美元霸權(quán)對(duì)我國(guó)的危害探析——基于馬克思貨幣論視角

查華超

自美國(guó)2008年“次貸危機(jī)”以來(lái)，全球很多地區(qū)的經(jīng)濟(jì)陷入困境，一些后崛起的新興經(jīng)濟(jì)國(guó)家受影響程度最甚，因此，多國(guó)紛紛譴責(zé)美國(guó)的金融體系，矛頭直指以美元為中心的美國(guó)金融霸權(quán)主義。為擺脫危機(jī)帶來(lái)的高失業(yè)率，美國(guó)從2008年11月25日開(kāi)始，實(shí)行了四輪美元量化寬松政策，它通過(guò)美聯(lián)儲(chǔ)公開(kāi)市場(chǎng)操作等多種貨幣政策工具，不斷向市場(chǎng)釋放高額美元流動(dòng)性。美聯(lián)儲(chǔ)這一做法，不僅造成了美元全球性泛濫，增加了世界經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性；而且通過(guò)“綁架”全球經(jīng)濟(jì)，造成很多國(guó)家對(duì)美國(guó)退出量化寬松政策的恐懼。當(dāng)今世界，美元在國(guó)際貨幣體系中的霸權(quán)危害很難在短期內(nèi)消除，美元還將在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)繼續(xù)“綁架”世界經(jīng)濟(jì)。美元霸權(quán)給世界各國(guó)，尤其是給以中國(guó)為代表的新興國(guó)家?guī)?lái)了嚴(yán)重危害。本文從馬克思貨幣論視角，深入分析美元霸權(quán)及其表現(xiàn)形式，探討美元霸權(quán)對(duì)我國(guó)的危害，并提出應(yīng)對(duì)措施。

一、馬克思貨幣論及美元霸權(quán)由來(lái)

（一）馬克思的貨幣論觀(guān)點(diǎn)

馬克思在其名著《資本論》以及《經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，多次深刻地闡述了他關(guān)于貨幣論的觀(guān)點(diǎn)。由于馬克思貨幣論的內(nèi)容博大精深，本文僅回顧他關(guān)于貨幣本質(zhì)、財(cái)富本質(zhì)等方面的論點(diǎn)。其中，在《資本論》中，馬克思認(rèn)為貨幣本質(zhì)是作為“一般等價(jià)物形式的發(fā)展”，“貨幣，作為價(jià)值的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，是內(nèi)在于商品價(jià)值的衡量的必要的表現(xiàn)形式，就是勞動(dòng)時(shí)間”［1］。因此，以馬克思貨幣本質(zhì)論觀(guān)點(diǎn)為基礎(chǔ)，可將貨幣表述為：一種人們普遍接受的起著交換媒介、計(jì)價(jià)單位和價(jià)值貯藏作用的商品或法定的憑據(jù)；是人民在商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，克服物物交換不便或減少交易費(fèi)用的工具。

馬克思在《經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，對(duì)國(guó)民財(cái)富問(wèn)題進(jìn)行了深入研究，他認(rèn)為：“一切財(cái)富都成了工業(yè)的財(cái)富，成了勞動(dòng)的財(cái)富，而工業(yè)是完成了的勞動(dòng)”［2］77，“財(cái)富的本質(zhì)就在于財(cái)富的主體存在”［2］76。 據(jù)此，可認(rèn)為馬克思將財(cái)富定義為勞動(dòng)創(chuàng)造的成果，是實(shí)實(shí)在在的“主體存在”；而貨幣只是財(cái)富交換媒介，信用貨幣尤其是紙幣只是財(cái)富“計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)”，并非真正意義上的“主體存在”，貨幣本身并不能當(dāng)成真正財(cái)富。

（二）美元霸權(quán)由來(lái)

