□文/王建國(guó)

（廣州中醫(yī)藥大學(xué) 廣東·廣州）

一、外部性的概念和分類

所謂外部性，指的是某一經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)對(duì)于其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的一種未能由市場(chǎng)交易或價(jià)格體系反映出來(lái)的影響，從而導(dǎo)致資源配置不能達(dá)到最大效率，即不能達(dá)到帕累托最優(yōu)。由于這種影響是某一經(jīng)濟(jì)主體在謀求利潤(rùn)最大化的過(guò)程中產(chǎn)生的，是對(duì)第三人產(chǎn)生的影響，并且這種影響又是處于市場(chǎng)體系之外，故稱之為外部性。

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，根據(jù)不同的特性可以將外部性劃分為許多種類。由于本文研究的是政府對(duì)外部效應(yīng)的調(diào)控和治理，所以現(xiàn)在主要從外部性的實(shí)際影響所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果對(duì)外部性進(jìn)行分類，可以將其劃分為負(fù)的外部性和正的外部性。所謂負(fù)的外部性，是指某一經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生了負(fù)面的經(jīng)濟(jì)影響，而又未能通過(guò)市場(chǎng)交換給予補(bǔ)償；所謂正的外部性是指某一經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生了正面的經(jīng)濟(jì)影響，卻又未能通過(guò)市場(chǎng)交換而得到報(bào)酬。

二、外部性的內(nèi)涵

從外部性的定義可以看出，其概念包含三個(gè)基本要點(diǎn)：

第一，經(jīng)濟(jì)主體之間的外部性影響是直接的，而不是間接的。也就是說(shuō)，這種影響不是通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，而是以市場(chǎng)交易的方式施加的。如果沒(méi)有這個(gè)限定，那么外部性概念就過(guò)于寬泛。

第二，外部性有正也有負(fù)。從外部性的發(fā)生主體來(lái)看，其行為可能對(duì)他人帶來(lái)未獲補(bǔ)償?shù)男в没虍a(chǎn)量的損失，也可能帶來(lái)未付報(bào)酬的效用或產(chǎn)量的增加。前者即為負(fù)外部性，或稱外部不經(jīng)濟(jì)，后者則為正外部性，或稱外部經(jīng)濟(jì)。

第三，外部性會(huì)出現(xiàn)在消費(fèi)領(lǐng)域，也會(huì)出現(xiàn)在生產(chǎn)領(lǐng)域。也就是說(shuō)，外部性影響的承受者可能是廠商，也可能是消費(fèi)者。

總之，外部性是一個(gè)內(nèi)涵豐富，富有研究?jī)r(jià)值的重要概念。

三、關(guān)于外部性的理論研究

（一）庇古關(guān)于外部性的研究。最早進(jìn)行外部性治理方案研究的是庇古，其在代表性著作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中首次用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，系統(tǒng)地研究了外部性問(wèn)題，提出對(duì)正外部性行為進(jìn)行補(bǔ)貼，而對(duì)負(fù)外部性行為進(jìn)行征稅或收費(fèi)。庇古的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》以對(duì)增進(jìn)世界或一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)福利為研究對(duì)象，認(rèn)為增加國(guó)民收入和調(diào)節(jié)收入差距可以有效地推進(jìn)社會(huì)的福利。在探討增加國(guó)民收入的手段時(shí)，他提出要增加國(guó)民收入就必須增加社會(huì)產(chǎn)量；而要增加社會(huì)產(chǎn)量就必須實(shí)現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置；而要實(shí)現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)資源最優(yōu)配置就必須確保產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)邊際社會(huì)凈產(chǎn)量?jī)r(jià)值與邊際私人凈產(chǎn)量?jī)r(jià)值相等。

（二）科斯對(duì)外部性的研究。科斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人，其對(duì)外部性問(wèn)題的闡述主要體現(xiàn)在1960年發(fā)表的代表性論文《社會(huì)成本問(wèn)題》中，這篇論文以庇古稅為理論背景，可以說(shuō)是在對(duì)庇古理論批判的基礎(chǔ)上形成的?？扑拐J(rèn)為，解決外部性的關(guān)鍵是明確界定產(chǎn)權(quán)，他的主要思想被總結(jié)為著名的“科斯定理”。科斯第一定理：假如交易成本為零，那么權(quán)力的初始配置狀況不影響資源配置效率；科斯第二定理：當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，權(quán)利的初始配置影響效率，應(yīng)盡量減少交易成本；科斯第三定理：當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，如果政府可以直接選擇最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)安排，可以減少交易成本，使資源得到最優(yōu)配置，社會(huì)效益達(dá)到最大。即政府通過(guò)較為準(zhǔn)確的界定初始權(quán)利，將優(yōu)于私人之間通過(guò)交易來(lái)糾正權(quán)利的初始配置，這正是科斯第三定理的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)質(zhì)。

