斯坦福大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)和啟示

王文禮

斯坦福大學(xué)是世界上最頂尖的研究型大學(xué)之一。 上海交通大學(xué)“世界一流大學(xué)研究中心”2014年8 月15 日正式發(fā)布了2014 年“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”，斯坦福大學(xué)在全球領(lǐng)先的500 所研究型大學(xué)中排名第二。 2014 年10 月1 日《泰晤士報(bào)高等教育》發(fā)布了泰晤士報(bào)世界大學(xué)排名2014-2015年榜單，斯坦福大學(xué)排名第四。 在2014 年QS 世界大學(xué)排行榜中斯坦福大學(xué)排名第七。 斯坦福大學(xué)從1891 年建立以來(lái)，一直致力于在復(fù)雜的世界為一些重大挑戰(zhàn)尋求解決方法和培養(yǎng)學(xué)生的領(lǐng)導(dǎo)力。 斯坦福大學(xué)與硅谷的合作，最終實(shí)現(xiàn)雙贏的局面，是世界高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的典范。 “斯坦福大學(xué)的創(chuàng)業(yè)特質(zhì)，源于他的創(chuàng)辦者——美國(guó)參議員，前加州州長(zhǎng)，鐵路大亨利蘭·斯坦福（Leland Stanford）和他的妻子簡(jiǎn)·斯坦福（Jane）的遺產(chǎn)，以及他與硅谷的關(guān)系。 斯坦福大學(xué)在人文社會(huì)科學(xué)、工程和科學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域全球領(lǐng)先。 它位于加州舊金山灣區(qū)，該地區(qū)是美國(guó)乃至全球最富有智慧活力和文化多元的地區(qū)之一。 ”[1]

一、斯坦福大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)

（一）開風(fēng)氣之先進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新

1939 年斯坦福大學(xué)的畢業(yè)生戴維·帕卡德（David Packard）和威廉·休利特（William Hewlett）在他們的導(dǎo)師弗雷德里克·特曼（Frederick Terman）教授的鼓勵(lì)下，在帕洛阿爾托（Palo Alto）的一個(gè)車庫(kù)中，創(chuàng)建了一個(gè)小的電子公司，這就是著名的惠普(Hewlett-Packard)公司的來(lái)歷。 這個(gè)車庫(kù)后來(lái)被稱為“硅谷的發(fā)源地”[2]。

在隨后的歲月，斯坦福大學(xué)成為了一個(gè)創(chuàng)新的源泉，在科研方面持續(xù)不斷產(chǎn)出，并建立了很多公司，使硅谷很快成為全球最具創(chuàng)新和產(chǎn)出高科技的地區(qū)之一。 威廉·韋伯斯特·漢森（William Webster Hansen）教授在1947 年公布了一個(gè)電子直線加速器原型（an electron linear accelerator prototype）。 1948 年，羅 素（Russell H.）、西格德·F·瓦里安（Sigurd F. Varian）、威廉·韋伯斯特·漢森（William Webster Hansen）和愛(ài)德華·金茲頓 （Edward Ginzton） 四人所創(chuàng)辦瓦里安聯(lián)合公司，是硅谷最早的高科技公司之一，最初以銷售極超短波電子管 （klystron） 及電磁設(shè)備為其業(yè)務(wù)。 在1951 年，瓦里安聯(lián)合公司（Varian Associates） 在斯坦福大學(xué)的邊緣建立一個(gè)研發(fā)實(shí)驗(yàn)室， 這個(gè)地方后來(lái)成為著名的斯坦福工業(yè)園（Stanford Industrial Park），現(xiàn)在被稱為“斯坦福研究園”（Stanford Research Park）。

在當(dāng)時(shí)，幾乎所有的大型企業(yè)都沒(méi)有內(nèi)部研發(fā)，大學(xué)前所未有地被企業(yè)定義為協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵合作伙伴。 這就消解了大學(xué)過(guò)去超然的“象牙塔”的形象，取而代之的是一個(gè)企業(yè)現(xiàn)成的合作者，兩者協(xié)同創(chuàng)造一個(gè)高度互動(dòng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，對(duì)偉大的產(chǎn)品進(jìn)行研發(fā)，創(chuàng)新服務(wù)，提供就業(yè)和機(jī)會(huì)。 第五任斯坦福大學(xué)校長(zhǎng)斯特林 （J. E. Wallace Sterling）任職（任期為1949-1968 年）后，制定的一個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略就是出租斯坦福大學(xué)的豐富土地資源建設(shè)工業(yè)園區(qū)，與硅谷進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，也為斯坦福的發(fā)展聚集了巨額的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)。 美國(guó)西北大學(xué)科技園羅納德·C·吉塞克在《科技園對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響》中談到，“如果沒(méi)有斯坦?？萍紙@（工業(yè)園）在加州南部集聚一批科技公司，能有硅谷嗎？ 硅谷企業(yè)從事的都是新興產(chǎn)業(yè)”[3]。