世界貨幣霸權(quán)由來(lái)已久，美元霸權(quán)的確立并非偶然，它只是世界金融霸主寶座的自發(fā)更替。從西班牙到葡萄牙，再到荷蘭和法國(guó)，最后再由英國(guó)于二戰(zhàn)后將霸主地位拱手交給美國(guó)，這是世界貨幣體系發(fā)展的結(jié)果，也是世界戰(zhàn)爭(zhēng)給大贏(yíng)家?guī)サ淖钬S厚的“戰(zhàn)利品”。這些相繼出現(xiàn)并自然更替的世界金融霸主，不僅表現(xiàn)出超強(qiáng)的軍事實(shí)力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力，更表現(xiàn)出超強(qiáng)的金融實(shí)力和貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)勝利者的地位。尤其是在1944年7月，第二次世界大戰(zhàn)臨近尾聲之時(shí)，由44國(guó)代表在美國(guó)布雷頓森林召開(kāi)的會(huì)議，更是獲取金融霸權(quán)必備的經(jīng)濟(jì)、軍事、金融實(shí)力的“露骨”表現(xiàn)。在商討世界經(jīng)濟(jì)、金融體系重建等重大經(jīng)濟(jì)金融問(wèn)題時(shí)，各與會(huì)國(guó)代表發(fā)生了激烈爭(zhēng)論，其中，尤以英美之間為爭(zhēng)奪金融霸主寶座而發(fā)生的爭(zhēng)論最具代表性。最后，為二戰(zhàn)做出巨大貢獻(xiàn)、大發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)橫財(cái)而擁有巨額黃金儲(chǔ)備的美國(guó)斬獲最終的勝利，并由此確立了以美元為世界貨幣、他國(guó)貨幣與美元掛鉤、美元與黃金掛鉤的“布雷頓森林體系”。從此，美國(guó)開(kāi)啟了挾天子（黃金）以令諸侯（其他國(guó)家）之路，即便是英、法等老牌資本主義國(guó)家和“二戰(zhàn)”勝利國(guó)，也不得不向美國(guó)“俯首稱(chēng)臣”，并接受由美國(guó)控制的國(guó)際金融體系的領(lǐng)導(dǎo)。

由于“布雷頓森林體系”要求美國(guó)不斷對(duì)外輸出美元，同時(shí)還要維持美元國(guó)際價(jià)格的穩(wěn)定，兩者之間就產(chǎn)生了顧此失彼的矛盾，這一矛盾被稱(chēng)為“特里芬難題”。在此難題影響下，美國(guó)出于自身利益考慮，持續(xù)超發(fā)美元信用貨幣，致使美元價(jià)格不斷走低，導(dǎo)致各國(guó)紛紛向美國(guó)兌現(xiàn)黃金，而黃金的持續(xù)流失，又造成美國(guó)政府的高度緊張，在無(wú)力、也不想兌現(xiàn)黃金思想的影響下，美國(guó)政府最終放棄美元與黃金的官方兌換協(xié)定，直接導(dǎo)致“布雷頓森林體系”的崩潰。從此，美元與黃金完全脫鉤，美元也開(kāi)始從挾“黃金”以令“他國(guó)”的幕后，直接走上了以“美元”令“群雄”的臺(tái)前，并真正登上了世界貨幣霸主的寶座［3］。2013年，我國(guó)學(xué)者李建軍測(cè)算了美元在跨境貿(mào)易結(jié)算使用中的占比結(jié)果表明，在2012年10月至2013年2月美元的占比均超過(guò)400%，穩(wěn)超占比第二位的英鎊和第三位的歐元［4］。該研究充分說(shuō)明，即便是遭受?chē)?yán)重的“次貸危機(jī)”影響，美元的世界金融霸主地位仍毫不動(dòng)搖。美元的霸權(quán)地位還將長(zhǎng)期存在，美元對(duì)人民幣的壓制問(wèn)題依然未獲改觀(guān)。

二、從馬克思貨幣論視角看美元霸權(quán)的具體表現(xiàn)

（一）財(cái)富的實(shí)質(zhì)

從馬克思貨幣論觀(guān)點(diǎn)看出，信用貨幣（如美元紙幣）并非真正意義上的財(cái)富。那么，到底什么才是真正的財(cái)富呢？對(duì)于財(cái)富實(shí)質(zhì)的研究，馬克思的論點(diǎn)給了后來(lái)學(xué)者諸多啟發(fā)，其中，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家米什金認(rèn)為，財(cái)富是指?jìng)€(gè)人擁有的全部資源，包括資產(chǎn)［5］；我國(guó)學(xué)者鄭華偉在 《歷史上的十次貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)》一書(shū)中認(rèn)為，只有能夠滿(mǎn)足人們需要的實(shí)物或者勞務(wù)才是真正財(cái)富，貨幣本身并不是財(cái)富，貨幣能方便地購(gòu)買(mǎi)真正財(cái)富，所以貨幣成為財(cái)富象征［3］。

