周水銀，湯文珂

（華中科技大學(xué) 管理學(xué)院，武漢 430074）

0 引言

隨著市場競爭全球化的到來，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生了巨大的改變，為了適應(yīng)市場需求的多樣性，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的任務(wù)量和復(fù)雜性急劇增加。企業(yè)必須通過實施供應(yīng)鏈協(xié)同與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合的模式，使成員企業(yè)之間獲得產(chǎn)品創(chuàng)新資源互補優(yōu)勢，提高產(chǎn)品創(chuàng)新能力，從而可有效縮短產(chǎn)品創(chuàng)新周期，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低新產(chǎn)品成本和創(chuàng)新風險，讓企業(yè)能在競爭中占有一席之地。一項對美國企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的調(diào)查顯示，美國的福特、波音等著名的跨國公司，均與其供應(yīng)鏈成員開展了協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新[1]。在國內(nèi)以武鋼集團、一汽集團、海爾集團、華為等為代表的許多制造企業(yè)在供應(yīng)鏈協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新方面也展開了積極實踐[2]。

1 研究假設(shè)提出與概念模型構(gòu)建

1.1 研究假設(shè)

（1）供應(yīng)鏈協(xié)同與產(chǎn)品創(chuàng)新。

供應(yīng)鏈協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新是伴隨著供應(yīng)鏈協(xié)同和產(chǎn)品創(chuàng)新發(fā)展而產(chǎn)生的一種先進的創(chuàng)新策略，它提出屏除單一組織的組織邊界，以供應(yīng)鏈成員合作參與產(chǎn)品創(chuàng)新活動利用各合作成員技術(shù)和資源優(yōu)勢，全面集成產(chǎn)品創(chuàng)新過程，充分體現(xiàn)出協(xié)同性、一致性和共享性。Petersen[3]（2003）認為供應(yīng)鏈成員企業(yè)之間是一種長期合作的關(guān)系，相比橫向企業(yè)聯(lián)盟協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新而言，縱向的供應(yīng)鏈協(xié)同產(chǎn)品創(chuàng)新能同時提升供應(yīng)鏈各成員和供應(yīng)鏈整體的產(chǎn)品創(chuàng)新收益，是一種更加有效的協(xié)同模式。羅建強[4]（2007）研究了產(chǎn)品創(chuàng)新在知識經(jīng)濟下的新模式，指出供應(yīng)鏈大環(huán)境下產(chǎn)品創(chuàng)新的基本流程并提出了供應(yīng)鏈成員企業(yè)間的評價模型。

基于此，本文提出：

H1：供應(yīng)鏈協(xié)同正向作用于產(chǎn)品創(chuàng)新。

（2）供應(yīng)鏈協(xié)同與過程創(chuàng)新。

優(yōu)秀的過程創(chuàng)新使企業(yè)可以獲得質(zhì)量好，能耗低，效益高等好處。供應(yīng)鏈協(xié)同各成員企業(yè)在過程確定、新設(shè)備的引進、生產(chǎn)技術(shù)的提高等方面共享資源，發(fā)揮協(xié)同作用，從而提高各自過程創(chuàng)新能力和整條供應(yīng)鏈的效益。同時在供應(yīng)鏈中各成員企業(yè)的協(xié)同可以對過程創(chuàng)新中的集成制造、物流、庫存、信息流等帶來顯著的收益。Carter[5]（1995）指出供應(yīng)鏈中運輸方式對于過程創(chuàng)新產(chǎn)生影響。Evers（1998）[6]指出對于供應(yīng)鏈的選擇影響著在整個流程中庫存的多少和庫存的存放地點。Cahliano等（2006）指出供應(yīng)鏈中信息流和貨物無縫的流動促進了專業(yè)化的制造過程系統(tǒng)，促進了過程創(chuàng)新活動。

