井 琪
(中共中央黨校出版社,北京100091)
思維陷阱就是一種習(xí)慣性的思維模式。我們在思考經(jīng)濟(jì)學(xué)問題時經(jīng)常會落入前因后果謬誤、合成與分解謬誤、把相關(guān)關(guān)系等同于因果關(guān)系、訴諸個別和類比推理的邏輯謬誤等思維陷阱里,以至于無法正確地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來理解現(xiàn)實世界。
在一個變量發(fā)生變化的同時,另外一個變量也發(fā)生了相應(yīng)的變化,當(dāng)這兩個變量傾向于以一種可預(yù)見的方式一起變化時,我們可以說這兩個變量之間存在著相關(guān)關(guān)系。不同變量之間的相關(guān)關(guān)系,是在不同變量的實際觀測值之間表現(xiàn)出的一種純數(shù)學(xué)關(guān)系或統(tǒng)計關(guān)系,我們無法據(jù)此判斷它們之間一定存在著因果關(guān)系。
具有因果關(guān)系的變量之間一定存在著統(tǒng)計學(xué)上的相關(guān)關(guān)系,但具有統(tǒng)計學(xué)上的相關(guān)關(guān)系的變量之間卻不一定具有因果關(guān)系。而且,即使具有相關(guān)關(guān)系的變量之間存在因果關(guān)系,我們也無法僅僅依靠一根曲線去確認(rèn)因果關(guān)系以及因果關(guān)系的方向。變量之間的這種相關(guān)關(guān)系也許純屬巧合,也許在它們之外存在著一個被忽略的變量,而正是這個被忽略的變量的變動同時引起了這兩個變量的變動。例如,冰激凌的銷量和死于游泳的人數(shù)之間就存在著統(tǒng)計上的正相關(guān)關(guān)系,但二者的變動其實都是由氣溫這個被忽略的變量的變動引起的,吃冰激凌本身并不會導(dǎo)致人死于溺斃。
偶然的巧合、可能存在被忽略的變量及反向因果關(guān)系的事實提醒我們,不能僅僅依靠變量間的數(shù)量關(guān)系去確認(rèn)因果關(guān)系,而這正是許多具有聳人聽聞結(jié)論的研究報告最常犯的錯誤或最常運(yùn)用的技巧,那些立足于單個樣本建立起來的相關(guān)關(guān)系和因果關(guān)系,就更不具備任何科學(xué)上的意義。例如,我們經(jīng)??梢钥吹矫刻斐砸桓憬赌苁怪酗L(fēng)的風(fēng)險下降30%這樣的研究結(jié)果。但是,那些聲稱常年堅持每天吃一根香蕉的被調(diào)查者是否除了堅持吃香蕉以外,在其他方面和不喜歡吃香蕉的人完全一樣呢?顯然,在這類研究中,調(diào)查者在研究香蕉食用量與中風(fēng)之間關(guān)系的時候并沒有滿足“其他條件不變”這個前提條件。
再如,高學(xué)歷群體的平均收入水平通常也高,常理和人力資本理論都告訴我們,接受的教育是因,平均收入水平是果。但是,這種關(guān)系也可以用其他理論來解釋,如信號理論。勞動力市場的信號理論所表達(dá)的核心思想是,由于導(dǎo)致一個人在學(xué)歷教育上獲得成功的人力資本方面的特質(zhì),在其職業(yè)生涯中同樣也是獲得成功所必需的,如自我約束能力、學(xué)習(xí)能力、上進(jìn)心等,也許是這些被我們忽略的素質(zhì)導(dǎo)致了較長的求學(xué)時間和較高的收入水平,從而使學(xué)歷與平均收入水平之間高度相關(guān)。城市中居民住宅防盜網(wǎng)的安裝率與該城市的犯罪率之間存在著一種正相關(guān)的關(guān)系,但僅憑這點我們根本無法得知,是住宅防盜網(wǎng)的安裝引起了該市的犯罪活動呢?還是因為該市犯罪活動猖獗,居民們才選擇為住宅安裝防盜網(wǎng)的。
對于兩個存在相關(guān)關(guān)系的變量,我們有時下意識地通過觀察是哪一個變量首先發(fā)生變化的方法來確認(rèn)因果關(guān)系和因果關(guān)系的方向,我們常常會想當(dāng)然地認(rèn)為發(fā)生在前面的事件是發(fā)生在后面事件的因。在推理過程中所犯的這類錯誤被稱作“后此謬誤”、“前因后果謬誤”或“在此之后、所以如此”謬誤。
公雞打鳴在前,太陽升起在后,太陽是因為公雞的啼叫而升起的嗎?顯然不是。購物熱潮發(fā)生在前,春節(jié)在后,是瘋狂購物引起了春節(jié)嗎?恰恰相反。最優(yōu)秀的高中生都上了北京大學(xué)和清華大學(xué),20年后這些學(xué)生的平均薪酬和社會影響力都遠(yuǎn)超其他高校的畢業(yè)生,是北京大學(xué)提供的課程使他們在職場中的表現(xiàn)出類拔萃?還是這些“狀元們”在進(jìn)入北京大學(xué)之前原本就是出類拔萃的?此外,人們并不總是機(jī)械地根據(jù)某個變量過去的變化情況來決定現(xiàn)在應(yīng)該采取什么樣的行為,人們在許多情況下懂得未雨綢繆,根據(jù)自己對某一變量變動趨勢的預(yù)期來進(jìn)行決策,調(diào)整自己的行為。例如,如果預(yù)期到住宅的價格水平在未來將會持續(xù)上漲,人們常常會選擇先買房子后結(jié)婚。在這種情況下,顯然并不是因為購買了住宅而導(dǎo)致結(jié)婚的,而是因為考慮了婚姻的需要才決定購買住宅的;反之,如果人們預(yù)期住宅的價格上漲已經(jīng)攀頂,資產(chǎn)泡沫即將破裂,就會選擇租房結(jié)婚,等房價調(diào)整結(jié)束后再購買房屋。在這種情況下,租房與結(jié)婚之間也不存在什么因果關(guān)系。