通過(guò)設(shè)立斯坦福綜合系統(tǒng)中心這樣的機(jī)構(gòu)，斯坦福大學(xué)明確建立了大學(xué)與工業(yè)界之間的合作。 然而這種合作相對(duì)需要大量的資本和時(shí)間投入。 綜合系統(tǒng)中心隸屬于大學(xué)，在校園擁有自己的綜合建筑、軟件和硬件系統(tǒng)，該中心有40 名教授、200 名學(xué)生（大部分是博士研究生），設(shè)有近10 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域和來(lái)自世界各地的15 個(gè)電子企業(yè)的代表處。 該中心通過(guò)來(lái)自大學(xué)和工業(yè)界的研究人員的共同討論來(lái)決定自己的優(yōu)先研究領(lǐng)域， 工業(yè)界的研究人員通過(guò)在中心工作一段時(shí)間可以增長(zhǎng)學(xué)識(shí)，而博士研究生可以到公司來(lái)完成自己的實(shí)習(xí)任務(wù)[4]。

斯坦福大學(xué)開風(fēng)氣之先， 走上了與硅谷協(xié)同創(chuàng)新的新路，不僅培育了大批的高科技企業(yè)，而且自身受益匪淺。 在1952 年，斯坦福大學(xué)收獲了第一枚諾貝爾獎(jiǎng)，由物理學(xué)家費(fèi)利克斯·布洛赫（Felix Bloch）獲得。 斯坦福大學(xué)也由之前的默默無(wú)聞，逐漸聲名鵲起。 現(xiàn)在的斯坦福大學(xué)被高科技企業(yè)重重包圍。 眾所周知，硅谷的重心是IT 產(chǎn)業(yè)。Google，世界上最具影響力的公司之一，也是在斯坦福起步發(fā)展起來(lái)的。 謝爾蓋·布林（Sergey Brin）和拉里·佩奇（Larry Page）在20 世紀(jì)90 年代作為斯坦福大學(xué)研究生開發(fā)他們的網(wǎng)頁(yè)排名算法，1998 年9 月4 日二人在加州申請(qǐng)成立Google 公司。 還有斯坦福大學(xué)的校友楊致遠(yuǎn)（Jerry Yang）和大衛(wèi)·費(fèi)羅（David Filo）1994 年創(chuàng)立了雅虎。其他的與斯坦福大學(xué)相關(guān)的硅谷公司包括思科、 惠普公司、硅谷圖形公司(Silicon Graphics)、財(cái)捷集團(tuán)(Intuit)等。 2012 年的一項(xiàng)研究表明，全球由斯坦福大學(xué)企業(yè)家創(chuàng)辦的企業(yè)每年的收入為2.7 萬(wàn)億美元。自20 世紀(jì)30 年代以來(lái)，斯坦福大學(xué)的師生和校友已經(jīng)創(chuàng)建了39，900 家企業(yè)，提供5，400，000 個(gè)工作崗位。 如果這些企業(yè)按照一個(gè)獨(dú)立的國(guó)家進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，將是世界第十大經(jīng)濟(jì)體[1]。

（二）重視創(chuàng)業(yè)教育

斯坦福大學(xué)于1949 年開展創(chuàng)業(yè)教育，是美國(guó)較早開展創(chuàng)業(yè)教育的大學(xué)之一。 這個(gè)時(shí)期，斯坦福只是一所普通的地區(qū)性大學(xué)，生源主要來(lái)自于加州。1951 年，斯坦福大學(xué)的工程學(xué)院院長(zhǎng)弗雷德里克·特曼（Frederick Terman）決定在校園內(nèi)創(chuàng)辦工業(yè)園區(qū)， 他將校園的土地租給當(dāng)時(shí)的高科技公司，并全力支持校友與師生進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，希望能建立一個(gè)自給自足的本地工業(yè)。 這一決定不僅奠定了硅谷的基礎(chǔ)，也徹底改變了斯坦福大學(xué)的格局，他本人也因此被尊稱為“硅谷之父”。 特曼在1955 年到1965 年擔(dān)任斯坦福大學(xué)的教務(wù)長(zhǎng)，斯坦福大學(xué)開始開展一項(xiàng)旨在追求卓越的活動(dòng)，招攬世界上優(yōu)秀的科學(xué)家和工程師作為教師，他們的到來(lái)將能吸引最優(yōu)秀的學(xué)生來(lái)斯坦福大學(xué)讀書。 在斯坦福大學(xué)師生和新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間，特曼旨在搭建一個(gè)關(guān)系密切的紐帶，讓更多的師生投入新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)辦更好的、更多的高科技公司。

在20 世紀(jì)六七十年代， 硅谷開始快速發(fā)展，以IT 為代表的高科技產(chǎn)業(yè)在硅谷得到迅速發(fā)展，硅谷涌現(xiàn)出越來(lái)越多的成功創(chuàng)業(yè)者； 而硅谷地區(qū)良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和文化使得更多的人加入創(chuàng)業(yè)者行列，這使得對(duì)創(chuàng)業(yè)教育的需求大大增加，斯坦福大學(xué)的創(chuàng)業(yè)教育也因此興起。1967 年，斯坦福大學(xué)商學(xué)院首次開設(shè)了一門創(chuàng)業(yè)教育課程， 然后逐步拓展完善；在20 世紀(jì)70 年代開設(shè)了多門課程，大部分課程在八九十年代開設(shè)并趨于完善； 到了90年代中后期， 整個(gè)商學(xué)院的創(chuàng)業(yè)教育課程體系趨于成熟。 在20 世紀(jì)90 年代，斯坦福大學(xué)其他院系（尤其是工學(xué)院）也開始嘗試設(shè)置創(chuàng)業(yè)課程[5]。

