業(yè)在中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易中恰恰是軟肋，而它在應(yīng)對(duì)金融危機(jī)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)中又是新動(dòng)力。為此，上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)更加注重服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，包括金融、航運(yùn)、文化、社會(huì)等領(lǐng)域都是建設(shè)的核心板塊。同時(shí)，上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)不僅要實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的自由化，更重要的是金融服務(wù)業(yè)的開放，服務(wù)業(yè)與金融業(yè)的開放也是迎接未來(lái)全球或區(qū)域貿(mào)易自由化的基本前提。

后金融危機(jī)時(shí)代，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略需要轉(zhuǎn)型。從新中國(guó)建立到改革開放之前，中國(guó)外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略是一種封閉條件下的進(jìn)口替代戰(zhàn)略；改革開放之后到20世紀(jì)80年代后期，中國(guó)實(shí)行的是開放條件下的進(jìn)口替代戰(zhàn)略；80年代后期到加入WTO之前，中國(guó)實(shí)行的是進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向相結(jié)合戰(zhàn)略；加入WTO以來(lái)，中國(guó)開始實(shí)行出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略。 而在后金融危機(jī)時(shí)代，面對(duì)日益復(fù)雜的國(guó)際金融和貿(mào)易形勢(shì)，中國(guó)必須加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，加強(qiáng)服務(wù)貿(mào)易在對(duì)外貿(mào)易中的戰(zhàn)略地位，通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)外貿(mào)戰(zhàn)略的升級(jí)，而上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)要在中國(guó)整體的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略中發(fā)揮引領(lǐng)作用，提高中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位與作用。

（四）重塑上海亞太金融中心地位

第一，上海具有遠(yuǎn)東金融中心的歷史。上海在20世紀(jì)二三十年代就是遠(yuǎn)東地區(qū)最大的國(guó)際金融中心。在20世紀(jì)30年代，上海已經(jīng)有168家銀行，當(dāng)時(shí)世界上58家比較大的外國(guó)銀行在上海均設(shè)了分行，上海已經(jīng)是亞洲金融的中心。 在建國(guó)之后，上海也一直是我國(guó)金融中心；目前，上海不僅聚集了中國(guó)人民銀行上?？偛?、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)上海局“一行三會(huì)”等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，也聚集了證券交易所、期貨交易所、外匯交易中心、黃金交易所、石油交易所以及上海清算所等重要金融交易結(jié)算平臺(tái)，而眾多海內(nèi)外的銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等更是不計(jì)其數(shù)。因此，上海要建成在遠(yuǎn)東地區(qū)國(guó)際金融中心城市的地位具有歷史和現(xiàn)實(shí)條件。

第二，上海作為遠(yuǎn)東金融中心，將弱化美國(guó)在亞太地區(qū)軍事影響力。根據(jù)2013年國(guó)際金融中心指數(shù)，國(guó)際金融中心排名依次是倫敦、紐約、香港、新加坡和蘇黎世，上海僅排第24位。 如果能通過(guò)加強(qiáng)上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)人民幣離岸中心業(yè)務(wù)，這將極大增強(qiáng)上海這座城市在亞洲乃至全球金融、航運(yùn)、貿(mào)易、物流的中心地位，有助于提高中國(guó)的國(guó)際影響力。20世紀(jì)末，“從政策環(huán)境、監(jiān)管制度、基礎(chǔ)設(shè)施、金融市場(chǎng)和專業(yè)人才這五項(xiàng)作為國(guó)際金融中心的基本條件看，香港、新加坡和東京無(wú)疑是目前亞洲地區(qū)三個(gè)最主要的金融中心?！?而隨著香港回歸祖國(guó)，中央政府已能對(duì)其實(shí)施有效管控。而美國(guó)則通過(guò)在日本的駐軍，以保護(hù)其安全為由牢牢控制了東京，限制其對(duì)紐約金融中心地位的挑戰(zhàn)。上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)將進(jìn)一步提升上海作為金融中心的地位，這將在一定程度上弱化美國(guó)在新加坡和東京駐軍的實(shí)質(zhì)性意義，提高中國(guó)在國(guó)際金融領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)，為上海謀求整個(gè)東亞地區(qū)的區(qū)域中心城市地位起到重要作用。

