翟中會(huì)，石 蕾

（西安交通大學(xué)，710061）

1 引言

OA期刊與傳統(tǒng)期刊的區(qū)別不在于期刊的載體是紙本還是電子，而在于對(duì)期刊的訪問(wèn)方式和訪問(wèn)權(quán)限[1]。傳統(tǒng)期刊（包括印本期刊和電子期刊）采用用戶付費(fèi)的商業(yè)模式，一般先由圖書(shū)館等機(jī)構(gòu)團(tuán)體購(gòu)買(mǎi)，然后為其成員提供檢索全文服務(wù);或者由用戶個(gè)人定購(gòu)整刊或某篇特定文章。盡管有些電子期刊允許用戶免費(fèi)訪問(wèn)文摘或部分論文全文，但OA期刊提倡的是用戶利用Internet就可以不受限制地訪問(wèn)期刊論文全文。OA期刊與傳統(tǒng)期刊一樣，對(duì)提交的論文實(shí)施嚴(yán)格的同行評(píng)審，從而保證期刊的質(zhì)量。相對(duì)于傳統(tǒng)印本期刊而言，開(kāi)放存取期刊由于以網(wǎng)絡(luò)電子期刊為主，所以其出版成本和傳播成本已經(jīng)大大降低，主要采用“作者（或機(jī)構(gòu)）付費(fèi)出版，讀者免費(fèi)使用”的運(yùn)行模式。其存在和發(fā)展為重建以研究人員為中心的學(xué)術(shù)交流體系發(fā)揮了重要作用[2]。

研究論文應(yīng)該被人們自由地在線訪問(wèn)，而不是僅僅供那些花錢(qián)訂購(gòu)這些論文期刊的機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員訪問(wèn)[3]。只有作者接受OAJs這種出版模式并且提交他們的著作到OAJs，才能維持這種系統(tǒng)正常運(yùn)行。目前認(rèn)為在OAJs發(fā)表文章有下面幾個(gè)好處:高的引用率、快速并且廣泛地傳播、保留版權(quán)、廣泛的讀者群體、搜索引擎索引等。但是國(guó)內(nèi)作者接受OAJs出版還處在非常低的水平。根據(jù)DOAJ提供的數(shù)據(jù)，2013年中國(guó)共有40種期刊在DOAJ登記，美國(guó)為1310種，另外，從PMC檢索2012年醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)，中國(guó)僅占0.07%，美國(guó)占到了0.22%。說(shuō)明我國(guó)科研者接受OAJs出版模式和發(fā)達(dá)國(guó)家還有一定的差距。調(diào)查發(fā)現(xiàn)研究者對(duì)OA相關(guān)知識(shí)還不是很了解，大部分人認(rèn)為OAJs是一種電子版期刊，而且在目前這種制度下，電子版期刊在職稱晉升以及申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)中都沒(méi)有得到承認(rèn)。目前，國(guó)內(nèi)對(duì)OA期刊的研究主要為OA期刊評(píng)價(jià)體系、質(zhì)量[4]、對(duì)館藏影響[5]、經(jīng)費(fèi)支持[6]和系統(tǒng)集成方案[7]等方面，而對(duì)用戶接受OA期刊實(shí)證研究較少，所以有必要研究影響科學(xué)研究者接受OAJs出版模式相關(guān)因素，以便于制定更好的政策、宣傳等策略，引導(dǎo)科學(xué)研究者將自己的作品提交到OAJs。

本文主要解決下面兩個(gè)問(wèn)題:（1）影響科研工作者接受OAJs的主要因素是什么。（2）性別、年齡、職稱、研究領(lǐng)域和經(jīng)歷是否影響作者使用或者打算使用OAJs出版模式。

2 理論框架

2.1 UTAUT 模型

Venkatesh，Morris等人[8]在對(duì)歷年 TAM 相關(guān)研究總結(jié)的基礎(chǔ)上，針對(duì)探討“影響使用者認(rèn)知因素”的問(wèn)題，曾提出所謂“權(quán)威模式”的整合型科技接受模式（UTAUT）。實(shí)證研究表明:UTAUT模型對(duì)“用戶對(duì)新技術(shù)的接受”研究，比以前的8個(gè)模型測(cè)量出的結(jié)果都要好，對(duì)技術(shù)接受的解釋力接近70%，被認(rèn)為能夠?yàn)楣芾碚咛峁┮粋€(gè)很好的工具來(lái)測(cè)量和預(yù)測(cè)用戶對(duì)信息技術(shù)的行為意愿和實(shí)際行為。