據(jù)《美國(guó)新聞和世界報(bào)道》2004 年4 月的創(chuàng)業(yè)教育排名，百森商學(xué)院連續(xù)11 年位列第一，哈佛商學(xué)院位列第三，斯坦福大學(xué)位列第四，加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校（University of California， Los Angeles，簡(jiǎn)稱為UCLA）位列第五[3]。在2014 福布斯最具創(chuàng)業(yè)精神大學(xué)榜上，斯坦福大學(xué)排名第一，麻省理工學(xué)院排名第二。 2000 年約翰·亨尼西（John Hennessy， 第十任斯坦福大學(xué)校長(zhǎng)，2000 年至現(xiàn)在）接任校長(zhǎng)之職后，斯坦福大學(xué)的創(chuàng)業(yè)氣氛變得更濃。 斯坦福的公共關(guān)系部門宣稱，有5000 個(gè)公司的起源可以追溯到斯坦福的創(chuàng)意、 教職工或者學(xué)生。 在一次對(duì)學(xué)生的講座中，約翰·亨尼西直言創(chuàng)業(yè)精神是斯坦福大學(xué)最根本的精神氣質(zhì)。 如果大學(xué)的知識(shí)只是停留在大學(xué)的圍墻之內(nèi)，而不能取得更廣泛的社會(huì)影響力，就會(huì)阻礙研究者創(chuàng)新的動(dòng)力[6]。

（三）強(qiáng)調(diào)跨學(xué)科培養(yǎng)人才

斯坦福大學(xué)積極開設(shè)綜合性跨學(xué)科課程，加強(qiáng)文、理、工等學(xué)科間的滲透。 跨學(xué)科研究是斯坦福大學(xué)的一大特色，斯坦福大學(xué)眾多跨學(xué)科研究中心、研究所都是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)造力的重要基地。他們相信，通過(guò)跨學(xué)科學(xué)習(xí)，能夠激發(fā)學(xué)生潛在的主觀能動(dòng)性，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造力[7]。 現(xiàn)任斯坦福大學(xué)校長(zhǎng)約翰·亨尼西強(qiáng)調(diào)，他的教育理念是“跨學(xué)科”，人文科學(xué)院、地球科學(xué)院、工程學(xué)院和醫(yī)學(xué)院等學(xué)院鼓勵(lì)學(xué)生選修各個(gè)門類的課程，解決實(shí)際問(wèn)題，其目的是讓學(xué)生成為“T 型人才”。 他認(rèn)為斯坦福大學(xué)之所以在這方面（“跨學(xué)科”）能夠進(jìn)行創(chuàng)新，主要原因是：“首先，我們總是鼓勵(lì)跨越系和院的界線進(jìn)行合作；其次，我們將優(yōu)異與廣博相結(jié)合……第三，我們有地理優(yōu)勢(shì)，我們所有的學(xué)院和中心都建在一個(gè)校園內(nèi)，這樣就鼓勵(lì)了正式和非正式合作。 ”[8]

斯坦福大學(xué)專業(yè)教育發(fā)展的新趨勢(shì)呈現(xiàn)為斯坦福學(xué)生可選擇專業(yè)的數(shù)量越來(lái)越多，一部分院系自行設(shè)計(jì)專業(yè)，產(chǎn)生了一些新的學(xué)術(shù)部門和跨學(xué)科項(xiàng)目。 跨學(xué)科項(xiàng)目已成為斯坦福大學(xué)本科生教育的一個(gè)標(biāo)識(shí)，當(dāng)前，超過(guò)三分之一的學(xué)生攻讀跨學(xué)科學(xué)位。 隨著院系學(xué)位設(shè)置自主權(quán)的擴(kuò)大，對(duì)傳統(tǒng)的專業(yè)模式產(chǎn)生了很大的沖擊[9]。

斯坦福大學(xué)強(qiáng)調(diào)教學(xué)與科研并重，實(shí)行大學(xué)院制。 作為學(xué)科門類齊全的綜合性大學(xué)，學(xué)校只設(shè)7 個(gè)學(xué)院，提供本科生及研究生課程的學(xué)院包括人文科學(xué)院（School of Humanities＆Sciences）、地球科學(xué)院（School of Earth Sciences）和工程學(xué)院（School of Engineering），只提供研究生（或?qū)I(yè)學(xué)科）課程的學(xué)院包括醫(yī)學(xué)院（School of Medicine）、法律學(xué)院（Law School）、教育研究院（Graduate School of Education）、商學(xué)研究院（Graduate School of Business）。斯坦福大學(xué)獨(dú)創(chuàng)的“大學(xué)院”制對(duì)學(xué)科的交叉發(fā)展起到了巨大的促進(jìn)作用，如人文科學(xué)院，下設(shè)文史哲類和理學(xué)類30 多個(gè)專業(yè)，承擔(dān)了全校80%的本科教育和學(xué)位授予工作，以及40%的博士生教育工作。

斯坦福大學(xué)還設(shè)立跨學(xué)科中心。 學(xué)校組建了17 個(gè)獨(dú)立的由副教務(wù)長(zhǎng)、科研處長(zhǎng)直接領(lǐng)導(dǎo)，以教授、博士研究生為主體的跨學(xué)科研究中心、實(shí)驗(yàn)室和研究所。 這些機(jī)構(gòu)是有單獨(dú)編制、預(yù)算、辦公（科研）場(chǎng)所的實(shí)體機(jī)構(gòu)，占全校科研力量的20%。 這些機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)學(xué)科交叉，強(qiáng)調(diào)與各院系合作，為創(chuàng)新型人才脫穎而出提供了有效平臺(tái)[10]。

