本刊記者 杜悅英

中國(guó)科研評(píng)審制度“疾”在何處
——訪清華大學(xué)醫(yī)學(xué)院常務(wù)副院長(zhǎng)魯白教授

本刊記者 杜悅英

中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院藥學(xué)家屠呦呦研究員，于本月收獲了其科研生涯的至高榮譽(yù)——2015年諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。“一朝聞名天下知”，來(lái)自國(guó)際科學(xué)界的褒獎(jiǎng)令中國(guó)同行和公眾倍覺(jué)興奮和鼓舞，也難掩遺憾與尷尬。畢竟，這位八旬老人的諾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)研究（通過(guò)對(duì)提取方法的改進(jìn)，首先發(fā)現(xiàn)中藥青蒿的提取物有高效抑制瘧原蟲的成分）

40年前即告完成，其本人亦幾度申請(qǐng)成為中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院院士，卻至今未戴上院士桂冠。

中國(guó)科學(xué)家和科研成果為何“墻內(nèi)開花，墻外先香”，引發(fā)科學(xué)界及公眾對(duì)中國(guó)科研評(píng)審制度的關(guān)注與反思。就相關(guān)問(wèn)題，《中國(guó)發(fā)展觀察》記者專訪了知名神經(jīng)科學(xué)家、清華大學(xué)醫(yī)學(xué)院常務(wù)副院長(zhǎng)魯白教授。

中國(guó)發(fā)展觀察：中國(guó)的科研基金是如何分配的？科研項(xiàng)目如何立項(xiàng)？

魯白：中國(guó)的科研基金主要來(lái)自兩個(gè)部門，一是科技部，二是國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)。科研基金分配之前，先要進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。立項(xiàng)后，科研基金才能撥付。那么，哪些項(xiàng)目可以做，哪些項(xiàng)目不必做？在中國(guó)，這個(gè)決定權(quán)往往掌握在政府主管官員手中，長(zhǎng)官意志色彩頗為濃烈。部分主管官員的動(dòng)力來(lái)自于，如果其任內(nèi)力推的某項(xiàng)目出了成果，那將是其政績(jī)的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，以及下一步升遷的重要依據(jù)。

有這樣的情況，主管官員希望上馬某項(xiàng)目，在召開立項(xiàng)討論會(huì)時(shí)，會(huì)在立項(xiàng)過(guò)程中專門選有可能支持該立項(xiàng)的評(píng)審專家，甚至可以多次更換評(píng)審專家，直至贊成者占大多數(shù)，就通過(guò)立項(xiàng)的要求。

中國(guó)發(fā)展觀察：“官員立項(xiàng)”有何弊端？發(fā)達(dá)國(guó)家在立項(xiàng)方面是怎樣做的？

魯白：與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家不同的是，中國(guó)的大多數(shù)科研基金的主管官員，不是有成就的科學(xué)家，也不具有非常深厚的專業(yè)知識(shí)和寬廣的科學(xué)背景。所以，有些時(shí)候做決定就有“拍腦袋”的可能。當(dāng)然，主管官員也會(huì)請(qǐng)科學(xué)家來(lái)做項(xiàng)目評(píng)審，但他們并沒(méi)有想過(guò)由科學(xué)家來(lái)制定科學(xué)的戰(zhàn)略方針。官員請(qǐng)一些科學(xué)家來(lái)做立項(xiàng)的討論，但立項(xiàng)的決定不是一線做科研的科學(xué)家做的。這種立項(xiàng)方式，有時(shí)候反而是給其中一些沽名釣譽(yù)者，打造了圖利的溫床。

這種情況不是不能避免。比如公開立項(xiàng)主管和科學(xué)家名單，立項(xiàng)會(huì)議的討論在網(wǎng)上視頻全程公開，接受科學(xué)家反饋。在輿論壓力下，官員的個(gè)人私心和立項(xiàng)科學(xué)家的利益沖突（conflict of interest）就會(huì)受到約束。當(dāng)然，國(guó)內(nèi)還沒(méi)有哪個(gè)機(jī)構(gòu)在立項(xiàng)時(shí)這么做過(guò)。

立項(xiàng)跟評(píng)審兩方面，中國(guó)都出現(xiàn)了官員干預(yù)的問(wèn)題。先進(jìn)國(guó)家（歐洲、美國(guó)）的制度在這些方面較為成熟，也是先立項(xiàng)再評(píng)審，但程序和內(nèi)核跟中國(guó)完全不同。

