理性選擇理論述評

李鳳翔

摘 要：通過對理性選擇理論發(fā)展脈絡(luò)的梳理，介紹理性選擇理論產(chǎn)生的背景以及社會學(xué)中理性選擇理論的具體內(nèi)容，進(jìn)一步分析理性選擇理論的現(xiàn)實(shí)意義，評估其對于現(xiàn)實(shí)社會現(xiàn)象的解釋力，從而豐富和完善理性選擇理論。

關(guān)鍵詞：理性；行動；理性選擇

中圖分類號：C91 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）36-0302-02

一、理論提出的背景與源起

14世紀(jì)至17世紀(jì)的文藝復(fù)興初步打破了人們對于神學(xué)的盲目崇拜，解放了人類思想的枷鎖，使人們的思想從重視崇拜神學(xué)轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾暼俗陨淼谋举|(zhì)。在此基礎(chǔ)上，17世紀(jì)至18世紀(jì)的啟蒙運(yùn)動又進(jìn)一步推進(jìn)了人們思想的解放，這次思想運(yùn)動使人類思想得到了徹底解放，徹底打破了中世紀(jì)以來教會對于神學(xué)以及封建等級思想的建構(gòu)。在兩次思想運(yùn)動的影響下，人們進(jìn)行反封建的同時，開始對人類自身的本質(zhì)以及“理性”進(jìn)行思考。

人們對于“理性”的思考集中在對人類行為是否理性的思考上。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中存在著這樣一個最基本的假設(shè)，即假定人在一切經(jīng)濟(jì)活動中的行為都是合乎理性的。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為人的理性在于他在各項(xiàng)利益的比較中選擇自我的最大利益，以最小的犧牲滿足自己的最大需要。他們對人的行為的假定有：個體行動是合乎理性的；個體可以獲得足夠充分的周圍環(huán)境的信息；以及個體根據(jù)所獲得的各方面信息進(jìn)行計算和分析，從而按最有利于自身利益的目標(biāo)選擇決策方案，以獲得最大利潤或效用。

在社會學(xué)領(lǐng)域里一直都十分關(guān)注對人類社會行動的研究，馬克斯·韋伯劃分了四種社會行動的理想類型：（1）目的合理性行動；（2）價值合理性行動；（3）情感的行動；（4）傳統(tǒng)的行動。社會學(xué)試圖通過分析人們采取合理性行動的環(huán)境和動機(jī)，探討人類合理性行動的范式。從社會學(xué)的發(fā)展歷程我們可以看出，自20世紀(jì)50年代以來，社會學(xué)研究開始逐步借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論和基本方法，把它們運(yùn)用到社會學(xué)的研究之中。社會學(xué)領(lǐng)域中提出的理性選擇理論（Rational Choice Theory）就是社會學(xué)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究社會學(xué)問題最為重要的理論之一。理性選擇理論的核心觀點(diǎn)是人以理性的行動，以滿足自己的偏好，并使效用最大化。

社會學(xué)領(lǐng)域中的“理性人”與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”雖然都是以理性為前提，都是在尋求自身利益的最大化，即二者在研究行為時有著共同的假設(shè)，即人類的行為是受理性支配的?？茽柭J(rèn)為：“理性行動是為達(dá)到一定目的而通過人際交往或社會交換所表現(xiàn)出來的社會性行動，這種行動需要理性地考慮對其目的有影響的各種因素。”但是二者在其基本假設(shè)和研究側(cè)重點(diǎn)方面存在不同之處：經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人是依據(jù)個人穩(wěn)定的利益偏好在各種行動中做出選擇，研究側(cè)重于人們?yōu)楹巫龀鲞x擇，即強(qiáng)調(diào)選擇利益最大化的行動和結(jié)果的分析，更多地研究個體的理性行為；社會學(xué)則認(rèn)為人的行動是受社會環(huán)境和社會結(jié)構(gòu)制約的，研究側(cè)重于人們?yōu)楹尾蛔龀鲞x擇，社會學(xué)的理性選擇認(rèn)為人得行動是有目的性的，人類在面臨抉擇的時候有多個行動方案，這多個行動方案會帶來不同的行動效益，人類在選擇最終的行動方案時所遵循的原則就是追求效用的最大化。

