產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理模式研究

周文魁　黃斌

摘 要：產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型中發(fā)揮了重要作用。以德國(guó)弗朗霍夫協(xié)會(huì)、臺(tái)灣工研院、香港研發(fā)中心和日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院四家國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)為例，研究和分析其功能定位、管理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，提出中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理模式的建議，為中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和管理提供政策參考。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)；管理模式；理事會(huì)；獨(dú)立法人

中圖分類號(hào)：F260 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2015）04-0048-03

近幾十年來(lái)，全球涌現(xiàn)出一批以德國(guó)弗朗霍夫協(xié)會(huì)、臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院等為典型代表的新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，其迅猛的發(fā)展勢(shì)頭、多元化所有制形式、獨(dú)特的運(yùn)行機(jī)制和驕人的創(chuàng)新成就，引起了各國(guó)經(jīng)濟(jì)界、科技界的高度關(guān)注。這種新型創(chuàng)新機(jī)構(gòu)遵循市場(chǎng)與創(chuàng)新規(guī)律，破除束縛創(chuàng)新的陳舊觀念、體制弊端，通過(guò)從源頭創(chuàng)新到新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場(chǎng)的快速轉(zhuǎn)換，充分釋放出創(chuàng)新活力，成功走出了一條獨(dú)特的發(fā)展道路。

一、國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院管理模式借鑒

1.德國(guó)弗朗霍夫協(xié)會(huì)管理模式。德國(guó)弗朗霍夫協(xié)會(huì)是德國(guó)也是歐洲最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)之一，協(xié)會(huì)下設(shè)80多個(gè)研究所，年經(jīng)費(fèi)超過(guò)10億歐元，總部位于慕尼黑。弗朗霍夫協(xié)會(huì)是民辦、公助、非盈利的科研機(jī)構(gòu)，為企業(yè)，特別是中、小企業(yè)開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝，協(xié)助企業(yè)解決自身創(chuàng)新發(fā)展中的組織、管理問(wèn)題。

從法律地位和機(jī)構(gòu)性質(zhì)上來(lái)看，弗朗霍夫協(xié)會(huì)是民辦、公助的非盈利科研機(jī)構(gòu)。所謂“民辦”是指其在法律地位上是獨(dú)立的非盈利機(jī)構(gòu)，不隸屬于任何一個(gè)政府部門，同時(shí)在日常運(yùn)營(yíng)中不受政府部門的干預(yù)，擁有完全的自主權(quán)；所謂“公助”是政府部門提供其基本的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)以及協(xié)會(huì)的各個(gè)研究所通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)取得政府的科研項(xiàng)目；所謂“非盈利”，是指該協(xié)會(huì)不以盈利為目的，但可以進(jìn)行有收入的、與科研工作有關(guān)的活動(dòng)，取得的收入不得用于出資人和機(jī)構(gòu)人員的分配，而是用于事業(yè)的再發(fā)展。作為非盈利機(jī)構(gòu)，按照德國(guó)的相關(guān)法律，該協(xié)會(huì)享有稅收優(yōu)惠。

從內(nèi)部管理上看，弗朗霍夫協(xié)會(huì)的管理機(jī)構(gòu)由企業(yè)界、學(xué)術(shù)界和政府代表共同組成，并得到科學(xué)技術(shù)咨詢委員會(huì)的技術(shù)指導(dǎo)。這些管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)的總體研究政策和方向，并協(xié)調(diào)各研究所的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)。從組織形式上看，弗朗霍夫協(xié)會(huì)設(shè)有全體會(huì)員大會(huì)、評(píng)議會(huì)、理事會(huì)、管理委員會(huì)和科學(xué)技術(shù)委員會(huì)等管理機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；評(píng)議會(huì)由三位聯(lián)邦政府代表和二位州政府代表、一位理事會(huì)成員和三位科學(xué)技術(shù)委員組成，任務(wù)是決定協(xié)會(huì)科研政策的基本原則和選舉主席團(tuán)；管理委員會(huì)同樣由聯(lián)邦和州政府代表以及主席團(tuán)和評(píng)議會(huì)的成員組成，負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)的組織、財(cái)務(wù)以及人士管理等工作；理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由評(píng)議會(huì)選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)處理協(xié)會(huì)的日常事務(wù)；科學(xué)技術(shù)委員會(huì)是協(xié)會(huì)的咨詢機(jī)構(gòu)，由協(xié)會(huì)各研究所的所長(zhǎng)及科技人員代表共同組成，任務(wù)是就重要科研問(wèn)題向協(xié)會(huì)的決策和執(zhí)行機(jī)構(gòu)提出咨詢報(bào)告和建議。協(xié)會(huì)總部對(duì)研究所的日常工作不進(jìn)行干預(yù)，只是進(jìn)行一般性監(jiān)督。