（四）高度重視師資隊(duì)伍建設(shè)

斯坦福大學(xué)從建校之日起， 就高度重視師資隊(duì)伍建設(shè)，旨在建成一支世界一流的師資隊(duì)伍。 大衛(wèi)·斯塔爾·喬丹（David Starr Jordan）在1891 年3月被任命為斯坦福大學(xué)第一任校長(zhǎng)， 并在6 月成功聘請(qǐng)到15 名來(lái)自印地安那大學(xué)及他的母校康奈爾大學(xué)的教授。 這些原始教職員包括數(shù)學(xué)家羅伯特·阿勒代斯、植物學(xué)家道格拉斯·坎貝爾霍頓、動(dòng)物學(xué)家查爾斯·亨利·吉爾伯特、歷史學(xué)家喬治·艾略特·霍華德、 生理學(xué)和組織學(xué)家奧利弗·皮布爾斯·詹金斯、 土木工程學(xué)家查爾斯·大衛(wèi)·馬克思、 物理學(xué)家費(fèi)爾南多·桑福德和化學(xué)家約翰·馬克森·斯蒂爾曼等。 喬丹希望雇傭教學(xué)和研究能力相結(jié)合的教授，他寫道：“斯坦福先生希望我雇傭最好的教授。 他不希望雇傭只具有裝飾作用或懶惰的教授。 ”[1]

第五任斯坦福大學(xué)校長(zhǎng)斯特林的愿景是把斯坦福大學(xué)帶到美國(guó)大學(xué)“優(yōu)異的頂峰”。 為此，他力排眾議，反對(duì)把巨額經(jīng)費(fèi)用于建筑設(shè)施，確立了明確的攀登路徑——聘用全世界最杰出的教授。 他確信有了優(yōu)秀的教授就會(huì)使大學(xué)進(jìn)入良性的循環(huán)，能夠吸引全世界優(yōu)秀的學(xué)生，會(huì)帶來(lái)更多的經(jīng)費(fèi)，會(huì)給學(xué)校帶來(lái)更大的榮譽(yù)，各類建筑設(shè)施也隨之得以興建。

斯坦福大學(xué)的第九任校長(zhǎng)格哈德·卡斯帕爾（Gerhard Casper，在1992-2000 年間擔(dān)任斯坦福大學(xué)校長(zhǎng)）認(rèn)為：斯坦福與硅谷的創(chuàng)新性關(guān)系的第一個(gè)因素， 是大學(xué)在教學(xué)和科學(xué)研究中追求一流的神圣使命，而不是訓(xùn)練，如對(duì)工程師和企業(yè)管理人員的訓(xùn)練[4]。 現(xiàn)任校長(zhǎng)約翰·亨尼西認(rèn)為，斯坦福大學(xué)有能力獲取資源， 并將資源用于聘請(qǐng)世界級(jí)的教授是“提高斯坦福聲望的惟一最關(guān)鍵的因素”[7]。

教學(xué)與科研相統(tǒng)一是斯坦福大學(xué)的根本理念。 所有的教師都進(jìn)行科學(xué)研究，并常常與研究生或高年級(jí)本科生一起進(jìn)行科學(xué)研究， 大約2，000名博士后也參與其中。 斯坦福擁有超過(guò)5100 個(gè)外部資助的項(xiàng)目， 包括國(guó)家加速器實(shí)驗(yàn)室（National Accelerator Laboratory，SLAC）在內(nèi)，在2013-2014年度資助項(xiàng)目的總金額為13.5 億美元。 在所有這些項(xiàng)目中， 聯(lián)邦政府資助的金額占到總金額的83%， 另外大約2.1 億美元來(lái)自于非聯(lián)邦政府資金。 充足的科研經(jīng)費(fèi)， 保證了斯坦福大學(xué)在科學(xué)研究方面的領(lǐng)先地位，也保證了能吸引全世界的更多優(yōu)秀人才來(lái)斯坦福大學(xué)工作。

當(dāng)前斯坦福大學(xué)共擁有2043 名專任教師，其中547 人獲得終身教職，22 名諾貝爾獎(jiǎng)獲得者為斯坦福大學(xué)的在崗教師。 自斯坦福大學(xué)創(chuàng)建以來(lái)，共有31 名諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，5 名普利策獎(jiǎng)獲得者，158 名國(guó)家科學(xué)院成員，51 名美國(guó)哲學(xué)協(xié)會(huì)會(huì)員，27 名麥克阿瑟獎(jiǎng)獲得者，3 名人文獎(jiǎng)?wù)芦@得者（Humanities Medal recipients），20 名國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)?wù)芦@得者，2 名國(guó)家技術(shù)獎(jiǎng)?wù)芦@得者，277 名美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院成員，104 名國(guó)家工程學(xué)院成員（National Academy of Engineering members），67 名醫(yī)學(xué)研究所成員，32 名國(guó)家教育學(xué)院成員（National Academy of Education members），7 名沃爾夫獎(jiǎng)獲得者 （Wolf Foundation Prize winners），6 名寇萊特基金獎(jiǎng)獲得者（Koret Foundation Prize winners），3 名總統(tǒng)自由勛章獲得者等。