基于此本文提出：

H2：供應(yīng)鏈協(xié)同正向作用于過程創(chuàng)新。

（3）供應(yīng)鏈協(xié)同與企業(yè)績效。

在供應(yīng)鏈中，成員之間彼此都將協(xié)同關(guān)系作為改善績效的一項重要手段。密切的協(xié)同關(guān)系提高了供應(yīng)鏈的信息可視化水平，從而使彼此專注于伙伴需要什么，如何為伙伴創(chuàng)造出更多定制化產(chǎn)品或服務(wù)，從而大幅的提高了企業(yè)的服務(wù)水平和顧客的滿意度。因此，Stank等（2001）建議，無論內(nèi)部協(xié)同還是外部協(xié)同，對績效的提高都是肯定的。

基于此本文提出：

H3：供應(yīng)鏈協(xié)同正向作用于企業(yè)績效。

（4）技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效。

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)在激烈的市場競爭中獲得競爭力的核心，企業(yè)績效在很大程度上取決于組織內(nèi)部創(chuàng)新活動的成敗。技術(shù)創(chuàng)新提高了企業(yè)的利潤和收入從而使企業(yè)增加了競爭優(yōu)勢，注重創(chuàng)新的企業(yè)的績效往往要高于那些不注重創(chuàng)新的企業(yè)。

基于此本文提出：

H4：產(chǎn)品創(chuàng)新正向作用于企業(yè)績效；

H5：過程創(chuàng)新正向作用于企業(yè)績效。

（5）企業(yè)規(guī)模的調(diào)節(jié)作用。

供應(yīng)鏈協(xié)同、技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績效之間的相互影響，可能受到多方面潛在因素的影響。本文選取企業(yè)規(guī)模作為調(diào)節(jié)變量，分析其對三者相互關(guān)系的影響。企業(yè)規(guī)模的劃分，通過員工人數(shù)來體現(xiàn)。不同規(guī)模的企業(yè)，可能會對創(chuàng)新方式的選擇、供應(yīng)鏈協(xié)同的重視程度存在差異，從而導(dǎo)致取得不同的企業(yè)績效。本文提出：

H6a-e：企業(yè)規(guī)模對供應(yīng)鏈協(xié)同、技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績效之間的相互影響關(guān)系，起調(diào)節(jié)作用。綜上所述，本文提出的研究模型如圖1所示。

圖1 本文的研究模型

2 研究設(shè)計

2.1 小樣本選取與數(shù)據(jù)來源

對華中科技大學(xué)MBA、EMBA發(fā)放問卷120份，回收87份，其中有效問卷83份。使用SPSS18對數(shù)據(jù)進行探索性因子分析。首先進行KMO檢驗和Bartlett球形檢驗，然后采用最大方差旋轉(zhuǎn)法進行主成分分析；隨后，對量表進行可靠性檢驗（Cronbach’s α）。分析過程中，由于存在交叉負載、CICT值低等原因，刪除兩個題項（IS2，DS5）。

將小樣本修正后的問卷，在全國范圍內(nèi)進行跨省市、跨行業(yè)抽樣，實證樣本主要分布在湖北、河南、廣東、北京、上海、云南等六個省市。由于是調(diào)查企業(yè)在供應(yīng)鏈中的情況，因此調(diào)研對象選定為從事供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)活動的人員或企業(yè)的中高層管理者。本次調(diào)查于2013年3月至5月進行，共計發(fā)放問卷1000份，回收376份。經(jīng)過甄別，剔除部分問卷（如：存在缺失值、所有題項答案相同等），最后得到311份有效問卷。參與問卷調(diào)查的企業(yè)中，制造業(yè)32.1%，服務(wù)業(yè)43.3%，高新技術(shù)行業(yè)8.3%；受訪人員中，企業(yè)高級管理人員31.3%，中級管理人員45.4%，其他23.3%。

