陳霞，王彩波

(吉林大學(xué)行政學(xué)院，吉林長春，130012)

中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國家自主性關(guān)系考察
——基于改革開放前后的比較視角

陳霞，王彩波

(吉林大學(xué)行政學(xué)院，吉林長春，130012)

國家自主性理論為解釋中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一種分析視角。以改革開放為歷史分界點(diǎn)，國家由絕對自主向有限自主的轉(zhuǎn)變推動著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。國家社會關(guān)系從同構(gòu)到分離催生了一個(gè)相對自主的社會，中央地方關(guān)系從封閉到開放塑造了以創(chuàng)新和發(fā)展為特征的地方自主性。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背后，國家自主性面臨失衡困境，需要思考如何重塑國家自主性的均衡性。一方面，塑造有限政府，構(gòu)建協(xié)同共治體系。另一方面，塑造有效政府，提升公共服務(wù)能力。

國家自主性；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；地方政府；國家；社會

中國改革開放30多年的經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造了前所未有的“中國發(fā)展奇跡”，我們經(jīng)常使用“改革開放”這一概念作為一個(gè)歷史分界點(diǎn)來描述中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這一分界點(diǎn)不僅僅是一個(gè)具有重大歷史意義的轉(zhuǎn)折點(diǎn)和中國經(jīng)濟(jì)起飛的起點(diǎn)①，它的背后隱藏著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的邏輯變化和中國社會變革的方向轉(zhuǎn)變。中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是基于自主性的國家制定正確的經(jīng)濟(jì)政策和分權(quán)讓利的結(jié)果，中國依靠自主性的國家形態(tài)創(chuàng)造了中國經(jīng)濟(jì)奇跡。那么，是何種變化促進(jìn)了中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展？經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背后中國面臨何種困境？本文以國家自主性理論為分析視角，對改革開放前后的國家自主性與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系進(jìn)行比較考察。

一、國家自主性：理論來源與分析概念

(一)理論來源：回歸國家學(xué)派與國家自主性

自20世紀(jì)80年代以來，回歸國家學(xué)派②及其國家自主性理論成為研究國家與社會關(guān)系的一個(gè)新范式?；貧w國家學(xué)派的核心代表人物斯考切波(Theda Skocpol)最先提出了國家潛在自主性的概念，她指出：“作為一種對特定領(lǐng)土和人民主張其控制權(quán)的組織，國家可能會確立并追求一些并非僅僅是反映社會集團(tuán)、階級或社團(tuán)之需求或利益的目標(biāo)，這就是通常所說的‘國家自主性’(state autonomy)?！盵1](10)之后，諸多學(xué)者以國家自主性為分析概念考察不同國家的政治發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及社會發(fā)展等問題，并逐漸形成了以“國家自主性”為中心的理論體系和研究范式。

回歸國家學(xué)派把國家研究看作是一種研究路徑和范式，構(gòu)建了一種新的國家理論。這種構(gòu)建突破了近代以來國家中心主義偏重規(guī)范性探討的基本特征，實(shí)現(xiàn)了從概念推理到歷史現(xiàn)象研究的轉(zhuǎn)變。它突出強(qiáng)調(diào)“不能把國家簡單看作利益競爭的公共舞臺、競爭力量的裁判或支配階級的工具，國家具有追求自己的偏好和利益的性質(zhì)，它能夠在一定程度上依照自己的偏好，按照自己的行為方式來貫徹自己的意志”[2](IX)。國家自主性理論在強(qiáng)調(diào)國家自主性偏好和特征的同時(shí)，同樣強(qiáng)調(diào)社會政治結(jié)構(gòu)的差異性對國家自主性的影響。因此，只有把抽象的整體性國家分解成為特定歷史、政治社會背景下可以觀測、考察的具體要素(國家機(jī)構(gòu)、官僚體系、政策制度)，才能展開對國家具體行為實(shí)踐的分析。

