基于進(jìn)化博弈的企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)進(jìn)化研究

2014-11-05 23:55:35趙湜謝科范

軟科學(xué) 2014年9期

趙湜　謝科范

摘要：在對(duì)我國處于初級(jí)發(fā)展階段的企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)三方主體的行為分析基礎(chǔ)上，運(yùn)用進(jìn)化博弈理論和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論，構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)進(jìn)化模型，進(jìn)而通過算例模擬計(jì)算，分析了企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)的進(jìn)化穩(wěn)定性，并在此基礎(chǔ)上，分析了政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策、企業(yè)自主創(chuàng)新意愿和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄庠笇?duì)企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)進(jìn)化的影響，論證了企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策的有效性和必要性，揭示了企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)的進(jìn)化機(jī)理，提出了風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策與宣傳引導(dǎo)政策協(xié)同推行的政策建議。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)；企業(yè)自主創(chuàng)新；進(jìn)化博弈

中圖分類號(hào)：F270；F224文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）09-0054-06

Research on Enterprise Independent

Innovation Risk Compensation System Evolution

Based on Evolutionary Game

ZHAO Shi1，2， XIE Kefan1

（1. School of Management， Wuhan University of Technology， Wuhan 430070；

2. Shanghai Precision and Gravels Logisitics Co.， LTD， Shanghai 201700）

Abstract： On the basis of three major entities behavioral analysis in enterprise independent innovation risk compensation system which is at an early stage of development in China， this paper structures enterprise independent innovation risk compensation system evolution model with evolutionary game theory and system dynamics theory. Then it analyzes the evolutionary stability of enterprise independent innovation risk compensation system by example simulation， and based on it， analyzes the effects of risk compensation policy， independent innovation will and risksharing will on the enterprise independent innovation risk compensation system evolution， proves the availability and necessity of enterprise independent innovation risk compensation policy， reveals the evolutionary mechanism of enterprise independent innovation risk compensation system， and proposes the policy proposals of carrying out the risk compensation policy and propaganda policy at the same time.

Key words： risk compensation； system dynamics； enterprise independent innovation； evolutionary game

1引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的不斷發(fā)展，創(chuàng)新能力已經(jīng)成為了企業(yè)重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而我國政府也認(rèn)識(shí)到企業(yè)自主創(chuàng)新是國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展的重要基礎(chǔ)。自政府提出構(gòu)建以企業(yè)為核心的技術(shù)創(chuàng)新支撐平臺(tái)以來，我國企業(yè)在全國以及區(qū)域性企業(yè)自主創(chuàng)新支撐平臺(tái)的支持下，得到了長足的發(fā)展；但與發(fā)達(dá)國家相比，我國企業(yè)在自主創(chuàng)新能力和自主創(chuàng)新績效上仍然存在較大差距。究其原因，從客觀而言是創(chuàng)新環(huán)境不完善和創(chuàng)新資源不充足，從主觀而言則是自主創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)阻礙了企業(yè)的自主創(chuàng)新意愿。因此，降低企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)自主創(chuàng)新的阻滯力是提高企業(yè)自主創(chuàng)新源動(dòng)力的關(guān)鍵，也是促進(jìn)我國企業(yè)自主創(chuàng)新不可忽視的重點(diǎn)。

企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要由三個(gè)維度構(gòu)成：企業(yè)承擔(dān)、社會(huì)分?jǐn)偤驼a(bǔ)償。企業(yè)承擔(dān)是指企業(yè)作為自主創(chuàng)新的核心主體，是風(fēng)險(xiǎn)防范措施的決策者和實(shí)施者，也是風(fēng)險(xiǎn)損失的最終承擔(dān)者。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的減少和防范與組織策略有重要的關(guān)系[1]，很多關(guān)鍵的策略可以用于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理，以促使技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目達(dá)到利益最大化[2]，尋求社會(huì)分?jǐn)傋鳛橐环N有償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范渠道，是企業(yè)防范自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要策略。然而因自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)過高而引起的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偲跫s締結(jié)障礙阻礙了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制的運(yùn)行，因而，政府補(bǔ)償在企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制中起著重要的促進(jìn)和調(diào)節(jié)作用。