以馬克思財(cái)富觀(guān)為基本出發(fā)點(diǎn)，并結(jié)合現(xiàn)代學(xué)者們的新觀(guān)點(diǎn)，可將財(cái)富分成兩大類(lèi)：一類(lèi)是“虛擬財(cái)富”，包括手持現(xiàn)金、各類(lèi)存款、股票、工資收入、各類(lèi)債券等；另一類(lèi)是“實(shí)物財(cái)富”，包括各種實(shí)物資源（土地、礦產(chǎn)、能源等）、房屋、轎車(chē)、古董以及其他固定資產(chǎn)、勞務(wù)等?！皩?shí)物財(cái)富”才是真的財(cái)富，而以美元為代表的世界性貨幣只是財(cái)富象征。財(cái)富的實(shí)質(zhì)是勞動(dòng)創(chuàng)造，只是以實(shí)物為標(biāo)的物的“主體存在”。美國(guó)以“虛擬財(cái)富”美元對(duì)世界財(cái)富計(jì)價(jià)，并不斷用“虛擬財(cái)富”美元換取世界各國(guó)人民的勞動(dòng)成果，也即真正的財(cái)富——實(shí)物財(cái)富，美元也成為美國(guó)掠奪世界“實(shí)物財(cái)富”的高效工具和有力手段。

（二）美元霸權(quán)的具體表現(xiàn)

馬克思認(rèn)為貨幣具有價(jià)值尺度、流通手段、貯藏手段、支付手段和世界貨幣五項(xiàng)職能。作為世界貨幣的美元，其霸權(quán)也恰恰表現(xiàn)在這五項(xiàng)職能上。經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單梳理和綜合，可得出美元霸權(quán)有如下四點(diǎn)具體表現(xiàn)：

其一，美元通過(guò)世界金融體系成為世界性貨幣，多年來(lái)一直處于世界貨幣霸主地位。雖然“布雷登森林體系”早已崩潰，但美元的世界貨幣霸主地位并未減弱。相反，正是由于美元與黃金自由兌換脫鉤，才導(dǎo)致美元發(fā)行的任意性、無(wú)約束性，美國(guó)政府可根據(jù)自身需要，隨時(shí)利用美元這一強(qiáng)有力的武器，轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)矛盾，并增強(qiáng)對(duì)世界各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)掠奪，一再攪亂和危害正常的世界經(jīng)濟(jì)秩序。20世紀(jì)80年代的拉美危機(jī)、20世紀(jì)90年代開(kāi)始的日本經(jīng)濟(jì)10年衰退、1998年的東南亞金融危機(jī)、2008年的“次貸危機(jī)”以及由其引發(fā)的歐洲債務(wù)危機(jī)等，均是美元霸權(quán)擾亂世界經(jīng)濟(jì)政策秩序的鐵證。

其二，美元是國(guó)際貿(mào)易結(jié)算、大宗商品定價(jià)的主要貨幣，其價(jià)值尺度、支付手段職能具有世界性，也是美元世界霸權(quán)的最直接體現(xiàn)。目前國(guó)際上最重要商品期貨、期權(quán)交易所幾乎都在美國(guó)，它們主要分布在芝加哥和紐約兩地，這些期貨、期權(quán)交易所，主要交易國(guó)際大宗商品，如農(nóng)產(chǎn)品、原油、礦產(chǎn)、貴重金屬等。因此，絕大部分發(fā)展中國(guó)家亟需的國(guó)際大宗商品，幾乎均以美元來(lái)定價(jià)和結(jié)算，并始終處于華爾街金融資本操控之下。正如我國(guó)著名學(xué)者郎咸平教授所說(shuō)：我國(guó)居民吃一次豬肉，炒一次小菜，都要受到華爾街資本家的影響和控制。

其三，美元是主要的外匯交易貨幣，在流通職能上美元具有壟斷霸權(quán)。目前，國(guó)際上主要的幾種外匯是美元、歐元、日元和英鎊，2010年國(guó)際清算銀行（BIS）調(diào)查報(bào)告顯示［6］，美元、歐元、日元、英鎊在全球外匯交易中占比分別為42.5%、19.5%、9.5%、6.45%，美元占比接近一半并超過(guò)歐元、日元、英鎊占比總和［6］。而人民幣作為外匯的占比，2010年僅為0.45%，與強(qiáng)勢(shì)的美元比較幾乎可忽略不計(jì)。因而，長(zhǎng)期以來(lái)，世界很多國(guó)家，尤其是以我國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家，不得不被動(dòng)地大量持有美元外匯，并承受由此產(chǎn)生的高昂機(jī)會(huì)成本和美元貶值損失。

