丁 培

0 引言

數(shù)據(jù)已成為信息化時代推動科技發(fā)展、學(xué)術(shù)研究的重要戰(zhàn)略資源。微軟研究院出版的《第四范式：數(shù)據(jù)密集型科學(xué)發(fā)現(xiàn)》一書提出了科學(xué)研究的“第四范式”：以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)密集型科學(xué)研究(Data- intensive Science)[1]。這是繼實驗型科研(Experimental Science)、理論推演(Theoretical Science)、計算機(jī)仿真(Computational Science)三種科研范式后，科研人員進(jìn)行科學(xué)研究及科學(xué)發(fā)現(xiàn)的主要模式。大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對科學(xué)數(shù)據(jù)保存和共享的重視，為使其價值最大化，國內(nèi)外許多機(jī)構(gòu)積極開展科研數(shù)據(jù)管理的研究與實踐，科研數(shù)據(jù)管理政策是其中的研究內(nèi)容之一。對英國數(shù)據(jù)策展中心(DCC)[2]、澳大利亞的國家數(shù)據(jù)服務(wù)(ANDS)[3]、臥龍崗大學(xué)[4]、英國的牛津大學(xué)[5]等機(jī)構(gòu)的科研數(shù)據(jù)管理框架調(diào)研發(fā)現(xiàn)，科研數(shù)據(jù)管理政策是這些框架的共性內(nèi)容，在管理框架中扮演了支撐科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)可持續(xù)發(fā)展的重要角色。

1 相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述

1.1 科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策研究

李娟等(2008)從國家政策和國際組織原則兩個層次對國外科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策和原則的內(nèi)容、特點、應(yīng)用等進(jìn)行分析[6]。曾小紅等(2009)提出政策驅(qū)動共建共享模式是科學(xué)數(shù)據(jù)共享模式主要模式之一[7]。王巧玲等(2010)陳述英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享的法律基礎(chǔ)，同時研究英國研究理事會、基金會、大學(xué)、政府部門等機(jī)構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策[8]。Mark A. Pitt 和Yun Tang(2013)強(qiáng)調(diào)科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策的重要性并就政策制定遇到的問題和部分解決方法進(jìn)行探討[9]。

1.2 科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)共享和管理政策研究

Michael Jubb(2007)詳述2006 年前英國科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理政策要求，提出未來科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策框架[10]。DCC 詳細(xì)對比英國九家主要科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容[11]。Catherine Pink(2013)探討大學(xué)應(yīng)對科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策要求的對策[12]。Sarah Jones(2012)回顧英國科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策歷史，分享英國大學(xué)應(yīng)對政策的經(jīng)驗，提出將政策轉(zhuǎn)變?yōu)榭蒲袛?shù)據(jù)管理實踐需要建立基礎(chǔ)設(shè)施、研究并評估科研數(shù)據(jù)管理職業(yè)發(fā)展認(rèn)知、建立數(shù)據(jù)管理與共享最佳案例等[13]。Dianne Dietrich，Trisha Adamus 等(2012)比較分析美國十個大型科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容[14]。陳大慶(2013)調(diào)研英國科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策的歷史及內(nèi)容，建議科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)完善數(shù)據(jù)管理政策、科研人員應(yīng)熟悉數(shù)據(jù)管理政策制定工具，制定數(shù)據(jù)及元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以及圖書館應(yīng)輔助科研人員制定數(shù)據(jù)管理計劃并開展數(shù)據(jù)保存工作[15]。

1.3 科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取政策

陳傳夫、曾明(2006)詳細(xì)闡述美國國有科學(xué)數(shù)據(jù)“完全與公開”政策的起源、意義、內(nèi)容和應(yīng)用情況[16]。宛福成(2006)介紹并對比英、美、德、法、荷蘭、加拿大、中國等國家的開放獲取政策[17]。劉細(xì)文、熊瑞(2009)從數(shù)據(jù)開放資助、質(zhì)量控制、合法保護(hù)、數(shù)據(jù)保存以及數(shù)據(jù)共享利用五方面對英、美及著名國際研究機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取政策進(jìn)行研究[18]。Mauthner，Natasha Susan，Odette Parry(2013)認(rèn)為目前科研數(shù)據(jù)共享程度低、科研數(shù)據(jù)開放獲取政策難以遵守依舊是尖銳問題，建議采取多元化手段，從重視研究人員自主性、建立堅實的基礎(chǔ)設(shè)施平臺以及出臺科研數(shù)據(jù)管理政策等方面多管齊下，最終實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)開放獲取與共享[19]。