我國對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)难芯吭从?0世紀(jì)80年代，最初的補(bǔ)償方式為設(shè)立經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)基金。林躍武認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，且嚴(yán)重阻礙了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償體系十分必要[3]。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償體系是國家和各級(jí)政府部門為了健全和完善技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的外部環(huán)境，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在考慮到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本身的高投入與高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，遵循風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)等的原則，對(duì)參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體，包括企業(yè)、科技保險(xiǎn)公司、貸款銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)投資公司所進(jìn)行的一種全面、系統(tǒng)、規(guī)范的補(bǔ)償機(jī)制與制度安排[4]。由此可見，我國對(duì)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)难芯恐饕杏谡a(bǔ)償，而國外學(xué)者則對(duì)于政府直接投入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目存在異議，認(rèn)為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償應(yīng)基于企業(yè)或聯(lián)盟的內(nèi)部機(jī)制。例如：針對(duì)聯(lián)盟項(xiàng)目利益分配問題的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償[5]，以高質(zhì)量的產(chǎn)品組合策略開展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償[6]，利率波動(dòng)引起的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償[7]，企業(yè)人力資源的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償問題[8]等等。

系統(tǒng)的運(yùn)作基礎(chǔ)主要是系統(tǒng)內(nèi)主體的決策變化，而系統(tǒng)的進(jìn)化過程就是系統(tǒng)內(nèi)主體通過不斷的分析、決策、學(xué)習(xí)和博弈不斷進(jìn)化的過程，因此，進(jìn)化博弈理論是開展系統(tǒng)進(jìn)化分析的有效工具。龔健等運(yùn)用進(jìn)化博弈模型分析了企業(yè)海外R&D戰(zhàn)略聯(lián)盟的進(jìn)化過程[9]，于斌斌則運(yùn)用進(jìn)化博弈理論研究了產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)的進(jìn)化過程[10]。

2企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)的主體及假設(shè)

企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)主要涉及三方行為主體：自主創(chuàng)新企業(yè)、政府和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織。雖然社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織包含了保險(xiǎn)公司、銀行、信貸擔(dān)保公司、風(fēng)險(xiǎn)投資公司等不同類型的主體，但他們?cè)谂c政府的博弈過程中存在較高的相似性和一致性，在企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策中也屬于同一類被調(diào)節(jié)對(duì)象，因而將其共同視為一方主體。三方主體在企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)中，以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)決策，并通過各自的決策相互影響、相互作用，構(gòu)成動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系，而企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)即是基于這種動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系運(yùn)作[11]。

為了使復(fù)雜的企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償過程簡(jiǎn)單化，以便于運(yùn)用模型進(jìn)行分析，基于企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償體系中各方主體行為的特點(diǎn)和我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況，對(duì)主體作出如下假設(shè)：

（1）假設(shè)企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)中的三方主體均有兩種策略選擇：政府可選擇推行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策和不推行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策；企業(yè)可選擇開展自主創(chuàng)新和不開展自主創(chuàng)新；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織可選擇分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)和不分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)。

（2）主體中的“政府”為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施主體，可以是中央政府，也可以是地方政府，政策調(diào)整范圍與政府管轄范圍一致，其決策基于政策覆蓋的全部區(qū)域。其決策為實(shí)時(shí)決策，而非定期決策，即政府可以根據(jù)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)陌l(fā)展現(xiàn)狀隨時(shí)作出決策，并立即推行政策的實(shí)施，不考慮政策有效期和政策延遲情況。該假設(shè)主要用于保證博弈過程連續(xù)性。

（3）政府的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償行為主要包括兩類：直接補(bǔ)償和間接補(bǔ)償。對(duì)直接從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)的補(bǔ)償是直接補(bǔ)償，對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的補(bǔ)償是間接補(bǔ)償。兩種補(bǔ)償政策屬于同一個(gè)政策系統(tǒng)，即政府一旦決定開展風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，則兩種補(bǔ)償方式同時(shí)進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償強(qiáng)度為定值，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)念~度只受到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的影響。所有風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償均為風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償（事后補(bǔ)償），即只有當(dāng)企業(yè)開展自主創(chuàng)新項(xiàng)目發(fā)生損失，或社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織分?jǐn)偲髽I(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生損失時(shí)，補(bǔ)償政策才生效。假設(shè)政府有充足的資金進(jìn)行補(bǔ)償，但在決策時(shí)，充分考慮補(bǔ)償?shù)某杀?，即服從?jīng)濟(jì)人假設(shè)。此外，在博弈過程中，政府獲得的所有社會(huì)效益全部轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)收益，以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表現(xiàn)。