第三，國(guó)際金融中心與大國(guó)崛起息息相關(guān)。金融作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用。有研究指出，在時(shí)代變遷的歷史中，國(guó)際金融中心與大國(guó)興衰具有很強(qiáng)的內(nèi)在聯(lián)系：在17—18世紀(jì)大國(guó)權(quán)力從荷蘭轉(zhuǎn)移到英國(guó)的過(guò)程中，國(guó)際金融中心也從阿姆斯特丹轉(zhuǎn)移到倫敦；而19—20世紀(jì)從英國(guó)到美國(guó)的權(quán)力轉(zhuǎn)移中，國(guó)際金融中心又從倫敦轉(zhuǎn)移到紐約。布局和建設(shè)中國(guó)國(guó)際金融中心有著重要的戰(zhàn)略意義：推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)既服務(wù)于中國(guó)大國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，又能促進(jìn)中國(guó)金融改革開放的深化。 由于國(guó)際金融格局也深刻地改變著國(guó)際政治格局，因此在進(jìn)入21世紀(jì)后，中國(guó)的崛起進(jìn)程也與上海能否成為國(guó)際金融中心的地位息息相關(guān)。鄧小平早在1991年視察上海時(shí)就指出：“上海過(guò)去是金融中心，是貨幣自由兌換的地方，今后也要這樣搞。中國(guó)在金融方面取得國(guó)際地位，首先要靠上海。”

三、上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的路徑選擇

《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》提出：試驗(yàn)區(qū)肩負(fù)著我國(guó)在新時(shí)期加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要使命，是國(guó)家戰(zhàn)略需要。上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)承擔(dān)著國(guó)家發(fā)展的重托，是中國(guó)適應(yīng)新時(shí)代變革的戰(zhàn)略舉措，它承載著中國(guó)崛起中實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)，承載著實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)。上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)在于通過(guò)試驗(yàn)，依靠創(chuàng)新，以開放促改革，挖掘改革紅利，激發(fā)市場(chǎng)活力，在沒(méi)有政策優(yōu)惠的前提下，尋求經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)動(dòng)力，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)“調(diào)結(jié)構(gòu)”、“轉(zhuǎn)方式”。必須看到的是，上海自貿(mào)區(qū)在改革進(jìn)程中必然觸動(dòng)一些利益，因此其前進(jìn)過(guò)程中面臨一系列挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)尤其體現(xiàn)在金融領(lǐng)域。所以，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的基本路徑應(yīng)堅(jiān)持：加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)與統(tǒng)籌；繼續(xù)堅(jiān)持漸進(jìn)式改革，在行政管理體制、外商投資管理體制、健全法律法規(guī)、金融業(yè)開放、服務(wù)貿(mào)易自由化等方面形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)；在試驗(yàn)成功之后，有選擇地在全國(guó)遴選符合標(biāo)準(zhǔn)的城市繼續(xù)推廣，形成國(guó)家戰(zhàn)略。

（一）提升中國(guó)參與制定國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的能力，有效應(yīng)對(duì)美國(guó)新地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略