弗朗霍夫協(xié)會(huì)下屬的研究所，研究計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)使用和人員聘用都由所長(zhǎng)負(fù)責(zé)，選聘人員的范圍是世界性的。各類工作人員的待遇公開(kāi)透明，加上外部審計(jì)制度，有效地保證了經(jīng)費(fèi)不被濫用。

2.臺(tái)灣工研院管理模式。臺(tái)灣工研院專門致力于應(yīng)用技術(shù)研究，是1973年整合原“經(jīng)濟(jì)部”所屬聯(lián)合工業(yè)、聯(lián)合礦業(yè)和金屬工業(yè)3個(gè)研究所的資源，改制成立的?，F(xiàn)擁有員工5 706人，其中研發(fā)人員占83%，碩士博士占75.8%。工研院是臺(tái)灣創(chuàng)新體系不可或缺的重要組成部分，并且充分體現(xiàn)了體制機(jī)制上的創(chuàng)新。

臺(tái)灣工研院始終堅(jiān)持“非營(yíng)利性”、“為產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)支持”的功能定位。工研院以“世界級(jí)的研發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界的開(kāi)路先鋒”為愿景，經(jīng)費(fèi)來(lái)源于政府撥款和企業(yè)委托項(xiàng)目，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化原則上只收取成本費(fèi)，這種不以營(yíng)利為目的而以承擔(dān)的使命為存在目的，不僅使其能迅速地把技術(shù)轉(zhuǎn)移出去，也是工研院引領(lǐng)臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)騰飛的關(guān)鍵所在。

在管理模式上，臺(tái)灣共研院采取依法設(shè)院、政府支持、企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的運(yùn)作模式。按照《工業(yè)技術(shù)研究院設(shè)置條例》，工研院由政府出資創(chuàng)立基金，成立財(cái)團(tuán)法人，采用董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。董事、監(jiān)事、院長(zhǎng)由行政院院長(zhǎng)遴聘，行政院、立法院審核經(jīng)費(fèi)使用和工作開(kāi)展情況，工研院則承擔(dān)政府賦予的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的義務(wù)，切實(shí)貫徹政府推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的科技政策意圖。實(shí)際上，工研院在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制、經(jīng)費(fèi)預(yù)算使用和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面，擁有廣泛的自主權(quán)。如，頒布“內(nèi)部人員重獎(jiǎng)辦法”以吸引和留住研發(fā)前瞻性人才；提撥20%的經(jīng)費(fèi)，設(shè)立“前瞻研究開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)基金”等。這種運(yùn)作模式解決了工研院與政府、與企業(yè)（產(chǎn)業(yè)）和高校的關(guān)系問(wèn)題，建立了“政產(chǎn)學(xué)研合作”的有效機(jī)制。工研院依法成立，受政府資助服務(wù)于政府的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，又享有充分的獨(dú)立性和自主權(quán)。

在經(jīng)費(fèi)投入上，政府提供持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。工研院由政府主導(dǎo)成立并投入資金，其成立初期的經(jīng)費(fèi)是政府全額供給。1973—1983年，政府補(bǔ)貼約占工研院經(jīng)費(fèi)支出的60%。1990年以后，工研院強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)了承接公共部門（含政府相關(guān)機(jī)構(gòu)）項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)與面向產(chǎn)業(yè)服務(wù)的企業(yè)委托項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)比例持平。2010年，政府項(xiàng)目支持達(dá)20億元人民幣，占總收入50%。工研院因有公共財(cái)政支持為基礎(chǔ)，十分有利于研發(fā)成果迅速轉(zhuǎn)移到企業(yè)，支持企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)。

從工研院的發(fā)展史看，政府所屬科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為非營(yíng)利法人組織是一條低成本改革之路。改制科研機(jī)構(gòu)完全可以利用政府與市場(chǎng)資源，走出一條自主經(jīng)營(yíng)的發(fā)展道路，從而為整個(gè)產(chǎn)業(yè)界提供專業(yè)化服務(wù)。