1.4 大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策研究

司莉、邢文明(2013)從科研資助機(jī)構(gòu)、大學(xué)、政府三個層次分別考察英、美、澳三國數(shù)據(jù)管理政策的現(xiàn)狀[20]。Robin Rice，Cuna Ekmekcioglu 等(2013)介紹愛丁堡大學(xué)實施科研數(shù)據(jù)管理政策過程中機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、數(shù)據(jù)管理工作以及數(shù)據(jù)管理支持等方面的支持保障經(jīng)驗[21]。

在國內(nèi)外科研數(shù)據(jù)管理政策的現(xiàn)有研究中，對大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的研究尚不夠深入，尤其是政策的制定過程、策略、內(nèi)容元素和解決方案等方面仍處于探索階段。本文針對以上問題，選取國外實例進(jìn)行分析探討，以期為國內(nèi)大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的構(gòu)建提供借鑒。

2 大學(xué)機(jī)構(gòu)制定科研數(shù)據(jù)管理政策的必要性

大學(xué)機(jī)構(gòu)制定科研數(shù)據(jù)管理政策的驅(qū)動因素主要有三個方面。

2.1 科研人員的需求

E- science 環(huán)境下，科學(xué)家不僅通過對數(shù)據(jù)實時、動態(tài)的監(jiān)測與分析來處理難以解決或不可觸及的科學(xué)問題，更將數(shù)據(jù)作為科學(xué)研究的對象和工具，基于數(shù)據(jù)來思考、設(shè)計和實施科學(xué)研究。科研范式的轉(zhuǎn)變令數(shù)據(jù)不僅是科學(xué)研究的結(jié)果，更是下一步科研的基礎(chǔ)。因此先前科學(xué)研究的數(shù)據(jù)保存是否完整對后續(xù)研究的基礎(chǔ)是否夯實、研究能否順利開展有著重要意義。此外，數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)無法獲取、數(shù)據(jù)管理不當(dāng)?shù)葐栴}也給研究人員的科研工作帶來了諸多困擾。研究人員迫切需要大學(xué)科研機(jī)構(gòu)提供科研數(shù)據(jù)管理的指導(dǎo)、支持以及認(rèn)可。

2.2 科研工作持續(xù)性的要求

盡管大學(xué)擁有穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)，但大學(xué)內(nèi)部科研工作者的流動性有可能導(dǎo)致科研項目及學(xué)科發(fā)展產(chǎn)生“斷層”。在一個研究項目中，在讀碩博士畢業(yè)、科研骨干調(diào)離等會給項目的延續(xù)開展帶來一定的麻煩，尤其在過往科研數(shù)據(jù)的移交與保存問題上。另外在學(xué)術(shù)研究中，學(xué)科帶頭人或骨干的工作流動，很可能會對學(xué)院的學(xué)科發(fā)展帶來重大影響?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策可以明確規(guī)定科研人員離職調(diào)動時其科學(xué)數(shù)據(jù)該如何移交保存，籍此在一定程度上保證科研項目與學(xué)科發(fā)展的延續(xù)性。建立政策是實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)管理和科研工作可持續(xù)發(fā)展的重要一步，它給科研數(shù)據(jù)管理定下一個基調(diào)，并強(qiáng)調(diào)了大學(xué)對科研數(shù)據(jù)管理的期望和要求。

2.3 科研項目資助機(jī)構(gòu)的要求

科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理要求是大學(xué)制定科研數(shù)據(jù)管理政策的直接推動力。資助機(jī)構(gòu)要求數(shù)據(jù)管理有兩層含義：其一，讓科學(xué)研究對公眾負(fù)責(zé)，保證資助行為的完整性?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)的經(jīng)費基本來源于國家財政撥款，屬于納稅人的財產(chǎn)，對科研工作形成的數(shù)據(jù)、成果進(jìn)行管理是對公眾負(fù)責(zé)的一種表現(xiàn)。其二，保證資助管理的透明性。要求研究人員公開科研數(shù)據(jù)管理計劃、管理時間表、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、是否愿意共享、開放獲取等內(nèi)容，能夠幫助資助機(jī)構(gòu)更好掌握項目的進(jìn)展。