其四，美元是他國(guó)主要國(guó)際儲(chǔ)備貨幣，在貯藏手段職能上美元擁有霸權(quán)。在國(guó)際儲(chǔ)備方面，根據(jù)BIS的統(tǒng)計(jì)資料發(fā)現(xiàn)，從2000-2011年，美元在國(guó)際外匯儲(chǔ)備中占比雖從71.1%逐年減少到62.1%，但這一比例均超過(guò)了60%，美元當(dāng)之無(wú)愧稱(chēng)為世界最主要外匯儲(chǔ)備［6］。通過(guò)BIS統(tǒng)計(jì)資料還可以看出，2011年歐元、英鎊、日元的占比分別為24.9%、3.8%、3.6%，而美元的占比則超過(guò)了三者的占比之和，可見(jiàn)美元在國(guó)際貨幣儲(chǔ)藏職能上稱(chēng)霸群雄［6］。

三、美元霸權(quán)給我國(guó)帶來(lái)的嚴(yán)重危害

第一，通過(guò)與我國(guó)的商品貿(mào)易，獲取巨額美元國(guó)際鑄幣稅收益。我國(guó)和美國(guó)都是貿(mào)易大國(guó)，不同的是我國(guó)常年貿(mào)易順差，而美國(guó)則多年貿(mào)易逆差。從財(cái)富角度來(lái)看，各種凈出口的商品、物資以及勞務(wù)都是“實(shí)物財(cái)富”，那么中國(guó)多年來(lái)都是“實(shí)物財(cái)富”凈輸出國(guó)，而美國(guó)則是“實(shí)物財(cái)富”凈輸入國(guó)；美元國(guó)際硬通貨是“虛擬財(cái)富”，我國(guó)的美元外匯儲(chǔ)備逐年增加，是美元“虛擬財(cái)富”凈輸入國(guó)，美國(guó)則是美元“虛擬財(cái)富”凈輸出國(guó)。從表1看出，通過(guò)中美國(guó)際貿(mào)易，美國(guó)從我國(guó)獲取了巨額的“實(shí)物財(cái)富”，相當(dāng)于向我國(guó)征收了等額的美元國(guó)際鑄幣稅。

表1 中美國(guó)際貿(mào)易狀況、中國(guó)實(shí)物財(cái)富的凈流失情況 單位/億美元

第二，通過(guò)美元外匯交易，獲取美元風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避節(jié)約成本。美元的國(guó)際貨幣職能，使得美國(guó)企業(yè)在進(jìn)出口貿(mào)易中，因采用美元結(jié)算和支付，而規(guī)避了匯率變動(dòng)帶來(lái)的成本增加風(fēng)險(xiǎn)。以2013年美國(guó)進(jìn)出口總額39 104.1億美元為例，假如估定美元外匯即期與遠(yuǎn)期匯率差價(jià)為0.5%，那么美國(guó)企業(yè)2012年可節(jié)約風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避成本約為195.52億美元。而我國(guó)進(jìn)出口企業(yè)卻因?yàn)槭褂妹涝鈪R結(jié)算和支付，就不得不承擔(dān)匯率變動(dòng)帶來(lái)的成本增加風(fēng)險(xiǎn)。尤其是從2005年人民幣步入快速升值通道后，人民幣升值而美元相對(duì)貶值速度加快，致使我國(guó)出口美國(guó)的商品競(jìng)爭(zhēng)力大幅減弱，我國(guó)大量出口企業(yè)因受價(jià)格倒掛、國(guó)外大額訂單減少等影響而無(wú)力經(jīng)營(yíng)紛紛倒閉。

第三，通過(guò)美元量化寬松政策，從我國(guó)攫取美元外匯通貨膨脹稅收益。從2008年開(kāi)始，美聯(lián)儲(chǔ)持續(xù)推出量化寬松政策，進(jìn)一步加速美元全球貶值步伐。1944年“布雷頓森林體系”規(guī)定1盎司黃金兌35美元，而到2008年3月14日1盎司黃金則兌1 033美元，按每盎司金價(jià)計(jì)算美元貶值超過(guò)96%。此后，美聯(lián)儲(chǔ)向市場(chǎng)大量注入美元流動(dòng)性，致使黃金價(jià)格不斷震蕩，并于2011年達(dá)到極值1盎司黃金兌1 900美元。雖然從2012年到2014年4月底，金價(jià)在震蕩中略有下跌，但直到2013年底每盎司金價(jià)仍超過(guò)1 200美元，美元貶值幅度仍超過(guò)97%。據(jù)我國(guó)外匯管理局2013年的數(shù)據(jù)顯示，到2013年12月底我國(guó)持有美元外匯超過(guò)3.821 3萬(wàn)億，如按金價(jià)計(jì)算的美元貶值97%，美國(guó)從我國(guó)獲取的國(guó)際通貨膨脹稅收益約為3.706萬(wàn)億美元。雖然從理論意義上來(lái)說(shuō)，3.821 3萬(wàn)億美元外匯儲(chǔ)備，相當(dāng)于美國(guó)欠我國(guó)等量的外債，需要美國(guó)用等值“實(shí)物財(cái)富”歸還，然而，美國(guó)是世界聞名的最大賴(lài)賬國(guó)，我國(guó)不可能指望美國(guó)老老實(shí)實(shí)“還債”，因而，從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，若3.82萬(wàn)億美元外匯儲(chǔ)備不能兌換等值的“實(shí)物財(cái)富”，輕則導(dǎo)致美元外匯部分損失，重則無(wú)異于手持一堆無(wú)用的廢紙。

