尤眾喜

摘要：本文闡述了教育研究項(xiàng)目如何得到合適的技術(shù)支持，介紹了網(wǎng)絡(luò)調(diào)查技術(shù)的局限性、適用性和優(yōu)勢(shì)，包括有網(wǎng)絡(luò)問卷的設(shè)計(jì)與網(wǎng)絡(luò)調(diào)查項(xiàng)目的管理，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的流程與方法，如何應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查技術(shù)的固有缺陷，大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查在技術(shù)保障措施方面的特點(diǎn)。最后還總結(jié)了此次調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)對(duì)其他研究項(xiàng)目的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：教育研究；網(wǎng)絡(luò)調(diào)查；技術(shù)支持

基于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的調(diào)查，可以分為在線和離線兩種方式。在線方式一般是從瀏覽器實(shí)時(shí)傳輸數(shù)據(jù)至服務(wù)器集中存儲(chǔ)；離線方式一般是用電子文檔傳送問卷，這種問卷不需要聯(lián)網(wǎng)也可完成。最近十多年來，由于互聯(lián)網(wǎng)（包括校園網(wǎng)）的發(fā)展，使得遠(yuǎn)距離調(diào)查能更加方便地開展。與傳統(tǒng)的人工收發(fā)紙質(zhì)問卷、電子郵件以及電話調(diào)查等方式相比較而言，網(wǎng)絡(luò)手段顯然具有不少的優(yōu)勢(shì)。筆者結(jié)合這次調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)，希望能讓更多的機(jī)構(gòu)和個(gè)人了解在線調(diào)查技術(shù)，使他們能有多一種的研究工具可以選擇。

● 基于網(wǎng)絡(luò)的調(diào)查技術(shù)

問卷調(diào)查法在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域有著廣泛的應(yīng)用，已經(jīng)成為該領(lǐng)域開展實(shí)證研究的標(biāo)準(zhǔn)工具。[1]今天，隨著科技的發(fā)展，問卷調(diào)查的手段也更加多樣化。基本有五種基于不同媒介形式的問卷：①紙質(zhì)文檔問卷，這是最傳統(tǒng)的介質(zhì)。②電子文檔問卷，一般以電子郵件附件或者移動(dòng)存儲(chǔ)器等方式發(fā)放。電子文檔問卷可以離線填寫，完成問卷之后由受訪者發(fā)回，再手工或半自動(dòng)錄入數(shù)據(jù)庫，屬于異步式數(shù)據(jù)收集。③在線問卷，即網(wǎng)上問卷（瀏覽器/服務(wù)器式問卷），受訪者在填答問卷的同時(shí)數(shù)據(jù)被即時(shí)傳輸?shù)椒?wù)器，是同步式數(shù)據(jù)收集。④訪談，訪談是最基本和最直接的調(diào)查手段，但這種手段實(shí)施起來有許多困難，成本也很高。[2]⑤還有一種特殊的遠(yuǎn)程調(diào)查形式，即電話調(diào)查。④和⑤不完全依賴問卷而且還有人際互動(dòng)的因素，這里不做討論。

無論采用哪種調(diào)查手段，其目的都是收集數(shù)據(jù)。在線問卷調(diào)查可以極快地完成數(shù)據(jù)匯總、處理和初步的分析，不需要印刷問卷，也不需要組織人手處理回收的問卷，所以能有效節(jié)省人力物力。確實(shí)，基于網(wǎng)絡(luò)的問卷調(diào)查對(duì)研究者很有吸引力，但我們必須了解什么樣的場(chǎng)合適合使用網(wǎng)絡(luò)問卷。[3]大規(guī)模的調(diào)查涉及的制約因素不少，如果打算使用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的手段。對(duì)大部分資源有限和偶爾使用調(diào)查手段的研究者而言，獨(dú)立搞一套自己的調(diào)查系統(tǒng)既困難又無必要。比較簡(jiǎn)單的辦法是購買專業(yè)調(diào)查網(wǎng)站的服務(wù)，專業(yè)網(wǎng)站有成熟的系統(tǒng)和技術(shù)人員。[4]但如果求助于專業(yè)調(diào)查網(wǎng)站，則可能存在信任問題，因?yàn)檠芯空呖偸窍Ｍ軌蛑苯诱莆盏谝皇值臄?shù)據(jù)。另外，商業(yè)網(wǎng)站不一定了解研究者的特定需求，也難于用面對(duì)面的交流來把握研究者的這種需求。這時(shí)候研究者可以轉(zhuǎn)而向身邊的專業(yè)人員或技術(shù)部門尋求合作。