3.香港研發(fā)中心。香港研發(fā)中心是香港政府2006年成立的公營(yíng)科研機(jī)構(gòu)，包括了汽車零部件、資訊及通訊技術(shù)、物流及供應(yīng)鏈管理應(yīng)用技術(shù)、納米科技及先進(jìn)材料、紡織及成衣等5個(gè)獨(dú)立運(yùn)作的研發(fā)中心，分別由香港生產(chǎn)力促進(jìn)局、香港應(yīng)用科技研究院有限公司、香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港理工大學(xué)等院校及科研機(jī)構(gòu)具體承辦。研發(fā)中心是有限責(zé)任公司，擁有獨(dú)立法律地位。中心由督導(dǎo)委員會(huì)、技術(shù)委員會(huì)及研發(fā)中心總裁（總監(jiān)）管理，負(fù)責(zé)制定中心發(fā)展方向及管理日常運(yùn)作，委員會(huì)成員來(lái)自業(yè)界合作伙伴及其他科研機(jī)構(gòu)，確保委員會(huì)獨(dú)立和公正；創(chuàng)新科技署向研發(fā)中心提供資助，以支援中心的日常運(yùn)作及研發(fā)項(xiàng)目。督導(dǎo)委員會(huì)組成人員經(jīng)特區(qū)政府同意，并不領(lǐng)取酬金。研發(fā)中心總監(jiān)及以下人員待遇實(shí)行浮動(dòng)薪酬制度，統(tǒng)一由創(chuàng)新科技署經(jīng)費(fèi)支出，研發(fā)中心賺取的收入則必須重新注入中心，用于日后開(kāi)支需要。這樣既確保了研發(fā)中心運(yùn)行的公正和中立，也賦予了每所研發(fā)中心獨(dú)立開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的職權(quán)。endprint

4.日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院（AIST）。日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院（AIST）的前身是通產(chǎn)省的工業(yè)技術(shù)院，2001年與15個(gè)研究所合并成立了產(chǎn)綜研，是日本最大的公共研究機(jī)構(gòu)。AIST以企業(yè)化運(yùn)作為基礎(chǔ)，實(shí)行理事制，理事長(zhǎng)的任免由所屬省廳大臣決定，政府每年提供2億美元的日常費(fèi)用。AIST強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，引入獨(dú)立行政法人制度，無(wú)固定編制的科研人員限制，由理事長(zhǎng)獨(dú)立領(lǐng)導(dǎo)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)不受會(huì)計(jì)法及國(guó)有資產(chǎn)管理法的限制，可以跨年度遞延使用。實(shí)行獨(dú)立行政法人的目的在于：尊重研究機(jī)構(gòu)的設(shè)置宗旨和業(yè)務(wù)性質(zhì)的多樣性，使其能夠達(dá)到自主、自律管理和運(yùn)行，同時(shí)能夠靈活、有效地管理財(cái)務(wù)，運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)；將主管大臣對(duì)研究機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和干涉，以及國(guó)家其他的干預(yù)，限制到最小程度。政府主管部門將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向任務(wù)完成后的檢查，通過(guò)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與改進(jìn)的機(jī)制，從而保障機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)行。

5.江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。2013年12月，作為科技體制改革“試驗(yàn)田”的江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在南京成立。江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)成立的新型科研組織，是全省創(chuàng)新體系的重要組成部分。江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院以集聚創(chuàng)新資源、培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、支撐傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為宗旨，以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)研究開(kāi)發(fā)為重點(diǎn)，以引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新為根本，組織開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究和集成攻關(guān)，創(chuàng)新體制機(jī)制，著力先行先試，建成需求引導(dǎo)、多元共建、統(tǒng)分結(jié)合、體系開(kāi)放、接軌國(guó)際、水平一流的新型研發(fā)組織，成為我省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化的先導(dǎo)中心、人才培育的重要基地。

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院由總院和專業(yè)性研究所組成，實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制?？傇簽榫哂歇?dú)立法人資格的省屬事業(yè)單位，法人登記名稱為“江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院”。主要開(kāi)展研究所的遴選、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、績(jī)效考評(píng)、前瞻性科研資助以及重大項(xiàng)目組織、產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展研究等。專業(yè)性研究所由江蘇境內(nèi)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)審定后確認(rèn)產(chǎn)生，與總院簽署加盟協(xié)議，其原有機(jī)構(gòu)性質(zhì)、隸屬關(guān)系、投資建設(shè)主體和對(duì)外法律地位等保持不變。主要開(kāi)展產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、共性關(guān)鍵技術(shù)和重大戰(zhàn)略性前瞻性技術(shù)等研究與開(kāi)發(fā)，儲(chǔ)備產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略性前瞻性技術(shù)和目標(biāo)產(chǎn)品。