國家與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是國家自主性理論研究的核心內(nèi)容之一?；貧w國家學(xué)派發(fā)展的“鑲嵌自主性”(embedded autonomy)理論主張經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能只是依賴于國家或市場其中的一方，國家只有在官僚體制的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)與社會的鑲嵌才能真正促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。維斯(Linda Weiss)和霍布森(John M. Hobson)運(yùn)用這一理論具體分析了東亞的崛起，他們認(rèn)為東亞的經(jīng)濟(jì)發(fā)展案例實(shí)際上超越了國家主義論與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，東亞的成功發(fā)展在于在有效干預(yù)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了國家與市場的結(jié)合。國家自主性理論為解釋東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一種分析視角和解釋概念。借鑒國家自主性理論及其核心概念來分析、理解中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的國家自主性，特別是比較分析改革開放前后國家自主性的變化，有望對中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、困境提供有價(jià)值的啟示。

(二)分析概念：國家自主性的核心要素

運(yùn)用一種理論分析現(xiàn)實(shí)，我們首先需要界定基本的分析概念和確立基本的分析框架。對國家自主性的概念界定我們可以從解構(gòu)的角度入手，分解為以下兩個(gè)基本問題。即國家自主性概念主要包含哪些構(gòu)成要素？國家如何實(shí)現(xiàn)其自主性偏好？這兩個(gè)基本問題包含了國家自主性的基本內(nèi)涵及概念外延。國家自主性的基本構(gòu)成要素由自主性主體(國家)、自主性動力(偏好、利益)和自主性行為(政策、制度)三部分構(gòu)成。國家自主性的概念外延是國家能力，因?yàn)椤皩⒁粋€(gè)國家產(chǎn)生的大量自我偏好視為自主性是沒有多大意義的，除非它能夠?qū)嵺`這些偏好”[3](13)，所以，考察國家自主性必須把國家能力納入進(jìn)來才有意義。

以國家自主性理論為視角的分析框架的確立，我們從整體性(橫向)和解構(gòu)性(縱向)兩個(gè)角度出發(fā)。一方面，整體性分析視角以國家社會關(guān)系為基礎(chǔ)，涉及國家偏好的變化以及如何通過自身擁有的資源將其意志、偏好貫穿到整個(gè)社會之中，并且這種意志觀念可以作為社會的引擎和規(guī)范。另一方面，解構(gòu)性分析視角以中央地方關(guān)系為基礎(chǔ)，涉及體制內(nèi)中央—地方關(guān)系的變化和互動，特別是重點(diǎn)關(guān)注其中變化的部分和環(huán)節(jié)，能更好地在比較的視角下考察中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國家自主性的關(guān)系。因此，以國家偏好、國家行為和國家能力為基本分析概念，以國家社會關(guān)系、中央地方關(guān)系為分析角度，比較改革開放前后國家自主性的變化是文章的基本分析框架。

二、改革開放前后中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的國家自主性比較

市場化、放權(quán)讓利、改革開放是理解中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個(gè)核心關(guān)鍵詞，但理解這三個(gè)關(guān)鍵詞的前提是需要重點(diǎn)考察國家的地位和作用。因?yàn)橹袊氖袌龌母锸窃趪抑鲗?dǎo)和推動下進(jìn)行的，這是大家能達(dá)成的一個(gè)基本共識。如果說中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展緣于國家自主性的推動，那么，為何改革開放前的國家自主性沒能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展？問題的關(guān)鍵在于國家自主性的限度問題，對比中國改革開放前后的國家自主性形態(tài)，我們可以用“有限自主”③(bounded-autonomy)這一概念來解釋。在國家社會關(guān)系層面，有限自主主要體現(xiàn)為國家社會關(guān)系從同構(gòu)到分離塑造了一個(gè)相對自主的社會。在中央地方關(guān)系層面，有限自主主要體現(xiàn)為分權(quán)驅(qū)動發(fā)展，分權(quán)化改革提升了地方自主性。

(一)從絕對自主到有限自主：改革開放前后國家自主性的轉(zhuǎn)變

改革開放前，國家的自主性主要體現(xiàn)為一種絕對性特征的全能主義政治。國家以權(quán)力高度集中為特征實(shí)現(xiàn)對社會的滲透和對地方的控制，這禁錮了個(gè)人、企業(yè)、地方政府的活力。國家不僅壟斷著絕大部分的資源，而且掌握著決策制定權(quán)，決策的集中、信息資源的封閉都成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙因素。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力主要建立在意識形態(tài)激勵(lì)基礎(chǔ)之上，雖然國家有能力將全國的人力物力調(diào)動起來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，但基于全能主義國家理念的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制并不能保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