筆者所在的南通大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院就有一個(gè)“教育研究支持平臺(tái)”專門供校內(nèi)的研究者做網(wǎng)絡(luò)調(diào)查用。目前該平臺(tái)已連續(xù)運(yùn)行近4年時(shí)間，現(xiàn)在仍然狀態(tài)良好，隨時(shí)可以為校內(nèi)外的研究者提供支持。

● 網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的過程

1.問卷的設(shè)計(jì)與管理

問卷自身的設(shè)計(jì)包括內(nèi)容和界面兩方面。課題組在最初設(shè)計(jì)問卷及其題目時(shí)首先考慮的往往是紙質(zhì)問卷和用筆作答的受訪者，但在設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)問卷時(shí)要認(rèn)識(shí)到呈現(xiàn)問卷的載體其表達(dá)能力遠(yuǎn)勝紙質(zhì)問卷，因此問卷管理系統(tǒng)不但要支持豐富的題型還要充分發(fā)揮計(jì)算機(jī)的特長(zhǎng)。例如，分支問卷，可根據(jù)前面的答題情況決定后面的呈現(xiàn)內(nèi)容；多媒體問卷，可在問卷中加入圖形、圖像、音頻、視頻和動(dòng)畫等內(nèi)容從而提升問卷的表達(dá)能力。根據(jù)計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)問卷時(shí)要盡可能地為受訪者提供方便，從細(xì)微處著手改善受訪者的使用體驗(yàn)，特別是在減少操作次數(shù)的同時(shí)提高網(wǎng)絡(luò)問卷的自動(dòng)化程度，盡量減少填答問卷的時(shí)間。但為了美觀和方便而犧牲根本性的要素，使得受訪者使用體驗(yàn)變差則是不值得的做法。

問卷的管理主要包括問卷的分組和問卷的操作代碼兩方面。由于大規(guī)模調(diào)查參與的單位多，受調(diào)查對(duì)象數(shù)量大，為了管理的方便必須對(duì)問卷進(jìn)行某種分組，這樣就可以將龐大的調(diào)查分解為一個(gè)一個(gè)小的任務(wù)，使得規(guī)模龐大的調(diào)查得以以小步驟開展。這樣每一步都是容易控制的，方便我們對(duì)其效果進(jìn)行評(píng)估，以便改善下一步的調(diào)查。本次調(diào)查依照對(duì)象的不同按兩種情況分組：某個(gè)單位為一組或某個(gè)地區(qū)為一組。分組的具體方法是同一份問卷復(fù)制多次，每一組問卷都有一個(gè)唯一的識(shí)別碼，并為其建立不同的入口地址，受調(diào)查者可以通過具體的入口地址打開問卷。為問卷設(shè)計(jì)操作代碼的主要目的是能夠了解代碼持有人完成問卷的狀況。出于對(duì)受訪者隱私的尊重，這個(gè)代碼只用來了解那些無法組織起來集中填答問卷的受調(diào)查者的填答狀況。

2.測(cè)試

測(cè)試包括三部分，即對(duì)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)和問卷的測(cè)試。筆者從本地和遠(yuǎn)程分別組織了兩個(gè)班級(jí)進(jìn)行測(cè)試，在第一組調(diào)查正式開始后加以確認(rèn)。筆者從技術(shù)人員的角度出發(fā)，沿著在線調(diào)查的一般流程，對(duì)問卷自身和實(shí)際填答過程中的種種問題及時(shí)發(fā)現(xiàn)盡早解決。大規(guī)模的調(diào)查參與人員眾多，在問卷發(fā)布和更新的過程中某些不起眼的錯(cuò)誤在被發(fā)覺之前就已經(jīng)導(dǎo)致嚴(yán)重的問題，極易造成人力物力的浪費(fèi)。