（五）建立完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制

斯坦福大學(xué)在美國(guó)高校中較早地建立起完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，該機(jī)制的一個(gè)關(guān)鍵組成部分是成立技術(shù)許可辦公室等機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)同創(chuàng)新。

1970 年1 月1 日斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing，簡(jiǎn)稱OTL)由斯坦福大學(xué)資助項(xiàng)目辦公室副主任尼爾斯·J·賴默斯(Niels J.Reimers)創(chuàng)建。斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室的職責(zé)是負(fù)責(zé)管理斯坦福大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。眾所周知，大學(xué)是產(chǎn)生具有巨大商業(yè)價(jià)值的新思想的溫床。 科學(xué)的洞察力和學(xué)術(shù)突破被學(xué)術(shù)會(huì)議呈現(xiàn)或在一份雜志公開發(fā)表的時(shí)候，必然會(huì)引起學(xué)術(shù)界的興趣和熱情。 但是，如果沒(méi)有一個(gè)公司愿意投資，并將這些發(fā)明轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，最終推向市場(chǎng)，會(huì)導(dǎo)致這些發(fā)明擁有的許多潛在的益處仍然停留在紙上。 技術(shù)許可辦公室的職責(zé)就是幫助發(fā)明者將這些發(fā)明轉(zhuǎn)化為有形的產(chǎn)品， 并通過(guò)給予發(fā)明者、發(fā)明者的部門和大學(xué)一定的收益，來(lái)幫助他們進(jìn)一步進(jìn)行科學(xué)研究。

關(guān)于技術(shù)許可的過(guò)程，斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室通常首先評(píng)價(jià)師生的發(fā)明的潛在的應(yīng)用性。 然后，技術(shù)許可辦公室開發(fā)一個(gè)許可策略，考慮該項(xiàng)發(fā)明的技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)后，再?zèng)Q定是否為該項(xiàng)發(fā)明申請(qǐng)專利。 技術(shù)許可辦公室與發(fā)明者一起工作，試圖發(fā)現(xiàn)對(duì)該項(xiàng)發(fā)明感興趣的企業(yè)，在與企業(yè)簽訂發(fā)明許可協(xié)議之前，在這個(gè)企業(yè)中尋找一名產(chǎn)品牽頭人（a product champion）。 其工作流程包括對(duì)科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對(duì)科研成果的市場(chǎng)推廣、科研成果的商業(yè)化和收益三個(gè)主要環(huán)節(jié)，具體包括：發(fā)明披露—專業(yè)評(píng)估—專利申請(qǐng)—市場(chǎng)營(yíng)銷—簽署許可協(xié)議—收益分配。

斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室主要的工作是處理可以注冊(cè)專利的發(fā)明，此外還處理版權(quán)（例如軟件）、有形的研究型資產(chǎn)（Tangible Research Property ， 簡(jiǎn)稱TRP）、 關(guān)于生物材料的材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議（Material Transfer Agreements）等[11]。

在2013-2014 年度， 斯坦福大學(xué)從655 項(xiàng)技術(shù)許可中獲得超過(guò)1.086 億美元的收益，斯坦福大學(xué)師生創(chuàng)造的具有突破性的發(fā)明涵蓋醫(yī)學(xué)、 工程和科學(xué)等[12]。 其中有40 項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造了超過(guò)100，000美元的收益，有6 項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造了1，000，000 美元的收益。 在2013-2014 年度，技術(shù)許可辦公室獲得106 項(xiàng)新的技術(shù)許可[13]。

二、對(duì)中國(guó)高校協(xié)同創(chuàng)新的啟示

（一）重視與政府、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新

2011 年4 月24 日，中共中央總書記胡錦濤在清華大學(xué)百年校慶上發(fā)表講話，緊扣“全面提高高等教育質(zhì)量”這一核心問(wèn)題，提出“推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新”的要求。 2013 年4 月11 日， 國(guó)家教育部公布了“2011 計(jì)劃”（全稱“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”）首批入選名單，首批入選“2011 計(jì)劃”的有14 個(gè)中心。 教育部、 財(cái)政部2014 年10 月15 日公布了2014 年度“2011 協(xié)同創(chuàng)新中心”認(rèn)定結(jié)果，正式批準(zhǔn)了第二批共24 個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心。 可以說(shuō)在國(guó)家的支持下，在高校和企業(yè)的積極參與下，中國(guó)高校協(xié)同創(chuàng)新正在蓬勃發(fā)展。 但是與美國(guó)的高校協(xié)同創(chuàng)新取得的成就相比，我們還存在一些不足，例如，2013 年我國(guó)全社會(huì)研發(fā)投入已達(dá)1.2 萬(wàn)億元，其中財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)5000 億元，居世界前列。 中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的統(tǒng)計(jì)顯示，我國(guó)有320多萬(wàn)名研發(fā)人員，居世界首位，但科技創(chuàng)新能力僅排世界第十九位； 我國(guó)國(guó)際科學(xué)論文數(shù)量已居世界第二位，本國(guó)人發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量分別居世界首位和第二位，但能“賺錢”的卻很少，科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右[14]。

