肖進(jìn)蓮 陳永標(biāo)

科研管理與科研造假問題的法治解讀

肖進(jìn)蓮 陳永標(biāo)

一、我國科研項目管理制度的現(xiàn)狀

科研項目管理是指課題從項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全程管理。其目的是對科研活動項目進(jìn)行制度化和科學(xué)化的管理，保證科研項目和計劃圓滿完成，把科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，使之服務(wù)社會、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，提高科技競爭力。目前，我國關(guān)于科研項目管理的相關(guān)規(guī)定來自不同部委規(guī)章和規(guī)定，例如科技部 、財政部、國家計委 、國家經(jīng)貿(mào)委2001年12月20日聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于國家科研計劃實施課題制管理的規(guī)定》《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》。2012年12月7日，中華人民共和國國家民族事務(wù)委員會令第2號公布的《國家民委科研項目管理辦法》《國家科技計劃和專項經(jīng)費監(jiān)督管理暫行辦法》的通知（國科發(fā)財字［2007］393號）、《財政部、科技部關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理辦法》《國防科技工業(yè)基礎(chǔ)科研管理辦法》等。這些辦法在科研項目管理或科研經(jīng)費管理等方面規(guī)定相當(dāng)詳盡，但由于是不同的部委頒布，在實施中受到一定的范圍限制。非該部委所屬的科研項目不一定就能適用該規(guī)定；而且這些部委發(fā)布的相關(guān)管理辦法都沒有規(guī)定科研造假應(yīng)該承擔(dān)何種責(zé)任、應(yīng)該受到何種性質(zhì)的處罰。因此，科技造假就不能得到有效的規(guī)制約束。

二、科研造假行為的深層次原因

（一）科研評價機制和獎勵機制存在嚴(yán)重問題

我國現(xiàn)行的科學(xué)體制中，對科研成果缺乏科學(xué)、公正的評價機制，科研獎勵機制長期以來也以論文量化作為考評標(biāo)準(zhǔn)。在這種“輕科研質(zhì)量重論文數(shù)量”的評價獎勵機制下，發(fā)表論文數(shù)量成為科研人員追求的現(xiàn)實目標(biāo)，由此造成一些科研人員為了追求論文數(shù)量對科研內(nèi)容和過程弄虛作假，抄襲剽竊他人學(xué)術(shù)論文，甚至以不正當(dāng)手段騙取信譽，甚至部分科研人員重科研項目的申報，輕科研過程和科研結(jié)題。

（二）把科研造假定性為科研不端行為淡化了科研造假的性質(zhì)

我國科技部的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》和教育部《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》，兩個《辦法（試行）》的實施，對規(guī)范科研活動起到一定的作用，但對杜絕科研造假效果并不明顯。究其原因如下。

科研活動在我國是指承擔(dān)科學(xué)研究的單位或個人，包括科研院所、高等院校、學(xué)術(shù)團(tuán)體、專業(yè)機構(gòu)等在科學(xué)研究過程中所實施的一系列過程或行為?？茖W(xué)研究的學(xué)科包括對社會和人文科學(xué)、自然科學(xué)、空間技術(shù)及生命科學(xué)的研究。由于人們對生活質(zhì)量要求提供、能源的節(jié)約和環(huán)保的考慮，在自然科學(xué)領(lǐng)域，目前更多的是生物工程、生命科學(xué)、宇宙空間的研究投入。

我國科技部頒布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》第三條規(guī)定，本辦法所稱的科研不端行為，是指違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為，這一行為的本質(zhì)就是科研造假。嚴(yán)格來說，把科研造假定性為科研不端行為或模糊了科研造假與科研不端行為的概念，淡化了科研造假的行為性質(zhì)，使造假者誤認(rèn)為其造假行為既不承擔(dān)民事責(zé)任，也不構(gòu)成刑事犯罪，而僅僅是一種不端行為，無須承擔(dān)法律責(zé)任。

（三）為獲取科研經(jīng)費實施科研造假

項目科研主體為了開展科研活動，需要一定的科研經(jīng)費。多年以來我國的科研經(jīng)費是依據(jù)科研項目的級別進(jìn)行撥發(fā)，至于經(jīng)費的實際需要是多少沒有一個公開的標(biāo)準(zhǔn)，沒有一個公開的審查制度。加之外界對于科研單位的科技力量不是很了解，有些科研單位為了承擔(dān)課題項目的研究，特別是級別較高的課題，他們虛報高級科研人員的數(shù)量和科研力量，為獲取科研經(jīng)費先申報科研項目，至于科研結(jié)果那是以后再說。這種現(xiàn)象主要發(fā)生在國家撥發(fā)經(jīng)費的科研項目上，上海交通大學(xué)的芯片開發(fā)科研造假就是屬于這一類。

（四）借助科研搞政治資本運作，攝取社會效益

科研造假的另一個目的就是為了出名，也就是為了政治資本或社會效益。這一點是科研單位和科研造假人員的一個共同原因，從首爾大學(xué)人體干細(xì)胞科研造假，到江西某某科研所的科研人員造假，都是為了獲取政治資本，前者獲得了最高科學(xué)家稱號，后者獲得了高級職稱。