二、中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理模式的建議

1.中國(guó)目前的情況，研究單位如果是事業(yè)法人，其管理帶有準(zhǔn)國(guó)家機(jī)關(guān)的性質(zhì)，有上級(jí)主管部門，有行政級(jí)別，以及由此而來(lái)的各種要求和約束。如是企業(yè)法人，天然難以脫開(kāi)營(yíng)利的目的。所以，要借鑒弗朗霍夫協(xié)會(huì)和臺(tái)灣工研院的開(kāi)放式辦院模式，賦予產(chǎn)業(yè)研究院非營(yíng)利性獨(dú)立法人身份，在日常運(yùn)營(yíng)中不受政府部門的干預(yù)，使其擁有較高的自主權(quán)。

2.產(chǎn)業(yè)研究院的決策制度可以參照弗朗霍夫協(xié)會(huì)的做法，采取理事會(huì)決策的方式，理事會(huì)由出資者代表、政府相關(guān)部門代表、企業(yè)代表、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业葮?gòu)成，理事會(huì)制定議事規(guī)則，對(duì)理事會(huì)內(nèi)部業(yè)務(wù)分工和理事會(huì)成員之間相互代理應(yīng)做出規(guī)定。

3.產(chǎn)業(yè)研究院經(jīng)費(fèi)來(lái)源由政府不同方式的經(jīng)費(fèi)資助手段（基本運(yùn)營(yíng)費(fèi)、政府科研項(xiàng)目和研究合同等）以及面向企業(yè)服務(wù)取得的收入構(gòu)成；同時(shí)政府給予其稅收優(yōu)惠等間接方式支持；政府通過(guò)采取評(píng)估、信息披露等監(jiān)管手段，規(guī)范其行為，保證對(duì)其的經(jīng)費(fèi)投入和各項(xiàng)優(yōu)惠政策真正用于為中小企業(yè)提供公共技術(shù)服務(wù)。

4.產(chǎn)業(yè)研究院可主導(dǎo)成立行業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，通過(guò)年會(huì)、研討會(huì)、論壇等形式，搜集分析全球最新產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，向業(yè)界發(fā)出研發(fā)要約，關(guān)注企業(yè)技術(shù)需求。加盟企業(yè)可以參與不同階段的研發(fā)活動(dòng)，獲得相應(yīng)份額的成果權(quán)益，這就避免了研究所“閉門造車”所帶來(lái)的有效技術(shù)需求不足問(wèn)題。

5.在人員管理和使用上，產(chǎn)業(yè)研究院可采取固定人員和流動(dòng)人員相結(jié)合的用人模式，固定人員包括研究人員、技術(shù)人員和管理人員，流動(dòng)人員包括實(shí)習(xí)研究生和訪問(wèn)學(xué)者等。對(duì)于固定人員，研究院與其簽訂一份為期三至五年的定期合同，每年對(duì)其進(jìn)行業(yè)務(wù)考核，考核不合格可與其解聘。合同有效期到后，固定人員可以選擇離職，也可以續(xù)簽合同。

參考文獻(xiàn)：

[1] 樊立宏，周曉旭.德國(guó)非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)模式及其對(duì)中國(guó)的啟示——以弗朗霍夫協(xié)會(huì)為例的考察[J].中國(guó)科技論壇，2008，（11）：

134-139.

[2] 陳鵬，李建強(qiáng).臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院發(fā)展模式及其啟示[J].工業(yè)工程與管理，2010，（4）：124-128.

[3] 談力.借鑒臺(tái)灣工研院成功經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)廣東科研機(jī)構(gòu)發(fā)展[J].廣東科技，2012，（10）：58-61.

[4] 張明火.香港現(xiàn)代科研機(jī)構(gòu)的非營(yíng)利運(yùn)營(yíng)模式及啟示——以香港研發(fā)中心為例[J].中國(guó)科技論壇，2013，（9）：38-43.

[5] 鄭光輝，黃芳.靈活性、自律性與透明性相結(jié)合的運(yùn)營(yíng)模式——日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院機(jī)構(gòu)改革初探[J].上海計(jì)量測(cè)試，

2004，（4）：8-13.

[6] 劉海波，韓小丁.產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的創(chuàng)新管理[J].科技潮，2011，（5）：36-41.[責(zé)任編輯 吳高君]endprint