四、外部性所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響

外部性的存在將會(huì)阻滯市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源的有效配置，從而使其實(shí)際經(jīng)濟(jì)效率偏離帕累托最優(yōu)。之所以如此，主要是因?yàn)樵谟型獠啃源嬖诘膱?chǎng)合，單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在從事一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，其私人成本（或收益）與社會(huì)成本（或收益）并不一致，而經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行決策時(shí)又始終堅(jiān)持私人邊際收益等于私人邊際成本的原則，故而導(dǎo)致資源的低效配置，偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。從均衡的角度來(lái)分析，當(dāng)社會(huì)資源問(wèn)題既定時(shí)，如果在一種產(chǎn)品上的資源配置過(guò)度，則勢(shì)必造成在另外一種或幾種產(chǎn)品上的資源配置不足。

五、外部性的內(nèi)在化

解決外部性問(wèn)題的基本思路就是讓外部性內(nèi)部化。內(nèi)部性是指通過(guò)將產(chǎn)生外部性的經(jīng)濟(jì)主體與受到外部性影響的經(jīng)濟(jì)主體合并，使原來(lái)的外部性影響轉(zhuǎn)化為內(nèi)部影響，借以糾正資源配置的低效狀態(tài)。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，通過(guò)合并將外部性影響轉(zhuǎn)為內(nèi)部化的例子并不少見(jiàn)。

六、政府治理外部性政策分析

因?yàn)楦鞣N方法的特點(diǎn)和實(shí)用性有所不同，這就要求政府在治理過(guò)程中因地制宜，根據(jù)具體情況的不同，在不同方案中做出最優(yōu)選擇，最大限度地糾正外部性，使外部性內(nèi)部化。以下對(duì)不同手段做出闡述和分析：

（一）政府直接管制?？扑拐J(rèn)為，政府有能力以低于私人組織的成本進(jìn)行某些活動(dòng)。因此，在市場(chǎng)和私人談判解決不了負(fù)外部性時(shí)，有必要進(jìn)行政府直接管制，即政府做出直接規(guī)定，強(qiáng)制性地規(guī)定人們必須做什么、不得做什么，并要求人們必須服從。對(duì)違反這些強(qiáng)制性規(guī)定的行為給予相應(yīng)程度的罰金，使其行為的邊際成本與社會(huì)邊際成本相等，其主要表現(xiàn)為：禁令，如明令禁止某些生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或資源利用與排污，甚至對(duì)一些嚴(yán)重污染企業(yè)直接采取“關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)”的強(qiáng)制措施；行政許可證制，即規(guī)定只有持有政府行政主管部門頒布的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證才能生產(chǎn)或排污。

（二）正確地配置產(chǎn)權(quán)。外部性問(wèn)題的根本原因是產(chǎn)權(quán)的不合理分配，科斯定理認(rèn)為，外部性問(wèn)題可以通過(guò)重新分配產(chǎn)權(quán)得到解決。例如，如果一個(gè)單位的生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)另一個(gè)單位發(fā)生有利或不利的影響的話，那么把這兩個(gè)單位合并成一個(gè)單位就可以使外部問(wèn)題內(nèi)部化了。只要法定的產(chǎn)權(quán)是明確界定的和可以交易的，那么“看不見(jiàn)的手”總是會(huì)使相關(guān)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體得出有效率的結(jié)果。因此，政府在產(chǎn)權(quán)改革中力求使產(chǎn)權(quán)明晰，就可以在一定程度上解決外部性問(wèn)題。所以，政府所要做的便是通過(guò)制定相應(yīng)的規(guī)章制度，明確經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，明晰產(chǎn)權(quán)歸屬，使當(dāng)事人自由交易，從而使外部性問(wèn)題得以解決，進(jìn)而達(dá)到資源的優(yōu)化配置。