2.2 研究模型構(gòu)建

首先界定一個(gè)概念，本文所謂科研人員接受OAJs，是指科研人員接受在OAJs上發(fā)表文章，而不是指用戶使用OAJs獲取信息。以新技術(shù)接受理論為基礎(chǔ)，結(jié)合學(xué)術(shù)傳播中的相關(guān)理論，本研究構(gòu)建了促進(jìn)或阻礙科研人員接受OAJs出版模式影響因素理論模型（見(jiàn)圖1）。

圖1 科研人員接受OAJs出版模式影響因素理論模型

績(jī)效期望是學(xué)者認(rèn)為在OAJs上發(fā)表文章對(duì)提高其工作績(jī)效的程度，包括了高被引、保留版權(quán)、廣泛的讀者群、可見(jiàn)性、快速?gòu)V泛的傳播和文章被搜索引擎索引。在該模型中假設(shè)績(jī)效期望對(duì)學(xué)者向OAJs提交論文或打算使用OAJs有正向的影響。

付出期望是指容易使用OAJs系統(tǒng)的程度，包括免費(fèi)訪問(wèn)、輕松訪問(wèn)。這個(gè)因素對(duì)學(xué)者利用OAJs出版有明顯的影響。

社群影響是當(dāng)學(xué)者感受到其他人對(duì)其使用OAJs出版模式的影響程度，包括同行、編輯委員會(huì)的影響和上級(jí)推薦。社群影響對(duì)學(xué)者利用OAJs出版起到正向的影響。

配合情況是組織和技術(shù)框架對(duì)學(xué)者接受OAJs的影響程度，包括基金支持、OA論文對(duì)職業(yè)發(fā)展的作用、要求發(fā)表OA論文、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)知識(shí)、專業(yè)技術(shù)和存在場(chǎng)所。配合情況對(duì)作者利用OAJs出版有正向的影響作用。

研究者對(duì)OAJs的態(tài)度可能影響其使用OAJs出版模式，包括OAJs有好的同行評(píng)審、OAJs有較大的可見(jiàn)性、OAJs對(duì)工作有較大的影響、OAJs增加了讀者群、OAJs節(jié)約時(shí)間、OAJs是一個(gè)好想法和喜歡用OAJs系統(tǒng)。態(tài)度對(duì)作者利用OAJs出版有正向的影響作用。

研究者發(fā)表OA論文可能出現(xiàn)一些擔(dān)心，包括作者付費(fèi)、版權(quán)、剽竊、低水平的同行評(píng)審、發(fā)表虛榮心、低的聲譽(yù)和重要數(shù)據(jù)庫(kù)中較低的索引。這個(gè)因素對(duì)學(xué)者利用OAJs出版有明顯的負(fù)面影響。

3 研究方法

3.1 調(diào)查人群

本研究采用調(diào)查問(wèn)卷收集數(shù)據(jù)，問(wèn)卷由變量測(cè)量以及個(gè)人信息測(cè)量?jī)刹糠纸M成。變量測(cè)量部分由52個(gè)問(wèn)題組成，采用Likeert 7分表示法。問(wèn)卷通過(guò)電子郵件群發(fā)給西安交通大學(xué)2686名專職教師和4226名在校博士生，回收有效問(wèn)卷420份。男性占82%，女性占18%。在年齡方面，26-35歲占27%，55-60歲僅占2%。在讀博士研究生、助教、講師、副教授和教授所占比例分別為 40%、21%、24%、10%和5%。在學(xué)科方面，理工科占69%，醫(yī)學(xué)占25%，人文社會(huì)科學(xué)占6%。他們中，14%在OA期刊上發(fā)表過(guò)文章，86%沒(méi)有在OA期刊上發(fā)表文章。

3.2 建立調(diào)查量表

由于在先期調(diào)查中發(fā)現(xiàn):在我國(guó)，作者付費(fèi)是影響作者在OAJs上發(fā)表文獻(xiàn)的主要考慮因素，所以我們將作者付費(fèi)單獨(dú)作為一個(gè)影響變量，與上述模型中六個(gè)變量一起作為影響作者接受OAJs的主要因素建立調(diào)查量表。

