龍　龍，鐘惠英

(長沙大學(xué)，湖南 長沙 410022)

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軟法治理與高校虛擬組織管理創(chuàng)新

龍龍，鐘惠英

(長沙大學(xué)，湖南 長沙 410022)

摘要：高校軟法包括了現(xiàn)行有關(guān)高等教育管理法律法規(guī)中的軟法條款，大學(xué)章程是最具典型意義的軟法。可從制定高校創(chuàng)新團隊章程、高校動態(tài)聯(lián)盟章程以及教師“網(wǎng)絡(luò)群體”管理規(guī)范三個方面來創(chuàng)立高校虛擬組織的軟法治理模式。

關(guān)鍵詞：軟法；軟法治理模式；柔性管理；虛擬組織

黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》(以下簡稱《決定》)為走中國特色的社會主義法治道路做出了全面部署?！稕Q定》提出要“深化基層組織和部門、行業(yè)依法治理，支持各類社會主體自我約束、自我管理”，這對于高等學(xué)校內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的依法治理提出了明確的要求。深入學(xué)習(xí)貫徹《決定》精神，聯(lián)系高校內(nèi)部組織機構(gòu)特點，建立其依法治理模式，是全面實施學(xué)校依法治校的重要方面。

一當(dāng)下學(xué)校內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其治理狀況

(一)科層組織結(jié)構(gòu)及其治理狀況

高?，F(xiàn)行內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)實行校、院(系)、教研室三級治理結(jié)構(gòu)；校部機關(guān)處(室)機構(gòu)設(shè)置及人員配置基本參照國家機關(guān)、事業(yè)單位編制。按照社會組織理論，高?，F(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)屬于科層式的組織結(jié)構(gòu)。這種科層組織結(jié)構(gòu)，符合學(xué)科分類、專業(yè)分細(xì)、管理分層的內(nèi)在邏輯性；它使高校內(nèi)部治理有章可循，有條不紊，提高了工作效率；它使校內(nèi)人員各司其職，各負(fù)其責(zé)，層級節(jié)制，提高了人員責(zé)任心，有利于完成工作任務(wù)。但科層組織結(jié)構(gòu)，容易助長組織內(nèi)的“官本位”意識，不利于高?！叭バ姓备母?，也不利于組織間的團隊協(xié)作和個人潛能的發(fā)揮[1]。這些弊端是需要在深化內(nèi)部結(jié)構(gòu)治理中解決的。

高校內(nèi)部科層組織的治理，黨和國家有體制規(guī)定和系列制度。主要是：

黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。它是中國特色現(xiàn)代大學(xué)治理的基本制度，也是中國特色高校組織體制的基本特征。2014年10月，中共中央辦公廳印發(fā)了《關(guān)于堅持和完普通高校黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制實施意見》(以下簡稱《實施意見》)，圍繞堅持黨對高校的領(lǐng)導(dǎo)，明確了黨委領(lǐng)導(dǎo)和校長負(fù)責(zé)的主要方式和內(nèi)容，高校黨委會設(shè)置和全委會，常委會、校長辦公會(校務(wù)會議)的議事范圍、議事規(guī)則及重大事項的議事決策程序等等。

委員會制。包括學(xué)術(shù)委員會、教學(xué)委員會，學(xué)位委員會、教授委員會和教職工代表大會等。如，2014年2月，教育部發(fā)布了《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會規(guī)程》，在高校學(xué)術(shù)委員會的組成、職責(zé)及運行等方面，分別作出了規(guī)定。

大學(xué)章程。大學(xué)章程是大學(xué)依法治校的法律基礎(chǔ)和重要途徑，是構(gòu)建中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的重要載體，是“依法治國”在高校治理中的具體體現(xiàn)。大學(xué)章程規(guī)范和指導(dǎo)著高校整體制度體系建設(shè)，明確了高校權(quán)力配置、治理結(jié)構(gòu)、運行機制及程序，厘清了學(xué)校與院系的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確定了師生主體地位和權(quán)利義務(wù)責(zé)任，為學(xué)校依法辦學(xué)、自主管理提供全面法律依據(jù)[2]。大學(xué)章程之于大學(xué)的治理如同憲法之于國家的治理。

