防范公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的途徑探索

賈晶茹

我國(guó)的公證制度在體現(xiàn)自身價(jià)值，日趨展現(xiàn)出強(qiáng)大的規(guī)范性和約束力的同時(shí)，存在這樣一個(gè)問(wèn)題，那就是公證員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。如何充分而正確地認(rèn)識(shí)公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)并在公證執(zhí)業(yè)過(guò)程中有效地控制風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)成為公證員面臨的現(xiàn)實(shí)而緊迫的課題。本人根據(jù)自己學(xué)習(xí)公證法律、法規(guī)和規(guī)章的體會(huì)及幾年來(lái)公證執(zhí)業(yè)的實(shí)踐，僅就如何防范公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)淺談一下認(rèn)識(shí)和感受。

一、公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)存在的因素分析

公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因多方面，但從根本上來(lái)說(shuō)主要有以下兩方面?？陀^方面：法制的不健全、社會(huì)的誠(chéng)信缺失、公眾對(duì)公證的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)和過(guò)高期望等就是導(dǎo)致公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)因素。主觀方面：公證機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理問(wèn)題是導(dǎo)致公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，包括公證機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理不夠規(guī)范，規(guī)章制度欠完善以及公證員業(yè)務(wù)素質(zhì)低與執(zhí)業(yè)道德的缺失帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

還有辦證過(guò)程中因當(dāng)事人虛假陳述、提供不實(shí)材料等因素引起的審查核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)和判斷公證事項(xiàng)合法性和依法定公證程序出具公證書所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括適用法律不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)、以合法形式掩蓋非法的目的的風(fēng)險(xiǎn)、法律、法規(guī)本身沖突的風(fēng)險(xiǎn)、違反告知義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、違反核實(shí)程序的風(fēng)險(xiǎn)。

二、防范公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策和建議

雖然諸多的主客觀因素造成公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防不勝防，但大多數(shù)因素仍然是被動(dòng)的。關(guān)鍵還在于公證員要以積極的態(tài)度去改善和預(yù)防，把風(fēng)險(xiǎn)的控制權(quán)牢牢地掌握在自己的手中?，F(xiàn)結(jié)合自身在公證執(zhí)業(yè)過(guò)程中的學(xué)習(xí)體會(huì)和一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，談?wù)勅绾畏婪豆C執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)工作。

（一）加強(qiáng)管理，完善規(guī)章制度是根本

公證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立健全各種制度，如公證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)測(cè)制度、疑難案件的分析討論制度、公證書多級(jí)復(fù)核制度、檔案管理制度、強(qiáng)化公證賠償基金和公證執(zhí)業(yè)保險(xiǎn)的繳納等是防范公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的根本保障。

（二）規(guī)范程序，完善工作機(jī)制是關(guān)鍵

1.事前：認(rèn)真做好公證活動(dòng)的前期準(zhǔn)備工作，全方位、多層面地履行告知義務(wù)。

公證員在接辦每一件公證事項(xiàng)時(shí)，都應(yīng)注重細(xì)節(jié)問(wèn)題，充分梳理當(dāng)事人提供的證據(jù)材料，列出存疑需核實(shí)的材料和需補(bǔ)充的材料，理清談話筆錄詢問(wèn)提綱、要素、詢問(wèn)方式，擬定和設(shè)計(jì)公證方式。在履行告知義務(wù)時(shí)，要理清告知的思路，告知內(nèi)容應(yīng)結(jié)合具體的公證事項(xiàng)和相關(guān)的法律規(guī)定做到全面、具體。特別是雙方權(quán)利義務(wù)、履行中的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、法律規(guī)定應(yīng)履行的行政審批、登記義務(wù)、公證書不能保護(hù)的內(nèi)容、限定第三人追究公證機(jī)構(gòu)的責(zé)任、不屬于公證證明的內(nèi)容等等。公證員對(duì)所作的告知應(yīng)形成記錄，給當(dāng)事人閱核后簽字、捺指印確認(rèn)存檔。