4 結(jié)果

4.1 主要影響因素

用平均值表示接受OAJs出版的程度，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)采用Likeert 7分表示法。4.00分是中值，低于中值表示這些因素對(duì)接受OAJs出版影響較低，4.01-5.00 表示較為重要，5.01-6.00 表示重要，6.01-7.00表示非常重要。分析結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 影響因素均值

作者付費(fèi)均值為6.86，排列第一。作者付費(fèi)、績(jī)效期望和付出期望均值都大于5.01，說(shuō)明這三個(gè)因素對(duì)作者影響最大。國(guó)外研究結(jié)果是績(jī)效期望排第一，作者付費(fèi)排第五[9，10]，說(shuō)明這些因素對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)外作者影響程度不同。

4.2 影響作者打算在OAJs發(fā)表文章因素分析

對(duì)收集數(shù)據(jù)利用spss11.0進(jìn)行層次多回歸分析，模型中包括了7個(gè)變量，加上人口數(shù)據(jù)自變量。變量的回歸順序?yàn)槿丝跀?shù)據(jù)、態(tài)度、配合條件、付出期望、績(jī)效期望、焦慮、社會(huì)影響和作者付費(fèi)。通過(guò)增加變量，評(píng)價(jià)打算在OAJs發(fā)表文章變化。由于人口數(shù)據(jù)為分類變量，所以在分析前將人口數(shù)據(jù)變?yōu)樘撟兞?。在多層回歸分析中，beta系數(shù)可用來(lái)表示每個(gè)預(yù)測(cè)變量的結(jié)果的影響。R2表示根據(jù)預(yù)測(cè)變量因變量變化情況，R2變化表示在給定一個(gè)預(yù)測(cè)變量的情況下，再加上另外一個(gè)預(yù)測(cè)變量后結(jié)果的變化。

第一步人口變量回歸分析（R=0.335，R2=0.335），第二步控制人口變量增加態(tài)度變量（R=0.12，R2=0.12），以此類推進(jìn)行了8步回歸分析，直到最后一步增加配合條件回歸分析（R=0.253，R2=0.06）。表明25.3%的作者打算在OAJs上發(fā)表文章。第4步到第8步回歸 R2變化分別為 0.001、0.003、0.007、0.002、0.004，從R2變化可以發(fā)現(xiàn)增加第4到第8個(gè)變量對(duì)于提高預(yù)測(cè)能力非常弱。根據(jù)β系數(shù)的權(quán)重可以得出:影響作者打算使用 OAJs因素依次為態(tài)度（β=0.284，t=4.732，p＜0.01）、配合情況（β=0.243，t=3.722，p＜0.01）、社群影響（β=0.201，t=3.206，p＜0.1）。這三個(gè)變量都有一個(gè)正β系數(shù)，表明這三個(gè)變量對(duì)作者打算使用OAJs有正向的影響。其它5個(gè)變量的β系數(shù)都為負(fù)數(shù)，表明這5個(gè)變量對(duì)作者打算使用OAJs有負(fù)向關(guān)系?？?jī)效期望（β=-0.18，t=-1.42）β 系數(shù)最小，表明作者打算使用OAJs期望越高，打算使用OAJs越低。表2列出了非標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)誤差、標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)β和t值。

表2 打算使用OAJs回歸分析

4.3 影響作者在OAJs發(fā)表文章因素分析

影響作者在OAJs發(fā)表文章因素分析中，由于加上了打算使用OAJs變量，所以這次采用了14步回歸分析。變量的回歸順序?yàn)槿丝跀?shù)據(jù)、打算使用OAJs、態(tài)度、配合條件、付出期望、績(jī)效期望、焦慮、社會(huì)影響和作者付費(fèi)。

第一步人口變量回歸分析（R=0.123，R2=0.015），第二步控制人口變量增加態(tài)度變量（R=0.245，R2=0.06），以此類推進(jìn)行了 9 步回歸分析，直到最后一步增加配合條件回歸分析（R=0.06，R2=0.003）。表明6%的作者在OAJs上發(fā)表過(guò)文章。從R2變化可以發(fā)現(xiàn)增加第4到第9個(gè)變量對(duì)于提高預(yù)測(cè)能力非常弱。根據(jù)β系數(shù)的權(quán)重可以得出:影響作者使用OAJs因素前三名是打算使用OAJs（β=0.266，p＜0.01）、社會(huì)影響（β=0.200，p＜0.01）和態(tài)度（β=-0.180，p＜0.01）。打算使用 OAJs和熟悉OAJs的 β 系數(shù)為正數(shù)，表示這兩個(gè)因素和使用OAJs有正向的關(guān)系。社會(huì)影響和配合條件β系數(shù)為負(fù)數(shù)，表示這兩個(gè)因素與使用OAJs有負(fù)向的關(guān)系。熟悉OAJ的β系數(shù)為正數(shù)，表示熟悉OAJs的作者超過(guò)了不熟悉OAJs作者使用OAJs。表3列出了非標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)誤差、標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)β和t值。