因此，第一，今后我國(guó)高校的協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)重視研發(fā)投入的有效性問(wèn)題，避免重復(fù)投入，無(wú)效投入，改變當(dāng)前科研活動(dòng)的“論文導(dǎo)向”，衡量指標(biāo)由科研成果以發(fā)表論文多少，級(jí)別多高，變?yōu)橐钥蒲谐晒芊褶D(zhuǎn)化，經(jīng)濟(jì)效益如何。 第二，美國(guó)的協(xié)同創(chuàng)新大多是高校、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)之間的自發(fā)行為，我國(guó)存在著政府主導(dǎo)和推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)象。 政府主導(dǎo)和推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新，在現(xiàn)階段高校、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、政府協(xié)調(diào)創(chuàng)新的程度不高，積極性不夠，協(xié)調(diào)創(chuàng)新的機(jī)制不健全的情況下，有其積極意義。 但是，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，協(xié)同創(chuàng)新是高校、科研院所、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的自發(fā)行為，政府應(yīng)改變過(guò)去對(duì)大學(xué)、企業(yè)管理過(guò)多的狀況，應(yīng)本著“有所為，有所不為”的理念，在高校協(xié)同創(chuàng)新中對(duì)一些方面進(jìn)行適當(dāng)“松綁”。 政府應(yīng)將精力主要放在為高校協(xié)同創(chuàng)新建立政策、法律支撐體系，創(chuàng)新體制、機(jī)制，營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境，幫助高校、科研院所、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)等部門進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，鼓勵(lì)他們自發(fā)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。 第三，協(xié)同創(chuàng)新要緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)的需求，協(xié)同創(chuàng)新的項(xiàng)目應(yīng)該來(lái)自市場(chǎng)、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的需求，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要什么就做什么。

（二）大力開展創(chuàng)業(yè)教育

2014 年中國(guó)有727 萬(wàn)高校畢業(yè)生進(jìn)入就業(yè)市場(chǎng)，人數(shù)是中國(guó)香港人口的總和，幾乎占到了2014年新增勞動(dòng)力的50%。 而到2015 年，教育部表示，高校畢業(yè)人數(shù)將達(dá)749 萬(wàn)。 相比10 年前，高校畢業(yè)生數(shù)量上升61.5%，這無(wú)疑讓就業(yè)壓力急劇升高。 在這樣的背景下，在高校深入開展創(chuàng)業(yè)教育意義更為深遠(yuǎn)。 但是，我國(guó)高校開展創(chuàng)業(yè)教育效果不太顯著。 2013 年我國(guó)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)率只有2.1%，創(chuàng)業(yè)失敗率超過(guò)90%。 中國(guó)高校的創(chuàng)業(yè)教育存在的問(wèn)題集中在：第一，我們的創(chuàng)業(yè)教育的方針?lè)较虿⒉皇且詣?chuàng)業(yè)為主導(dǎo)的；第二，大學(xué)的創(chuàng)業(yè)教育教學(xué)資源相對(duì)匱乏，在校教師本身具有創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的比較少，對(duì)學(xué)生的創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)作用比較??；第三，我國(guó)大學(xué)生的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，包括創(chuàng)業(yè)物質(zhì)條件和市場(chǎng)環(huán)境還比較薄弱[15]。

針對(duì)以上存在的問(wèn)題， 教育部2014 年11 月28 日印發(fā)《關(guān)于做好2015 年全國(guó)普通高等學(xué)校畢業(yè)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)工作的通知》，要求各地各高校強(qiáng)化就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系建設(shè)，提升大學(xué)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)比例。 通知要求，各地各高校要將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育作為推進(jìn)高等教育綜合改革的重要抓手，全面推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育和自主創(chuàng)業(yè)工作。 高校要面向全體學(xué)生開發(fā)開設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育專門課程，納入學(xué)分管理，建立彈性學(xué)制，允許在校學(xué)生休學(xué)創(chuàng)業(yè)。 要加大對(duì)大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)資金支持力度，多渠道籌措資金，建設(shè)一批創(chuàng)業(yè)示范基地，開辟專門場(chǎng)地用于學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)踐活動(dòng)， 實(shí)施好新一輪大學(xué)生創(chuàng)業(yè)引領(lǐng)計(jì)劃，鼓勵(lì)扶持開設(shè)網(wǎng)店等多種創(chuàng)業(yè)形態(tài)[16]。此外，我國(guó)還要加強(qiáng)高校教師的創(chuàng)業(yè)教育的培訓(xùn)，或者聘請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的創(chuàng)業(yè)專家擔(dān)任創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師，幫助學(xué)生制訂切合實(shí)際的創(chuàng)業(yè)規(guī)劃，鼓勵(lì)高校教師自己進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，這樣才能更好地指導(dǎo)學(xué)生創(chuàng)業(yè)。 政府應(yīng)對(duì)涉及大學(xué)生創(chuàng)業(yè)的政策進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成明確的激勵(lì)機(jī)制。 改善大學(xué)生的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，通過(guò)成立創(chuàng)業(yè)基金等形式，對(duì)大學(xué)生的創(chuàng)業(yè)提供資金支持，營(yíng)造一個(gè)寬容失敗，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的社會(huì)環(huán)境，完善法律和法規(guī)，為大學(xué)生提供一個(gè)公平、公開、自由的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