(二)虛擬組織結(jié)構(gòu)及其治理狀況

高校虛擬組織，是指跨越時空界限，沒有固定、嚴(yán)密的科層組織結(jié)構(gòu)，為了共同的目標(biāo)和完成某項任務(wù)，以相互信任及網(wǎng)絡(luò)和電子技術(shù)為主要聯(lián)系手段，相互合作，協(xié)同工作的松散、靈活的組織形式[3]。一般指兩個以上的獨立實體，具備開放性、非法人性、無固定組織層次和內(nèi)部命令系統(tǒng)等特點。如，高校內(nèi)部的教學(xué)團隊、科研創(chuàng)新團隊、動態(tài)聯(lián)盟、文化沙龍、QQ群，微信群等。這些虛擬組織雖不具備固定、嚴(yán)密的科層組織結(jié)構(gòu)，但都是由“學(xué)術(shù)文化人”組成的聯(lián)合群體，是“有形”的組織。這些組織的成員可以結(jié)合人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承的高校職能實際，提出問題、探討問題，深度交流，專項解決問題。這是高校進行綜合教育教學(xué)改革一支不可或缺的隊伍。

高校虛擬組織的治理，目前還停留在“柔性管理模式”。這種柔性管理模式，不依賴于固定的組織結(jié)構(gòu)，沒有建立穩(wěn)定的規(guī)章制度，而是在尊重人們心理和行為規(guī)律的基礎(chǔ)上，以非強制性的方式，在人們心目中產(chǎn)生一種潛在的說服力，從而把組織意志變?yōu)槿藗兊淖杂X行動。這是一種充分理性的人格化管理模式[4]。這種柔性管理模式，并不是法治意義上的“治理模式”。

可以看到，高校科層組織因為有國家層面、教育行政部門、高校自身制定的制度與規(guī)范而處于依法治理模式中，虛擬組織卻由于沒有相應(yīng)的規(guī)章制度而游離于依法治理模式之外，因此，切實轉(zhuǎn)變其管理理念與方法，變其“柔性管理模式”為“法治治理模式”是一項重要的課題。

二軟法及軟法治理模式

(一)“軟法”及其特征

“軟法”的概念起源于國際法領(lǐng)域，其最初的含義是“非條約”協(xié)議。此后，國外學(xué)者通過描述性定義界定軟法的概念，認(rèn)為軟法就是“不具有法律約束力但可能產(chǎn)生實際效果的行為規(guī)范”[5]。國內(nèi)學(xué)者羅豪才教授認(rèn)為，軟法“是指不依賴或者不直接依賴國家強制力實施的，主要依靠團體成員自我約束得以實現(xiàn)的某種規(guī)范文件或者機制”[6]。軟法一般被認(rèn)為包括法律、法規(guī)和規(guī)章中具有宣示性、鼓勵性、指導(dǎo)性的法規(guī)范，國家機關(guān)依法創(chuàng)制的綱要、指南、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃等規(guī)范性文件，各類政治組織創(chuàng)制的自律規(guī)范，社會共同體創(chuàng)制的自治規(guī)范等[7]。

軟法作為一種研究法律現(xiàn)象的新視角，一般是與“硬法”相對而言的。后者是指由國家制定或認(rèn)可的，建立在嚴(yán)格的法律位階和單向傳達的命令——控制機制基礎(chǔ)上，具有程序性、可訴性和強制約束力的法律規(guī)范。軟法亦法，它具有制定主體的多樣化，不依據(jù)國家強制力或者不直接依據(jù)國家強制力實現(xiàn)，實施方式具有彈性等自身特性。

