尤眾喜

摘要：該文主要著眼于大規(guī)模調(diào)查項目的規(guī)劃、管理以及安全方面的議題。包括調(diào)查的技術(shù)支持方式，以及網(wǎng)絡調(diào)查項目的規(guī)劃與人員的協(xié)調(diào)。從基本的技術(shù)到調(diào)查管理系統(tǒng)，到對調(diào)查的分組管理，再到調(diào)查現(xiàn)場的應急處置方案，最后是數(shù)據(jù)安全議題。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡調(diào)查；技術(shù)支持；調(diào)查管理系統(tǒng)

● 引言

網(wǎng)絡調(diào)查在社會科學研究中已經(jīng)成為很重要的數(shù)據(jù)收集手段[1]，但包括教育研究在內(nèi)的社會科學領(lǐng)域，許多的研究人員還不太了解網(wǎng)絡調(diào)查的具體情況，使得他們遺憾地錯過了這種獲取數(shù)據(jù)的有力手段。當然也有許多研究者，雖然愿意使用但由于無法獲得合適的技術(shù)支持而不能使用這種手段。本文主要介紹如何規(guī)劃和管理較大規(guī)模的網(wǎng)絡調(diào)查項目。筆者寫作本文的初衷是總結(jié)本次調(diào)查活動中技術(shù)支持方面的經(jīng)驗和教訓，以資其他相關(guān)機構(gòu)、組織及個人參考使用。

無論以何種手段進行調(diào)查，其目的都是收集數(shù)據(jù)。考慮到調(diào)查手段的成本和效益，相比于其他調(diào)查手段，基于網(wǎng)絡的調(diào)查具有明顯的優(yōu)勢，而且通過網(wǎng)絡問卷收集的數(shù)據(jù)同樣有效和可靠。[2]由于整個社會的發(fā)展進步，遍及全國的寬帶網(wǎng)絡的逐漸普及，各行各業(yè)信息化水平的不斷提高[3]，筆者開始認真考慮是否采用網(wǎng)絡展開全國范圍內(nèi)的問卷調(diào)查，綜合考慮成本與效益以及基礎(chǔ)設施的保障，本次調(diào)查最終以網(wǎng)絡為主要媒介傳送、呈現(xiàn)和回收問卷。

● 網(wǎng)絡調(diào)查的規(guī)劃

調(diào)查的規(guī)劃與組織是課題組的職責，但技術(shù)支持方必須去了解這些并從技術(shù)的角度提出意見和建議供課題組考慮。大規(guī)模調(diào)查的事先規(guī)劃是以后調(diào)查活動順利開展的制度保障，事實證明，對調(diào)查手段的熟悉程度制約著規(guī)劃的質(zhì)量。

網(wǎng)絡調(diào)查既得益于技術(shù)又受制于技術(shù)，因此在規(guī)劃大規(guī)模網(wǎng)絡調(diào)查時要認真考慮技術(shù)因素的這種矛盾性。規(guī)劃要充分考慮：①技術(shù)手段的復雜性和脆弱性。②更多的工作在信息技術(shù)場景中進行。這里主要討論技術(shù)支持方面的基本措施。

1.獲取技術(shù)支持

對于網(wǎng)絡調(diào)查，涉及的技術(shù)因素比較多，一些研究者要么由于對技術(shù)手段比較陌生而忽視了這樣一個可選的手段，要么在使用時并不能充分了解這種手段的優(yōu)勢在哪里。還有更多的研究者注意到了這種手段，也了解它的優(yōu)勢，但又不知道如何獲取這方面的支持。取得技術(shù)支持的方式大致有三種：①購買專業(yè)調(diào)查網(wǎng)站的服務。②與技術(shù)支持單位（或個人）合作。[4]③自主解決。這里最可行的是第一種和第二種，第三種顯然可行性不高。如果一開始就決定要長期地和系列地搞調(diào)查；或者課題組想自己掌握所有數(shù)據(jù)，控制整個調(diào)查的過程（或者其他特殊的要求），則可以考慮要么長期給予技術(shù)支持，要么自主開發(fā)（或購買）這樣的系統(tǒng)。