在西方，政府基金的管理人員沒(méi)有科研項(xiàng)目立項(xiàng)的權(quán)力，他們能做的是，召集一個(gè)戰(zhàn)略科學(xué)家團(tuán)隊(duì)來(lái)就立項(xiàng)進(jìn)行討論，并形成立項(xiàng)結(jié)果。當(dāng)然，官員可以根據(jù)國(guó)家整體利益對(duì)戰(zhàn)略科學(xué)家的立項(xiàng)結(jié)果進(jìn)行微調(diào)（如項(xiàng)目次序），但一般來(lái)說(shuō)，政府官員是嚴(yán)格按照戰(zhàn)略科學(xué)家討論出來(lái)的結(jié)果來(lái)立項(xiàng)，做什么、怎么做，都是由科學(xué)家，而不是官員來(lái)定。

中國(guó)現(xiàn)行體制下，通過(guò)了立項(xiàng)的科研項(xiàng)目不是說(shuō)不重要，但其立項(xiàng)方式應(yīng)當(dāng)改善。建議由戰(zhàn)略科學(xué)家來(lái)參與立項(xiàng)。必要時(shí)，立項(xiàng)也可聘請(qǐng)外國(guó)專家。

中國(guó)發(fā)展觀察：“戰(zhàn)略科學(xué)家”是滿足怎樣條件的科學(xué)家？由他們來(lái)立項(xiàng)，其過(guò)程及結(jié)果又該如何保證科學(xué)性與公信力？

魯白：戰(zhàn)略科學(xué)家在橫向上具有全局觀念，在縱向上具有歷史發(fā)展的眼光。他們能夠看到科學(xué)現(xiàn)狀和發(fā)展方向，并把握科學(xué)技術(shù)與社會(huì)發(fā)展的關(guān)系。戰(zhàn)略科學(xué)家具有的一個(gè)突出特點(diǎn)是利他性，他們考慮問(wèn)題和行事，是建立在有利于全局利益的基礎(chǔ)之上，而非為了個(gè)人謀利。他們能夠把握科學(xué)前沿，有國(guó)際威望，有戰(zhàn)略眼光，能夠在中國(guó)開展工作；有公心、有公信力，敢負(fù)責(zé)，有全球觀念。上述條件哪一條少了都不行。這樣的人才的確很少，但卻是中國(guó)實(shí)現(xiàn)從大國(guó)到強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變所必需的。誰(shuí)堪稱戰(zhàn)略科學(xué)家？大多數(shù)科學(xué)工作者都心中有數(shù)。

比如美國(guó)的“腦計(jì)劃”提出后，重點(diǎn)支持研究領(lǐng)域都由其戰(zhàn)略科學(xué)家團(tuán)隊(duì)多次開會(huì)討論決定，整個(gè)討論過(guò)程通過(guò)網(wǎng)絡(luò)公開。輿論在保證立項(xiàng)的科學(xué)性與公信力上起到重要作用。

中國(guó)發(fā)展觀察：中國(guó)絕大多數(shù)科研基金按項(xiàng)目發(fā)，先進(jìn)國(guó)家也是如此嗎？

魯白：國(guó)際上，科研基金在逐漸由“投項(xiàng)目”轉(zhuǎn)變?yōu)椤巴度恕薄Ｒ悦绹?guó)休斯醫(yī)學(xué)研究所（英文名稱為Howard Hughes Medical Institute，簡(jiǎn)稱HHMI，是全球規(guī)模最大的非營(yíng)利性私立醫(yī)學(xué)研究所和基金會(huì)）為例，該機(jī)構(gòu)在全美選出約300位科學(xué)家，提供每年數(shù)百萬(wàn)美元的研究經(jīng)費(fèi)。它以很高的標(biāo)準(zhǔn)選擇科學(xué)家，入選者做什么項(xiàng)目可自主決定，但要以每5年為一個(gè)考核周期來(lái)接受科研成果審查，其間還要參加每年多次的同行交流等，匯報(bào)科研進(jìn)度，聽取同行建議。如果某位HHMI科學(xué)家這5年比過(guò)去5年做得好，那么可以繼續(xù)獲得下一個(gè)5年的經(jīng)費(fèi)支持。如果這5年跟過(guò)去一樣，甚至倒退，那么相應(yīng)的資金支持便被停止。這種科研基金的分配依據(jù)是人（即科學(xué)家的既往研究業(yè)績(jī)）而不是項(xiàng)目（即科學(xué)家提出將來(lái)要做的事）。建議中國(guó)開始逐漸采納這種方式。