（三）加大跨學(xué)科培養(yǎng)人才

我國(guó)高校當(dāng)前大多按照單一學(xué)科、 專業(yè)來(lái)培養(yǎng)人才。 我國(guó)目前的專業(yè)體制形成于1952 年，完全是模仿蘇聯(lián)教育的做法。 專業(yè)特別是應(yīng)用科學(xué)技術(shù)性專業(yè)，要根據(jù)工程對(duì)象或業(yè)務(wù)對(duì)象，或者說(shuō)按照社會(huì)職業(yè)分工進(jìn)行劃分。 例如機(jī)械制造工程系設(shè)有機(jī)械制造工藝及設(shè)備、熔結(jié)工藝及設(shè)備、金屬材料及熱處理、鍛造工藝及設(shè)備、鑄造工藝及設(shè)備專業(yè)，等等。 新中國(guó)成立初期，這種專業(yè)體制確實(shí)培養(yǎng)了精通一門專業(yè)知識(shí)，能直接到生產(chǎn)第一線迅速發(fā)揮作用的人才。 而當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)變革發(fā)生時(shí)，原有專業(yè)體制培養(yǎng)的人才便很難適應(yīng)新的環(huán)境。 造成培養(yǎng)目標(biāo)單一，培養(yǎng)過(guò)程過(guò)于狹窄，培養(yǎng)出單一的專門人才，不利于創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)[17]（P100）。美國(guó)紐約理工大學(xué)校長(zhǎng)愛(ài)德華·朱利亞諾博士認(rèn)為：“傳統(tǒng)的單一學(xué)科屬于上個(gè)世紀(jì)，未來(lái)各學(xué)科之間將出現(xiàn)越來(lái)越廣泛的融合和跨界?！盵18]此外，我國(guó)的高校不同于斯坦福大學(xué)的大學(xué)院制，甚至一所新建本科院校下面都擁有20 多個(gè)二級(jí)學(xué)院，造成條塊分割嚴(yán)重，既不利于學(xué)科的交叉和融合，也不利于創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。

因此，我國(guó)高校應(yīng)改變當(dāng)前按照單一學(xué)科、專業(yè)來(lái)培養(yǎng)人才的模式， 采用跨學(xué)科培養(yǎng)模式來(lái)培養(yǎng)人才。 第一，改革課程設(shè)置。 我國(guó)應(yīng)建立國(guó)家宏觀調(diào)控，高校更加自主設(shè)置、調(diào)整專業(yè)的管理機(jī)制。 高校內(nèi)部形成學(xué)科課程、跨學(xué)科課程兩套相配合的課程體系供學(xué)生公開選擇。 第二，建立跨學(xué)科學(xué)習(xí)組織。 在高校內(nèi)部成立包括跨院系組織、跨學(xué)科導(dǎo)師學(xué)習(xí)小組，為學(xué)生提供跨學(xué)科學(xué)習(xí)的場(chǎng)所和機(jī)會(huì)。 第三，機(jī)制變革。 高校內(nèi)部成立學(xué)科群組織，建立跨學(xué)科的合作平臺(tái)和調(diào)整學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)。 高校之間成立跨學(xué)科研究中心，供不同高校的師生學(xué)習(xí)、研究不同學(xué)科的知識(shí)。 將高校內(nèi)的二級(jí)學(xué)院進(jìn)行合并，組建成大的二級(jí)學(xué)院或?qū)W部，這樣既有利于跨學(xué)科培養(yǎng)人才，也有利于減少高校中官員的數(shù)量。

（四）加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)

中國(guó)高校要增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新的能力，提高協(xié)同創(chuàng)新的效率，加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)是其根本。 高校只有擁有優(yōu)秀的師資隊(duì)伍，才能夠進(jìn)行高精尖的科學(xué)研究，產(chǎn)出優(yōu)秀的科研成果，創(chuàng)造出富有商業(yè)價(jià)值的、對(duì)人類發(fā)展有益的發(fā)明。

改革開放以來(lái)，我國(guó)對(duì)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)非常重視。 特別是2008 年，國(guó)家實(shí)施“千人計(jì)劃”，在國(guó)家重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目、學(xué)科、實(shí)驗(yàn)室以及中央企業(yè)和國(guó)有商業(yè)金融機(jī)構(gòu)等引進(jìn)戰(zhàn)略科學(xué)家和科技領(lǐng)軍人才，地方引才計(jì)劃也紛紛啟動(dòng)。 2012 年，國(guó)家又實(shí)施了“萬(wàn)人計(jì)劃”，用10 年左右時(shí)間，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地遴選支持1 萬(wàn)名左右自然科學(xué)、 工程技術(shù)、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)和高等教育領(lǐng)域的杰出人才、領(lǐng)軍人才和青年拔尖人才。 截至目前，“千人計(jì)劃”已分10 批引進(jìn)了4180 余名高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。在國(guó)內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)引進(jìn)的人才中，有諾貝爾獎(jiǎng)獲得者3 名、 發(fā)達(dá)國(guó)家科學(xué)院或工程院院士46 名、正教授1430 余名，引進(jìn)的正教授的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)1978 年至2008 年30 年間引進(jìn)數(shù)量總和[19]。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)有國(guó)家級(jí)人才計(jì)劃除了以上提到的兩種計(jì)劃，還包括“青年海外高層次人才引進(jìn)計(jì)劃”“千人計(jì)劃引智配套工程”“外專千人計(jì)劃”“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”“長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”“百千萬(wàn)人才工程”“國(guó)家杰出青年科學(xué)基金”“教育部創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃”等。 此外，還有各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）設(shè)立的“黃河學(xué)者”“井岡學(xué)者”“省新世紀(jì)百千萬(wàn)人才工程”等人才計(jì)劃。