二、社會學(xué)的理性選擇理論

1.理論在社會學(xué)領(lǐng)域的源起

喬治·霍曼斯在其著作《交換的社會行為》中運(yùn)用社會心理學(xué)家的群體動力學(xué)以及其他理論重新解釋了小群體的行為，從而構(gòu)建了社會交換的形式，這為學(xué)者們在以后的社會心理實(shí)證研究中提供了社會交換的理論基礎(chǔ)。1989年《理性與社會》期刊的出版和1990年國際社會學(xué)協(xié)會理性選擇研究分會的誕生，標(biāo)志著理性選擇理論完全進(jìn)入運(yùn)用階段。但在社會學(xué)理性選擇理論的發(fā)展和運(yùn)用方面做出突出成就的是科爾曼，他在《社會理論的基礎(chǔ)》一書中提出了社會理論研究與發(fā)展的新方向，為社會理論奠定了全新的基礎(chǔ)，這標(biāo)志著社會學(xué)理性選擇理論的正式確立。

2.理論范式和基本框架

理性選擇范式的基本理論假設(shè)：第一，個人是自身最大利益的追求者。第二，在特定情境中有不同的行為策略可供選擇。第三，人在理智上相信不同的選擇會導(dǎo)致不同的結(jié)果。第四，人在主觀上對不同的選擇結(jié)果有不同的偏好排列。理性選擇可以概括為最優(yōu)化或效用最大化。

理性選擇范式的基本框架：首先，對于行動者行動的理解?？茽柭J(rèn)為在解釋社會活動時，必須從行動者的角度來理解行動者的行動，從局外人的角度來研究行動者的行動是非理性，局外人的角度是不能反映行動者的本意。這與馬克斯·韋伯所提出的理解社會的方法論有著相似之處，即在研究行動者行動除采用價值中立的態(tài)度客觀的分析行動者行動的含義外，還要用理解的方法來研究行動者賦予行動的主觀意義，從而還原行動者的行動，減少因是旁觀者的影響而片面地理解行動者的行動，從而造成行動信息的喪失。

其次，對于分析行動者行動的視角?？茽柭岢龅睦硇赃x擇理論不是單一地關(guān)注行動者的理性行動，他更關(guān)注的是行動者采取理性行動后產(chǎn)生的后果，特別是社會后果，這種社會后果無論是對于行動者本人還是對于社會來說，都存在著產(chǎn)生積極作用和消極作用的可能。因此，社會學(xué)基礎(chǔ)上的理性選擇理論更關(guān)注的是行動者的行動所創(chuàng)造的社會制度、社會結(jié)構(gòu)以及社會文化，同時又關(guān)注社會制度、社會文化和社會結(jié)構(gòu)對于行動者理性行動的制約。在此基礎(chǔ)上，科爾曼提出了社會規(guī)范這個基本概念，他認(rèn)為，規(guī)范指明人們什么樣的行動是合乎體統(tǒng)或正確的。社會規(guī)范是人們有意創(chuàng)造的，蘊(yùn)含著不同的利益。但規(guī)范蘊(yùn)含的利益不能形成規(guī)范，也不能確保規(guī)范必然形成；利益只是為規(guī)范提供了基礎(chǔ)，即接受外在影響的人們產(chǎn)生了對規(guī)范的需求。

再者，對于理性人的理解。理性選擇理論雖然是來源于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)之中，有著非常濃厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)色彩。但是理性選擇理論中的人是理性人，而非經(jīng)濟(jì)人，更不是帕森斯認(rèn)為的社會人，也不是韋伯認(rèn)為的組織人。他的核心內(nèi)容是“人以理性的行動來滿足自己的偏好，并使其效益最大化”，而這種“效益”并不只是局限于狹窄的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，它還包括政治的、社會的、文化的、情感的等眾多內(nèi)容。其價值取向不一定是經(jīng)濟(jì)目的，也可以包括利他主義、社會公平等內(nèi)容。