(二)高校軟法治理模式

高校軟法治理模式包括：現(xiàn)行有關(guān)高等教育管理法律、法規(guī)等“硬法”中的軟法條款。例如《中華人民共和國高等教育法》、《中華人民共和國教師法》、《中華人民共和國學(xué)位條例》、《教師資格條例》、《教學(xué)成果獎勵條例》中的軟法條款；部門規(guī)章。例如《教師資格條例實施辦法》、《高等學(xué)校本科專業(yè)設(shè)置規(guī)定》、《普通高等學(xué)校教育評估暫行規(guī)定》等；大學(xué)章程。

大學(xué)章程是最具典型意義的軟法治理模式。首先，它具有法的性質(zhì)。法是一種調(diào)整人們行為的社會規(guī)范，這種規(guī)范是通過設(shè)定調(diào)整對象的權(quán)利義務(wù)來實現(xiàn)的。大學(xué)章程調(diào)整的是大學(xué)成員之間以及他們和大學(xué)之外其他社會成員之間的行為關(guān)系。大學(xué)章程通過內(nèi)部民主協(xié)商的制定方式，體現(xiàn)了大學(xué)成員的公共意志，作出了大學(xué)成員的權(quán)利義務(wù)安排，并設(shè)立了保障成員享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的相應(yīng)機制。

其次，它具有“軟法”性質(zhì)。其原因在于：一是大學(xué)章程的制定、實施和使用都是大學(xué)自身，目的就是為了達到培養(yǎng)人才的目標(biāo)，并實現(xiàn)在國家強制之外大學(xué)的柔性自治；二是大學(xué)章程的創(chuàng)制和修改是通過柔性的民主協(xié)商和說理說服的方式完成的，其本身具有一定的彈性；三是大學(xué)章程調(diào)整對象范圍是“軟”的。大學(xué)章程只適用于大學(xué)內(nèi)部成員，調(diào)整內(nèi)部成員的行為；四是大學(xué)章程實施的機制是“軟”的，一般不利用國家強制力來保障。大學(xué)章程效力的實現(xiàn)，雖然并不排斥司法機關(guān)或一些公共機構(gòu)的裁判，但主要還是依靠大學(xué)成員將章程規(guī)范要求內(nèi)部化。這種內(nèi)部化表現(xiàn)在兩方面：其一是表現(xiàn)在精神層面，例如，通過對章程的認(rèn)可，以及通過內(nèi)部教育和文化感染、輿論壓力、道德操守等，大學(xué)成員自愿自覺遵守章程。這就是章程的“軟”約束力；其二是機制層面上的，為了確保章程實施，通過大學(xué)內(nèi)設(shè)紀(jì)律監(jiān)督機構(gòu)，并通過內(nèi)部激勵與懲罰機制確保章程效力的實現(xiàn)，這屬于“軟”約束力的一種“制裁”[8]。

通過以上分析可以看出，大學(xué)章程因其具備自主制定、共同認(rèn)可，成員權(quán)利義務(wù)安排，以及不以國家強制力來保障其效力等軟法的核心特征而成為軟法的具體表現(xiàn)形式，也成為大學(xué)依法治校的一種新的重要治理模式。

三創(chuàng)立高校虛擬組織的軟法治理模式

(一)高校虛擬組織實施軟法治理的意義

第一，彌補了高校虛擬組織依法治理的缺失。談到對高校虛擬組織治理，大多潛意識中就是指依據(jù)國家、教育行政部門頒布的法律法規(guī)規(guī)章和學(xué)校內(nèi)部制定的規(guī)范文件對其進行管理。但由于已有的法律法規(guī)和規(guī)章制度是針對高?？茖咏M織而制定的，對于科層組織體制外的虛擬組織，若依上述法律法規(guī)及規(guī)章制度對其管理則缺乏針對性，即不被虛擬組織及其成員承認(rèn)、認(rèn)可及接受，造成依法治理的缺失。如果根據(jù)高校虛擬組織特點，制定其組織及其成員行為規(guī)范，按照軟法治理概念，只要虛擬組織及其成員承認(rèn)和接受并按行為規(guī)范行事，這就使高校虛擬組織及其成員由原來的無規(guī)章制度的柔性化管理轉(zhuǎn)變?yōu)橛姓驴裳囊婪ㄖ卫?，從而彌補了高校虛擬組織依法治理的缺失。