（三）稅收與補(bǔ)助。稅收是政府征集財(cái)政收入的手段，歷來(lái)是滿足政府支出需要的。稅收可以用于消極的外部性問(wèn)題的治理，即對(duì)企業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)生的額外成本，也就是未能在企業(yè)生產(chǎn)成本中體現(xiàn)的成本（即部分社會(huì)成本）用稅收形式加之于企業(yè)，使企業(yè)的邊際成本與社會(huì)邊際成本一致。這與政府規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別在于它不用一刀切的辦法來(lái)處理企業(yè)的污染排放。企業(yè)可以自行排放污染，排放得多，多交稅；排放得少，少交稅。政府則用征收污染的稅收治理污染。與稅收相反的做法是補(bǔ)助，以鼓勵(lì)企業(yè)治理污染，減少污染。

（四）經(jīng)營(yíng)許可證。對(duì)于消極的外部性生產(chǎn)，政府可采取發(fā)放許可證的辦法以限制產(chǎn)生。例如，環(huán)境可以作為一種商品，而政府是該商品的所有者。作為環(huán)境的所有者，政府可以把污染廢物分割成一些標(biāo)準(zhǔn)的單位，然后在市場(chǎng)上公開(kāi)標(biāo)價(jià)出售一定數(shù)量的“污染權(quán)”，每一份權(quán)利允許其購(gòu)買者可排放一單位的廢物，每一水域或區(qū)域出售污染權(quán)的數(shù)量要足以保證環(huán)境能被人們接受。政府不僅應(yīng)允許污染者購(gòu)買這種權(quán)利，而且如果受害者或潛在的受害者遭受了或預(yù)期將要遭受高于價(jià)格的損害時(shí)，他們?yōu)榱朔乐刮廴?，政府?yīng)允許他們以高于污染者的出價(jià)來(lái)購(gòu)買這些權(quán)利。而且在產(chǎn)生外部性的污染者之間，政府也應(yīng)允許其對(duì)污染權(quán)進(jìn)行競(jìng)購(gòu)。

（五）公民參與。我們不應(yīng)該忘記政府在解決外部性問(wèn)題時(shí)的一個(gè)重要推動(dòng)：公民參與。政府與公民共同合作能夠形成一種合力，從而使外部性問(wèn)題得到更好的解決。政府解決外部性問(wèn)題需要外力的融入與參與，通過(guò)調(diào)動(dòng)公民個(gè)人和企業(yè)等各方面的積極性和主動(dòng)性，以此協(xié)調(diào)各方利益要求，建立主體間的各種合作方式。一個(gè)完美的民主社會(huì)，既要有積極性的政府，也要有積極性的公民。政府要支持鼓勵(lì)公民積極參與公共事務(wù)，政府與公民共同合作的治理模式不失為治理外部性的良好途徑之一。

（六）發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。針對(duì)外部性中的環(huán)境污染問(wèn)題，政府還以可采取積極措施，倡導(dǎo)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。循環(huán)經(jīng)濟(jì)包括資源開(kāi)發(fā)、清潔生產(chǎn)、廢棄物綜合利用等三個(gè)環(huán)節(jié)。政府是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)者，不能不作為，也不能亂作為，必須明確職能定位。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要政府、企業(yè)和社會(huì)公眾的共同努力，但是各經(jīng)濟(jì)主體發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力不足，而公眾由于資源環(huán)境意識(shí)和觀念的淡薄，也明顯缺乏發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的積極性和自覺(jué)性。因此，目前發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要各級(jí)政府發(fā)揮主導(dǎo)作用，在全社會(huì)營(yíng)造出發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境氛圍，樹(shù)立循環(huán)經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略意識(shí)。

總之，外部性意味著經(jīng)濟(jì)中的資源偏離了帕累托最優(yōu)，政府可以通過(guò)多種措施和手段進(jìn)行干預(yù)調(diào)節(jié)。每種方法或途徑對(duì)于校正外部性問(wèn)題都有一定的作用，但不管哪一種方法都不是在任何情況下都可以使用的萬(wàn)能藥方，單獨(dú)的使用任何一種方法并不能有效地根治所有的外部性問(wèn)題。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中針對(duì)不同類型的外部性問(wèn)題，采取不同的方法或?qū)⒉煌姆椒ㄟM(jìn)行有機(jī)結(jié)合，才能有效校正經(jīng)濟(jì)中存在的外部性問(wèn)題，以達(dá)到資源的有效配置。

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