在國(guó)際貿(mào)易自由化、國(guó)際投資自由化、區(qū)域主義興起的新貿(mào)易時(shí)代，上海自貿(mào)區(qū)作為一項(xiàng)國(guó)家發(fā)展的重大戰(zhàn)略必需緊盯國(guó)際貿(mào)易、投資新規(guī)則、新秩序、新趨勢(shì)，瞄準(zhǔn)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略新發(fā)展。一方面，在國(guó)際上應(yīng)該主動(dòng)爭(zhēng)取加入TISA和TPP談判，避免在國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中被孤立。這既能表明中國(guó)的改革決心，同時(shí)也能代表發(fā)展中國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家爭(zhēng)取更多話語(yǔ)權(quán)。與此同時(shí)，中國(guó)應(yīng)加快RCEP、中日韓自貿(mào)區(qū)的談判進(jìn)程，避免在外交上陷入被動(dòng)局面，既要適應(yīng)全球貿(mào)易自由化發(fā)展形勢(shì)，也要在不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)下有所作為，有效應(yīng)對(duì)美國(guó)對(duì)華新地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。另一方面，上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下加快改革進(jìn)程，按“高規(guī)格”、“高標(biāo)準(zhǔn)”建設(shè)的要求，加快改革進(jìn)程，在包括“負(fù)面清單”管理模式等各項(xiàng)改革領(lǐng)域與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，大膽創(chuàng)新、大膽試驗(yàn)，為參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定提供必要的國(guó)情測(cè)試和實(shí)踐基礎(chǔ)。上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)還能為發(fā)展中國(guó)家在對(duì)外開放，參與國(guó)際貿(mào)易、投資，提供一種切實(shí)可行的經(jīng)驗(yàn)借鑒，形成中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和參與全球價(jià)值鏈分工的新“上海共識(shí)”。

（二）創(chuàng)新體制機(jī)制，倒逼國(guó)內(nèi)政治改革

上海自貿(mào)區(qū)作為國(guó)家一項(xiàng)重大的戰(zhàn)略，其核心在于通過(guò)本輪改革，依靠制度創(chuàng)新釋放更多改革紅利，它與以前的經(jīng)濟(jì)特區(qū)、出口加工區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)性質(zhì)截然不同，絕非是一種政策優(yōu)惠。因此必須要堅(jiān)持創(chuàng)新，消除政策洼地，明確反對(duì)各地“要政策、要優(yōu)惠”的做法。

第一，加強(qiáng)政府管理創(chuàng)新。其一，轉(zhuǎn)變理念，政府應(yīng)盡量減少市場(chǎng)干預(yù)，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，轉(zhuǎn)變角色，從傳統(tǒng)的管理者身份轉(zhuǎn)為服務(wù)者身份，強(qiáng)化政府對(duì)企業(yè)的服務(wù)性質(zhì)；其二，轉(zhuǎn)變行政管理方式，把對(duì)外資的管理從過(guò)去事先審批轉(zhuǎn)向事中、事后監(jiān)管；其三，提高行政透明度，實(shí)現(xiàn)園區(qū)內(nèi)內(nèi)資和外資企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)；其四，讓企業(yè)、社會(huì)組織參與園區(qū)的公共管理，提高企業(yè)主人翁意識(shí)，增強(qiáng)各主體的積極性和創(chuàng)造性；最后，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和專業(yè)服務(wù)業(yè)配套支撐，便利貨物貿(mào)易中轉(zhuǎn)，完善現(xiàn)代商貿(mào)流通體系。

第二，完善法律法規(guī)，健全運(yùn)作機(jī)制。目前，自貿(mào)區(qū)成立已近一年時(shí)間，但自貿(mào)區(qū)法律體系還不完善。因此，應(yīng)從三個(gè)方面著手：一是加快制定中國(guó)自貿(mào)區(qū)法以替代《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》，提高自貿(mào)區(qū)的權(quán)威性；二是制定相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工權(quán)益、國(guó)家安全審查等法律，完善法律法規(guī)體系；三是完善司法程序，保障企業(yè)合法權(quán)益，建立爭(zhēng)端解決機(jī)制。

第三，“負(fù)面清單”外資管理模式。上海自貿(mào)區(qū)對(duì)外資采用“負(fù)面清單”管理模式是改革中的一項(xiàng)極其重要的內(nèi)容。其法理依據(jù)是“法不禁止即可為”，自貿(mào)區(qū)只對(duì)“負(fù)面清單”中的項(xiàng)目采取特定的管理措施，而對(duì)“負(fù)面清單”之外的項(xiàng)目則將以前的核準(zhǔn)制改為備案制，并將外商投資項(xiàng)目從行政審批制改為備案制，極大地簡(jiǎn)化了行政程序，從而便利了外商投資。在簡(jiǎn)化行政程序之后，外資的便利也增加了改革風(fēng)險(xiǎn)，這就相應(yīng)要求政府加強(qiáng)在市場(chǎng)準(zhǔn)入之后的“事中事后”監(jiān)管。就具體措施而言，一方面對(duì)國(guó)內(nèi)的服務(wù)業(yè)進(jìn)行分類評(píng)估，測(cè)試其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，是否能抵御“負(fù)面清單”實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)；另一方面也對(duì)政府的事中事后監(jiān)管能力進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