第二，有助于樹立科學(xué)的高校虛擬組織法治理念。由于高校虛擬組織一直處于柔性管理模式之中，其成員對柔性管理理念是認(rèn)同的。在本質(zhì)上，柔性管理表現(xiàn)為柔軟性。所謂柔軟性，包括柔性和軟性，柔性是指柔性管理的“柔和”原則，軟性是指柔性管理的“軟”控制。柔性管理作為管理的一種高級形式，在其本質(zhì)特征上，既要體現(xiàn)一般管理的本質(zhì)——控制，以及一般管理的核心——協(xié)調(diào)，又要體現(xiàn)柔性管理的本質(zhì)特征——“柔和”原則與“軟”控制[9]。與柔性管理的本質(zhì)特征一樣，軟法治理作為依法治理的一種模式，既要體現(xiàn)法律是一種行為規(guī)則的本質(zhì)特質(zhì)，又要體現(xiàn)軟法是一種柔性規(guī)則。軟法的最大的特點在于“軟”：通過協(xié)商一致的“軟”制定和不依賴于國家強制力保障的“軟”實施來實現(xiàn)法的功能。軟法治理不能采取強制性，主要依靠融入軟法制度之中的激勵機制，借助利益誘導(dǎo)力量，因勢利導(dǎo)，就本質(zhì)而言是柔性治理理念。從這個意義上說，這種法治理念，符合人們的心理和行為規(guī)律，因而是科學(xué)的。

第三，有利于推動法治化在高校的全面實現(xiàn)。法治化在高校的全面實現(xiàn)，必須有三個前提：一是對校內(nèi)所有組織都有規(guī)章制度可循；二是校內(nèi)所有組織制定的自治性規(guī)范對其成員都具有約束力；三是校內(nèi)所有組織及其成員都必須形成普遍信法守法的法治理念。高校虛擬組織制定自治性規(guī)范，有利于推動良法對校內(nèi)組織的“全覆蓋”，將高校虛擬組織制定的規(guī)范提升到“軟法”層面，有利于增強自治性規(guī)范的約束力；制定了高校虛擬組織自治規(guī)則，有利于保障虛擬組織及其成員的合法權(quán)益，從而有利于虛擬組織成員信法守法習(xí)慣的養(yǎng)成。

(二)創(chuàng)立高校虛擬組織軟法治理模式

第一，制定高校創(chuàng)新團隊規(guī)程。創(chuàng)新團隊規(guī)程的內(nèi)容，主要是圍繞創(chuàng)新團隊內(nèi)部成員的權(quán)利義務(wù)展開的，一般可以分為總則和分則兩部分。總則內(nèi)容包括：制定本規(guī)程的目的與法律依據(jù)、規(guī)則的適用范圍、創(chuàng)新團隊的作用與宗旨等。分則內(nèi)容包括：創(chuàng)新團隊組成規(guī)則、創(chuàng)新團隊成員應(yīng)當(dāng)具備的條件、創(chuàng)新團隊遴選程序、創(chuàng)新團隊帶頭人應(yīng)具備的條件、創(chuàng)新團隊成員享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)、創(chuàng)新團隊運行制度等。例如某大學(xué)創(chuàng)新團隊的規(guī)程中規(guī)定：創(chuàng)新團隊成員享有專項經(jīng)費資助權(quán)利；享有購置和使用與項目有關(guān)的資料和設(shè)備的權(quán)利；享有參加國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流的權(quán)利等。同時規(guī)定，創(chuàng)新團隊成員必須履行教育教改；遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范；完成教學(xué)改革任務(wù)和科研創(chuàng)新目標(biāo)；接受教學(xué)與科研業(yè)績考核與評估；接受項目經(jīng)費審計等義務(wù)。