2.事中：嚴(yán)格按程序規(guī)則辦證。

《公證程序規(guī)則》以及司法部頒發(fā)的具體公證事項(xiàng)程序規(guī)則，就其地位而言就是公證活動(dòng)的“程序法”。程序在一定條件下可以使結(jié)果合法化。因此，無(wú)論程序規(guī)定多么繁鎖、多么嚴(yán)格、多么難執(zhí)行，公證員在辦證過(guò)程中都應(yīng)高重視，嚴(yán)格遵守。

注重談話筆錄的制作。公證談話筆錄實(shí)質(zhì)就是公證員客觀地實(shí)錄公證活動(dòng)過(guò)程的一項(xiàng)載體。公證員在公證活動(dòng)中應(yīng)高度重視筆錄的制作，記錄內(nèi)容應(yīng)詳盡、全面。同時(shí)注重筆錄制作的嚴(yán)謹(jǐn)性、技巧性，筆錄的內(nèi)容和形式要件應(yīng)符合程序規(guī)則的規(guī)定。每一頁(yè)的筆錄上都應(yīng)有當(dāng)事人及相關(guān)人（包括一起參與公證的公證人員）簽字確認(rèn)，還應(yīng)要求當(dāng)事人簽名捺指印確認(rèn)，尤其是筆錄中添、刪、修改的部分。

嚴(yán)格執(zhí)行拒辦制度?！豆C法》既賦予了公證機(jī)構(gòu)獨(dú)立辦證權(quán)，同時(shí)在第三十條和《公證程序規(guī)則》第七章也賦予公證機(jī)構(gòu)對(duì)于不符合出證條件的公證申請(qǐng)拒絕出證的權(quán)力。因此，公證員應(yīng)充分利用這一可選擇性公證服務(wù)的規(guī)定，對(duì)公證事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估預(yù)測(cè)。對(duì)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)或疑難公證事項(xiàng)在把握不準(zhǔn)的情況下不予受理。既保證充分有效的防范風(fēng)險(xiǎn)，也體現(xiàn)公證的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

3.事后：注重經(jīng)驗(yàn)的積累和升華，提升審核時(shí)的識(shí)別判斷能力。

《公證法》及《公證程序規(guī)則》均賦予了公證員在公證活動(dòng)中進(jìn)行審核、判斷的權(quán)利和義務(wù)。其內(nèi)容涉及對(duì)當(dāng)事人身份的識(shí)別、行為能力的判斷、事實(shí)真實(shí)性、客觀性的識(shí)別分析、證據(jù)材料是否真實(shí)、有效及其證明效力的認(rèn)定等多方面。這不但要求公證員具備一定的滿足業(yè)務(wù)需要的法律知識(shí)，還要求公證員具備相應(yīng)的社會(huì)知識(shí)和自身的日常生活經(jīng)驗(yàn)。因此，公證員要在實(shí)踐中不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，了解和掌握立法、司法實(shí)踐新動(dòng)向、關(guān)注社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化和趨向，提高自己發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。在經(jīng)驗(yàn)的積累中升華自己推理演繹、去偽存真的能力。

總之，公證員在執(zhí)業(yè)中要保持謹(jǐn)慎、冷靜的思維和工作作風(fēng)，嚴(yán)守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平。不聽信偏信，不入當(dāng)事人設(shè)置的陷阱，凡事堅(jiān)持做到眼見(jiàn)為實(shí)，在拓展和規(guī)范法律服務(wù)過(guò)程中提高自我保護(hù)能力，依法維護(hù)和捍衛(wèi)自己的執(zhí)業(yè)合法權(quán)益。也只有這樣，公證機(jī)構(gòu)才能在合理防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，抓住機(jī)遇，促進(jìn)公證行業(yè)的健康發(fā)展，提高自身的社會(huì)公信力。