孫敏

（中共大連市委黨校，遼寧大連116013）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究綜述及反思

孫敏

（中共大連市委黨校，遼寧大連116013）

2009年開始實施的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，開啟了我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的新篇章。本文基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)的理論軌跡，系統(tǒng)地梳理了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的邏輯起點、角色定位、突破口、支撐體系以及模式選擇等五個方面的相關(guān)研究，并結(jié)合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“實然”情況進(jìn)行了反思。文章最后對全文進(jìn)行總結(jié)，并指出了未來研究的重點和趨勢。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；可持續(xù)發(fā)展；創(chuàng)新機(jī)制

在國際金融危機(jī)的沖擊下，世界各國紛紛尋找新一輪產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點，以新理念、新技術(shù)、新模式、新市場所拉動的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)備受關(guān)注，作為發(fā)展中大國的中國也不例外。2009年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議，正式提出了要《加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)》。2010年10月國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國發(fā)［2010］32號），明確了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的七大領(lǐng)域和發(fā)展的中長期目標(biāo)。2011年3月“十二五”規(guī)劃，又將培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，作為發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力的重要內(nèi)容加以部署。在此背景下，全國各地紛紛加緊謀篇布局。同時，學(xué)術(shù)界關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的研究也日益豐富，涉及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各個方面。本文試圖基于這些研究，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主流研究視角進(jìn)行分析，勾勒出研究的基本軌跡，并結(jié)合我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況提出反思，以對未來研究和政府決策提供參考。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的邏輯起點：轉(zhuǎn)型發(fā)展與國際分工

（一）發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型

建國之后，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平極其落后。為了提升全國人民物質(zhì)文化生活水平，趕超歐美發(fā)達(dá)國家，我們充分利用本國勞動力低廉、自然資源豐富的優(yōu)勢，大力發(fā)展勞動密集型、資源密集型產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長。然而這種發(fā)展模式呈現(xiàn)出典型的“三高一低”特點，即資源高投入、高消耗、高排放、低效率。隨著資源、環(huán)境約束的加緊，這種發(fā)展模式難以為繼，更談不上實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、自然環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長由“三高一低”向“三低一高”轉(zhuǎn)換的呼聲越來越高，即轉(zhuǎn)向資源低投入、低消耗、低排放、高效率。這一呼聲得到黨和國家的高度重視。黨的十七大報告明確提出“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級”。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠增加物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、勞動者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。在國際金融危機(jī)的沖擊下，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式更加迫切。2009年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議，正式提出了要《加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)》。加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要任務(wù)和主要內(nèi)容，開啟了我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的新篇章。之所以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式意義重大，關(guān)鍵在于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本身的投入產(chǎn)出特征就代表了未來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展重點和方向。關(guān)于這一點，在眾多學(xué)者界定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念和闡述其內(nèi)涵的研究中得到充分體現(xiàn)。姜大鵬（2010）［1］提出，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)就是那些代表著當(dāng)今世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展的前沿和方向，具有廣大市場前景、經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益和產(chǎn)業(yè)帶動效用，并且關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會全局和國家安全的新興產(chǎn)業(yè)。鄭江淮（2010）［2］認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指在國民經(jīng)濟(jì)中具有重要戰(zhàn)略地位，關(guān)系到國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)命脈和產(chǎn)業(yè)安全，科技含量高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)廣、市場空間大，具有節(jié)能減排特性的潛在朝陽產(chǎn)業(yè)。盡管這些關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念內(nèi)涵的表述存在一些差異，但是他們都揭示了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要經(jīng)濟(jì)特征：一是以技術(shù)投入為主；二是節(jié)能減排；三是經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益高和產(chǎn)業(yè)帶動效用強等。當(dāng)然戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)同時還具備初始成本高、技術(shù)路線不確定等特征，但其整體經(jīng)濟(jì)、社會效益而言還是具有比較優(yōu)勢的，符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變所要求的“三低一高”特征。正是基于這種意義，姜秉國等（2011）［3］強調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展事關(guān)我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長方式轉(zhuǎn)變大局，對于實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