基于以上三點(diǎn)，可形成一套比較完善的自貿(mào)區(qū)行政管理、法律法規(guī)體系，這些有益的經(jīng)驗(yàn)將來(lái)可部分在其他申報(bào)自貿(mào)區(qū)城市進(jìn)行復(fù)制和推廣。

（三）加強(qiáng)金融創(chuàng)新并推進(jìn)人民幣國(guó)際化，打造上海國(guó)際金融中心

《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)總體方案》指出，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)對(duì)人民幣資本項(xiàng)目可兌換、金融市場(chǎng)利率市場(chǎng)化、人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件。根據(jù)上海自貿(mào)區(qū)“一線徹底放開，二線高效管住”原則進(jìn)行金融領(lǐng)域改革創(chuàng)新。對(duì)于資本賬戶開放，應(yīng)當(dāng)采取謹(jǐn)慎的步驟，適當(dāng)放寬外國(guó)投資者在中國(guó)金融市場(chǎng)上的投資，放松境內(nèi)投資者對(duì)海外投資的限制，采取設(shè)定較高金額上限進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，逐步放寬，并測(cè)試人民幣流出與流進(jìn)的雙向平衡水平。創(chuàng)新外匯管理制度，優(yōu)化外匯清算和周轉(zhuǎn)時(shí)差。就建設(shè)人民幣離岸金融中心而言，首先應(yīng)構(gòu)建人民幣離岸債券市場(chǎng)和人民幣信貸及清算中心，為外資企業(yè)和個(gè)人提供人民幣信貸服務(wù)，并借鑒香港發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，廣納金融賢士，加強(qiáng)滬港交流，促進(jìn)滬港合作，形成“兩個(gè)中心”協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)發(fā)展。另一方面，還要加強(qiáng)同新加坡和東京這兩個(gè)金融中心的競(jìng)爭(zhēng)力，以國(guó)內(nèi)強(qiáng)大的實(shí)體經(jīng)濟(jì)為依托，激發(fā)金融創(chuàng)新，加速人民幣離岸金融中心建設(shè)，推進(jìn)人民幣國(guó)際化進(jìn)程。最終把上海建成遠(yuǎn)東地區(qū)國(guó)際金融中心，重奪上個(gè)世紀(jì)失去的地位，把上海建成與紐約、倫敦相媲美的國(guó)際金融中心，形成國(guó)際金融中心“三足鼎立”的局面。這不僅是降低美軍在東亞地區(qū)影響力的有效途徑，更將改變國(guó)際戰(zhàn)略格局，并為中國(guó)崛起提供堅(jiān)實(shí)的金融基礎(chǔ)。

（四）防控風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)漸進(jìn)式改革

第一，頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。中央應(yīng)設(shè)立專門的自貿(mào)區(qū)管理部門，進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)調(diào)，但具體還應(yīng)授權(quán)給自貿(mào)區(qū)管委會(huì)進(jìn)行管理運(yùn)作，這也是為將來(lái)管理更多的自貿(mào)區(qū)做必要準(zhǔn)備。另外，為防控外資風(fēng)險(xiǎn)，可在商務(wù)部設(shè)立國(guó)家安全審查專門部門，并進(jìn)行專門立法以取代《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（2009）和《關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（2011），提高安全審查的法律效力和權(quán)威性，并接受國(guó)家安全委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)。

