張夢(mèng)杰

生成語(yǔ)法視角下的英漢提升結(jié)構(gòu)研究

張夢(mèng)杰

本文認(rèn)為雖然英漢兩種語(yǔ)言的提升結(jié)構(gòu)在表現(xiàn)形式上有所不同，但生成過(guò)程中的基本句法操作是相似的，擴(kuò)充投射原則作為普遍語(yǔ)法原則促使英漢提升結(jié)構(gòu)的生成。在英語(yǔ)中，TP的EPP特征為強(qiáng)特征，而漢語(yǔ)中CP的EPP特征為強(qiáng)特征，由此造成了兩種提升結(jié)構(gòu)的主要差異。

提升結(jié)構(gòu)；生成語(yǔ)法；擴(kuò)展投射原則；格特征；邊緣特征

在英語(yǔ)中，提升動(dòng)詞是指像seem，appear一類能使句子補(bǔ)語(yǔ)成分中的主語(yǔ)發(fā)生位移的動(dòng)詞，所謂提升結(jié)構(gòu)是將提升動(dòng)詞后補(bǔ)語(yǔ)從句內(nèi)名詞短語(yǔ)提升為主句主語(yǔ)所形成的表達(dá)式。如

（1）John is likely to leave.

（1）中is likely只有一個(gè)從句域內(nèi)論元，John是leave的施事論元但卻出現(xiàn)在主句中，遠(yuǎn)離謂詞leave，John和is likely沒(méi)有語(yǔ)義關(guān)系，而是由to leave的主語(yǔ)提升為主句主語(yǔ)。

漢語(yǔ)中“應(yīng)該”“可能”“看起來(lái)”這一類動(dòng)詞被看作是提升動(dòng)詞，也有如“他可能去北京?！钡奶嵘Y(jié)構(gòu)。許多學(xué)者對(duì)漢語(yǔ)的提升結(jié)構(gòu)做出了大量研究，如黃正德（1988），曹逢甫（1996）等，他們對(duì)漢語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)做了綜合性分析，但都未能解釋提升的動(dòng)機(jī)。本文將在生成語(yǔ)法視角下推導(dǎo)英語(yǔ)和漢語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)的生成過(guò)程來(lái)比較兩者之間的異同。

英漢提升結(jié)構(gòu)的生成

喬姆斯基的最簡(jiǎn)推導(dǎo)（1995）和語(yǔ)段推導(dǎo)理論認(rèn)為語(yǔ)言是將特征映現(xiàn)到表達(dá)式的推導(dǎo)過(guò)程。語(yǔ)言首先從詞庫(kù)中選取詞匯矩陣（Lexical Array），再?gòu)脑~匯矩陣中選取詞匯次矩陣（Lexical Subarray），并映現(xiàn)到表達(dá)式。人類語(yǔ)言有一個(gè)運(yùn)算系統(tǒng)，其中合并、一致和移位是三大操作機(jī)制。句子的生成要一個(gè)語(yǔ)段一個(gè)語(yǔ)段地進(jìn)行。語(yǔ)段有兩個(gè)標(biāo)句詞詞組，分別是復(fù)合句從句CP和輕動(dòng)詞詞組vP。TP雖然不是語(yǔ)段，但具有很強(qiáng)的最大投射原則（EPP）特征，需要一個(gè)帶有主格特征的名詞詞組填充TP的specifier位置來(lái)查核EPP特征。我們就以此理論為基礎(chǔ)探討英漢提升結(jié)構(gòu)。

（一）英語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)的生成過(guò)程

我們對(duì)英語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)生成過(guò)程的推導(dǎo)將以（1）為例。首先我們?cè)诖竽X詞庫(kù)中選取詞項(xiàng)。由于謂詞leave只要求一個(gè)域外施事論元，謂詞V構(gòu)成了V’和VP的三層投射。若此時(shí)的謂詞要求域內(nèi)客體論元，則謂詞與客體論元名詞短語(yǔ)DP合并，此時(shí)謂詞的賓格特征和位于謂詞的complement的名詞短語(yǔ)的賓格特征查核一致。而后，VP中的謂詞leave合并于輕動(dòng)詞v，v再與施事論元Jean合并，構(gòu)成輕動(dòng)詞詞組vP，此時(shí)一個(gè)完整的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)產(chǎn)生。但是主語(yǔ)的主格特征沒(méi)有得到查核，因此派生還要繼續(xù)下去。時(shí)態(tài)是謂語(yǔ)動(dòng)詞的必有特征，所以輕動(dòng)詞與實(shí)意動(dòng)詞合并后形成的復(fù)合動(dòng)詞必須內(nèi)合并于T，而TP的Specifier位置具有主格特征，因此它對(duì)vP中的主語(yǔ)NP產(chǎn)生吸引。vP中的主語(yǔ)NP移至TP的Specifier位置，使其主格特征獲得核查，也使TP的EPP特征獲得滿足。但是此句中T為to，由于to沒(méi)有時(shí)態(tài)特征，vP中的主語(yǔ)he移到TP的specifier位置上滿足了TP的EPP要求，但主語(yǔ)的主格特征得不到查核。接著TP與主句謂詞be likely合并，投射為上層TP。此時(shí)，從句主語(yǔ)Jean被迫提升至上層TP的specifier位置，其主格特征得到查核也滿足了上層TP的EPP特征。

我們的分析是基于下層TP為非限定從句to Jean leave，如果從句為限定從句時(shí)，我們有（2）中兩個(gè)句子：

（2）a.It is likely that Jean left.