改革開放后，有限國家自主性形成了有效的經(jīng)濟(jì)發(fā)展體制。以市場化為基礎(chǔ)的分權(quán)化改革一方面重塑了國家社會關(guān)系、中央地方關(guān)系。從政治權(quán)力結(jié)構(gòu)中釋放了流動資源，同時(shí)也釋放了創(chuàng)造力，分權(quán)使地方政府和社會成為制度創(chuàng)新的源泉，而制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接相關(guān)，成為造就中國經(jīng)濟(jì)奇跡的關(guān)鍵。加之中央對物質(zhì)利益追求的認(rèn)可以及由此形成的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，均刺激著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另一方面形成了對國家權(quán)力的制約。伴隨分權(quán)化改革而來的是國家自主性形態(tài)的轉(zhuǎn)變，即有限國家自主性。國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對經(jīng)濟(jì)績效合法性形成的依賴，以及在分權(quán)基礎(chǔ)上形成的新型中央—地方關(guān)系、國家—社會關(guān)系使得市場經(jīng)濟(jì)成為一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的、不以個(gè)人意志而改變的道路選擇，這本身就形成了一種對國家權(quán)力的制約。

(二)從同構(gòu)到分離：國家社會關(guān)系視角下國家自主性比較

分權(quán)驅(qū)動發(fā)展是中國改革開放的起點(diǎn)，中國改革開放的基本的理念就是要釋放出公民個(gè)體和下級機(jī)構(gòu)的活力，以刺激其創(chuàng)造性和靈活性。這一釋放的過程是國家向社會和地方分權(quán)的過程，也是重塑國家—社會關(guān)系、中央—地方關(guān)系的過程。在國家—社會關(guān)系層面，改革開放前后的變化主要體現(xiàn)為以“國家本位”為核心的國家社會同構(gòu)到以“國退民進(jìn)”為特征的國家社會分離。

改革開放前，以“國家本位”為觀念形成了國家社會同構(gòu)的局面。國家社會同構(gòu)主要體現(xiàn)為國家對資源的壟斷和對個(gè)體的束縛。首先，以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制為基礎(chǔ)對社會資源的壟斷和控制禁錮了社會自主性。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國家壟斷著絕大部分的資源和信息，社會處于國家的全面控制之下而形成了一種“總體性社會”(Totalitarian Society)。以企業(yè)為例，國家決定著企業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量、價(jià)格和方向，產(chǎn)權(quán)和政權(quán)的二合一使得企業(yè)的身份不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中以盈利為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)主體，而變成國家行政力量的一個(gè)環(huán)節(jié)。具有政治性角色并沒有決定權(quán)的企業(yè)不可能有動力和意愿去創(chuàng)新。其次，以國家單位為基礎(chǔ)對社會個(gè)體的控制束縛了個(gè)體自主性。改革開放前國家行政權(quán)力以國家單位為中心實(shí)現(xiàn)了對社會的政治整合和控制，在城市主要是單位體制，在農(nóng)村主要是人民公社。國家單位集政治職能與經(jīng)濟(jì)職能于一體，通過控制資源分配凍結(jié)人口流動，個(gè)體在經(jīng)濟(jì)上和政治上都依附于國家單位，從而對國家形成了全面依賴的狀態(tài)。國家與社會的同構(gòu)以犧牲社會的自主性為代價(jià)，國家呈現(xiàn)出一種絕對自主性特征，這種國家自主性形態(tài)不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因?yàn)闊o競爭機(jī)制、無社會自主性的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制導(dǎo)致低效率甚至是無效率。