確定存在相關(guān)關(guān)系的兩個變量之間是否存在因果關(guān)系以及因果關(guān)系的方向是一件比較困難的事情,并不存在一個可靠的規(guī)則能夠使你直接從曲線中發(fā)現(xiàn)兩者之間的因果關(guān)系。不斷地提醒自己注意,是否存在被忽略的第三個變量和反向因果關(guān)系的存在,在許多情況下能使你避免落入許多荒謬推論的陷阱之中。
在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究過程中,我們在邏輯推理的過程中還經(jīng)常犯“合成謬誤與分解謬誤”的思維錯誤,即錯誤地認(rèn)為對于局部來說正確的結(jié)論,對于整體來說也一定能夠成立,或者簡單地認(rèn)為對于整體成立的結(jié)論對于局部也一定成立。其實,對局部或個人來說正確的結(jié)論并不必然也適用于整體,這是因為在許多情況下,由于構(gòu)成整體的單個個體之間存在相互影響,這種相互影響會導(dǎo)致集體行為的后果與某個個體單獨(dú)行動的后果大相徑庭。因此,當(dāng)研究者的視角從微觀轉(zhuǎn)向宏觀時,一定要警惕發(fā)生“合成謬誤”或“分解謬誤”。
例如,在球場觀看比賽,當(dāng)僅有一名觀眾站起來時,這樣的舉動能夠使他看得更清楚一些,盡管這樣做是不禮貌的。但是,當(dāng)所有的觀眾都站起來時,每位觀眾和坐著觀看的時候就沒有什么區(qū)別了。目前,中國大學(xué)生就業(yè)困難,許多專家說不是因為中國大學(xué)生太多了,而是因為大學(xué)生自己在勞動力市場的競爭力不行。其實,頂尖的人才永遠(yuǎn)是稀缺的,對于每個正在勞動力市場中求職的大學(xué)生個體來說的確是這樣的,在大學(xué)生嚴(yán)重供大于求的情況下,競爭力強(qiáng)的人總是能夠先得到工作的機(jī)會。但是,把勞動力市場中求職的大學(xué)生作為一個整體去考察的話,大學(xué)生職業(yè)素質(zhì)總體水平的提高并不能孤立地創(chuàng)造出新的就業(yè)需求來。例如,餐飲業(yè)對廚師的需求是有限的,提高自己的廚藝水平只能導(dǎo)致別的廚師轉(zhuǎn)行,或者導(dǎo)致更多的廚師轉(zhuǎn)行,這是因為勞動生產(chǎn)效率更高的原因。
當(dāng)然,市場上也存在相反的例子。在消費(fèi)者眾多、充分競爭的袋裝奶市場,單個消費(fèi)者顯然并不能影響到牛奶的市場價格,但作為一個整體的所有消費(fèi)者就能夠影響牛奶的市場價格了。同樣,為了避開早晨上班高峰時間的道路擁堵,許多人選擇早出發(fā)半個小時以避免交通擁擠,但如果所有開車上班的人都這么想,結(jié)果只能是將道路擁堵的時間提前。當(dāng)你買彩票中了5 000萬元大獎時,你也許可以考慮提前退休了,但當(dāng)政府給每個人都發(fā)放一個5 000萬元的紅包時,你的生活水平不下降就已經(jīng)是謝天謝地了。同理,當(dāng)政府僅對電信、銀行、煙草等行業(yè)實行進(jìn)入管制時,這些行業(yè)中的企業(yè)就會因為免除了市場競爭而獲得壟斷利潤。但是,如果政府對所有的行業(yè)都實行進(jìn)入管制和國有化,原先受政府格外保護(hù)的行業(yè)就沒有什么特別之處了,因為它們在市場中都同時扮演著生產(chǎn)者和消費(fèi)者的角色。單個農(nóng)戶獲得小麥豐收能夠增加該戶家庭的收入,但當(dāng)所有農(nóng)戶的小麥都獲得豐收就可能反而會使得所有農(nóng)戶在這個項目上的收入下降,產(chǎn)生“谷賤傷農(nóng)”的效應(yīng)。在少數(shù)事情上運(yùn)用“舉國體制”集中力量辦大事的方法是能夠取得顯著效果的,如不計成本地培養(yǎng)奧運(yùn)會金牌運(yùn)動員,但如果政府要在所有的事情上都采取這種戰(zhàn)略,就將無“力量”可以“集中”了。
在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中,混淆“充分條件”與“必要條件”也是引起不必要爭論的一個常見原因。必要條件指的是一個命題要成立就必須具備的條件,而充分條件指的是能保證命題一定成立的條件。例如,我們經(jīng)??梢月牭接袑<矣梅侵迖业睦觼矸穸▽嵭鞋F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代政治制度對于實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮的重要性,認(rèn)為許多非洲國家一直在搞市場經(jīng)濟(jì),或早已采用了西方式的政治體制,但這些國家卻長期無法獲得經(jīng)濟(jì)的增長和政治上的穩(wěn)定,甚至陷入經(jīng)濟(jì)崩潰、政治動蕩和內(nèi)戰(zhàn)的泥沼而不能自拔。實際上,得出這樣結(jié)論就是因為沒有能夠區(qū)分出必要條件和充分條件的差別。