從整體來(lái)看，各級(jí)各類人才計(jì)劃的實(shí)施，有效地緩解了我國(guó)高校的高層次人才不足的情況，調(diào)動(dòng)了廣大教師努力工作的積極性，有利于我國(guó)高校的大發(fā)展、大繁榮。 但是，令人感到擔(dān)憂的是：第一，一些人才計(jì)劃異化為某些人圈錢的工具，撈取名利的工具。 第二，東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的高校由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好、發(fā)展空間大、政策優(yōu)惠力度強(qiáng)而吸引了眾多的人才，相比之下，中西部地區(qū)高校由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，區(qū)位不占優(yōu)勢(shì)，人才引進(jìn)較為困難，或者引進(jìn)后并不能保證持久服務(wù)，久而久之，高校人才區(qū)域性結(jié)構(gòu)失衡現(xiàn)象將愈發(fā)明顯。第三， 各級(jí)各類人才計(jì)劃都集中在 “985 工程”和“211 工程”高校，其他類別的高校鮮有獲得，造成強(qiáng)校愈強(qiáng)，弱校愈弱的局面。

這就需要政府在實(shí)施各級(jí)各類人才計(jì)劃的時(shí)候，要適當(dāng)調(diào)整政策和做法。 第一，應(yīng)本著自由、公開、公平的原則選擇合適的人選，避免評(píng)審過(guò)程的高度封閉性和非競(jìng)爭(zhēng)性。 第二，發(fā)展優(yōu)先，兼顧公平。 在實(shí)施各級(jí)各類人才計(jì)劃的時(shí)候適當(dāng)向中西部高校傾斜，向非“985 工程”和“211 工程”高校傾斜，向革命老區(qū)的高校傾斜，幫助他們引進(jìn)和培養(yǎng)高層次人才。 第三，實(shí)施各級(jí)各類人才計(jì)劃固然重要，高校還需要?jiǎng)?chuàng)造出有利于人才整體發(fā)展的科研條件和環(huán)境。

（五）建立和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制

迄今為止，我國(guó)有科技人員3000 萬(wàn)人，有從事科技研發(fā)的人員106 萬(wàn)人，分別占到世界的第一位和第二位。 我國(guó)的研發(fā)投入近年來(lái)每年都以兩位數(shù)的增速快速增長(zhǎng)，研發(fā)總投入已占到GDP 總量的2%以上，這同中等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)科技的投入基本相當(dāng)。 在各方面的共同努力推動(dòng)下，我們每年至少有3 萬(wàn)項(xiàng)科技成果問(wèn)世，有7 萬(wàn)項(xiàng)專利成果誕生。 但是，令人遺憾的是，我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率僅有10%，比美國(guó)80%的轉(zhuǎn)化率低70 個(gè)百分點(diǎn)[20]。據(jù)國(guó)內(nèi)20 所高?！按髮W(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的探索”調(diào)查顯示，我國(guó)高校每年取得的科技成果在6000-8000 項(xiàng)之間，但真正實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的還不到1/10。

我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率低， 引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。 尤其在當(dāng)前國(guó)家啟動(dòng)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，并將其擺到戰(zhàn)略的核心地位，實(shí)施科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略最終的目的是為實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)富民的中國(guó)夢(mèng)做貢獻(xiàn)的背景下，扭轉(zhuǎn)我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率低問(wèn)題， 建立和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體制更為必要。 第一， 在高校建立和完善技術(shù)許可辦公室為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。 國(guó)內(nèi)一些著名高校，例如清華大學(xué)、北京大學(xué)、 復(fù)旦大學(xué)等都已經(jīng)建立了類似于斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室的機(jī)構(gòu)，但是大量的高校還未建立，今后需進(jìn)一步在高校建立和完善技術(shù)許可辦公室之類的機(jī)構(gòu)，以便更好地為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。 第二，進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范科研成果的審定與管理，防止對(duì)非科研成果放行。 現(xiàn)在一些部門在對(duì)科研成果評(píng)定和申報(bào)過(guò)程中，明顯受到社會(huì)浮躁風(fēng)氣的影響，導(dǎo)致眾多尚存有很多經(jīng)濟(jì)、安全等諸多問(wèn)題的“科研成果”由于成果鑒定部門缺乏認(rèn)真的審定和管理，便被披上了科技成果的外衣，造成不良的影響。 因此，成果鑒定部門要認(rèn)真、嚴(yán)格地對(duì)科研成果進(jìn)行審定和管理，防止非科研成果通過(guò)審定。 第三，進(jìn)一步完善關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)法律和法規(guī)，保護(hù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行，縮短科研成果從實(shí)驗(yàn)室到商業(yè)應(yīng)用的時(shí)間。 第四，科研與創(chuàng)新分離。 科研是將金錢轉(zhuǎn)換為知識(shí)的過(guò)程， 而創(chuàng)新則是將知識(shí)轉(zhuǎn)換為金錢的過(guò)程。 現(xiàn)在中國(guó)很多科研團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)向做 “反向工程”或“山寨”產(chǎn)品，卻沒(méi)有創(chuàng)造核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 所以，科研與創(chuàng)新要分離，對(duì)政府而言，應(yīng)該投資在科研上，而不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)扮演風(fēng)投的角色[21]。

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