三、杜絕科研造假的有效途徑

（一）制訂一部全國統(tǒng)一的科研管理條例

由于目前我國有關(guān)科研管理辦法、規(guī)定由科技部 、財政部、國家計委（國家發(fā)改委）、國家經(jīng)貿(mào)委、中華人民共和國國家民族事務(wù)委員會等部委各自制定發(fā)布，且內(nèi)容分散、效價又低，參照管理或科研機構(gòu)執(zhí)行起來比較凌亂。因此，出臺一部全國性的科研管理條例尤為重要。一方面可以避免各個部委之間科研管理辦法、規(guī)定的矛盾；另一方面有一個完整統(tǒng)一的科研管理標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容作為依據(jù)可以執(zhí)行，使科研管理真正做到有法可依。

（二）建立完整的科研管理審批制度

針對科研造假這一現(xiàn)象和根源，選擇科研項目的主體尤為重要。首先要對科研單位的人員結(jié)構(gòu)、科研力量、科研方向及科研歷史等進(jìn)行全面了解，對同時具備科研條件的科研單位要實行招投標(biāo)制度。

其次，在科研周期上應(yīng)科學(xué)地確定期限，要長短適中，如果時間太緊就會出現(xiàn)科研過程造假；如果時間太長，又會出現(xiàn)科研結(jié)果滯后。

再次，科學(xué)技術(shù)部、行業(yè)科技主管部門和項目主持機關(guān)、項目承擔(dān)單位在申請項目時應(yīng)當(dāng)簽署科研誠信承諾書。

最后，對科研單位報批的科研經(jīng)費要逐項分析、核算、查對，既保證了科研經(jīng)費的支出需要，又防止了科研經(jīng)費的浪費。所以，科研活動的開展必須要有完整的規(guī)章制度予以規(guī)范。

（三）完善科研項目的監(jiān)督機制

首先，要成立專門的監(jiān)督機構(gòu)。例如美國的研究誠信辦公室、丹麥的反科學(xué)欺詐委員會，它們的任務(wù)都是專門制定、宣傳、執(zhí)行有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范，監(jiān)督檢查各種學(xué)術(shù)腐敗防治情況，受理并調(diào)查學(xué)術(shù)違規(guī)舉報，處理學(xué)術(shù)違規(guī)人員。我國也應(yīng)該建立類似的專門機構(gòu)，例如科研真實性稽查機構(gòu)，還可將這一機構(gòu)與教育部門的監(jiān)察機構(gòu)合并，擴大其職責(zé)和職權(quán)范圍，使其能很好地履行學(xué)術(shù)監(jiān)察之責(zé)。

其次，要走多渠道監(jiān)督之路。對于有些科研單位承擔(dān)課題項目的研究，可以將其項目申報、科研實施的情況向國家相關(guān)權(quán)威機構(gòu)進(jìn)行登記，對于不涉及國家機密的科研項目可以通過網(wǎng)絡(luò)公示科研單位、參研人員、經(jīng)費來源，讓學(xué)術(shù)和科技界人士了解項目的真實情況，對科研項目的整個過程起到監(jiān)督作用。

同時，還可通過專業(yè)的學(xué)術(shù)活動和媒體曝光單位和個人的科研造假行為，讓全社會都來譴責(zé)科研造假的行為，形成全社會共同聲討、打擊科研造假行為的氛圍。

（四）形成嚴(yán)格、科學(xué)的學(xué)術(shù)評價和追責(zé)制度

國家應(yīng)當(dāng)針對不同項目成立專門的專家委員會，審查科研項目的整個過程，對項目的科技含量、可能帶來的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益進(jìn)行客觀、科學(xué)的評估，徹底改變以論文的量化來評級科研項目，建立科研人員檔案登記制度，對科研人員實行終身追責(zé)。一旦發(fā)現(xiàn)科研造假，除追回榮譽外，還要追究造假者的法律責(zé)任。

四、完善科研審查、審批制度

針對科研造假這一現(xiàn)象和根源，科研課題的研究或承擔(dān)主體的確定尤為重要，首先要在制度上予以完善。因此，對科研單位的人員結(jié)構(gòu)、科研力量、科研方向及科研歷史等必須全面了解，對同時具備科研條件的科研單位要實行招投標(biāo)制度。明確課題責(zé)任人與依托單位之間的關(guān)系。

課題責(zé)任人對完成課題任務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任，依托單位必須提供課題任務(wù)書或課題合同中確立的支持條件。屬于自然人的課題責(zé)任人與課題依托單位之間可以根據(jù)課題實施的需要，打破單位、所有制界限進(jìn)行優(yōu)化組合。課題責(zé)任人與依托單位之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以合同的形式確定

其次，在科研周期上應(yīng)科學(xué)地確定期限，要長短適中，如果時間太緊就會出現(xiàn)科研過程造假；如果時間太長，又會出現(xiàn)科研結(jié)果滯后。