現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制是一個國家走向長期經(jīng)濟(jì)增長與繁榮的必要條件,但不是充分條件,我們在世界上目前還找不到不實行現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)達(dá)國家,但實行現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)制度只是必要條件,而不是充分條件。如果沒有合適的制度環(huán)境,現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)就無法走向成熟與完善,市場經(jīng)濟(jì)在資源配置上的效率優(yōu)勢就無法充分發(fā)揮出來。如果缺乏法制與民主,缺乏自由充分的經(jīng)濟(jì)競爭,市場經(jīng)濟(jì)就會難以避免地最終演變?yōu)槿狈χ刃?、混亂不堪、尋租猖獗、飽受行政力量和政治權(quán)力支配的權(quán)貴資本主義。
大多數(shù)人在思考問題時極易因為陷入偏見或不正確先見的思維陷阱中而無法得出正確的結(jié)論。例如,一個人可能會因為討厭提出觀點的人而不假思索地拒絕他的建議;可能會不假思索地就認(rèn)為國營商店出售的商品會更加可靠,國營企業(yè)生產(chǎn)出來的東西質(zhì)量更好;可能會固執(zhí)地認(rèn)為政府什么問題都能解決;國有企業(yè)賺的錢是屬于全社會的,私有企業(yè)則是為個人謀福利的;一國的外匯儲備越多越好;經(jīng)營狀況良好的中國公司被外國公司收購總是應(yīng)該受到譴責(zé)的,是缺乏雄心大志的,甚至是一種出賣國家利益的賣國行為;在外國公司就職的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在事關(guān)中國經(jīng)濟(jì)問題上發(fā)表的見解絕對不可信任;政府的經(jīng)濟(jì)管制多多益善;讓國民經(jīng)營金融企業(yè)是不安全的;黑車應(yīng)該受到無情的打擊;對沿街的小販應(yīng)該采取更加嚴(yán)厲的措施進(jìn)行整治;豪華的政府會議室和奢華的國家劇院代表了國力的強(qiáng)盛而非不當(dāng)資源配置的表現(xiàn);等等。經(jīng)濟(jì)學(xué)的初學(xué)者必須對這些先入之見進(jìn)行系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗,區(qū)分良莠,把那些既缺乏邏輯也缺乏事實依據(jù)的偏見和先見放在一邊,才能避免落入偏見的思維陷阱之中。
一個研究者或觀察家,如果沒有掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理是無法自己“生產(chǎn)”出符合經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯的觀點來的。在這種情況下,他在理解客觀經(jīng)濟(jì)世界時就會變得非常感性,從而很容易被缺乏事實依據(jù)的偏見、先見、成見、直覺和感情牽著鼻子走,很容易被各種流行的謬誤也就是所謂“傳統(tǒng)智慧”所控制,也很容易被形形色色的“專家”說服,不斷地改變著自己的觀點,最終變得無所適從,茫然困惑。“傳統(tǒng)智慧”是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·肯尼斯·加爾布雷斯首先提出的,指那些缺乏事實證據(jù),卻由于社會精英普遍使用而被社會公眾當(dāng)作不言自明的真理普遍接受的觀點。
在研究與思考現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)問題時,研究者要時刻提醒自己放棄使用帶有感情色彩的形容詞,甚至可以完全放棄使用形容詞,這樣你就不那么容易被自己的情感所左右,也不會被那些帶有強(qiáng)烈傾向性和煽動性的文字所左右。例如,高利潤率并不必然是“無恥”的,低工資率也不必然是“剝削性”的,追求個人利益并不必然是“貪婪”的表現(xiàn),高檔化妝品品牌巨額的廣告支出并不是“浪費(fèi)性”的,主張把民族品牌出售給外資公司的想法未必就是在鼓吹出賣民族利益,雄心萬丈地大搞開發(fā)區(qū)建設(shè)的官員未必就是“改革先鋒”,誠實經(jīng)營的企業(yè)家的豪華宅邸并不會比政府官員豪華的辦公室更容易激發(fā)出社會的“仇富”情緒,等等。