第二，制定高校動態(tài)聯(lián)盟章程。高校動態(tài)聯(lián)盟一般包括總則和分則兩部分?？倓t包括記載聯(lián)盟的名稱、住所、聯(lián)盟的性質(zhì)和宗旨；聯(lián)盟的理事長單位等。分則包括聯(lián)盟成員的資格條件；成員的權(quán)利義務(wù)范圍；聯(lián)盟內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和議事規(guī)程；聯(lián)盟章程修改程序；聯(lián)盟成員的退出和聯(lián)盟的終止以及附則等。例如某高校與企業(yè)、科技協(xié)會組成的動態(tài)聯(lián)盟的章程中規(guī)定：聯(lián)盟成員有共享智庫資源的權(quán)利；享有聯(lián)盟提供的教育培訓(xùn)的權(quán)利；有對聯(lián)盟提出批評、建議并進行監(jiān)督的權(quán)利等。同時規(guī)定聯(lián)盟成員有履行共建高端智力人才資源庫；建立高端智力人才合作機制；加強高端人才項目合作等義務(wù)。

第三，制定教師“網(wǎng)絡(luò)群體”管理規(guī)范。高校教師“網(wǎng)絡(luò)群體”包括QQ群，博客群、微信群等。教師網(wǎng)絡(luò)群體管理規(guī)范內(nèi)容應(yīng)包括：制定管理規(guī)范的目的、管理規(guī)范適用范圍、準(zhǔn)入及請出機制、回復(fù)及信息發(fā)布規(guī)范、群成員享有的權(quán)利和應(yīng)盡的義務(wù)、群管理員的職責(zé)和義務(wù)、公告及更改群名片等操作規(guī)程等。例如某大學(xué)教師網(wǎng)絡(luò)群體管理規(guī)范中規(guī)定其群體成員享有的權(quán)利：在群體有自由發(fā)言權(quán)；共享信息資料權(quán)；依法享有的人格權(quán)；保護個人隱私權(quán)等。同時規(guī)定教師網(wǎng)絡(luò)群體及其成員必須履行下列義務(wù)：應(yīng)堅守“法律法規(guī)底線、社會主義制度底線、國家利益底線、公民合法權(quán)益底線、社會公共秩序底線、道德風(fēng)尚底線、信息真實性底線”等“七條底線”，不得違背教師職業(yè)道德規(guī)范；不得在群內(nèi)發(fā)布與國家的法律、法規(guī)、政策相抵觸的言論；不得在群內(nèi)發(fā)布黃色淫穢、暴力、低級趣味的表情、信息、圖片、網(wǎng)址鏈接等。

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[9]鐘惠英.高校教師柔性管理研究[M].長沙：湖南師范大學(xué)出版社，2004.

(作者本人校對)

Soft Law Governance and Innovation in Management of

University Virtual Organizations

LONG Long,ZHONG Huiying

(Changsha university，Changsha Hunan 410022，China)

Abstract：University soft laws include “soft articles” in current higher education management laws and regulations, and university charter is the most typical soft law. There are three approaches to establishing the governance mode by soft law regarding university virtual organizations: making statutes as to university innovation teams, making statutes with regard to university dynamic alliance, and making regulations on teachers’ cyber groups.

Key Words：soft law； governance mode by soft law； soft management； virtual organization

作者簡介：龍龍(1982— )，男，湖南湘潭人，長沙大學(xué)政法系副教授，英國曼徹斯特大學(xué)博士。研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法(網(wǎng)絡(luò)法方向)。鐘惠英(1951— )，女，江西萍鄉(xiāng)人，長沙大學(xué)教授。研究方向：柔性管理。

基金項目：湖南省社科基金基地委托項目“學(xué)習(xí)型社會組織管理模式創(chuàng)新研究——大學(xué)虛擬組織管理”，項目編號：09JD03。

收稿日期：XX

中圖分類號:D920.1；G647

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1008-4681(2015)03-0053-03