改革開放后，以“國退民進(jìn)”為特征形成了國家社會分離的局面。由于國家社會同構(gòu)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因在于對資源的壟斷和個(gè)體的束縛，那么改革的起點(diǎn)自然是釋放資源和個(gè)體自由。首先，市場經(jīng)濟(jì)體制的確立提升了社會自主性。市場經(jīng)濟(jì)體制的引入改變了傳統(tǒng)國家全權(quán)的局面，催生了一個(gè)相對自主的社會，社會成為與國家并列、提供資源和機(jī)會的主體，也成為制度創(chuàng)新的源泉。仍然以企業(yè)為例，隨著放權(quán)讓利改革的推進(jìn)，企業(yè)獲得了更多的自主權(quán)和自主支配的資源。企業(yè)不再是行政力量的一個(gè)環(huán)節(jié)，而演變?yōu)榉e極主動的經(jīng)濟(jì)活動主體，不僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也為社會帶來活力。從20世紀(jì)80年代開始，中國政府對第三產(chǎn)業(yè)的鼓勵(lì)和倡導(dǎo)更是刺激了企業(yè)的發(fā)展活力。其次，中國社會的利益單元的轉(zhuǎn)換激發(fā)了個(gè)體自主性。改革開放之后，中國的利益單元實(shí)現(xiàn)了以集體為中心向以個(gè)人/家庭為中心的轉(zhuǎn)換。特別是在農(nóng)村，產(chǎn)權(quán)制度激發(fā)了社會的活力。家庭聯(lián)產(chǎn)承包制不僅讓農(nóng)民獲得自主經(jīng)營土地的權(quán)利，更重要的是勞動力自主使用、自主支配激發(fā)了個(gè)體自主性。在中國農(nóng)業(yè)環(huán)節(jié)引發(fā)的“邊緣革命”④帶動中國進(jìn)入現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)。改革開放不僅釋放了流動性資源，同時(shí)也釋放了個(gè)人，職業(yè)封閉性的打破使得個(gè)人對國家的依附性減弱。中國現(xiàn)代政治的一大標(biāo)志性成果，就是建立在職業(yè)分化與平等基礎(chǔ)之上的成就與功績?nèi)∠颉?/p>

(三)從封閉到開放：中央地方關(guān)系視角下國家自主性比較

以央地關(guān)系為視角分析中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是很多學(xué)者⑤的切入點(diǎn)，如果以國家自主性為分析框架，從地方政府角度而言，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與地方政府自主性的增強(qiáng)有直接的關(guān)聯(lián)性。分權(quán)過程中形成的以創(chuàng)新和發(fā)展為特征的地方自主性促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，增強(qiáng)了國家對經(jīng)濟(jì)績效的依賴。在中央地方關(guān)系層面，改革開放前后的變化主要體現(xiàn)為地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)由封閉到開放、地方政府自主性逐步增強(qiáng)的一個(gè)過程。

改革開放之前，地方政府形成的是以“塊塊”為主、單向服從型的“蜂窩狀”封閉體系。一方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的分權(quán)導(dǎo)致中國市場的碎塊化。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下地方政府為了自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，都盡力不讓本地區(qū)的資源和信息外流，地區(qū)封鎖導(dǎo)致資源配置率低下和重復(fù)性建設(shè)。分權(quán)化賦予了地方政府的權(quán)力和動機(jī)使得地方保護(hù)主義凸顯。結(jié)果是兩次分權(quán)都以失敗終結(jié)，地方政府以“塊塊”為主的自給型體制的形成，所謂的“諸侯經(jīng)濟(jì)”導(dǎo)致中國市場的碎塊化。另一方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的分權(quán)導(dǎo)致中國市場的封閉化。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，中央和地方的關(guān)系是命令?服從型，權(quán)力下放保持了縱向的中央控權(quán)，但割斷了橫向?qū)用娓鱾€(gè)地方之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、打破了信息的平衡分布，加上地方政府保護(hù)主義傾向使得地方政府的經(jīng)濟(jì)行為追求“小而全”的封閉經(jīng)濟(jì)體系。結(jié)果是地方政府自給自足“蜂窩狀”⑥(honeycomb-structure)封閉體系的形成。而高效率經(jīng)濟(jì)體制需要建立在信息和資源流通開放的基礎(chǔ)之上，封閉的地方政府阻礙著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