（二）發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，增強國際分工話語權(quán)

20世紀(jì)90年代以來，經(jīng)濟(jì)全球化步伐加快，生產(chǎn)要素跨國流動的趨勢進(jìn)一步加強，跨國公司開始在全球范圍內(nèi)以收購、兼并、分拆、外包和戰(zhàn)略聯(lián)盟等形式，實施全方位的資源與能力整合。由此形成了全球價值鏈（GlobalValueChains，GVC）。在GVC鏈條上，前端的研發(fā)設(shè)計和后端的營銷物流兩個環(huán)節(jié)的附加值最高，而中間生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)附加值最低。顯然，在整個GVC分工鏈條中，一個國家或企業(yè)的相對優(yōu)勢由其在曲線上所處的位置決定。發(fā)達(dá)國家憑借資本、技術(shù)、人才和消費方式上的優(yōu)勢或先機(jī)，占據(jù)了高附加值、高技術(shù)含量產(chǎn)品和服務(wù)市場，而大多數(shù)發(fā)展中國家則處于國際分工鏈條的末端，成為全球市場上勞動密集型、低附加值、低技術(shù)含量產(chǎn)品與服務(wù)的提供者。［4］同時，作為發(fā)達(dá)國家代言人的跨國公司，充分利用在GVC中的戰(zhàn)略優(yōu)勢地位，或者制定和監(jiān)督規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的實施，或者控制稀缺的設(shè)計能力、專利、品牌和市場資源，掌控價值鏈的治理權(quán)和收益的分配權(quán)，獲得巨大的貿(mào)易分工利得。［5］對于中國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，在相對發(fā)達(dá)的地區(qū)，由于具備發(fā)達(dá)的制造業(yè)基礎(chǔ)和勞動力優(yōu)勢，處于GVC鏈條的中后端，主要獲取加工收益。近年來，我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口額大幅增加，出口的復(fù)雜程度也呈現(xiàn)上升趨勢，但是出口產(chǎn)品的技術(shù)含量不高，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價值鏈上仍然處于低端（湯碧，2012）［6］。

因此，梁軍（2011）［5］認(rèn)為我們應(yīng)該緊緊抓住后金融危機(jī)時代全球產(chǎn)業(yè)格局重構(gòu)的重大歷史性機(jī)遇，率先在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)方面取得突破，獲取產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計的控制權(quán)。的確，當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還處于初創(chuàng)期，技術(shù)路線還不確定，還沒有統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)達(dá)國家及其領(lǐng)先企業(yè)還沒有規(guī)則制定權(quán)，對于此前在主導(dǎo)設(shè)計和市場競爭上處于落后的競爭主體，無疑是一個參與產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定爭奪的歷史性機(jī)遇。作為發(fā)展中大國的中國，一定要集中力量攻克尖端、核心技術(shù)，形成在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的GVC價值鏈分工話語權(quán)。否則，我們只能走傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的老路，處于GVC低端參與者，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新上雙重依賴發(fā)達(dá)國家。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角色定位：政府、市場與企業(yè)

作為整個經(jīng)濟(jì)運行的三個維度，政府、企業(yè)、市場缺一不可，它們各自扮演著無法替代的角色，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速、健康發(fā)展依賴于三者明確的職責(zé)分工。劇錦文（2011）［7］認(rèn)為政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展過程中至關(guān)重要，政府不僅僅局限于機(jī)制設(shè)計、組織協(xié)調(diào)和政策調(diào)控，還應(yīng)該直接介入生產(chǎn)領(lǐng)域。而鐘清流（2010）［8］則辯證地分析了政府、企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的特征，認(rèn)為政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)運行模式容易造成重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過剩。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，政府管機(jī)制設(shè)計和宏觀調(diào)控，起組織、引導(dǎo)培育的作用；而企業(yè)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律及動向比政府有更多經(jīng)驗和更準(zhǔn)確地把握和了解，其投資決策更理性、更科學(xué)，決策的成功率和投資收益率遠(yuǎn)高于政府，因此企業(yè)才是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主角。