面對面訪談式的調(diào)研方法可能會產(chǎn)生未返回偏差。我們對早訪談企業(yè)和晚訪談企業(yè)的基本特征（如：企業(yè)規(guī)模、地域分布等）進行了比較。兩個獨立樣本t檢驗的結(jié)果表明，兩類樣本在上述基本特征上面沒有顯著差異。因此，可以認為本次調(diào)研不存在顯著未返回偏差問題。為檢驗樣本是否存在共同方法偏差，本文采用Podsakoff and Organ（1986）推薦的Harman單一因子測試。將所有題項按照未旋轉(zhuǎn)的、主成分因子分析進行檢驗，得出6個特征值大于1的因子。由于不存在一個共同因子解釋所有題項的大部分方差，因此可以認為樣本不存在共同方法偏差。

2.2 量表設(shè)計

本文利用調(diào)查問卷收集數(shù)據(jù)，采用結(jié)構(gòu)方程模型方法對假設(shè)模型進行檢驗。為確保研究變量的信度和效度，量表主要借鑒國內(nèi)外相關(guān)文獻使用的測量題項。為保證變量和題項翻譯的準確性，本文采取了來回翻譯、征求意見進行更正。此外，考慮到國內(nèi)外的不同，通過15位博士碩士生組成的小組，對量表進一步討論修正。最后，將量表提交給2位供應(yīng)鏈領(lǐng)域的專家進行審讀。測量題項采用Likert5級量表進行打分，1表示完全不同意，5表示完全同意。

2.3 樣本信度和效度檢驗

根據(jù)Hair等提出的因子效度檢驗方法，本文采用最大方差旋轉(zhuǎn)法進行主成分分析。樣本數(shù)據(jù)的KMO值為0.910，Bartlett球體檢驗的P值為0.000，表明數(shù)據(jù)適合進行主成分分析。以特征值大于1為標準提取因子，各題項在所屬變量上面的因子載荷均在0.7以上，而在其它變量上面的因子載荷不超過0.4，表明變量具有較好的收斂效度和區(qū)別效度。此外，各變量的因子累積方差貢獻率都在60%以上。隨后根據(jù)Anderson等推薦的結(jié)構(gòu)方程模型兩步法對假設(shè)模型進行檢驗：即先檢驗測量模型，再檢驗結(jié)構(gòu)模型。對于測量模型，采用LISREL8.7軟件進行驗證性因子分析，所有題項的標準負載均在0.8以上，所有變量的Cronbach’s Alpha值和CR值都高于0.8，表明測度題項具有較好的信度和效度。

3 實證分析

3.1 模型擬合指數(shù)分析

利用LISREL8.7軟件對結(jié)構(gòu)方程模型假設(shè)進行檢驗。其中，將信息共享、同步?jīng)Q策、激勵聯(lián)盟三個變量取平均值，作為供應(yīng)鏈協(xié)同的三個指標。表1列出了主要擬合指數(shù)。從表中可以看出，所有指標均達到理想水平，顯示出模型具有較好的擬合性。最終輸出的結(jié)構(gòu)方程模型和路徑系數(shù)見圖2。

表1 主要擬合指標

圖2 結(jié)構(gòu)方程模型及路徑系數(shù)

3.2 假設(shè)檢驗分析

（1）供應(yīng)鏈協(xié)同和產(chǎn)品創(chuàng)新之間的路徑系數(shù)為0.22，且在P＜0.05水平上顯著，表明供應(yīng)鏈協(xié)同對產(chǎn)品創(chuàng)新的正向影響成立。隨著現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)品創(chuàng)新活動已經(jīng)涉及到了供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)，供應(yīng)鏈上游供應(yīng)商的早期參與在一定程度上決定了企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢和合作協(xié)商的程度，從而對于產(chǎn)品創(chuàng)新有促進作用，而對于在供應(yīng)鏈下游伙伴之間，對于各用戶需求的早期考慮也會提高產(chǎn)品創(chuàng)新活動的成功率。在價值鏈上的合作伙伴之間，能夠更開放的交流，更快捷的共享信息，更周全的制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，使企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新活動中能更好的滿足客戶多樣化，個性化的需求。