（4）假設(shè)自主創(chuàng)新企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好為風(fēng)險(xiǎn)中性，政府的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策對(duì)其具有正效應(yīng)，且為了有效防范自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)具有分?jǐn)傋灾鲃?chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的意愿。此外，假設(shè)自主創(chuàng)新企業(yè)具有獨(dú)立投資和開展自主創(chuàng)新項(xiàng)目的能力，而自主創(chuàng)新結(jié)果只有成功和失敗兩種，即一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失則視為自主創(chuàng)新項(xiàng)目失敗，企業(yè)無法獲取風(fēng)險(xiǎn)收益[12]。

（5）假設(shè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織為政策覆蓋區(qū)域內(nèi)的大中型風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織，具有分?jǐn)偲髽I(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的風(fēng)險(xiǎn)偏好也為風(fēng)險(xiǎn)中性，政府的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策對(duì)其具有正效應(yīng)。

為了便于進(jìn)行進(jìn)化博弈分析，基于以上假設(shè)前提，對(duì)博弈分析過程中設(shè)計(jì)的一些基本變量做出如下假設(shè)：

（1）假設(shè)若自主創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，其全部投入總額為Cy，項(xiàng)目成功時(shí)獲取的收益為πy。自主創(chuàng)新項(xiàng)目失敗（發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失）的概率為p，成功并獲取收益的概率為1-p。若企業(yè)不開展自主創(chuàng)新，則會(huì)因失去市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)造成經(jīng)營收益下降，從而遭受損失，該損失與產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力有關(guān)，而產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力主要受到政府補(bǔ)償和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟挠绊懀蚨?，該損失可以根據(jù)是否有政府補(bǔ)償和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偡譃樗念?。由于政府補(bǔ)償只是一種輔助性作用，而社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倿槠髽I(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范的主要力量，所以社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傆绊憦?qiáng)于政府補(bǔ)償影響，從而產(chǎn)生的損失分別為：政府補(bǔ)償且社會(huì)分?jǐn)倳r(shí)為Lyza，有社會(huì)分?jǐn)偀o政府補(bǔ)償時(shí)為Lya，有政府補(bǔ)償無社會(huì)分?jǐn)倳r(shí)為Lyzd，兩者皆無時(shí)為Lyd，且Lyza>Lya>Lyzd>Lyd。

（2）假設(shè)若社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織開展社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倶I(yè)務(wù)，則固定成本為Cx，當(dāng)自主創(chuàng)新項(xiàng)目失敗時(shí)，其分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失為s。分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)所獲得的收益與政府補(bǔ)償相關(guān)，當(dāng)有政府補(bǔ)償時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偸找孑^高，為Δπxa；當(dāng)無政府補(bǔ)償時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偸找孑^低，為Δπxd。若社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織不開展社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倶I(yè)務(wù)，而企業(yè)存在分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)的需求，則社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織會(huì)因?yàn)閬G失市場(chǎng)份額而產(chǎn)生損失，這一損失與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傂枨髲?qiáng)度和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的整體風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偰芰τ嘘P(guān)，當(dāng)政府進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，企業(yè)自主創(chuàng)新意愿較強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傂枨筝^大，且社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織受到政府補(bǔ)償后，整體分?jǐn)偰芰μ岣?，因而不開展社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倶I(yè)務(wù)的損失較大為Lxa，反之，當(dāng)政府不進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，損失較小為Lx。

（3）假設(shè)政府推行和運(yùn)作補(bǔ)償政策的費(fèi)用是Cz，當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，對(duì)企業(yè)的直接補(bǔ)償為O1，對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償為O2。當(dāng)政府開展風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償時(shí)，企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的社會(huì)效益，在有社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倵l件下為Δπza，在無社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倵l件下為Δπzd；當(dāng)政府不開展風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償時(shí)，企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的社會(huì)效益，在有社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倵l件下為Δπ0a，在無社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倵l件下為Δπ0d，且Δπza>Δπ0a>Δπzd>Δπ0d。