在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，市場與政府是兩個密不可分的主體。肖興志、鄧菁（2011）［9］認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有不確定性和很強的外部性，僅僅依靠市場“無形之手”難以形成規(guī)?；褪袌龌挥姓苯訁⑴c生產(chǎn)投資，才能推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。王利等（2012）［10］認(rèn)為在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，國家層面的宏觀調(diào)控尤為重要，要做好中長期發(fā)展規(guī)劃的編制，強化國家對各地區(qū)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總量規(guī)劃、發(fā)展速度、產(chǎn)業(yè)空間布局方面的引導(dǎo)作用；要通過相關(guān)政策的制定和實施，構(gòu)建起產(chǎn)業(yè)發(fā)展準(zhǔn)入制度。同時充分發(fā)揮市場這雙“看不見的手”的作用，建立起有效的企業(yè)退出機(jī)制，促進(jìn)生產(chǎn)要素在地區(qū)之間自由流動，使地區(qū)間形成既有競爭又有合作的協(xié)同發(fā)展格局。白千文（2011）［11］強調(diào)不能簡單地認(rèn)為是市場主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式好，還是政府主導(dǎo)的模式更優(yōu)越，而是要結(jié)合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自身特點和我國特殊國情，具體問題具體分析。他們認(rèn)為政府應(yīng)該從三個維度進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。首先，政府應(yīng)該在技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化兩方面，特別是在具有很強的準(zhǔn)公共品屬性和外部性的基礎(chǔ)研究和技術(shù)研究領(lǐng)域發(fā)揮主導(dǎo)作用。其次，在與世界發(fā)達(dá)國家相比存在較大差距的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，可以直接借鑒它們的成功經(jīng)驗，利用政府主導(dǎo)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式實現(xiàn)“彎道超車”。最后，在產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)期，必須發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，扶持初創(chuàng)期的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速成長，降低戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的不確定性，提高利潤，引導(dǎo)社會資本跟進(jìn)。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的突破口：自主創(chuàng)新與本土市場

（一）自主創(chuàng)新

1.自主創(chuàng)新之于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性作用。現(xiàn)有研究集中于自主創(chuàng)新在突破核心技術(shù)與搶奪標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)方面的作用。歷史經(jīng)驗已經(jīng)證明尖端的、核心的、關(guān)鍵的技術(shù)，我們用市場換不來，花錢也買不來。因此，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為發(fā)展以重大技術(shù)突破為前提的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，必須依靠自主創(chuàng)新，實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主發(fā)展（劉輝峰，2011［12］；劉志陽、施祖留，2010［13］）。關(guān)鍵核心技術(shù)不僅換不來、買不來，而且發(fā)達(dá)國家及其領(lǐng)先企業(yè)為了保持技術(shù)領(lǐng)先地位優(yōu)勢，攫取全球利潤，它們會不斷通過標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，將知識產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)體系糅合在一起，持續(xù)強化其在全球的壟斷地位，將發(fā)展中國家牢牢的鎖定在GVC低端位置；同時，又在全球范圍內(nèi)大肆掠奪研發(fā)資源，致使發(fā)展中國家本土技術(shù)的邊緣化、研發(fā)資源的流失、技術(shù)發(fā)展路徑的依賴（陳柳欽，2011）。［14］因此，梁軍（2011）［5］認(rèn)為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首要問題是提升自主創(chuàng)新能力，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，主導(dǎo)設(shè)計，左右戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的牽引力。