（2）供應(yīng)鏈協(xié)同和過程創(chuàng)新之間的路徑系數(shù)為0.64，且在P＜0.001水平上顯著，表明供應(yīng)鏈協(xié)同對過程創(chuàng)新的正向影響成立。如今企業(yè)的過程創(chuàng)新越來越復(fù)雜，而供應(yīng)鏈協(xié)同使各成員企業(yè)在過程創(chuàng)新活動中的過程確定、新設(shè)備的引進、生產(chǎn)技術(shù)的提高等方面共享資源，發(fā)揮協(xié)同作用。供應(yīng)鏈協(xié)同中上下游信息和貨物的無縫流動可以提高過程制造系統(tǒng)的專業(yè)化程度[7]，同時在供應(yīng)鏈中各成員企業(yè)的協(xié)同可以對過程創(chuàng)新中的集成制造、物流、庫存、信息流等帶來顯著的收益，從而提高各自過程創(chuàng)新能力和整條供應(yīng)鏈的效益，最終對企業(yè)績效產(chǎn)生正向影響。

（3）供應(yīng)鏈協(xié)同和企業(yè)績效之間的路徑系數(shù)為0.25，且在P＜0.05水平上顯著，表明供應(yīng)鏈協(xié)同對企業(yè)績效的正向影響成立。通過供應(yīng)鏈協(xié)同，企業(yè)之間的交流越來越密切，業(yè)務(wù)相互滲透，供應(yīng)鏈上伙伴之間建立新的合作關(guān)系，達成“共贏”的效果，供應(yīng)鏈協(xié)同還可以使企業(yè)借助其它企業(yè)的核心競爭力來改善，強化自身的核心競爭力。所以供應(yīng)鏈協(xié)同效果的好壞，會顯著地影響到其企業(yè)績效。

（4）產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)績效之間的路徑系數(shù)為0.38，且在P＜0.001水平上顯著，表明產(chǎn)品創(chuàng)新對企業(yè)績效的正向影響成立。產(chǎn)品體現(xiàn)著企業(yè)的核心競爭力，從而加強產(chǎn)品創(chuàng)新活動可以提升企業(yè)的利潤和收入來增加企業(yè)自身競爭優(yōu)勢，所以提高產(chǎn)品創(chuàng)新有助于提升企業(yè)績效。

（5）過程創(chuàng)新和企業(yè)績效之間的路徑系數(shù)為0.22，不具備統(tǒng)計意義上的顯著性，表明過程創(chuàng)新對企業(yè)績效的正向影響不成立，本文認為有兩個方面：一是這可能是由于過程創(chuàng)新的時滯性所決定的，過程創(chuàng)新是一個漫長而復(fù)雜的過程，雖然隨著技術(shù)的發(fā)展技術(shù)更新在加快，但是時滯依然普遍存在，其周期長，創(chuàng)新效率低的特性，對企業(yè)績效不像產(chǎn)品創(chuàng)新那樣有立竿見影的效果。二是這種不顯著的影響也可能是由于本文研究對象所決定的，本文選定的研究對象多為相對傳統(tǒng)的制造業(yè)，這些傳統(tǒng)行業(yè)的一個重要特征是在不同的產(chǎn)業(yè)生命周期階段，其過程創(chuàng)新的形式和能力是不同的，行業(yè)特性限制了其過程創(chuàng)新無法快速響應(yīng)變化的市場需求，從而使過程創(chuàng)新對企業(yè)績效不顯著。

3.3 調(diào)節(jié)變量分析

在結(jié)構(gòu)方程檢驗過程中，本文提出的H1-5個假設(shè)，具有顯著性的路徑有4個。由于不同規(guī)模的企業(yè)對供應(yīng)鏈協(xié)同的重視程度和技術(shù)創(chuàng)新的選擇可能存在差異，因此按照企業(yè)員工人數(shù)多少的不同，將樣本劃分為大型企業(yè)和中小企業(yè)兩個組別。本文就這4條假設(shè)，在兩組之間進行檢驗，即前文提到的假設(shè)H6a，H6b，H6c，H6d，H6e。