兼容性問題也應(yīng)受到足夠的重視?；诰W(wǎng)絡(luò)的調(diào)查，主要采取瀏覽器/服務(wù)器模式的技術(shù)架構(gòu)。連接到互聯(lián)網(wǎng)上的計(jì)算機(jī)多種多樣，運(yùn)行于其上的瀏覽器也隨操作系統(tǒng)的不同而有所不同。問卷最終是在不同的瀏覽器中呈現(xiàn)出來的，所以設(shè)計(jì)的問卷必須能夠適應(yīng)多樣性的瀏覽器。另外，本次調(diào)查的問卷題目比較多（其A卷共有132個(gè)問題），在移動(dòng)設(shè)備的較小屏幕上呈現(xiàn)也存在一些困難。

3.事先的協(xié)調(diào)和現(xiàn)場(chǎng)的管理

對(duì)于在校學(xué)生，課題組都是用現(xiàn)場(chǎng)集體填答問卷的方式來進(jìn)行調(diào)查。課題組事先與選定的學(xué)校聯(lián)系，在該校相關(guān)人員的支持下選定受訪對(duì)象，并組織他們?cè)谔囟ǖ臅r(shí)間到計(jì)算機(jī)房等地集體填答。對(duì)于這種現(xiàn)場(chǎng)集體填答的方式，可以在問卷的最后設(shè)置一個(gè)專門的標(biāo)識(shí)，使現(xiàn)場(chǎng)組織者能夠很清楚地看到哪些人完成了問卷。

開始填答之前，現(xiàn)場(chǎng)人員首先要測(cè)試網(wǎng)絡(luò)的連通性，其次再測(cè)試連接服務(wù)器的速度，然后決定選用哪一臺(tái)服務(wù)器或者是否啟用應(yīng)急方案；還要指導(dǎo)受訪者進(jìn)入問卷頁面，進(jìn)行簡(jiǎn)要的講解。填答過程中，現(xiàn)場(chǎng)人員要巡視，注意提醒和指導(dǎo)學(xué)生。調(diào)查進(jìn)行時(shí)，技術(shù)支持一方則應(yīng)保證調(diào)查系統(tǒng)的狀態(tài)正常并及時(shí)向現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告填答的進(jìn)展。組織方在學(xué)生填答完畢后會(huì)發(fā)放一份紀(jì)念品，以表示對(duì)其參與調(diào)查的感謝。這些紀(jì)念品屬于一種物質(zhì)激勵(lì)，如果要在填答問卷結(jié)束后發(fā)放紀(jì)念品的話應(yīng)該事先就讓受訪者知道。[5]endprint

4.數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)

要保證數(shù)據(jù)的安全和完整，技術(shù)支持方首先應(yīng)保留所有的原始數(shù)據(jù)和調(diào)查記錄。調(diào)查中，要定期備份數(shù)據(jù)，這一數(shù)據(jù)主要指回收的問卷、問卷自身和模板。如果有一個(gè)以上的服務(wù)器，就要正確地合并數(shù)據(jù)，防止重復(fù)或丟失。

大規(guī)模的調(diào)查有這樣一些特點(diǎn)：①參與人數(shù)多。②調(diào)查的組織與協(xié)調(diào)并不容易。③服務(wù)器與受訪者大多距離較遠(yuǎn)（外省市）。進(jìn)行遠(yuǎn)距離的網(wǎng)絡(luò)在線調(diào)查時(shí)，不可預(yù)知的因素很多，因此調(diào)查者必須充分準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)的方案。最可靠的辦法是將便攜式服務(wù)器帶到現(xiàn)場(chǎng)并接入本地局域網(wǎng)，然后通知現(xiàn)場(chǎng)人員從新的網(wǎng)絡(luò)地址進(jìn)入（僅改變IP地址）。

作為社會(huì)科學(xué)的研究手段，調(diào)查技術(shù)不容回避的一個(gè)問題是對(duì)受訪者的隱私保護(hù)。保護(hù)受訪者的隱私既是出于對(duì)數(shù)據(jù)客觀性的考慮，更是出于對(duì)個(gè)人的尊重。調(diào)查組織方應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，在調(diào)查開始時(shí)就讓受訪者明白他/她的隱私是被尊重的。在技術(shù)上也要保證這一點(diǎn)，而不要說一套做一套。