早在2003 年，美國國家衛(wèi)生研究院(NIH)制定了數(shù)據(jù)共享政策和實施指南，要求所有向NIH 申請項目經(jīng)費在50 萬以上的科研項目都須包含一個數(shù)據(jù)共享計劃或者數(shù)據(jù)不共享說明。2010- 2011 年間，美國科學(xué)基金會(NFS)、美國國家海洋和大氣管理局(NOAA)、美國人文基金會(NEH)，美國博物館和圖書館服務(wù)協(xié)會(IMLS)，英國人文研究委員會(AHRC)、生物技術(shù)和生物科學(xué)研究委員會(BBSRC)、英國癌癥研究中心(CRUK)、工程與物理科學(xué)研究理事會(EPSRC)等科研資助機(jī)構(gòu)紛紛出臺政策，要求研究項目申請和完成時提交一份詳細(xì)的數(shù)據(jù)管理計劃說明，甚至將其作為申請撥款的一個重要依據(jù)。在此契機(jī)下，英、美、澳等國的許多大學(xué)出臺了科研數(shù)據(jù)管理政策。

3 國外大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的現(xiàn)狀及策略

3.1 現(xiàn)狀

國外科研數(shù)據(jù)管理政策制定實踐主要集中在美國、澳大利亞以及英國。

(1)美國。美國最早在大學(xué)政策中體現(xiàn)出對科研數(shù)據(jù)保存和管理的重視。1994 年，杜克大學(xué)就出臺了科研數(shù)據(jù)保存和獲取政策。斯坦福大學(xué)1997 年發(fā)布了大學(xué)科研數(shù)據(jù)材料保留政策，要求大學(xué)相關(guān)部門以及研究項目主管最少保留研究原始數(shù)據(jù)三年?？纤髮W(xué)在1999年也公開了該校的科研數(shù)據(jù)保留政策。2001 年密歇根大學(xué)研究理事會發(fā)布一份指南“研究數(shù)據(jù)：管理、控制和訪問”，以類似政策的形式對科研數(shù)據(jù)的所有權(quán)、保存、轉(zhuǎn)移、沖突管理等進(jìn)行說明。

隨著NIH、NSF 等資助機(jī)構(gòu)出臺數(shù)據(jù)共享政策，以及科研界對科研數(shù)據(jù)管理越來越重視，2008- 2012 年更多大學(xué)制定了科研數(shù)據(jù)管理政策，典型代表包括有萊斯大學(xué)、霍普金斯大學(xué)、西北大學(xué)、田納西州州立大學(xué)、紐約大學(xué)、新罕布什爾大學(xué)、弗吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)等。政策名稱上，美國多數(shù)大學(xué)以“科研數(shù)據(jù)的保留、存儲與獲取政策”來命名。

(2)澳大利亞。澳大利亞大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的制定集中在2008- 2012 年期間。

2007 年，澳大利亞國家衛(wèi)生和醫(yī)學(xué)研究理事會(NH&MRC)和澳大利亞研究理事會(ARC)以及澳大利亞大學(xué)共同發(fā)布了“澳大利亞研究行為負(fù)責(zé)代碼”(Australian Code for Responsible Conduct of Research (The Code))指南文件，明確指出希望每一個研究機(jī)構(gòu)擁有自己的科研數(shù)據(jù)和材料的保存政策。隨后，澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)(ANDS)在CODE 基礎(chǔ)上提出一個大學(xué)數(shù)據(jù)管理政策指導(dǎo)性文件，其目的是為大學(xué)建立科研數(shù)據(jù)管理政策提供研究思路和起點。

在CODE、ANDS 影響下，2008 年底開始，莫納什大學(xué)、紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)、昆士蘭科技大學(xué)、墨爾本大學(xué)、南澳大利亞大學(xué)、詹姆斯·庫克大學(xué)、新南威爾士大學(xué)、臥龍崗大學(xué)等紛紛出臺科研數(shù)據(jù)管理準(zhǔn)則或政策。截至目前，超過十所澳大利亞大學(xué)制定科研數(shù)據(jù)管理政策，且多數(shù)直接以“科研數(shù)據(jù)管理政策”命名。