表3 已使用OAJs回歸分析

5 結(jié)論

研究結(jié)果表明，作者態(tài)度對(duì)打算使用OAJs或者已經(jīng)在OAJs發(fā)表有明顯的影響意義，所以在以后的OA期刊發(fā)展中，應(yīng)該積極提高研究者對(duì)OA期刊的認(rèn)識(shí)態(tài)度。在這方面圖書(shū)館員或?qū)W校應(yīng)該積極宣傳OAJs，使科研人員對(duì)OAJs有一個(gè)積極的態(tài)度。配合條件對(duì)打算使用OAJs或者已經(jīng)在OAJs發(fā)表有明顯的影響意義，研究人員打算使用OAJs的β系數(shù)為正，而使用OAJs的β系數(shù)為負(fù)，這可能的原因是在配合條件方面存在著研究人員使用OAJs不利的因素，應(yīng)該對(duì)這些不利因素進(jìn)行改進(jìn)。例如學(xué)校可以對(duì)在OAJs發(fā)表文章提供資金支持而且承認(rèn)在OAJs上的科研成果。社會(huì)影響對(duì)研究者打算使用OAJs有非常大的影響意義。但是認(rèn)為社會(huì)影響是一個(gè)非常重要因素的科研者并沒(méi)有真正在OAJs上發(fā)表論文，這可能的原因是OAJs沒(méi)有真正影響到作者。付出期望對(duì)作者打算在OAJs上發(fā)表文獻(xiàn)有意義，但對(duì)確實(shí)在OAJs上發(fā)表文獻(xiàn)沒(méi)有意義，這可能是由于西安交通大學(xué)幾乎購(gòu)買(mǎi)了所有需要的數(shù)據(jù)庫(kù)，研究者認(rèn)為輕松訪問(wèn)OA期刊不是一個(gè)非常重要的因素?？?jī)效期望對(duì)打算使用OAJs和已使用OAJs發(fā)表文獻(xiàn)沒(méi)有意義，績(jī)效預(yù)期雖然是OAJs的優(yōu)點(diǎn)，但科研工作者對(duì)這些優(yōu)點(diǎn)并不熟悉。這就要求圖書(shū)館員能夠更多地介紹OAJs的優(yōu)點(diǎn)。焦慮和作者付費(fèi)對(duì)作者打算使用OAJs或使用OAJs沒(méi)有影響意義。但根據(jù)平均分計(jì)算焦慮和作者付費(fèi)嚴(yán)重地阻礙了科研工作者接受OAJs，所以通過(guò)提供適當(dāng)?shù)呐浜蠗l件能夠減輕焦慮和作者付費(fèi)的影響。打算使用OAJs是使用過(guò)OAJs最重要的影響因素。經(jīng)歷對(duì)作者打算使用OAJs有明顯的意義，這說(shuō)明使用過(guò)OAJs出版文章的作者意識(shí)到OAJs對(duì)自己有益而且打算繼續(xù)使用OAJs。職稱高的科研人員在OAJs上發(fā)表文章多于職稱低的人員，可能是由于職稱高的人員積累時(shí)間較長(zhǎng)，而且經(jīng)濟(jì)條件較好不在乎作者付費(fèi)。研究者對(duì)OAJs的熟悉程度對(duì)打算使用OAJs有明顯的意義，非常熟悉OAJs的研究者比僅僅知道OA期刊付費(fèi)的研究者更愿意在OAJs上發(fā)表文章。

配合條件、經(jīng)歷、OAJs熟悉程度和職稱對(duì)作者接受OAJs有明顯的影響，學(xué)科、努力期望、績(jī)效期望、焦慮和作者付費(fèi)對(duì)作者接受OAJs沒(méi)有明顯的影響。

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