● 優(yōu)勢(shì)與不足

這里主要討論針對(duì)大規(guī)模調(diào)查的一些優(yōu)勢(shì)與不足。

1.優(yōu)勢(shì)

（1）無紙化的調(diào)查。免除了大量紙質(zhì)問卷的印刷、分發(fā)、回收、匯總和人工統(tǒng)計(jì)工作。人工處理紙質(zhì)問卷不但緩慢枯燥，而且可能出問題的環(huán)節(jié)太多，令人擔(dān)心。

（2）免除了人工整理和登錄數(shù)據(jù)的工作。在線調(diào)查進(jìn)行的過程中，原始數(shù)據(jù)被即時(shí)傳送到服務(wù)器，隨時(shí)可以取用。因此無需在調(diào)查結(jié)束后整理問卷匯總數(shù)據(jù)。

（3）集中式的數(shù)據(jù)管理。由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的自身特性（服務(wù)器/客戶端模式），導(dǎo)致數(shù)據(jù)最后必然集中到服務(wù)器上，因此數(shù)據(jù)自然是集中式管理的。這就要求技術(shù)支持一方與課題組保持密切聯(lián)絡(luò)。調(diào)查數(shù)據(jù)來之不易，要做好基本的備份工作，記錄調(diào)查的情況并整理好數(shù)據(jù)。

（4）可中途修改問卷。中途修改問卷而不用重新印刷分發(fā)。

（5）實(shí)時(shí)觀察問卷填答進(jìn)展，可以在線查看受訪者填答問卷的情況。當(dāng)眾多人員同時(shí)在線一起填答問卷時(shí)，我們自然會(huì)擔(dān)心進(jìn)展如何，這時(shí)從服務(wù)器可以獲得即時(shí)的動(dòng)態(tài)信息。

2.不足之處

（1）對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施要求比較高。填答紙質(zhì)問卷只要有一支筆就夠了。但開展網(wǎng)絡(luò)調(diào)查，呈現(xiàn)和填答問卷需要計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、電力及其他輔助措施的支持。因此這種手段更為脆弱，并不適合所有的地方。

（2）單一的手段不足以覆蓋所有受調(diào)查對(duì)象。因?yàn)榇笠?guī)模的調(diào)查涉及的調(diào)查對(duì)象多、地域范圍大，各種條件參差不齊，差異比較大。

（3）較難得到合適的技術(shù)支持。

● 結(jié)論與討論

結(jié)合這次大規(guī)模調(diào)查，基于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的調(diào)查手段的優(yōu)勢(shì)得以充分發(fā)揮。謹(jǐn)慎規(guī)劃和小步驟進(jìn)行的調(diào)查更易于控制并不斷得到反饋而便于調(diào)整；同時(shí)嚴(yán)格管理的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查系統(tǒng)提供了有效的服務(wù)。在實(shí)際應(yīng)用中，以網(wǎng)絡(luò)為主輔以其他手段的混合式調(diào)查是更為可行的辦法。本次調(diào)查只在極少數(shù)特殊情況下使用了紙質(zhì)問卷，基本避免了紙質(zhì)問卷制作、分發(fā)、回收以及數(shù)據(jù)匯總和統(tǒng)計(jì)過程中的混亂與失誤，節(jié)省了大量人力物力和寶貴的時(shí)間。

但同時(shí)我們也必須承認(rèn)，這樣的大規(guī)模在線調(diào)查對(duì)技術(shù)支持提出了較高的要求，顯而易見這種模式更適合于大范圍的參與人數(shù)比較多的調(diào)查。大型的問卷調(diào)查應(yīng)積極采用這種模式，即與專門的技術(shù)支持單位合作。

作為技術(shù)支持的提供者，筆者認(rèn)為在將技術(shù)更好地應(yīng)用到教育實(shí)踐的過程中時(shí)，各方面的理論與經(jīng)驗(yàn)積累還比較欠缺，這需要在以后的工作中不斷努力改進(jìn)。一個(gè)令人遺憾的地方就是問卷中沒有使用自動(dòng)進(jìn)入下一頁的功能，根據(jù)國(guó)外的一項(xiàng)研究，自動(dòng)進(jìn)入下一頁和手動(dòng)點(diǎn)擊“下一頁”對(duì)整個(gè)問卷所花費(fèi)的時(shí)間有明顯的影響。endprint