四、我國(guó)積極應(yīng)對(duì)美元霸權(quán)的措施

美元霸權(quán)是歷史性問(wèn)題，雖然強(qiáng)勢(shì)美元的存在一定程度上維持了當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)金融秩序，然而，美國(guó)對(duì)自己負(fù)責(zé)對(duì)別國(guó)概不負(fù)責(zé)的一貫做法，導(dǎo)致無(wú)約束的美元在世界范圍內(nèi)泛濫，并深深損害了后發(fā)國(guó)家的利益。因此，我國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體、最大的發(fā)展中國(guó)家，理應(yīng)肩負(fù)制衡美元霸權(quán)、維護(hù)世界經(jīng)濟(jì)金融秩序的責(zé)任。具體措施有如下幾個(gè)方面：

首先，繼續(xù)維護(hù)人民幣幣值穩(wěn)定，增強(qiáng)世界各國(guó)對(duì)人民幣的信心。就目前情況來(lái)看，日益堅(jiān)挺的人民幣雖不利于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但卻為人民幣走出國(guó)門(mén)添加了砝碼。我國(guó)應(yīng)借助人民幣升值勢(shì)頭，繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)人民幣國(guó)際化進(jìn)程，擴(kuò)大人民幣海外市場(chǎng)，增加以人民幣計(jì)價(jià)的國(guó)際貿(mào)易份額，并加大貨幣互換力度，繞開(kāi)美元結(jié)算需求，力爭(zhēng)以東亞為基礎(chǔ)、非洲為初步發(fā)展目標(biāo)，推進(jìn)人民幣穩(wěn)步走向國(guó)際化。

其次，繼續(xù)維護(hù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，增強(qiáng)世界各國(guó)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的信心。強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)支撐是人民幣走出國(guó)門(mén)的保障，繼續(xù)深化改革、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，改變依靠出口為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融深化改革的必由之路。很多國(guó)家，包括東盟諸國(guó)、非洲多國(guó)、拉丁美洲甚至歐洲多國(guó)，鑒于我經(jīng)濟(jì)實(shí)力而不斷深化與我國(guó)的貿(mào)易往來(lái)，甚至歐洲德、法兩國(guó)也希望能夠與我國(guó)聯(lián)手，讓歐元和人民幣聯(lián)合制衡泛濫的美元霸權(quán)主義。

最后，繼續(xù)維護(hù)國(guó)內(nèi)政治穩(wěn)定，增強(qiáng)保家衛(wèi)國(guó)的軍事存在力，隨時(shí)應(yīng)對(duì)外來(lái)的各種突發(fā)性挑戰(zhàn)。歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，以印美元紙幣換取世界財(cái)富的美國(guó)，從來(lái)沒(méi)有放棄獨(dú)霸世界的野心，當(dāng)美國(guó)無(wú)力以美元掠奪世界財(cái)富之時(shí)，便會(huì)借口發(fā)動(dòng)局部戰(zhàn)爭(zhēng)，用武力強(qiáng)行剝奪他國(guó)權(quán)利。從伊拉克到阿富汗再到利比亞，血的教訓(xùn)讓我們清楚地認(rèn)識(shí)到：唯有自身強(qiáng)大，才能真正肩負(fù)起應(yīng)對(duì)美元霸權(quán)的歷史責(zé)任。

[1]馬克思.資本論：第1卷[M].北京：人民出版社，1975.

[2]馬克思.經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿[M].北京：人民出版社，2000.

[3]鄭華偉.歷史上的十次貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)[M].上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2011.

[4]李建軍，等.人民幣國(guó)際化現(xiàn)狀、程度測(cè)量及展望評(píng)估[J].國(guó)際金融研究，2013（10）.

[5]米什金.貨幣金融學(xué)[M].鄭艷文，荊國(guó)勇，譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011.

[6]國(guó)際清算銀行（BIS）[EB/OL].http：//www.bis.org/.[2014-05-27].