本文利用LISREL的多組分析，進行企業(yè)規(guī)模調(diào)節(jié)作用的檢驗。在進行結(jié)構(gòu)系數(shù)等同性檢驗之前，首先要對測量模型等同性進行檢驗。本文構(gòu)建了三個嵌套模型：M1研究因子與指標的從屬關(guān)系等同，即模型的形態(tài)相同檢驗；M2限定因子載荷（LX）等同；M3繼續(xù)限定因子的方差—協(xié)方差（PH）等同。從表2中可以看出，M2與M1之間的卡方自由度差異不顯著，表明兩組之間，因子載荷是一致的；M3與M2之間的卡方自由度差異不顯著，表明兩組之間，因子載荷、方差、協(xié)方差是一致的。由此可以得出結(jié)論：測量模型在兩個分組之間具有等同性。

下一步分析結(jié)構(gòu)系數(shù)的等同性。構(gòu)建模型M3a、M3b、M3c、M3c、M3d，分別在M3的基礎(chǔ)上，釋放供應(yīng)鏈協(xié)同與產(chǎn)品創(chuàng)新、供應(yīng)鏈協(xié)同與過程創(chuàng)新、供應(yīng)鏈協(xié)同與企業(yè)績效、產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)績效之間的路徑系數(shù)。將M3a-d與M3進行卡方自由度差異顯著性比較，結(jié)果見表2。從中可以看到，M3a-d與M3相比而言，皆在p=0.05下顯著。據(jù)此可以認定，企業(yè)規(guī)模對四條路徑（SCC→PI，SCC→PRI，SCC→OP，PI→OP）具有調(diào)節(jié)作用，即假設(shè)H6a，H6b，H6c，H6d，H6e成立。

表2 企業(yè)規(guī)模調(diào)節(jié)效應(yīng)的LISREL多組分析結(jié)果

為進一步分析企業(yè)規(guī)模對三條路徑（SCC→PI，SCC→PRI，SCC→OP，PI→OP）的調(diào)節(jié)作用，表3給出了在大型企業(yè)和中小企業(yè)內(nèi)，四條路徑的標準化路徑系數(shù)和t值。

表3 大型企業(yè)與中小型企業(yè)相關(guān)假設(shè)的路徑系數(shù)和T值

從表3中可以看出：

（1）對于假設(shè)H6a（SCC→PI），大型企業(yè)與中小企業(yè)的路徑系數(shù)均具有統(tǒng)計意義上的顯著性，但與企業(yè)規(guī)模相反，中小企業(yè)供應(yīng)鏈協(xié)同對產(chǎn)品創(chuàng)新的影響高于大型企業(yè)。出現(xiàn)這種結(jié)論的原因，可能是在市場競爭中，中小企業(yè)總處于相對的弱勢，其產(chǎn)品創(chuàng)新往往是其主要競爭力的來源[8]，參與供應(yīng)鏈活動后，往往投入了整個產(chǎn)品或是服務(wù)，所以供應(yīng)鏈協(xié)同的好壞會對其產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)生更大的影響。

（2）對于假設(shè)H6b（SCC→PRI），大型企業(yè)與中小企業(yè)的路徑系數(shù)均具有統(tǒng)計意義上的顯著性。大型企業(yè)供應(yīng)鏈協(xié)同對過程創(chuàng)新的影響高于中小型企業(yè)。出現(xiàn)這種結(jié)論的原因，可能是相比于小企業(yè)，大企業(yè)擁有更多的資本，資源，其進行創(chuàng)新活動的種類也遠遠多于中小企業(yè)，為了形成規(guī)模經(jīng)濟和市場壟斷地位，大企業(yè)更多的是通過供應(yīng)鏈上各個節(jié)點的協(xié)同合作來改善自身生產(chǎn)技術(shù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本等過程創(chuàng)新活動[9]。