2.分解任務

大規(guī)模的調(diào)查活動必須要分解任務，否則無法實施?？砂凑盏赜?、受訪單或者受訪者群體位等原則分解任務。

3.編制技術(shù)指南

在調(diào)查開始之前編制好一份“技術(shù)支持指南”，確保參與調(diào)查的相關(guān)人員有一份詳細的技術(shù)指導書面資料。這份指南可以包含在課題組的工作手冊中，也可單獨提供。為便于課題組與合作單位用好網(wǎng)絡調(diào)查手段，這份指南需要對一些基本要求和操作步驟加以說明。

4.使用操作代碼

使用操作代碼（Token）會增加一些工作量，但其作用很顯著，應根據(jù)調(diào)查的具體情況決定是否使用操作代碼。全部的操作代碼及其使用情況保存在服務器上。操作代碼的兩個主要作用是：①受訪者只有通過他持有的操作代碼才能參與調(diào)查，一個代碼對應一份問卷。②使用操作代碼可使受訪者斷續(xù)地完成一份問卷，如在不同的時間和地點完成一份冗長的問卷。

5.人員協(xié)調(diào)與現(xiàn)場管理

組織一次集中填答并不容易，課題組要與受訪單位協(xié)調(diào)好時間、場地和調(diào)查對象，還要考慮技術(shù)支持等要素。一般有三方面的人員參與集中填答的調(diào)查活動：現(xiàn)場的受訪者、現(xiàn)場的組織與聯(lián)絡人員及遠程技術(shù)支持人員，后兩者的任務就是保障前者在預定的時間和地點順利完成問卷的填答。技術(shù)支持人員應該在集中填答開始前登錄調(diào)查系統(tǒng)進行檢查，調(diào)查開始后要及時向現(xiàn)場反饋進展情況。課題組在現(xiàn)場的人員也要直接、即時地與技術(shù)支持人員聯(lián)系，雙方密切合作確保調(diào)查順利完成。分散的受訪者可以自主選擇合適的時間和地點分散填答。對于他們，既無法巡視和督促，也難于在完成問卷后發(fā)放紀念品，因此需要采用一些其他的手段來輔助進行。

● 網(wǎng)絡調(diào)查的管理

1.網(wǎng)絡問卷系統(tǒng)的管理

調(diào)查管理系統(tǒng)是網(wǎng)絡調(diào)查的信息樞紐，由它管理著調(diào)查的數(shù)據(jù)收集，包括從問卷的設計發(fā)布直至所需數(shù)據(jù)全部收集完畢為止這個期間的各項核心信息。通過設定配額（Quotas），可以自動終止已獲取了預期數(shù)量的問卷的調(diào)查。時間窗口的作用是使得調(diào)查只在時間窗口內(nèi)進行。通過這種簡單的時效控制使調(diào)查自動地在指定的時間開始和結(jié)束，時間窗口未開放或者關(guān)閉后都不能再參與調(diào)查。

設置操作碼則使得只有那些知道操作代碼（Token）的人才能參與調(diào)查（每份問卷都有一個唯一的代碼，也就是不同的人持有不同的代碼），也可通過操作代碼獲悉具體受訪者完成問卷的情況。本次調(diào)查按照實際情況被分解為若干次互不影響的獨立調(diào)查分組進行。為了不使所有的調(diào)查數(shù)據(jù)都混在一起，能夠清楚地知道哪些數(shù)據(jù)來自哪一次調(diào)查，使調(diào)查者能獨立管理每次調(diào)查，筆者對問卷進行了復制，復制的每一份問卷就是一個分組。