(3)英國。英國大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策主要在2011- 2013 年間制定，其產(chǎn)生的直接契機(jī)是AHRC、BBSRC、CRUK、EPSRC、ESRC、MRC 等科研資助機(jī)構(gòu)制定的數(shù)據(jù)管理要求。最早發(fā)布科研數(shù)據(jù)管理政策的英國大學(xué)是愛丁堡大學(xué)。盡管英國大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的制定晚于澳大利亞，但其發(fā)展非常迅速。根據(jù)英國DCC 網(wǎng)站上的統(tǒng)計[22]，目前已有將近二十所大學(xué)出臺科研數(shù)據(jù)管理政策，包括牛津大學(xué)、南安普頓大學(xué)、北安普頓大學(xué)、倫敦大學(xué)國王學(xué)院、利茲大學(xué)、東倫敦大學(xué)、謝菲爾德大學(xué)等知名大學(xué)。在命名方式上，英國和澳大利亞相似，都以“科研數(shù)據(jù)管理政策”命名。

3.2 國外大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的制定策略

3.2.1 管理政策制定的方式

國外大學(xué)制定科研數(shù)據(jù)管理政策的方式大致分為兩類。

第一類是繼承原有科研政策或者科研行為準(zhǔn)則體系，擴(kuò)展針對科研數(shù)據(jù)管理的政策內(nèi)容。如2011 年赫特福德大學(xué)在已有科研行為準(zhǔn)則、信息安全以及研究記錄和材料保存政策體系上，增加科研數(shù)據(jù)管理內(nèi)容，以附錄的形式詳細(xì)說明科學(xué)數(shù)據(jù)的保留、存儲與獲取。斯坦福大學(xué)的政策也是其科研管理手冊中的一個章節(jié)。

第二類是獨立制定科研數(shù)據(jù)管理政策。大部分國外大學(xué)采取這種方式，但各校的獨立數(shù)據(jù)管理政策在內(nèi)容篇幅上存在著差異。比如愛丁堡大學(xué)提供一份簡短的原則性承諾作為其科研數(shù)據(jù)管理活動指導(dǎo)；而南安普頓大學(xué)則將數(shù)據(jù)管理原則和具體規(guī)定等內(nèi)容糅合形成較大篇幅的指導(dǎo)政策。

3.2.2 管理政策內(nèi)容詳略程度

管理政策須簡單明了，要避開晦澀難懂的術(shù)語，能夠清晰說明問題。在處理上，國外大學(xué)有三種策略。

一是簡明的原則。這種方式適合首次制定科研數(shù)據(jù)管理政策的大學(xué)。管理政策具有指導(dǎo)性意義，不應(yīng)該頻繁變動，簡明的原則內(nèi)容可以把握全局，更容易獲得高層管理人員的支持。英國愛丁堡大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策是典型案例。

二是包含細(xì)節(jié)規(guī)則的詳細(xì)說明。對政策的受眾科研人員來說，一紙空談不適合政策的推廣。政策內(nèi)容細(xì)節(jié)越豐富，政策的推廣執(zhí)行則越容易。一般而言，若大學(xué)已有相應(yīng)的原則性文件，而制定政策目的是用于指導(dǎo)研究人員和管理人員的具體工作，可以采取明確具體細(xì)節(jié)的政策制定方式。澳大利亞大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策大都如此。

三是綜合前兩種的優(yōu)勢，在政策的規(guī)定上采用簡明原則，而詳細(xì)具體的執(zhí)行內(nèi)容則通過FAQ 或者附錄等方式來呈現(xiàn)，美國新罕布什爾大學(xué)和英國的利茲大學(xué)都采取這種方式制定政策。

3.2.3 政策主導(dǎo)機(jī)構(gòu)