第二，循序漸進(jìn)，逐次推廣。改革開放30多年來(lái)，取得成功的一條重要經(jīng)驗(yàn)就是漸進(jìn)式推進(jìn)改革。除上海之外，將來(lái)還將在全國(guó)遴選一批具備一定條件和實(shí)力的城市鋪展開來(lái)，對(duì)此可以對(duì)申報(bào)自貿(mào)區(qū)的城市就貿(mào)易水平、金融服務(wù)水平、投資環(huán)境等方面設(shè)置一定的門檻標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)自貿(mào)區(qū)不宜過(guò)多、過(guò)密，既要兼顧東部沿海和內(nèi)陸，也要兼顧南北，全面合理布局。未來(lái)，在上海自貿(mào)區(qū)各項(xiàng)試驗(yàn)中，必將在行政管理、法律法規(guī)、金融創(chuàng)新、外資管理等領(lǐng)域形成一套可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，這套經(jīng)驗(yàn)將由下一批試點(diǎn)城市推廣。

第三，堅(jiān)持創(chuàng)新，反對(duì)盲目。自貿(mào)區(qū)建設(shè)要守好底線，防范風(fēng)險(xiǎn)，做好試點(diǎn)。上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的紅利主要是來(lái)自于制度創(chuàng)新，而不是政策優(yōu)惠。相反，政策洼地越多，越阻礙市場(chǎng)配置資源的效率，形成制度陷阱。因此，地方不能一哄而上，搶先要政策優(yōu)惠，而應(yīng)該切實(shí)理解本輪改革的目的在于通過(guò)制度改革創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以，地方也可以在不申請(qǐng)自貿(mào)區(qū)的前提下進(jìn)行適當(dāng)?shù)母母铮纬山?jīng)驗(yàn)，為國(guó)家的改革戰(zhàn)略添磚加瓦。

結(jié) 束 語(yǔ)

從國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)解析上海自貿(mào)區(qū)的國(guó)家戰(zhàn)略行為，對(duì)從宏觀的國(guó)際戰(zhàn)略視角透視國(guó)家行為在市場(chǎng)中的作用具有獨(dú)特的意義。當(dāng)今中國(guó)在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域面臨著美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)遏制的巨大壓力，中國(guó)迫切需要通過(guò)加入國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與競(jìng)爭(zhēng)，參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域規(guī)則的制定，加強(qiáng)全球治理能力，改變?cè)趪?guó)際上的被動(dòng)局面。在國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也同樣面臨著改革政治經(jīng)濟(jì)體制，提高國(guó)家治理能力，推動(dòng)人民幣國(guó)際化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重任而奮斗。國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面、政治和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)領(lǐng)域，相互交織、相互關(guān)聯(lián)，是擺在中國(guó)面前的巨大挑戰(zhàn)。上海自貿(mào)區(qū)的成立作為一項(xiàng)國(guó)家層面的戰(zhàn)略性政策，意在為中國(guó)崛起謀政治篇、布經(jīng)濟(jì)局，意義非凡。

上海自貿(mào)區(qū)作為一項(xiàng)重要的改革使命，其成功與否直接關(guān)系著中國(guó)的改革進(jìn)程。必須給予高度重視，本文提出上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)應(yīng)按照一定的路徑漸進(jìn)地推進(jìn)每一項(xiàng)改革：首先要緊盯國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易新趨勢(shì)，關(guān)注美國(guó)的區(qū)域戰(zhàn)略；其次要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)與統(tǒng)籌，完善法律法規(guī)；最后，控制風(fēng)險(xiǎn)，在行政管理體制、市場(chǎng)化改革等方面形成可復(fù)制經(jīng)驗(yàn)，逐步推廣，形成國(guó)家戰(zhàn)略。上海自貿(mào)區(qū)只要循序漸進(jìn)，大膽試驗(yàn)、大膽創(chuàng)新，必將取得一系列非常有益的成果，使上海成為中國(guó)新一輪改革開放的新窗口和國(guó)際金融中心，并將改變亞太戰(zhàn)略格局，助推中國(guó)崛起。

[收稿日期：2014-05-04]

[修回日期：2014-06-20]

[責(zé)任編輯：樊文光]