改革開放之后，地方政府封閉性被打破，地方自主性逐步增強(qiáng)。一方面，市場機(jī)制的引入和對外開放的實(shí)行打破了地方政府的橫向封閉性。在中國原有的官僚體制的結(jié)構(gòu)中引入市場競爭機(jī)制是中國經(jīng)濟(jì)得以持續(xù)增長的秘籍之一?！靶姓芾淼姆謾?quán)化和地方官員激勵(lì)的市場化，這是中國行政體制的靈活性、動員能力的重要來源。”[4](23)市場機(jī)制的引入不僅打破了地方政府的封閉性，而且實(shí)現(xiàn)了信息和資源的流通，為高效經(jīng)濟(jì)體制的形成提供了基礎(chǔ)和條件。另一方面，地方政府從政策執(zhí)行者逐漸發(fā)展為一個(gè)擁有獨(dú)立性權(quán)力、獨(dú)立性利益的主體。分權(quán)化改革賦予地方政府獲得自主性的條件和能力，分稅制改革賦予地方政府財(cái)政自主權(quán)，人事制度改革賦予地方政府人事自主權(quán)，而且“在政治的維度上，中央政府將相當(dāng)部分的決策權(quán)力下放給各級地方政府，使地方政府享有一定的自主性，從而形成一個(gè)類似于聯(lián)邦制的框架。該框架對經(jīng)濟(jì)的高速增長作出了巨大的貢獻(xiàn)”[5](139)。分權(quán)化改革在政治和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層面調(diào)動著地方政府的發(fā)展積極性，事權(quán)和財(cái)權(quán)加上以政治晉升為目標(biāo)的競爭，驅(qū)使地方政府在自主權(quán)基礎(chǔ)上擴(kuò)大其自主性空間，增強(qiáng)其自主性能力。

三、過度與不足并存：中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中國家自主性的失衡

國家在向社會和地方分權(quán)的過程中形成了有限自主國家形態(tài)，并有效促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。但以經(jīng)濟(jì)績效為中心的中國面臨一個(gè)悖論：一方面經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展與社會發(fā)展脫節(jié)，社會發(fā)展的滯后使得很多人不能共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果；另一方面經(jīng)濟(jì)若不發(fā)展，很多人會因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的不發(fā)展而受害。在國家層面就體現(xiàn)為國家自主性呈現(xiàn)出過度與不足的失衡局面。

(一)警惕掠奪性政府：國家專制性權(quán)力的過度

國家自主性權(quán)力可以劃分為兩種：一是國家專制性權(quán)力(despotic power)，即國家可以不與公民社會進(jìn)行制度化協(xié)商而開展活動的范圍；二是國家基礎(chǔ)性權(quán)力(infrastructural power)，即國家在其統(tǒng)治領(lǐng)域內(nèi)滲透公民社會并有效實(shí)施其政治決策的能力。[6](5?8)關(guān)于目前的中國政府能力，有兩種聲音，一種是認(rèn)為政府權(quán)限過多，限制了市場和社會發(fā)揮作用；一種認(rèn)為政府能力太弱，對很多問題力不從心。兩種聲音的差異性體現(xiàn)了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中國家建設(shè)面臨的困境。經(jīng)濟(jì)單兵前行導(dǎo)致的收入差距、經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展引發(fā)的社會不公、中國社會治理面臨的失衡與斷裂⑦等問題，都對政府能力帶來新的挑戰(zhàn)。王紹光稱之為“中國政治怪象”(the paradox of Chinese politics)。

國家自主性的過度主要是國家專制性權(quán)力過度限制了社會和市場充分發(fā)揮作用，主要體現(xiàn)在社會自主性不足和市場作用發(fā)揮不足兩個(gè)方面。一是社會自主性不足。改革開放后，市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展、國家社會的分離改變了國家的“全權(quán)性”，確實(shí)塑造了一個(gè)相對自主的社會。但中國政府仍然承擔(dān)著許多社會自身能自我管理的職能，社會自主性仍然具有提升的空間。二是市場基礎(chǔ)性作用發(fā)揮不足。中國市場經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)基本走向成熟，政府減少對經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的干預(yù)、充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用、實(shí)現(xiàn)從建設(shè)型政府向公共服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變是21世紀(jì)政府改革的目標(biāo)取向。但目前仍然存在政府錯(cuò)位、越位的現(xiàn)象，不利于有序競爭市場機(jī)制的發(fā)展。