中國(guó)發(fā)展觀察：怎樣的工作堪稱好的科學(xué)研究工作？

魯白：優(yōu)秀的科學(xué)工作是一個(gè)長(zhǎng)期積累的過(guò)程，中國(guó)科學(xué)家在中國(guó)土地上做出來(lái)的有世界水平的科學(xué)，是非常值得尊敬的。結(jié)合國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，我認(rèn)為，好的研究工作大概可以分為以下幾類：

第一，經(jīng)典學(xué)科領(lǐng)域的重大突破。比如葡萄糖轉(zhuǎn)運(yùn)蛋白，已經(jīng)研究了半個(gè)世紀(jì)，這么多科學(xué)家用各種各樣的方法，就是不知道它的轉(zhuǎn)運(yùn)機(jī)制。清華大學(xué)的顏寧教授，解析了它的結(jié)構(gòu)，從此可以了解它是怎樣打開和關(guān)閉的。一個(gè)經(jīng)典的古老的學(xué)科，從一個(gè)完全不同的角度來(lái)看問(wèn)題，一下子有了突破。

第二，可以被廣泛使用的新的研究方法和技術(shù)。例如獲諾貝爾獎(jiǎng)的PCR 技術(shù)和膜片鉗（Patch Clamp）技術(shù)。但有時(shí)候被非常廣泛引用的技術(shù)性文章，還不一定是發(fā)表在《Science》《Nature》雜志上。比如Patch Clamp技術(shù)的文章就是發(fā)表在一個(gè)不起眼的專業(yè)雜志上。

第三，顯而易見的實(shí)際應(yīng)用。如發(fā)現(xiàn)了肝炎病毒的受體，就可以想辦法阻止它進(jìn)入人類的免疫系統(tǒng)細(xì)胞，應(yīng)用的前景顯而易見。又比如找到老年癡呆癥的致病基因，這樣就有可能及早預(yù)防和治療老年癡呆癥，否則無(wú)從入手。

第四，提出全新的概念。例如神經(jīng)營(yíng)養(yǎng)因子一直是被認(rèn)為起著促進(jìn)神經(jīng)細(xì)胞營(yíng)養(yǎng)的作用，如發(fā)育、分化，但1996年我們實(shí)驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)神經(jīng)營(yíng)養(yǎng)因子可以調(diào)控腦內(nèi)突觸的可塑性，最終它也許可以調(diào)控學(xué)習(xí)記憶。這在當(dāng)時(shí)是一個(gè)全新的概念。

第五，打破傳統(tǒng)的理論體系。這與上面講的是對(duì)應(yīng)的，一是能提出一個(gè)新的概念，另外是打破一個(gè)舊的觀念，就是說(shuō)我要提出反對(duì)意見，原來(lái)的概念有問(wèn)題，對(duì)它提出挑戰(zhàn)，提出這樣的問(wèn)題，也是一個(gè)很好的工作。

第六，開創(chuàng)嶄新的領(lǐng)域，例如獲得2012年諾貝爾獎(jiǎng)的誘導(dǎo)多能干細(xì)胞（iPS cell）的工作，開創(chuàng)了一個(gè)新的領(lǐng)域。許多工作就在此基礎(chǔ)上開展。

中國(guó)發(fā)展觀察：好的科學(xué)家具備怎樣的素質(zhì)？應(yīng)該用怎樣的制度來(lái)保證與激發(fā)他們的創(chuàng)造力？

魯白：我們衡量一個(gè)好的科學(xué)家，主要看兩個(gè)基本方面。一是在過(guò)去的學(xué)術(shù)生涯中，有沒(méi)有重要的研究成果，有沒(méi)有大的成就。二是是否具有科研潛力，也就是看他有沒(méi)有過(guò)人的智慧，前瞻性的想法，有沒(méi)有獨(dú)到的技術(shù)方法，有沒(méi)有膽略去試一些新的課題，等等。

中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)和高校，亟需進(jìn)行人事制度改革。經(jīng)教育部批準(zhǔn)，北大和清華正在進(jìn)行教授招聘晉升制度改革的試點(diǎn)工作，以實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌。第一，全球公開招聘，不能任人唯親。第二，經(jīng)招聘委員會(huì)篩選，面試，經(jīng)全體教授無(wú)記名投票并獲得2/3以上票數(shù)，才能入職。第三，準(zhǔn)長(zhǎng)聘教授（Tenure-track）制度，入職后有5-6年的合同，其間要表現(xiàn)出具有國(guó)際水平的工作。第四，國(guó)際小同行評(píng)審。考核期到，把個(gè)人在任職期間的有關(guān)材料送給12-15位國(guó)際小同行評(píng)審。評(píng)審結(jié)果好的留下來(lái)，不好的會(huì)離開，就是非升即走。