2.自主創(chuàng)新的路徑選擇。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新具有更多“突破性創(chuàng)新、創(chuàng)造性破壞”的特征，不是對現(xiàn)有技術(shù)的模仿和集成使用。因此發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須高度重視原始創(chuàng)新（陳柳欽，2011）［14］。靳茂勤（2011）［15］則認(rèn)為，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，各種尖端技術(shù)相互融合、相互交叉，單個企業(yè)往往很難擁有足夠的技術(shù)力量去開發(fā)每一項高科技項目，需要通過跨國界的同行合作來獲得互補性技術(shù)；孫軍等（2012）［16］也認(rèn)為并不是只有我國創(chuàng)新成功了才能推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在很多行業(yè)，完全可以通過引進(jìn)、合作等途徑與發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新成功的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行有效對接。

（二）本土市場

1.本土市場的重要性。劉險峰（2011）［17］認(rèn)為技術(shù)、資金、土地、人才等生產(chǎn)要素的供給是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動要素，市場需求是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的拉動要素，只有這兩種要素同時具備，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)才能持續(xù)發(fā)展壯大。范紅忠（2007）［18］則強調(diào)市場規(guī)模對科技創(chuàng)新效益的促進(jìn)作用。梁軍（2011）［5］也認(rèn)為，主導(dǎo)設(shè)計和市場資源的整合是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭的焦點。建議中國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，堅決摒棄“以市場換技術(shù)”的策略，既要強調(diào)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新和突破，也要重視本土市場資源優(yōu)勢的開發(fā)與利用。

2.本土市場如何開拓。關(guān)于本土市場如何開拓，楊以文等（2012）［19］認(rèn)為政府采購能夠擴(kuò)大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品的需求；馮春林（2011）［20］也認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，必須由政府購買來解決市場需求問題，因為在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，產(chǎn)品成本過高，市場機(jī)制必然把成本向終端傳導(dǎo)，這將嚴(yán)重影響終端消費市場。劉險峰（2011）［17］認(rèn)為政府采購促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展是可行的，也是必須的，但也要注意采取多元化的激勵政策，創(chuàng)造個體需求。包括政府付費為公眾購買新興服務(wù)；完善價格和稅費支持政策；改善消費環(huán)境；完善配套基礎(chǔ)設(shè)施，等等。需要強調(diào)的是，持續(xù)的購買力必須依靠提高消費者的消費能力和意愿，因此提高可支配收入，完善社會保障體系，讓本土市民有能力消費，敢于消費恐怕才是最優(yōu)選擇。

四、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐體系：金融支持與要素融合

（一）金融支持

1.金融支持主導(dǎo)性爭論。金融支持在推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中具有非常重要作用，但這種作用是否屬于主導(dǎo)性的，則存在不一致的聲音。段世德等（2011）［21］認(rèn)為科技金融是促進(jìn)科技創(chuàng)新和推動科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要力量，從而承認(rèn)金融支持在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的主導(dǎo)性地位。譚中明等（2012）［22］也持同樣的觀點，認(rèn)為融資難是制約戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最大瓶頸。顧海峰（2012）［23］雖然承認(rèn)金融支持在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整個支持體系（金融支持、資源支持、技術(shù)支持、政策支持、管理支持等）中起著基礎(chǔ)性的核心支持作用，但同時他也認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)初期的低產(chǎn)值狀態(tài)難以滿足以利益最大化為目的的商業(yè)銀行的信貸要求，應(yīng)采取財政出資的政策性擔(dān)保公司，發(fā)揮政策性擔(dān)保在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融資擔(dān)保作用。胡海峰等（2011）［24］通過比較美日德戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資機(jī)制，結(jié)論表明，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)起步階段，需要巨額資金支持，特別是在研發(fā)方面，政府的直接融資和稅收方面的優(yōu)惠是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的堅強后盾。