在一些情況下,同樣一個詞匯作為經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語的含義和作為日常用語的含義是不完全相同的,甚至是完全不同的。比如“投資”一詞,作為經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語指的是對資本品的購買,單作為日常用語,其包含的內(nèi)容則要廣泛得多,購買所有生產(chǎn)要素的活動、購買有價證券的行為,都可以被稱作投資活動。再如“成本”和“利潤”這兩個概念,經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的“成本”,指的是經(jīng)濟(jì)成本,包括了投入的全部生產(chǎn)要素的機(jī)會成本,而我們在日常生活使用的成本僅包括會計成本,即直接引起支付的成本。相應(yīng)地,經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的“利潤”,也不是我們在日常生活中所說的利潤。我們通常所說的利潤指的是會計利潤,經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的利潤指的是經(jīng)濟(jì)利潤。
“資本”這個概念也存在類似的問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的“資本”僅僅包括實物形式的資本品和人力資本,而不包括貨幣形式的企業(yè)儲蓄,即企業(yè)的未分配利潤,因為貨幣本身什么也生產(chǎn)不出來。但是,在日常生活中,“資本”也指可用于購買生產(chǎn)要素的貨幣。在尋租這個概念中,租金指的也不是我們?nèi)粘I钪谐凶饽硞€物品所支付的租金,而是指經(jīng)濟(jì)租金,即某種市場要素所有者所獲得的收入與這種生產(chǎn)要素的機(jī)會成本之間的差額。
所以,我們在研究經(jīng)濟(jì)問題或與別人討論經(jīng)濟(jì)問題時,要注意雙方共同使用的那些相同或相似的術(shù)語與指標(biāo),是否具有相同的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義或統(tǒng)計口徑。也許你們談?wù)摰母揪筒皇且粋€東西,盡管它們的名稱是一樣的,或者是字面上看來極其相似的。
我們常常因為多數(shù)人接受或拒絕某個結(jié)論而接受或拒絕這個結(jié)論,也常常因為權(quán)威接受或拒絕了某個結(jié)論而不假思索地接受或拒絕這個結(jié)論。這樣的邏輯謬誤在行政化色彩比較濃郁、有尊崇前人和權(quán)威的歷史傳統(tǒng)的中國學(xué)術(shù)界有更為顯著的表現(xiàn)。在過去很長一段時間里,我們許多的學(xué)術(shù)研究缺乏科學(xué)的研究規(guī)范,不重視邏輯與事實,既無理,也無據(jù),用一個觀點來證明另外一個觀點,習(xí)慣于大量引用權(quán)威學(xué)者和著名政治家的言論與觀點作為自己立論的基礎(chǔ),缺乏嚴(yán)格的按照科學(xué)的研究規(guī)范開展研究活動的意識,缺乏對各種結(jié)論進(jìn)行邏輯一致性檢驗和統(tǒng)計學(xué)檢驗的意識。
經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門按照科學(xué)的研究規(guī)范展開研究活動的社會科學(xué)。在19世紀(jì)之前,經(jīng)濟(jì)學(xué)是以道德科學(xué)的面目出現(xiàn)的,尚無科學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)理論。19世紀(jì)中期之后,從英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西尼爾和法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊開始,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始運(yùn)用和自然科學(xué)完全一樣的研究規(guī)范來研究人和社會,使經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸擺脫了價值判斷,成為一門像自然科學(xué)一樣的、注重邏輯推理和實證檢驗的實證科學(xué)。構(gòu)建理論模型和進(jìn)行實證檢驗是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中最主要也是最重要的部分。