（4）假設(shè)在系統(tǒng)運(yùn)作過程中政府選擇補(bǔ)償策略的概率為z，選擇不補(bǔ)償策略的概率為1-z；企業(yè)選擇自主創(chuàng)新策略的概率為y，選擇不創(chuàng)新策略的概率為1-y；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織選擇分?jǐn)偟母怕蕿閤，選擇不分?jǐn)偛呗缘母怕蕿?-x。

（5）以上所有假設(shè)變量均為正實(shí)數(shù)，其中0

3企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)進(jìn)化模型的構(gòu)建

基于進(jìn)化博弈思想，在企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)中，各方主體的策略選擇決策基礎(chǔ)主要是其所選策略的效用，因而基于系統(tǒng)中各方主體的策略選擇和各方利益機(jī)制構(gòu)建博弈效用矩陣，如表1所示。表1企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)牟┺男в镁仃?/p>

自主創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新（y）不創(chuàng)新（1-y）政府補(bǔ)償（z）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

分?jǐn)偨M織分?jǐn)偅▁）（Δπza-Cz-p（O1+O2），Δπxa+pO2-Cx-ps，（1-p）πy+pO1-Cy+ps）（-Cz，-Cx，-Lyza）不分?jǐn)偅?-x）（Δπzd-Cz-pO1，-Lxa，（1-p）πy+pO1-Cy）（-Cz，0，-Lyzd）不補(bǔ)償（1-z）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

分?jǐn)偨M織分?jǐn)偅▁）（Δπ0a，Δπxd-Cx-ps，（1-p）πy-Cy+ps）（0，-Cx，-Lya）不分?jǐn)偅?-x）（Δπ0d，-Lx，（1-p）πy-Cy）（0，0，-Lyd）注：表格中效用順序?yàn)檎в?、社?huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織效用、企業(yè)效用

基于企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償博弈效用矩陣可以構(gòu)建各方主體的效用模型如下：

（1）政府的效用模型

設(shè)政府選擇補(bǔ)償策略時(shí)效用為uz1，選擇不補(bǔ)償策略時(shí)效用為uz2，可得：

uz1=xyΔπza-xypO2+yΔπzd-ypO1-Cz-xyΔπzd（1）

uz2=xyΔπ0a-xyΔπ0d+yΔπ0d（2）

（2）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的效用模型

設(shè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織選擇分?jǐn)偛呗詴r(shí)效用為ux1，選擇不分?jǐn)偛呗詴r(shí)效用為ux2，可得：

ux1=zy（Δπxa-Δπxd）+zypO2+yΔπxd-yps-Cx （3）

ux2=zy（Lx-Lxa）-yLx（4）

（3）企業(yè)的效用模型

設(shè)企業(yè)選擇創(chuàng)新策略時(shí)效用為uy1，選擇不創(chuàng)新策略時(shí)效用為uy2，可得：

uy1=zpO1+xps+（1-p）πy-Cy（5）

uy2=zxLyzd-zxLyza-zLyzd-xLya+xzLya-Lyd+zLyd+xLyd-xzLyd （6）

為了進(jìn)一步分析三方主體的進(jìn)化博弈過程，根據(jù)進(jìn)化博弈理論，構(gòu)建三方主體動(dòng)態(tài)復(fù)制方程[13]得：

dxdt=x（ux1-ux）=x（x-1）（ux2-ux1）=x（x-1）[zy（Lx-Lxa）-yLx-zy（Δπxa-Δπxd）-zypO2-yΔπxd+yps+Cx]（7）

dydt=y（uy1-uy）=y（y-1）（uy2-uy1）=y（y-1）[zxLyzd-zxLyza-zLyzd-xLya+xzLya-Lyd+zLyd+xLyd-xzLyd-zpO1+xps+（1-p）πy-Cy] （8）

dzdt=z（uz1-uz）=z（z-1）（uz2-uz1）=z（z-1）[xyΔπ0a-xyΔπ0d+yΔπ0d-xyΔπza-xypO2-yΔπzd+ypO1+Cz +xyΔπzd] （9）

為了進(jìn)一步分析企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)的進(jìn)化機(jī)理，將進(jìn)化博弈理論與系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論結(jié)合，基于系統(tǒng)中各方主體的博弈效用模型和動(dòng)態(tài)復(fù)制方程，運(yùn)用Vensim軟件，構(gòu)建如圖1所示的企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)流圖。