2.金融支持方式。關(guān)于金融支持的方式，翟華云（2012）［25］以資本市場為起點，提出了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在資本市場融資的建議：其一，支持符合條件的創(chuàng)新型企業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)行上市和再融資，加大IPO政策向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的傾斜力度；其二，建立統(tǒng)一監(jiān)管下的場外交易市場，設(shè)立合理的市場準(zhǔn)入制度，完善信息披露機(jī)制，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域里的中小企業(yè)提供一個公正、合法、透明的融資平臺；其三，完善天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和私募股權(quán)投資基金發(fā)展的相關(guān)制度，鼓勵民間資本投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。郭淑娟、常京萍（2012）［26］則從信貸模式創(chuàng)新的角度進(jìn)行分析，認(rèn)為常規(guī)金融機(jī)構(gòu)貸款途徑難度很大，針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有突破式創(chuàng)新，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的特點，提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式。除了上述金融支持外，譚中明等（2012）［22］從更多維度提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持策略。其一，創(chuàng)新商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)模式，增強商業(yè)銀行對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持力度；其二，成立科技銀行，促進(jìn)“科技”與“金融”的結(jié)合；其三，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)債券市場，拓展企業(yè)的融資渠道；其四，完善科技企業(yè)孵化器融資機(jī)制；其五；建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的保險機(jī)制。

（二）要素融合

要素是生產(chǎn)的基礎(chǔ)，要素有效融合是提高要素利用效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的前提，從某種意義上來講，同一經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部增長的差距主要來源于要素融合水平的差距，而我國重要要素（包括資金、技術(shù)、人才等）融合度不高成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)低水平發(fā)展的要因之一。因而，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提升經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量需要依賴一個合理有效的要素融合機(jī)制。喬玉婷等（2011）［27］基于這一視角對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的軍民融合發(fā)展模式作出了深入分析，研究結(jié)論認(rèn)為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要以軍用和民用需求為牽引，整合軍用和民用領(lǐng)域在技術(shù)、資金、人才和信息等方面的資源，研發(fā)軍民兩用技術(shù)和產(chǎn)品，并且根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對國防科技工業(yè)的依賴性和專用性程度，提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的軍民融合發(fā)展的三種模式。熊勇清等（2010）［28］則對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)耦合發(fā)展進(jìn)行了邏輯梳理，他們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)要素的耦合是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)耦合發(fā)展的重要維度之一，包括產(chǎn)品、技術(shù)和資本三個方面的耦合。產(chǎn)品耦合體現(xiàn)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的替代作用和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的基礎(chǔ)支撐作用，技術(shù)耦合主要是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散作用，資金耦合則體現(xiàn)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育與發(fā)展過程中的資本積累作用。陸立軍等（2012）［29］也認(rèn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的過程，實際上就是要素融合過程，尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期和快速增長期，需要傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素的支撐，其中包括制度、文化、技術(shù)、體制、環(huán)境、資本、人才等各方面的支撐，同時，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也需要充分利用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)來發(fā)展和提升自己，不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)品更新?lián)Q代。