總體而言，國外大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的制定和批準(zhǔn)基本上由大學(xué)學(xué)術(shù)委員會或?qū)W校理事會來承擔(dān)。而政策頒布后，對政策進(jìn)行解釋，提供咨詢以及版本維護(hù)的角色在不同大學(xué)中各有區(qū)別。其中提及最多的支持角色是主管科研的副校長。其次是大學(xué)圖書館，比如莫納什大學(xué)的政策就由該大學(xué)的圖書館館長來負(fù)責(zé)解釋和提供咨詢；昆士蘭科技大學(xué)則是由圖書館信息資源和研究支持服務(wù)部主任來負(fù)責(zé)；大學(xué)教務(wù)長也可以成為政策支持角色，比如紐約大學(xué)。

4 大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的內(nèi)容元素說明

大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的制定和科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策的出臺有直接的因果關(guān)聯(lián)性，兩者在內(nèi)容上也同樣有類似的關(guān)聯(lián)性。筆者以英、美、澳三國科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容為基礎(chǔ)，分析英、美、澳三國大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策實例，列舉國外大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容清單，具體內(nèi)容如下：

(1)政策目的與原則：建立政策的目的、預(yù)期目標(biāo)、原則。比如在數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性、真實可靠性、安全性、符合法律和道德規(guī)范等方面的要求。

(2)政策適用范圍：界定政策的受眾人群。一般而言有項目負(fù)責(zé)人、一般研究人員、院系的部門主任、研究學(xué)生、研究生導(dǎo)師等。

(3)術(shù)語定義：政策中的名詞術(shù)語解釋和適用范圍說明。

(4)角色與責(zé)任：政策涉及的角色職責(zé)。除受眾人群外，政策還涉及科研處辦公室主任、學(xué)校學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)、圖書館以及信息中心等部門。

(5)數(shù)據(jù)管理計劃要求：是否要求研究人員提供科研項目數(shù)據(jù)管理計劃，以及從何處獲得數(shù)據(jù)管理計劃的支持。

(6)知識產(chǎn)權(quán)及所有權(quán)：關(guān)于數(shù)據(jù)所有權(quán)以及版權(quán)的說明。

(7)數(shù)據(jù)保存：包括保存范圍、最低保存年限(一年：學(xué)生完成項目。五年：一般研究項目；十五年：如臨床實驗數(shù)據(jù)；永久保存：基因治療或者具有文物價值的數(shù)據(jù))、存儲工具和平臺等信息。

(8)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)保存應(yīng)該遵循的元數(shù)據(jù)格式和字段標(biāo)準(zhǔn)。

(9)數(shù)據(jù)刪除和銷毀：包括申請程序、執(zhí)行人等規(guī)定。例如，規(guī)定至少在最低保留期限之后才可以銷毀數(shù)據(jù)，并要求有書面的申請。但有些情況不能銷毀數(shù)據(jù)，比如臥龍崗大學(xué)規(guī)定涉及到學(xué)術(shù)不端行為指控的相關(guān)研究記錄不得銷毀。

(10)數(shù)據(jù)安全、隱私和保護(hù)：數(shù)據(jù)安全保護(hù)及保密的原則性說明；關(guān)于數(shù)據(jù)限制性訪問的說明；涉及科研不端行為或?qū)W術(shù)抄襲等道德、隱私以及保密協(xié)議的說明。

(11)數(shù)據(jù)訪問：數(shù)據(jù)的授權(quán)訪問者、訪問方式、訪問深度及自由度，比如開放獲取的數(shù)據(jù)6 個月后出版，重點敏感項目數(shù)據(jù)需要簽署保密協(xié)議甚至是不公開。

(12)合作研究：跨部門、跨機(jī)構(gòu)的合作科研數(shù)據(jù)保存說明。如共享知識產(chǎn)權(quán)、科研成果管理、利益沖突管理、科研成果商業(yè)化的數(shù)據(jù)所有權(quán)、是否按照其他機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理計劃進(jìn)行保護(hù)等。

(13)歷史版本信息：政策制定時間、修改記錄以及最新版本說明等。

(14)相關(guān)文件和法律政策：大學(xué)已有科研規(guī)定、管理規(guī)定、數(shù)據(jù)管理支持文件、科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理要求等；相關(guān)的版權(quán)、隱私保護(hù)等法律政策、信息自由、信息安全條例、開放獲取、電子郵件管理條例等。