(二)警惕俘獲型政府：國家基礎(chǔ)性權(quán)力的不足

國家自主性的不足主要體現(xiàn)在國家基礎(chǔ)性權(quán)力為基礎(chǔ)的公共服務(wù)產(chǎn)品供給方面和利益集團(tuán)對國家行為的影響方面。首先，公共服務(wù)產(chǎn)品供給呈現(xiàn)不足性和非均衡性。國家滲透力的強(qiáng)弱是判斷國家基礎(chǔ)性權(quán)力的標(biāo)準(zhǔn)，國家滲透力弱的表現(xiàn)一是不能直接從社會中抽取資源，二是抽取的資源分配不均衡。中國國家基礎(chǔ)性權(quán)力的不足主要體現(xiàn)在公共服務(wù)產(chǎn)品的供給和分配方面。國家在涉及住房、醫(yī)療、教育等基本公共服務(wù)產(chǎn)品供給方面體現(xiàn)出國家能力的“不足”。在社會階層分化加劇、貧富差距拉大的背景下，市場化改革對住房、醫(yī)療等民生領(lǐng)域的沖擊導(dǎo)致弱勢群體的基本社會保障利益受損，但國家力量在這方面顯得比較薄弱。

其次，利益集團(tuán)的形成增加了國家偏離公共利益的概率。中國改革開放始于“放權(quán)讓利”和“讓一部分人先富起來”的理念，這必然導(dǎo)致社會利益格局的分化和分層。中國多年的市場化改革導(dǎo)致利益集團(tuán)的存在是不可避免的現(xiàn)實(shí)，問題不在于利益集團(tuán)的形成和存在，而在于國家能否不受利益集團(tuán)的影響而保持中立性，制定符合公共利益方向的國家政策。若國家政策被利益集團(tuán)影響或者綁架就意味著國家自主性會異化為利益集團(tuán)的自主性而偏離社會公平的軌道。從而增加損害弱勢群體利益的幾率。例如房地產(chǎn)領(lǐng)域，改革房地產(chǎn)領(lǐng)域的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公平，但現(xiàn)實(shí)情況是如果國家受到相關(guān)利益群體的影響，改革的真正含義就存在異化扭曲的可能，也代表著權(quán)力和腐敗的結(jié)合。

四、國家自主性的重塑：國家有限?有效自主形態(tài)的建構(gòu)

我們的理論如何指導(dǎo)我們對國家自主性作出客觀的評價(jià)？國家自主性應(yīng)該被強(qiáng)化還是被弱化，答案取決于一國的實(shí)際歷史背景，因?yàn)閲易灾餍愿拍罹哂兄辛⑿蕴卣鳌易灾餍缘姆治鲆鶕?jù)具體國境而言，國家回歸學(xué)派的國家自主性概念的應(yīng)用范圍最主要是西方國家，而西方國家是“強(qiáng)社會，弱國家”，所以，國家自主性是需要強(qiáng)化而不是弱化的一方。但在中國一方面不能回避國家自主性限度問題，因?yàn)橹袊匀惶幱凇叭跎鐣瑥?qiáng)國家”狀態(tài)。另一方面不能回避國家建設(shè)問題?！笆袌鲎陨硪揽恳惶讖膶傩缘纳鐣贫染W(wǎng)絡(luò)，其運(yùn)行則通常由國家來建構(gòu)并維系。”[7](297)中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會建設(shè)都需要國家有效引導(dǎo)，成熟的市場經(jīng)濟(jì)、社會治理秩序必須配以有效的國家管理模式。我們需要思索如何實(shí)現(xiàn)國家自主性的均衡性以及如何建構(gòu)一個(gè)良治政府。

(一)塑造有限政府，構(gòu)建協(xié)同共治體系

中國有限政府的塑造意味著國家權(quán)力控制范圍的適度縮小，重新調(diào)整國家市場關(guān)系、國家社會關(guān)系，讓市場和社會發(fā)揮更多的治理功能，“建構(gòu)一個(gè)由政府、市場和公民社會共同構(gòu)成的多中心治理體系”[8](306)，形成三種治理主體相對平衡的協(xié)同共治體系。