（3）對于假設(shè)H6c（SCC→OP），供應(yīng)鏈協(xié)同對中小企業(yè)的企業(yè)績效影響顯著，而對大型企業(yè)的企業(yè)績效影響不顯著。這與以前的研究結(jié)果[10]不同，但本文認為此結(jié)論更為合理。相對于國外企業(yè)，國內(nèi)的中小企業(yè)，無論是處于上游還是下游，都更多地依賴大型企業(yè)：處于下游的，需要上游大型企業(yè)提供稀缺物資；處于上游的，需要下游提供更多訂單。只有盡量與大型企業(yè)協(xié)同，才能獲取更多資源或市場，從而提高績效。此外，相比與大型企業(yè)，中小企業(yè)規(guī)模較小，經(jīng)營方式靈活，可以對市場波動做出快速反應(yīng)。但一旦參與到供應(yīng)鏈協(xié)同過程，中小企業(yè)基本上相當于將其全部產(chǎn)品或服務(wù)投入其中。因此，供應(yīng)鏈協(xié)同效果的好壞，會顯著地影響到其企業(yè)績效。

（4）對于H6d（PI→OP）大型企業(yè)與中小企業(yè)的路徑系數(shù)均具有統(tǒng)計意義上的顯著性。中小型企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新對績效的影響高于大型企業(yè)。出現(xiàn)這種結(jié)論的原因，可能是對于中小企業(yè)而言，產(chǎn)品創(chuàng)新是其成長和發(fā)展的基石，中小企業(yè)更多的是依靠模仿的創(chuàng)新模式來縮短自身技術(shù)研發(fā)周期，降低風險等進行產(chǎn)品創(chuàng)新，大型企業(yè)因其雄厚的資本和其他企業(yè)難以模仿的核心技術(shù)往往選擇過程創(chuàng)新，通過過程創(chuàng)新來獲得一定的規(guī)模經(jīng)濟，從而快速擴大產(chǎn)品的市場占有率，達到壟斷目的。

4 結(jié)論和局限

如今傳統(tǒng)單一的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展已經(jīng)滿足不了市場多元化的需求。供應(yīng)鏈協(xié)同的出現(xiàn)，使企業(yè)能夠建立價值鏈上的合作伙伴，能夠更開放地交流，更快捷地共享信息，更周全地制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中能更好的滿足客戶多樣化，個性化的需求，最終增加企業(yè)的核心競爭力提高企業(yè)績效。本文通過問卷調(diào)研和結(jié)構(gòu)方程模型，對供應(yīng)鏈協(xié)同、技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績效之間的關(guān)系進行了深入的剖析。分析結(jié)果表明：供應(yīng)鏈協(xié)同對產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新和企業(yè)績效有正向影響作用，產(chǎn)品創(chuàng)新對企業(yè)績效有正向影響作用，而過程創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響不顯著。而在企業(yè)規(guī)模的調(diào)節(jié)作用深入分析的過程中發(fā)現(xiàn)：中小企業(yè)供應(yīng)鏈協(xié)同對于產(chǎn)品創(chuàng)新的影響高于大型企業(yè)，大型企業(yè)供應(yīng)鏈協(xié)同對于過程創(chuàng)新的影響高于中小企業(yè)，而在中小企業(yè)中，更多進行的是產(chǎn)品創(chuàng)新活動。

雖然本文進一步提示了供應(yīng)鏈協(xié)同、技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績效之間的作用機理，但還存在不足之處，有待今后進一步的深入探討：首先，可以對其它調(diào)節(jié)變量（如環(huán)境不確定性、市場競爭強度等）、結(jié)果變量（如創(chuàng)新績效、供應(yīng)鏈績效等）進行檢驗，從而研究不同情況下最佳創(chuàng)新方式的選??；其次，本文將供應(yīng)鏈協(xié)同的3個維度（信息共享、同步?jīng)Q策、激勵聯(lián)盟）取平均值作為供應(yīng)鏈協(xié)同的指標，后續(xù)可以就供應(yīng)鏈協(xié)同不同維度對不同創(chuàng)新方式的影響進行研究；最后，在樣本選取上面，本文沒有進行行業(yè)之間的區(qū)分，后續(xù)研究可以從不同的行業(yè)入手，從而使結(jié)論更具針對性。

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