(15)機(jī)構(gòu)提供支持：大學(xué)為推動政策實施提供支持服務(wù)，比如存儲服務(wù)、培訓(xùn)教育等。

(16)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移：科研人員調(diào)離崗位后，科研數(shù)據(jù)的移交、保存，責(zé)任轉(zhuǎn)移，知識產(chǎn)權(quán)和所有權(quán)的處理等問題說明。

(17)其他規(guī)定：比如研究成果的出版?zhèn)鞑?、著作署名?quán)問題、同行評審、利益沖突的解決辦法說明、科研不端行為指控的解決框架。

以上述清單列表中的數(shù)據(jù)元素為基礎(chǔ)，筆者在美、澳、英三國中各選取五所知名大學(xué)，對其科研數(shù)據(jù)管理政策的內(nèi)容元素進(jìn)行對比分析，詳細(xì)內(nèi)容見圖1。

圖1 美、澳、英三國大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的內(nèi)容元素對比圖(注：√代表包含)

美、澳、英三國大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容元素縱向?qū)Ρ确治觯?/p>

(1)澳大利亞的大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容比英國、美國大學(xué)的要全面，尤其在角色與責(zé)任、數(shù)據(jù)隱私與保護(hù)、相關(guān)文件與法律、歷史版本信息等元素方面；

(2)英國大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容最為簡短，以原則性論述為主。在所調(diào)查的5 所英國大學(xué)中，只有南安普頓大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容比較詳細(xì)，它參考莫納什大學(xué)對應(yīng)政策的模型。英國大學(xué)比美國、澳大利亞的大學(xué)更加重視數(shù)據(jù)管理計劃內(nèi)容，但在歷史版本信息、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移、合作研究等問題的解釋上，并無太多說明；

(3)美國的大學(xué)在數(shù)據(jù)保存、獲取以及轉(zhuǎn)移等方面的規(guī)定十分詳細(xì)，但很少甚至沒有提及政策適用范圍、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、機(jī)構(gòu)提供支持等內(nèi)容。

橫向比較上述大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策各內(nèi)容元素的覆蓋情況，有以下幾點發(fā)現(xiàn)：

(1)一般數(shù)據(jù)政策、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)訪問等通用性內(nèi)容，在絕大部分大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策中均有提及；

(2)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理要求中提及較多，但在大學(xué)的相應(yīng)政策中一般僅提到需要遵循元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，未具體說明哪些標(biāo)準(zhǔn)；

(3)科研數(shù)據(jù)管理中的合作研究問題并沒有獲得政策的重視。

5 建議

5.1 大學(xué)需要制定科研數(shù)據(jù)管理政策

科研管理與支持一直是大學(xué)的重點建設(shè)內(nèi)容。隨著E- science 不斷深入，科研人員對科研數(shù)據(jù)管理和保存的呼聲逐漸高漲，國外科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策的出臺更是直接刺激了傳統(tǒng)的大學(xué)科研管理工作。制定科研數(shù)據(jù)管理政策可以從上往下奠定大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理的基調(diào)，加強(qiáng)大學(xué)科研數(shù)據(jù)保存與共享的力度，推動科研數(shù)據(jù)的重復(fù)利用及可持續(xù)發(fā)展，從而更好地發(fā)揮科研數(shù)據(jù)的價值。

相比之下，目前國內(nèi)還沒有哪家大學(xué)針對科研數(shù)據(jù)制定專門的管理政策。為了跟上科研數(shù)據(jù)管理的大潮，推動大學(xué)科研數(shù)據(jù)長期保存和可持續(xù)發(fā)展，因此國內(nèi)的大學(xué)需要積極關(guān)注國外數(shù)據(jù)管理的實踐，嘗試制定自己的科研數(shù)據(jù)管理政策。

5.2 科研數(shù)據(jù)管理政策制定需要多方共同參與合作

科研數(shù)據(jù)管理政策出臺牽一發(fā)而動全身，涉及的利益相關(guān)部門和人員十分廣泛，因此在政策制定過程中應(yīng)廣泛征求各利益集體意見，避免政策制定后發(fā)生推行不順或者是與相關(guān)工作沖突等情況。