4企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)南到y(tǒng)進(jìn)化分析

為了對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)南到y(tǒng)進(jìn)化機(jī)理進(jìn)行分析，并驗(yàn)證企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)進(jìn)化模型的有效性，本文以武漢市企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)為算例，進(jìn)行模擬計(jì)算分析。

為了保證算例參數(shù)設(shè)計(jì)的一般性，有效規(guī)避進(jìn)化博弈中的特殊穩(wěn)定點(diǎn)，基于進(jìn)化穩(wěn)定理論，算例參數(shù)應(yīng)符合以下條件：

Cy-（1-p）πy

Cz<Δπzd-Δπ0d-pO1（10）

基于以上參數(shù)設(shè)計(jì)條件和一般企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)算例參數(shù)如表2所示。表2參數(shù)值表

參數(shù)名稱參數(shù)值參數(shù)名稱參數(shù)值參數(shù)名稱參數(shù)值參數(shù)名稱參數(shù)值Δπza10Δπxa8Lya25O22Δπzd6Δπxd6Lyd15p 06Cz2Cx4Lyza3s 5Δπ0a4Lx2Lyzd2πy5Δπ0d2Lxa3O13Cy4注：以上參數(shù)除損失概率p外，其他參數(shù)單位均為百萬

首先，對(duì)系統(tǒng)的進(jìn)化穩(wěn)定性進(jìn)行分析，取x、y、z的初始值為（03，03，02）和（04，04，05）分別進(jìn)行模擬，得到如圖2、圖3所示的模擬計(jì)算結(jié)果。由圖2和圖3可知，企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)有兩個(gè)進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)：（1，1，1）和（0，0，0）。當(dāng)三個(gè)主體選擇補(bǔ)償、創(chuàng)新和分?jǐn)偛呗缘某跏几怕蚀笥谝欢ㄖ禃r(shí)，系統(tǒng)最終將穩(wěn)定于（1，1，1）點(diǎn)，即穩(wěn)定于（分?jǐn)?，?chuàng)新，補(bǔ)償）策略組合；反之，當(dāng)三個(gè)主體選擇補(bǔ)償、創(chuàng)新和分?jǐn)偛呗缘某跏几怕市∮谝欢ㄖ禃r(shí)，系統(tǒng)最終將穩(wěn)定于（0，0，0）點(diǎn)，即穩(wěn)定于（不分?jǐn)?，不?chuàng)新，不補(bǔ)償）策略組合。

然后，分析政府補(bǔ)償政策對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)進(jìn)化的影響。在不考慮政府補(bǔ)償政策的情況下，三方系統(tǒng)變?yōu)閮煞较到y(tǒng)，根據(jù)進(jìn)化博弈穩(wěn)定性分析可得：

當(dāng)CxLxa+Δπxd-ps

當(dāng)0

當(dāng)Cy-（1-p）πyLya+ps

當(dāng)0

為了分析政府補(bǔ)償?shù)淖饔茫罁?jù)以上進(jìn)化博弈分析結(jié)果，?。▁，y）初始值為（02，03），使系統(tǒng)在政府補(bǔ)償概率初始值為0時(shí)的進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)為（0，0）。然后，取政府補(bǔ)償概率為02，04，06，08分別進(jìn)行系統(tǒng)模擬計(jì)算，得到如圖3所示的系統(tǒng)進(jìn)化結(jié)果比較圖。

基于以上模擬結(jié)果可知，政府補(bǔ)償政策對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)具有推動(dòng)性作用，隨著政府補(bǔ)償初始概率的增大，企業(yè)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)從（0，0）轉(zhuǎn)向（1，1），該結(jié)果說明，政府的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策有利于促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新行為和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)偅灰畧?jiān)持推行企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策，最終企業(yè)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織會(huì)選擇（創(chuàng)新，分?jǐn)偅┎呗越M合。

第三，分析社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄庠笇?duì)企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)進(jìn)化的影響。取系統(tǒng)初始值為（03，04，04）和（06，04，04）分別進(jìn)行模擬計(jì)算，得到如圖4所示的進(jìn)化結(jié)果比較圖。