2.分組管理調(diào)查對象

將所有的受訪人員按照實際情況和具體需要進行分組，是做好大規(guī)模網(wǎng)絡調(diào)查的基本保障。假如不對大規(guī)模調(diào)查進行分組，就很難對調(diào)查過程施以控制，因而也很難對調(diào)查過程進行評價。不分組也使一個調(diào)查任務過于龐大而讓人不知該從哪里開始。通過分組可將一次大的調(diào)查分解為若干次小的調(diào)查，這使調(diào)查者可以仔細研究和分析調(diào)查過程中出現(xiàn)的各種問題，給調(diào)查過程的管理和評價帶來了很多方便。

3.應急處置方案endprint

這里討論的應急方案針對的是集中填答問卷的情形。通過網(wǎng)絡進行遠程調(diào)查，對基礎(chǔ)設施的要求比較高。而往往越先進復雜的手段越脆弱，計算機網(wǎng)絡可能是最脆弱的基礎(chǔ)設施之一。因此，進行遠距離的網(wǎng)絡調(diào)查時不可預知的因素很多，調(diào)查者無法解決基礎(chǔ)設施故障這一類問題。但可以提前準備一套應急預案，筆者的具體措施是將便攜式服務器帶到調(diào)查現(xiàn)場，在網(wǎng)絡有故障或者遠程服務器不可訪問時直接將便攜服務器接入本地局域網(wǎng)，通知現(xiàn)場人員從新的網(wǎng)絡地址進入?？梢栽O想一種最壞的情況，如大面積停電或網(wǎng)絡中斷（雖然本次調(diào)查中沒有遇到）。這時可拿出事先預備好的紙質(zhì)問卷，仍然可以保證調(diào)查的完成。

4.與技術(shù)支持人員的溝通

課題組不一定了解相關(guān)的技術(shù)，技術(shù)支持人員也不一定了解課題組的特定需求。顯而易見，如果雙方?jīng)]有好的溝通就會使得調(diào)查既不能充分發(fā)揮網(wǎng)絡和計算機在技術(shù)上的優(yōu)勢，也不能完全展現(xiàn)課題組的意圖。為了避免此類情況發(fā)生，調(diào)查者首先應讓技術(shù)人員盡早參與到課題組的討論中，同時技術(shù)人員也應該積極發(fā)表意見和建議。在調(diào)查進行的過程中，技術(shù)支持人員要及時將服務器上的調(diào)查進展信息和發(fā)現(xiàn)的問題告知課題組，課題組也要及時地了解調(diào)查進展和收集到的數(shù)據(jù)的狀況?？偟脑瓌t是雙方都應主動向?qū)Ψ阶稍兓蛑v解相關(guān)信息。

● 數(shù)據(jù)安全

網(wǎng)絡調(diào)查系統(tǒng)的管理者有兩項重要的職責：①保護數(shù)據(jù)的安全。數(shù)據(jù)來之不易，特別是對原始數(shù)據(jù)必須牢靠地加以保護。對每一次完成的調(diào)查，應及時地將其數(shù)據(jù)歸檔并備份保存。②保持數(shù)據(jù)的完整統(tǒng)一。電子信息來無蹤去無影，面對一次龐大而復雜的調(diào)查，應避免因規(guī)劃和管理不善而丟失數(shù)據(jù)或者造成混亂。

1.中途修改問卷

只要簡單地在服務器上修改就能夠很容易地更新問卷而不必重新印刷問卷，這是網(wǎng)絡調(diào)查手段的一個優(yōu)勢。修改正在運行的問卷，必須注意到修改后的問卷結(jié)構(gòu)或內(nèi)容已發(fā)生了變化，特別是在結(jié)構(gòu)上的變動。因此，調(diào)查者在修改前已經(jīng)收集到的數(shù)據(jù)將不能夠與修訂后的問卷相匹配，會給數(shù)據(jù)的錄入、統(tǒng)計帶來麻煩。這些需要調(diào)查者在匯總數(shù)據(jù)時單獨加以處理，應特別予以留意。