首先，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。十八屆三中全會《決定》提出深化經(jīng)濟(jì)體制改革要緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定性作用，這指明了中國經(jīng)濟(jì)改革的方向。界限分明的國家權(quán)力清單有利于現(xiàn)代市場體系的發(fā)展，只有國家與市場各司其職，才能推進(jìn)中國市場經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)一步發(fā)展。其次，提升社會自主性。強(qiáng)國家—強(qiáng)社會才是中國未來的國家自主性狀態(tài)，強(qiáng)社會的塑造意味著個(gè)體和社會活動空間的不斷擴(kuò)大和自治能力的不斷提升。從中國的社會治理結(jié)構(gòu)而言，國家要放權(quán)社會，“尋求社會通過民主參與、社會運(yùn)動、自治結(jié)社以及輿論影響而對國家政治決策進(jìn)行參與和影響”[9](277)。

(二)塑造有效政府，提升公共服務(wù)能力

中國有效政府的塑造意味著提升國家基礎(chǔ)性權(quán)力，國家建設(shè)的重心由建設(shè)型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變。首先，以社會公正為導(dǎo)向，增強(qiáng)公共服務(wù)產(chǎn)品供給能力。公平制度的建構(gòu)、貧富差距懸殊的消解、弱勢群體利益的保護(hù)應(yīng)該遵守“差異化原則”，依法逐步完善以機(jī)會平等、分配公平、權(quán)利平等為內(nèi)容的普惠型社會公平保障體系和民生福利體系。其次，以公共利益為目標(biāo)，保障公共政策公共性?！敖⒁粋€(gè)保護(hù)基本權(quán)利、限制政府對其公民劫掠的法律體系是全球公認(rèn)的對一個(gè)合理的人權(quán)社會制度的要求?！盵10](315)國家決策要以公共性為原則而不受利益集團(tuán)影響和綁架。只有當(dāng)一個(gè)國家能行使更多的社會管理職能而能成功防止被少數(shù)權(quán)貴俘獲時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的公正增長和社會的有效治理，民族國家建設(shè)的普適性經(jīng)驗(yàn)是增強(qiáng)國家的自主性，減少國家的依附性。[11](31?44)有限性與有效性是中國政府實(shí)現(xiàn)良治的基本方向。

需要注意的一點(diǎn)是，塑造有限政府并不代表對“最小政府”的追求，不代表無限度的弱化政府行為，政府和國家建設(shè)要先于民主化進(jìn)程，非洲和拉丁美洲已經(jīng)用事實(shí)告訴我們脆弱的政府不能促進(jìn)國家的民主發(fā)展。正如福山提出的強(qiáng)政府、法治和民主問責(zé)構(gòu)成了良治政府的三個(gè)要素，而強(qiáng)政府是第一位的?！案鲊g最重要的政治分野，不在于它們政府的形式，而在于它們政府的有效程度?！盵12](1)中國成熟市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展和自主性社會的塑造必須以有效的國家管理為前提。

注釋：

① 這并不代表改革開放之前中國的經(jīng)濟(jì)是不增長的，在改革開放前中國的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)雖然經(jīng)歷了“大躍進(jìn)”和“文革”的動蕩和混亂，但根據(jù)世界銀行預(yù)測，1950—1975年，中國人均國民生產(chǎn)總值平均每年是4.2個(gè)百分點(diǎn)，而且奠定了中國工業(yè)化的基礎(chǔ)。

② 1982年，斯考切波的文章“使國家回歸”及其國家自主性概念引起非常大的反響，對于這些重新重視國家問題研究的學(xué)者，被大家稱為“回歸國家”學(xué)派。回歸國家學(xué)派的主要代表人物有西達(dá)·斯考切波(Theda Skocpol)、埃里克·諾德林格(Eric A. Nordlinger)、喬爾 S.米格代爾(Joel S. Migdal)、彼得·埃文斯(Peter B. Evans)、維斯(Linda Weiss)和霍布森(John M. Hobson)、艾爾弗雷德·斯特潘 (Alfred Stepan)、艾倫·凱·特里姆伯格(Ellen Kay Trimberger)、斯蒂芬·克拉斯納(Stephen D. Krasner)、迪特里希·魯施邁耶(Dietrich Rueschemeyer)、艾麗絲·阿姆斯登(Alice H. Amsden)、彼得·卡岑斯坦(Peter Katzenstein)、賈恩弗朗哥·波齊(Gianfranco Poggi))、斯科·羅尼克(S. Skow ronek)等學(xué)者。

③ 這里的有限自主(受約束性自主)基于國家的績效合法性。趙鼎新教授把國家的合法性類型界定為：法律選舉型、績效型和意識形態(tài)型，詳見The Dingxin Zhao. Power of Tiananmen: State-Society Relations and the 1989 Beijing Student Movement [M]. Chicago: University of Chicago Press, 2001.