五、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的模式選擇：“可持續(xù)發(fā)展”反思

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)極高的市場風(fēng)險和技術(shù)開發(fā)風(fēng)險使其前景具有極大的不確定性，而如果不幸遭遇粗放式的發(fā)展模式，其可持續(xù)發(fā)展勢必難以為繼。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展這一問題已經(jīng)得到眾多學(xué)者的關(guān)注。于新東等（2011）［30］注意到當(dāng)前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨過度同構(gòu)、重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩較高風(fēng)險，呈現(xiàn)出位于全球產(chǎn)業(yè)鏈低端的“高端產(chǎn)業(yè)、低端環(huán)節(jié)”和技術(shù)層次方面“低端過熱，高端不足”的傾向。汪克強（2011）［31］以詳實的數(shù)據(jù)描述了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)盲目投資、重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)狀：全國有27個省市自治區(qū)的100多個城市都提出要打造新能源產(chǎn)業(yè)基地，近80%的地區(qū)選擇發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，超過90%的地區(qū)選擇發(fā)展新能源、新材料、電子信息和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，60%的地區(qū)選擇發(fā)展生物育種產(chǎn)業(yè)，另有50%以上地區(qū)選擇發(fā)展新能源汽車。張玉強等（2011）［32］對地方政府發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“熱”進(jìn)行冷靜地思考，他們認(rèn)為當(dāng)前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)盲目跟風(fēng)、惡性競爭問題的主要原因在于一些地方政府急功近利，導(dǎo)致其過度重視短期目標(biāo)，主要是想通過“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”對經(jīng)濟(jì)的拉動作用，增加地方產(chǎn)值和財政收入，而盲從國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，或直接照搬其他地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的做法，沒有根據(jù)本地區(qū)的資源稟賦狀況，結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域特點，形成特色突出的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局。中共中央黨校省部班調(diào)研組（2011）［33］也持同樣觀點，認(rèn)為一些地方政府只是借發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之名，爭取優(yōu)惠政策支持，拉動投資，創(chuàng)造“升級版”的外延擴(kuò)張。熊勇清等（2012）［34］把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨的這些粗放型發(fā)展問題歸咎于干部考核體系不科學(xué)，他們認(rèn)為以GDP增長速度和地方財政收入狀況作為領(lǐng)導(dǎo)干部考核的核心指標(biāo)，要么導(dǎo)致地方政府將經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點鎖定在能夠帶來現(xiàn)實GDP貢獻(xiàn)的一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，形成發(fā)展的“路徑依賴”，要么在投資沖動催動下，引發(fā)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面的重復(fù)建設(shè)。因此，他們建議盡快建立兼顧近期與長期利益的新型政績評價機(jī)制，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高水平發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。

六、結(jié)論與展望

主流研究視角早期局限于經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面的研究，現(xiàn)在則把關(guān)注焦點集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高水平、可持續(xù)發(fā)展，這種研究視角的回歸為決策層從全局、長遠(yuǎn)和科學(xué)地思考戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題提供了良好的引導(dǎo)作用。盡管如此，這些研究的起點低，實用性、實證性不足，表現(xiàn)在定性研究多、定量研究少，理論研究多、經(jīng)驗研究少，宏觀研究多、微觀研究少，重復(fù)研究多，創(chuàng)新研究少。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究的上述不足，正是未來研究需要迫切解決和關(guān)注的方面。新階段戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究的重點和趨勢可有如下四個方面：其一，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的開放研究。包括如何構(gòu)建國際研發(fā)機(jī)構(gòu)，利用國際高端人才提升研發(fā)水平，構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域國際資本市場，利用國際資本合作平臺推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如何利用好國內(nèi)和國外兩個市場；其二，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)性研究。包括創(chuàng)新政策、體制機(jī)制、研發(fā)機(jī)制等外圍環(huán)境的研究，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)性質(zhì)對R&D投入的影響研究，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級短期與長期的利益協(xié)調(diào)機(jī)制與R&D投入補償機(jī)制研究，新產(chǎn)品、新技藝的產(chǎn)業(yè)化和市場化研究等；其三，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)系研究。包括在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的典型案例研究與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)促進(jìn)作用的實證研究，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)如何促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究等；其四，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“軟環(huán)境”建設(shè)研究。如何在改善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的“硬環(huán)境”的同時，加強服務(wù)型政府建設(shè)，轉(zhuǎn)變政府職能，提高服務(wù)質(zhì)量，營造良好外部環(huán)境，不斷改善“軟環(huán)境”，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高水平、可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展、提升國際競爭力的偉大戰(zhàn)略目標(biāo)。

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責(zé)任編輯：錢亞仙

F260

A

1008-4479（2015）02-0123-06

2014-07-16

孫敏（1981-），女，中共大連市委黨校副教授，博士，主要研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與政府規(guī)制。