再其次，科學(xué)技術(shù)部、行業(yè)科技主管部門和項目主持機關(guān)、項目承擔(dān)單位在申請項目時應(yīng)當(dāng)簽署科研誠信承諾書。

最后，對科研單位報批的科研經(jīng)費要逐項分析、核算、查對，既能保證科研經(jīng)費的支出需要，又能防止科研經(jīng)費的浪費。所以，科研活動的開展必須要有完整的規(guī)章制度予以規(guī)范，建立健全的學(xué)術(shù)監(jiān)督機制。

五、在法律中明確規(guī)定科研造假行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任

（一）現(xiàn)有辦法規(guī)定不足以震懾科研造假行為的發(fā)生

不難看出，《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》只提出了科研不端行為，而沒有提到科研造假行為。因此，國家科技部的處理辦法處罰措施第十條、第十一條也只規(guī)定，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對科研不端行為人做出警告、通報批評、記過、責(zé)令其接受項目承擔(dān)單位的定期審查、禁止其一定期限內(nèi)參與項目承擔(dān)單位承擔(dān)或組織的科研活動、降職、解職、解聘、辭退或開除等；同時，國家科技部的處理辦法第十三條也規(guī)定科學(xué)技術(shù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對科研不端行為人做出如下處罰：1.警告；2.在一定范圍內(nèi)通報批評；3.中止項目，并責(zé)令限期改正；4.終止項目，收繳剩余項目經(jīng)費，追繳已撥付項目經(jīng)費；5.在一定期限內(nèi)，不接受其國家科技計劃項目的申請。

顯然，國家科技部的處理辦法把科研造假歸屬于科研不端行為，并只規(guī)定了對不端行為的處罰。雖然該辦法第十八條規(guī)定，科研不端行為涉嫌違紀(jì)、違法的，移交有關(guān)機關(guān)處理。但是，我國刑法沒有關(guān)于科研造假的刑事處罰規(guī)定，司法機關(guān)依據(jù)什么來進(jìn)行處罰科研造假單位和個人的造假行為呢？

（二）應(yīng)當(dāng)在刑法中增設(shè)科研造假罪

第一，無可否認(rèn)，學(xué)術(shù)造假對個人、社會、國家將造成嚴(yán)重的威脅和損害，但同時科研造假本質(zhì)上又是社會各種腐敗現(xiàn)象在學(xué)術(shù)上的一種反映。由于我國刑法規(guī)定，承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資、驗證、會計、審計等職責(zé)的中介組織的人員故意提供虛假證明文件，情節(jié)嚴(yán)重的處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。至于對出具虛假科研成果行為的刑事處罰我國刑法沒有明文規(guī)定。

第二，《中華人民共和國刑法》也只規(guī)定合同詐騙罪，有下列情形之一以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當(dāng)事人的財物、數(shù)額較大的處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他情節(jié)的處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。科研造假騙取科研經(jīng)費是否屬于合同詐騙，我國刑法也未予明確定性或規(guī)定。因此，司法機關(guān)在處理騙取科研經(jīng)費案件時缺乏法律依據(jù)。

第三，《中華人民共和國刑法》規(guī)定，國家機關(guān)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，致使公共財產(chǎn)、國家、人民利益遭受重大損失的處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的處三年以上7年以下有期徒刑。同時，最高人民檢察院《關(guān)于檢察院直接立案偵查案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（試行）》中規(guī)定，玩忽職守是指國家機關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。那么，科研經(jīng)費被騙，科研項目的主持單位、申報單位、撥款單位是否構(gòu)玩忽職守罪呢？

科研活動的目的是服務(wù)人類和社會，一旦科研造假，就會給人們帶來一種認(rèn)知上的危機，連科研都造假，還有什么事是真的呢？顯然，科研造假是最大的不誠信行為，既損害了科研的至高尊嚴(yán)，也侵害了學(xué)術(shù)的權(quán)威，嚴(yán)重影響了科學(xué)在社會發(fā)展進(jìn)程中的動力作用。

結(jié) 語

正是由于科研造假現(xiàn)象的出現(xiàn)和對社會的嚴(yán)重危害，要明確法律在科研造假中的處罰作用。目前我國對科研造假現(xiàn)象和行為的處置僅僅依靠規(guī)定、辦法進(jìn)行處理，而這些部門規(guī)章對科研造假的處罰是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，且缺乏法律依據(jù)。因此，對科研造假行為人入刑，完善科研造假刑事處罰立法迫在眉睫。

（肖進(jìn)蓮，民革重慶市永川區(qū)委委員，重慶醫(yī)科大學(xué)附屬永川醫(yī)院教學(xué)部，從事醫(yī)學(xué)教學(xué)和管理的研究。陳永標(biāo)，民革重慶市委社會與法制委員會委員，重慶市法學(xué)會民法經(jīng)濟(jì)法研究會副會長，研究方向為民商法、經(jīng)濟(jì)法。）