④ 家庭聯(lián)產(chǎn)承包和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，兩者加上個(gè)體經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)，有學(xué)者稱它們?yōu)閬碜悦耖g的“邊緣革命”。具體參見[英]羅納德·哈里·科斯，王寧。變革中國：市場經(jīng)濟(jì)的中國之路[M].徐堯，李哲民，譯。北京：中信出版社，2014：213?219.

⑤ 從政府體制視角闡釋中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展較有影響力的是錢穎一、Weingast等人提出的“中國特色的聯(lián)邦主義”(federalism，Chinese style)，在中國的M型層級制下實(shí)行分權(quán)化制度安排有效激勵(lì)地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)。從官員激勵(lì)理論闡釋中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的學(xué)者周黎安分析和總結(jié)了中國政府治理的兩個(gè)基本特征，即行政的分權(quán)化和官員激勵(lì)的市場化，財(cái)政分成、晉升競爭、屬地管理和行政逐級發(fā)包構(gòu)成地方政府推動經(jīng)濟(jì)增長的核心概念。也有學(xué)者從法團(tuán)主義理論、委托代理理論、財(cái)政制度變遷理論角度分析中國的經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)象。

⑥ “蜂窩狀”由許文慧提出，主要解釋了改革開放前，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和中央集權(quán)背景下，地方政府的相對獨(dú)立性帶來的是中國社會的分割狀態(tài)。具體參見：Vivienne Shue. The Reach of the State: Sketches of the Chinese Body Politic, Stanford: Stanford University Press.1988.

⑦ 失衡社會是指在一個(gè)社會中，一個(gè)利益集團(tuán)或階層擁有的各類社會資源占社會總資源的比例遠(yuǎn)高于他們占總?cè)丝诘谋壤?，另一個(gè)利益集團(tuán)或階層擁有的各類社會資源占社會總資源的比例遠(yuǎn)低于他們占人口的比例。所謂斷裂社會是指在一個(gè)社會中，幾大板塊(利益集團(tuán)和階層)并存，彼此之間不僅缺乏有機(jī)聯(lián)系，又不能互換、交易、妥協(xié)。具體參見王紹光.安邦之道：國家轉(zhuǎn)型的目標(biāo)與途徑. [M].北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2007.

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Study on the relationship between China’s economic development and state autonomy: based on the comparative perspective before and after the reform and opening-up

CHEN Xia, WANG Caibo
(College of Public Administration, Jilin University, Changchun 130012, China)

State autonomy theory with the relationship between state and economy as its core content, provides an analytical perspective to explain China’s economic development. With the Reform and Opening-up as the historical dividing point, the country transformed itself from absolute autonomy to bounded-autonomy, which promotes China’s economic sustainable development. The relationship between state and society from mutual construction to separation produced a relative autonomy society. The relationship between central government and local government from the closed to the open created local autonomy characterized by innovation and development. But behind the economic development, China’s state autonomy presents an unbalanced predicament, wee need to figure out how to reshape a balanced state autonomy. On the one hand, we need to build a limited government and form a multiple governance system. On the other hand, we need to build an effective government and improve the capacity of public services.

state autonomy; economic development; local government; state; society

D6

A

1672-3104(2015)04?0151?06

[編輯: 胡興華]

2015?01?22；

2015?06?24

國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“中國特色社會主義政治發(fā)展道路的理論闡釋與實(shí)踐路徑研究” (12&ZD058); 吉林大學(xué)種子基金項(xiàng)目(2015BS001)

陳霞(1983?)，女，山東新泰人，吉林大學(xué)行政學(xué)院政治學(xué)博士研究生，主要研究方向：國家理論；王彩波(1950?)，女，吉林長春人，法學(xué)博士，吉林大學(xué)行政學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、吉林大學(xué)、中山大學(xué)國家治理協(xié)同創(chuàng)新中心研究員，主要研究方向：中國政治