2.記錄調(diào)查信息

由于調(diào)查是分組開展的，因此應建立調(diào)查信息表，嚴格記錄調(diào)查的分組情況和其他的所有重要信息（包括問卷的編號、問卷的類型、開始時間、結(jié)束時間、地點或單位名稱、聯(lián)絡人、受訪者人數(shù)、有效問卷的數(shù)量及未完成問卷的數(shù)量），這張表是保證調(diào)查數(shù)據(jù)完整統(tǒng)一的依據(jù)。另外，調(diào)查者還應將維護和管理調(diào)查系統(tǒng)的過程記錄下來，同時也應把調(diào)查過程中的一些主要的進展信息定期地向課題組發(fā)布簡報。

3.備份和集中存放數(shù)據(jù)

服務器上的數(shù)據(jù)庫內(nèi)存儲著有關(guān)調(diào)查問卷的所有重要信息，其中最重要的是問卷本身和收集的數(shù)據(jù)。為了保險起見可對數(shù)據(jù)庫進行備份。第一種備份方式是定時自動備份，如設置服務器每天凌晨自動備份數(shù)據(jù)庫。第二種備份方式是手動備份，即不定時地手工操作備份。自動備份可使損失局限在一天以內(nèi)，但是每天采集進來的數(shù)據(jù)量可能差異非常大。所以在完成一次集中填答后，就應該馬上備份數(shù)據(jù)。如果使用了不止一臺服務器，或者啟用了應急方案，則回收的數(shù)據(jù)有可能分散在不同的服務器上。因此，調(diào)查者必須將分散于不同服務器上的同一次調(diào)查數(shù)據(jù)合并起來。

4.未完成的問卷

在問卷填答過程中受訪者若中途放棄就會形成未完成的問卷。即便是在所有受訪者都完成問卷的時候還會產(chǎn)生未完成的問卷。必須注意的是有一些未完成問卷是由無關(guān)人員提交的，如課題組/技術(shù)支持等人員做測試，或者完全是由一些偶然撞上的人出于好奇而隨便填答，然后放棄而產(chǎn)生的。

● 結(jié)論與討論

從調(diào)查的結(jié)果來看，由于問卷的設計發(fā)布與數(shù)據(jù)收集高度定制化，也由于組織協(xié)調(diào)得力，因而調(diào)查過程始終高度可控，所以問卷回收及數(shù)據(jù)匯總工作完成得比較好。課題組按照自己的調(diào)查方案將大規(guī)模的調(diào)查分解為若干小的調(diào)查。這些小的分組調(diào)查可以逐個進行，也可幾個同時進行，依課題組的人力和計劃而定。這樣的分組雖然會提高管理的靈活性但也會增加管理的復雜性。分組時還須考慮調(diào)查是有組織的集中填答或者是自主分散填答。這兩種分組在管理上是不同的，一定程度上也增加了管理的復雜性。

服務器是數(shù)據(jù)采集的中心節(jié)點，在服務器上采用什么樣的調(diào)查系統(tǒng)，由什么樣的人來維護和管理，決定著數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)的成效。課題組在當?shù)亻_展調(diào)查時要有應急方案。數(shù)據(jù)是寶貴的，對系統(tǒng)的各種操作應慎之又慎，多用戶的系統(tǒng)要控制好權(quán)限。技術(shù)支持人員應該編制一份任務總表，記錄各項任務的具體信息和狀態(tài)，、課題組的各種要求等。操作代碼唯一地對應著一份具體的問卷。如果是匿名調(diào)查，就要確保不能從問卷反查到那位受訪者。

需要強調(diào)的是，本文采用的數(shù)據(jù)和經(jīng)驗基于一次大范圍的有上萬人參與的教育調(diào)查活動，討論的內(nèi)容主要局限在技術(shù)支持方面。從普遍意義上講，筆者在本文討論的這種技術(shù)支持模式比較適合大型（系列）的調(diào)查研究項目。

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