最后，微觀研究和宏觀研究的結(jié)合?？茽柭跇?gòu)建理性選擇理論時，一直追求將理性選擇理論對于個體理性行動的研究，發(fā)展到對群體理性行動的宏觀研究。為了實(shí)現(xiàn)微觀到宏觀的過渡，科爾曼在理性人的分析基礎(chǔ)上，提出社會關(guān)系、社會結(jié)構(gòu)、集體決策和集體行為等歸根結(jié)底是個體追求最大功利進(jìn)行理性選擇的結(jié)果。他用該理論對權(quán)力、統(tǒng)治、信任、規(guī)范和合法性等社會現(xiàn)象作了分析，認(rèn)為這些社會關(guān)系的建立實(shí)際上是兩個理性人之間的一切經(jīng)濟(jì)交易。如科爾曼認(rèn)為，信任作為一種有目的的社會行動，是理性選擇學(xué)說的關(guān)鍵，并認(rèn)為盡管根據(jù)博弈論和交易成本理論的分析，單次博弈中的信任是非理性的行為，但如果將收益范圍擴(kuò)大，仍然能夠?qū)⑿湃慰闯墒抢硇赃x擇的結(jié)果。在宏觀層面，科爾曼提出了社會最優(yōu)化的概念，即是指如果行動者雙方自愿交換沒有外在影響的資源，雙方均能獲取較多的利益，沒有任何一方被傷害。如果這種交換發(fā)生在非競爭性的結(jié)構(gòu)中，交換率將在一定范圍內(nèi)浮動。在這種結(jié)構(gòu)中，所有使雙方獲利的交換完成后，便達(dá)到一種最佳狀態(tài)，這種狀態(tài)就是社會優(yōu)化（或稱帕累托優(yōu)化）。與這一概念相聯(lián)系的是“社會均衡”。社會最優(yōu)是在一定系統(tǒng)中最佳的社會均衡狀態(tài)。

3.理論思考

首先，理性選擇理論補(bǔ)充了經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)：理性選擇理論承認(rèn)人類行動具有非理性的一面，并且它關(guān)注制度文化等因素對一個人偏好和目的性行動的影響作用；實(shí)現(xiàn)了從微觀到宏觀的過渡：以科爾曼為代表的社會學(xué)家們提供了一種將微觀分析和宏觀分析相結(jié)合的社會行動理論，他們從社會行動出發(fā)，把個體行為與社會結(jié)構(gòu)看作是一個統(tǒng)一的動態(tài)過程。

其次，理性選擇理論也有存在著局限性：理性選擇理論是源于經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)中的，本身帶有比較濃厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)色彩，這就使得理性選擇理論在關(guān)注人類行動時過多地研究其經(jīng)濟(jì)效益，而對于產(chǎn)生的社會結(jié)果的研究相對薄弱；理性選擇理論對于非理性的關(guān)注比較少：雖然以科爾曼為代表的社會學(xué)家們提出的理性選擇理論對于經(jīng)濟(jì)學(xué)中人類行為的完全理性化有所修正，但是理性選擇理論在關(guān)注人類理性行動時并未提及行動的源起以及其意圖性，而是直接過渡到了對行動產(chǎn)生的結(jié)果的分析層面上，也忽略了行動產(chǎn)生社會后果時的社會歷史背景；方法論存在著悖論：理性選擇理論采用的是個人主義方法論，但即便在純粹的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，即使是嚴(yán)格按理性選擇理論建立起來的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，在解釋多個自變量對某個因變量的影響程度時，事實(shí)上總存在既有變量無法解釋的問題，即對于殘差問題的解釋。而社會學(xué)更關(guān)注理性的有限性和個體行動受文化、制度因素的制約性。這就意味著，合理地解釋個體行動作，除從個體內(nèi)部作出說明外，還要從其外部文化、制度的框架來研究行動，這于理性選擇理論所堅(jiān)持的個人主義方法論出現(xiàn)了背離。

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