如圖4所示，當(dāng)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的分?jǐn)傄庠冈鰪?qiáng)，企業(yè)的創(chuàng)新意愿和政府的補(bǔ)償意愿會(huì)提高得更快，系統(tǒng)會(huì)更快達(dá)到進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)（1，1，1）。該結(jié)果說明，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄庠傅奶岣哂兄谠鰪?qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新意愿和政府的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償意愿，促使系統(tǒng)快速向有效的穩(wěn)定點(diǎn)進(jìn)化。

第四，分析企業(yè)自主創(chuàng)新意愿對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)進(jìn)化的影響。取系統(tǒng)初始值為（04，03，04）和（04，06，04）分別進(jìn)行模擬計(jì)算，得到如圖5所示的進(jìn)化結(jié)果比較圖。

如圖5所示，當(dāng)企業(yè)的自主創(chuàng)新意愿增強(qiáng)，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄庠负驼难a(bǔ)償意愿會(huì)提高得更快，系統(tǒng)會(huì)更快地達(dá)到進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)（1，1，1）。該結(jié)果說明，企業(yè)的自主創(chuàng)新意愿的提高有助于增強(qiáng)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄庠负驼娘L(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償意愿，促使系統(tǒng)快速向有效的穩(wěn)定點(diǎn)進(jìn)化。

5結(jié)論

通過企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)南到y(tǒng)進(jìn)化分析可以得到以下結(jié)論：

（1）政府推行企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策有助于提高企業(yè)的自主創(chuàng)新意愿，促進(jìn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織主動(dòng)分?jǐn)偲髽I(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新，推動(dòng)區(qū)域的科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（2）扶持區(qū)域社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織有助于提高區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力。政府通過扶持區(qū)域社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織，提高其風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偰芰惋L(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄庠福瑥亩ㄟ^有償?shù)纳鐣?huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傒o助企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范，提高區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力和意愿。

（3）企業(yè)自主創(chuàng)新意愿與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄庠钢g存在相互作用機(jī)制，企業(yè)持續(xù)的自主創(chuàng)新行為有助于提高區(qū)域的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偰芰鸵庠浮?/p>

（4）政府的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策應(yīng)當(dāng)與宣傳引導(dǎo)政策協(xié)同推行，通過風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策降低企業(yè)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的風(fēng)險(xiǎn)感知，而后通過宣傳引導(dǎo)政策直接提高企業(yè)的自主創(chuàng)新意愿和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄庠福源偈蛊髽I(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)迅速向有效的穩(wěn)定點(diǎn)進(jìn)化，從而以最低的財(cái)政投入達(dá)到促進(jìn)區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展的目的。

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（責(zé)任編輯：何彬）

當(dāng)0

為了分析政府補(bǔ)償?shù)淖饔茫罁?jù)以上進(jìn)化博弈分析結(jié)果，取（x，y）初始值為（02，03），使系統(tǒng)在政府補(bǔ)償概率初始值為0時(shí)的進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)為（0，0）。然后，取政府補(bǔ)償概率為02，04，06，08分別進(jìn)行系統(tǒng)模擬計(jì)算，得到如圖3所示的系統(tǒng)進(jìn)化結(jié)果比較圖。

基于以上模擬結(jié)果可知，政府補(bǔ)償政策對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)具有推動(dòng)性作用，隨著政府補(bǔ)償初始概率的增大，企業(yè)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)從（0，0）轉(zhuǎn)向（1，1），該結(jié)果說明，政府的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策有利于促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新行為和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)?，只要政府?jiān)持推行企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策，最終企業(yè)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織會(huì)選擇（創(chuàng)新，分?jǐn)偅┎呗越M合。

5結(jié)論

通過企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)南到y(tǒng)進(jìn)化分析可以得到以下結(jié)論：

（2）扶持區(qū)域社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織有助于提高區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力。政府通過扶持區(qū)域社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織，提高其風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偰芰惋L(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄庠?，從而通過有償?shù)纳鐣?huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傒o助企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范，提高區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力和意愿。

（4）政府的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策應(yīng)當(dāng)與宣傳引導(dǎo)政策協(xié)同推行，通過風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策降低企業(yè)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的風(fēng)險(xiǎn)感知，而后通過宣傳引導(dǎo)政策直接提高企業(yè)的自主創(chuàng)新意愿和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨M織的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄庠?，以促使企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)迅速向有效的穩(wěn)定點(diǎn)進(jìn)化，從而以最低的財(cái)政投入達(dá)到促進(jìn)區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展的目的。