按照科學(xué)的研究規(guī)范,經(jīng)濟(jì)學(xué)研究活動的第一步是觀察真實的世界,發(fā)現(xiàn)問題。第二步是提出假說,構(gòu)建出一個有待檢驗的理論模型。進(jìn)行實證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般會將所構(gòu)建的理論模型在收集到相關(guān)變量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)后轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€“計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型”,以便于確定不同經(jīng)濟(jì)變量之間在數(shù)量上的關(guān)系。下一步的工作就是收集相關(guān)變量的統(tǒng)計數(shù)據(jù),然后借助于計算機(jī)軟件包,選擇合適的數(shù)學(xué)方法來估計參數(shù),并對這個計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗、統(tǒng)計學(xué)檢驗、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗和預(yù)測檢驗,以最終確定是接受還是否定所提出的理論假說。
如果這個模型通過了這一系列的統(tǒng)計學(xué)和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗、邏輯一致性檢驗、與經(jīng)驗事實的一致性檢驗,就意味著這個模型能夠被我們“暫時”接受,因為新的數(shù)據(jù)或?qū)y(tǒng)計數(shù)據(jù)的進(jìn)一步分析都有可能最終證偽這個模型。如果統(tǒng)計分析拒絕了某個模型,經(jīng)濟(jì)學(xué)家就會構(gòu)建新的模型或通過修正變量、前提假設(shè)來對原有的模型進(jìn)行反復(fù)的修正,直到這個模型能夠很好地解釋統(tǒng)計數(shù)據(jù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論實際上就是用于解釋社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的幾個經(jīng)濟(jì)變量之間的因果關(guān)系的邏輯體系。所以,科學(xué)的研究規(guī)范絕對不是洋八股,而是保證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究科學(xué)性的根本保證,也是幫助研究者擺脫從眾和崇拜權(quán)威的邏輯謬誤的根本保證。
當(dāng)一個人僅僅使用有利于某個既定的“一般性結(jié)論”的個別證據(jù)而忽視其他的相關(guān)信息時,就會發(fā)生“訴諸個別”的邏輯謬誤。例如,反對對競爭性經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的國有企業(yè)進(jìn)行民營化改革的學(xué)者,往往會不厭其煩地列舉新加坡淡馬錫公司的例子,而完全無視全世界競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)普遍缺乏效率的基本事實;反對進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自由化、法制化改革的學(xué)者,也會反復(fù)列舉過去數(shù)百年來西方國家政府運(yùn)用行政手段干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各種案例,而不愿區(qū)分這些政府干預(yù)措施與政策到底應(yīng)該算做是經(jīng)驗還是教訓(xùn)。
如果僅僅因為A和B相似,就認(rèn)為對A真實的事件對B也一定是真實的,就發(fā)生了“類比推理”的邏輯謬誤。例如,因為降息對刺激衰退的美國經(jīng)濟(jì)是恰當(dāng)?shù)膶Σ?,所以就機(jī)械地認(rèn)為中國在面對經(jīng)濟(jì)增長減速時,采取降息的宏觀經(jīng)濟(jì)政策也必然是恰當(dāng)有效的,而不去考慮貨幣政策有效發(fā)揮作用的前提條件是什么,這些條件在中國是否具備。同樣的邏輯錯誤還有,因為中國實行市場化取向的經(jīng)濟(jì)改革實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的長期增長和繁榮,所以,非洲的津巴布韋只要實行市場化取向的經(jīng)濟(jì)改革,也一定能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期增長與繁榮。事實上,實行市場化取向的經(jīng)濟(jì)改革,只是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的一個必要條件,而非充分條件。
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