b.Jean is likely that left..我們知道（2）中a句為合法語(yǔ)句，但b句不合語(yǔ)法。a句中l(wèi)eave只分配一個(gè)域外論元角色，與（1）句相同，Jean移位至TP的specifier位置查核其主格特征，且滿足TP的EPP要求。之后，TP與語(yǔ)段中心語(yǔ)C：that合并構(gòu)成CP。謂詞is likely只能分配一個(gè)論元角色為從句論元，因此經(jīng)過(guò)如上述操作，is likely與that Jean left合并構(gòu)成新的上層TP，TP的EPP特征必須得到滿足，而從句主語(yǔ)的格特征已經(jīng)得到查核，不能移位至主句的主語(yǔ)位置。我們插入一個(gè)傀儡主語(yǔ)it來(lái)解釋上層TP的EPP特征。因此，英語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)中的從句必須為非限定性從句，提升動(dòng)詞只能分配一個(gè)從句論元角色。

（二）漢語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)的生成過(guò)程

我們以（3）為例來(lái)討論漢語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)的生成過(guò)程。

（3）a.可能他通過(guò)了考試。

b.他可能通過(guò)了考試。動(dòng)詞V“通過(guò)”選擇了一個(gè)帶有客體論元角色的詞項(xiàng)“考試”，并與之構(gòu)成VP。這里賓語(yǔ)“考試”的賓格特征在動(dòng)詞“通過(guò)”的complement位置上得到查核。此時(shí)帶有施事論元的“他”與vP合并，然后T與vP合并。T投射并標(biāo)注這個(gè)新的句法對(duì)象。T具有主格特征，域外論元“他”有主格特征并且只能在T的specifier位置上得到查核。因此，這時(shí)“他”移位至T的specifier位置上滿足主格的要求，同時(shí)消除了T的EPP要求，完成了下層TP的派生。然后TP與動(dòng)詞“可能”合并，得到一個(gè)新的句法對(duì)象VP。VP和核心功能語(yǔ)v合并，構(gòu)成vP。然后V“可能”移位至v，T與vP合并。這時(shí)我們好像已經(jīng)得到了（3）a的表達(dá)式，但是我們知道此表達(dá)式D-stucture中上層TP的EPP要求未能得到滿足，而下層主語(yǔ)“他”的主格特征已經(jīng)得到查核，不能移位到上層TP的specifier位置消除其EPP特征。漢語(yǔ)不遵守最大投射理論原則嗎？

英語(yǔ)中有there，it出現(xiàn)在主語(yǔ)位置上保證句子結(jié)構(gòu)平衡。在漢語(yǔ)中，表示天氣和存在的句子同樣不出現(xiàn)真正的主語(yǔ)，如，下雨了。漢語(yǔ)定式中的空主語(yǔ)可以看作是一種句法省略現(xiàn)象，因此，在a句中我們選擇一個(gè)與英語(yǔ)中it相似但語(yǔ)音形式為空（phonological null）的虛主語(yǔ)來(lái)滿足T的EPP要求。如此，語(yǔ)句的派生過(guò)程已經(jīng)全部完成。

但是b的表達(dá)式中“他”被提升到“應(yīng)該”左邊，這一過(guò)程又是如何生成的呢？根據(jù)最簡(jiǎn)句法理論，所有的移位都有動(dòng)因，表達(dá)式b是由主格以外的原因引起的。Chomsky用邊緣特征EF（edge feature）來(lái)指稱語(yǔ)段中心語(yǔ)C的EPP特征，并主張T的EPP特征的運(yùn)作要基于一致關(guān)系，而C的EF特征的運(yùn)作無(wú)須基于一致關(guān)系。采用EF特征替代C的EPP特征的理論動(dòng)因之一是使話題和焦點(diǎn)等非論元的移位不受一致操作的約束。EPP特征是隸屬于功能語(yǔ)類T的移位性特征，在漢語(yǔ)中具有可選性，而在英語(yǔ)中為必選。英語(yǔ)是主語(yǔ)優(yōu)先語(yǔ)言，漢語(yǔ)是話題優(yōu)先語(yǔ)言。在英語(yǔ)中，TP的EPP特征是強(qiáng)特征，而漢語(yǔ)中，CP的特征是強(qiáng)特征，我們就把主語(yǔ)“他”移入CP的specifier位置，得到b的表達(dá)式：他可能通過(guò)了考試。

綜上所述，本論文推導(dǎo)出了英漢提升結(jié)構(gòu)的生成過(guò)程，看出學(xué)界對(duì)提升結(jié)構(gòu)定義略有偏頗，應(yīng)將英漢提升結(jié)構(gòu)區(qū)分對(duì)待，英語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)中從句必須為非限定性從句，漢語(yǔ)則不受此限制。而且英漢提升結(jié)構(gòu)的生成原因有所不同，英語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)中從句主語(yǔ)提升是滿足TP的擴(kuò)展投射原則要求和格查核要求，此移位是強(qiáng)制性的，而漢語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)中從句主語(yǔ)移位至主句主語(yǔ)位置是由于語(yǔ)力、主題、焦點(diǎn)等邊緣特征引起的，是選擇性的。

［1］Chomsky，N.The Minimalist Program［M］.Cambridge：The MITPress，1995.

［2］Chomsky，N.Beyond Explanatory Adequacy［A］.In A.Belletti（ed.）Structures and beyond：The Cartography of Syntactic Structure［C］.Oxford：Oxford University Press，2001.

［3］Huang，C.-T.J.On‘be’and‘have’in Chinese［J］. The Bulletin of the Institute of History and Philology. Vol.LIX.Part 1.Taipei，Taiwan.1988

［4］曹逢甫.漢語(yǔ)的提升動(dòng)詞［J］.中國(guó)語(yǔ)文，1996（3）：172-182．

責(zé)任編輯：苑莉

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1671-6531（2015）02-0031-02

張夢(mèng)杰/河南大學(xué)外國(guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)在讀碩士（河南開(kāi)封475000）。