定期審核政策是保持政策活力的重要方法，相關(guān)大學(xué)應(yīng)該根據(jù)實際情況的變化調(diào)整政策內(nèi)容。比如，國外相關(guān)大學(xué)早期的科研數(shù)據(jù)管理政策并不要求研究人員提供數(shù)據(jù)管理計劃，而隨著NFS 等機(jī)構(gòu)強(qiáng)制要求提供計劃后，后續(xù)的大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策均包含這部分內(nèi)容。

制定政策時，需要重視并參考科研工作者的意見，尊重他們的工作習(xí)慣，賦予研究人員以主人翁意識，以便未來政策的順利實施。首先應(yīng)從研究人員立場出發(fā)，平衡政策文件中的細(xì)節(jié)比例，盡可能在政策中講述基本事實、原則等，而不是繁瑣的程序。其次針對不同的學(xué)科進(jìn)行側(cè)重說明，比如心理學(xué)研究非常重視參與調(diào)查人員的道德隱私保護(hù)，所以需要根據(jù)科研人員需求強(qiáng)化對數(shù)據(jù)隱私的規(guī)定。

5.3 制定科研數(shù)據(jù)管理政策需要一定的前期環(huán)境支持

縱觀國外大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策實踐，可以發(fā)現(xiàn)它們在制定該政策前已推出相關(guān)的政策或文件，抑或是圖書館等部門已經(jīng)開展科研數(shù)據(jù)管理實踐和服務(wù)。這些前期活動可以幫助研究人員增強(qiáng)研究數(shù)據(jù)的管理意識，開展數(shù)據(jù)管理行動，而政策的出臺則是把這份意識和行動上升為學(xué)校戰(zhàn)略規(guī)劃。

缺乏前期實踐基礎(chǔ)的大學(xué)，直接制定并強(qiáng)制推行數(shù)據(jù)管理政策是不明智的，會由于準(zhǔn)備不足和研究人員消極應(yīng)對導(dǎo)致政策實施受阻。因此，大學(xué)相關(guān)機(jī)構(gòu)需要根據(jù)實際情況來確定是否有必要出臺政策。對于剛接觸科研數(shù)據(jù)管理的大學(xué)而言，可以從開展科研數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)、教育、實踐著手，先制定與科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)的內(nèi)部文件，比如數(shù)字化內(nèi)容保存、IT 設(shè)備使用、開放存取政策、知識產(chǎn)權(quán)和學(xué)術(shù)誠信規(guī)定等，循序漸進(jìn)地推動大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的出臺。

5.4 圖書館是大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策制定的催化劑

從紙質(zhì)文獻(xiàn)保存，到建立機(jī)構(gòu)庫，再到開展數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)，大學(xué)圖書館一直在科研成果管理中占據(jù)重要地位。科研數(shù)據(jù)管理政策制定為圖書館的發(fā)展提供了新的機(jī)遇，大學(xué)圖書館可在以下兩個方面促進(jìn)大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的制定發(fā)揮催化作用。

其一，盡早在大學(xué)中開展科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)服務(wù)，增強(qiáng)科研人員對數(shù)據(jù)管理的意識和需求，形成催化科研數(shù)據(jù)管理政策制定的環(huán)境。圖書館可以從數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)與教育、數(shù)據(jù)管理計劃支持服務(wù)、輔助科研人員保存科學(xué)數(shù)據(jù)、將機(jī)構(gòu)庫轉(zhuǎn)變成為支持?jǐn)?shù)據(jù)密集型學(xué)術(shù)研究的數(shù)據(jù)倉儲等角度入手承擔(dān)大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理“領(lǐng)航員”的職責(zé)。圖書館還可以通過協(xié)助制定科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策來為大學(xué)專門的科研數(shù)據(jù)管理政策出臺奠定基礎(chǔ)，比如協(xié)助擬定大學(xué)長期保存政策、開放獲取政策等。

其二，積極參與甚至主導(dǎo)推動大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策制定。高校圖書館作為大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的提供者和支持部門之一，在科研數(shù)據(jù)管理政策制定時，應(yīng)積極參與，為制定相關(guān)政策提供意見，明確圖書館在學(xué)?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)中的定位；此外，圖書館甚至還可以主動牽頭，聯(lián)系各方，逐步推動政策制定，并在政策出臺后提供政策的解釋、咨詢以及修訂服務(wù)等。

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