這是一場(chǎng)自下而上的改革，阻力很大。但中國(guó)需要應(yīng)對(duì)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)，必須如此。學(xué)術(shù)單位一定要有人才流動(dòng)。但是現(xiàn)在，中國(guó)絕大多數(shù)高校和科研機(jī)構(gòu)還沒(méi)有建立起這樣一種科研人才體制。

無(wú)論是出租車司機(jī)還是管理部門都必須認(rèn)清形勢(shì)，主動(dòng)適應(yīng)這一新變革。

要充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前出租汽車行業(yè)面臨的新形勢(shì)。一是面對(duì)人民群眾對(duì)于公共出行多樣化的需求，出租汽車行業(yè)的抱怨和過(guò)激行為已經(jīng)開始不再站在道德的制高點(diǎn)上。這種社會(huì)氛圍為進(jìn)一步深化出租汽車行業(yè)改革創(chuàng)造了一個(gè)良好的社會(huì)環(huán)境。出租汽車行業(yè)面臨如此復(fù)雜的局面，需要耐心和定力，需要一個(gè)過(guò)程?！暗鉀Q問(wèn)題，不會(huì)一蹴而就。要解決問(wèn)題，就必須專心致志地工作，這樣才能慢慢增進(jìn)人們的理解（也包括自己的理解），密切彼此間的關(guān)系，同時(shí)建立支援系統(tǒng)，獲得替代性制度。這樣才能達(dá)到目的?！保绹?guó)諾姆·喬姆斯基：《世界秩序的秘密》，譯林出版社，2015年，第361頁(yè)）二是各地出現(xiàn)的不同形式的、滿足城鎮(zhèn)居民日益增長(zhǎng)和豐富多彩的出行需求的交通工具表明，要避免一刀切的決策模式，這是解決好當(dāng)前出租汽車問(wèn)題的關(guān)鍵。三是原有的個(gè)體經(jīng)營(yíng)權(quán)以及私人擁有的經(jīng)營(yíng)權(quán)體制可以通過(guò)來(lái)自行業(yè)之外的各種交通工具的發(fā)展擴(kuò)張逐步稀釋，最終讓其壽終正寢。在建立和完善統(tǒng)一的社會(huì)保障體系前提下，推動(dòng)出租汽車司機(jī)走向其他行業(yè)，包括新型的預(yù)約出租汽車行業(yè)。

解決好當(dāng)前出租汽車問(wèn)題的基本思路，一是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)“專車”和打車軟件等各種現(xiàn)存的城市交通運(yùn)輸工具稀釋出租汽車經(jīng)營(yíng)權(quán)，打破行業(yè)壟斷，使其逐步淡出市場(chǎng)。這需要一個(gè)過(guò)程，也需要時(shí)間，更需要社會(huì)的認(rèn)同，需要各級(jí)政府和全社會(huì)在實(shí)踐中逐步達(dá)成共識(shí)，形成一個(gè)有利于出租汽車行業(yè)改革的社會(huì)環(huán)境。二是中央政府及其主管部門要在穩(wěn)步加快出租汽車改革和大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)預(yù)約“專車”的基本思路下統(tǒng)一考慮新形勢(shì)下的城市交通發(fā)展模式，尤其是通過(guò)制定環(huán)境、市容、公共安全、居民出行便利等標(biāo)準(zhǔn)，給地方政府以更大的自主權(quán)，使其在綜合考慮地方城市發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)穩(wěn)定、居民滿意等因素中，逐步建立起符合本地實(shí)際的城市交通模式。三是建立城市居民出行滿意度指標(biāo)體系，把城市居民出行納入城市發(fā)展和居民生活質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用以考核城市發(fā)展水平、城市居民生活品質(zhì)和城市社會(huì)治理程度?？梢钥紤]建立類似遵義有關(guān)“拼車”的公共政策平臺(tái)，通過(guò)居民參與提升公共交通水平，規(guī)范城市交通發(fā)展，提高居民對(duì)自己出行的滿意度。

作者單位：國(guó)家行政學(xué)院決策咨詢部