王 紅 利

(鄭州輕工業(yè)學(xué)院 教務(wù)處， 鄭州 450002)

扎根理論作為一種質(zhì)性研究方法，源于1967年芝加哥大學(xué)巴尼·格拉澤和哥倫比亞大學(xué)安塞爾姆·施特勞斯兩位學(xué)者的一項(xiàng)共同研究。[1]224該研究方法在當(dāng)時(shí)的社會(huì)學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了極大的影響，隨后，越來越多的學(xué)者紛紛加入扎根理論的研究和實(shí)踐，使得該研究方法在心理學(xué)、管理學(xué)、健康科學(xué)等諸多學(xué)科領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。當(dāng)然，在教育研究領(lǐng)域，扎根理論也作為一種新的范式，被廣泛運(yùn)用于教育管理、教學(xué)質(zhì)量、學(xué)科教學(xué)、學(xué)生思維、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)就業(yè)等問題的研究。在扎根理論研究與運(yùn)用的熱潮中，也出現(xiàn)了盲目追從的現(xiàn)象，因此，在這種情況下，從教育研究新范式視角，對(duì)扎根理論進(jìn)行再審視就顯得尤為重要。

一、扎根理論的嬗變

扎根理論第一次被明確提出，是在巴尼·格拉澤和安塞爾姆·施特勞斯1967年出版的《扎根理論的發(fā)現(xiàn)》一書中。它在質(zhì)性研究的基礎(chǔ)上產(chǎn)生，其突破點(diǎn)是把認(rèn)識(shí)論批評(píng)與行動(dòng)的實(shí)踐準(zhǔn)則相結(jié)合，提出質(zhì)性分析系統(tǒng)化擁有自己的邏輯后，是能夠產(chǎn)生理論的。隨著扎根理論研究的深入，逐漸形成了三大流派，該理論的嬗變過程實(shí)際上就是三大流派的形成過程。

(一)經(jīng)典扎根理論。格拉澤和施特勞斯作為扎根理論的創(chuàng)始人，同時(shí)也是經(jīng)典扎根理論的代表，不管是他們?cè)?967年所倡導(dǎo)的“基于數(shù)據(jù)的研究中發(fā)展理論，而不是從已用的理論中演繹可驗(yàn)證性的假設(shè)”，還是到二十年后的1987年所提出的“扎根理論方法論的出現(xiàn)在質(zhì)性材料上是發(fā)展一個(gè)理論，無需要委托任何形式的資料”，都在表明扎根理論作為質(zhì)性研究方法，其重點(diǎn)和核心就在于發(fā)展理論。

(二)程序化扎根理論。程序化扎根理論最早由施特勞斯和科賓在1990年提出，主要提倡運(yùn)用歸納的方式方法，對(duì)資料進(jìn)行收集，對(duì)已經(jīng)系統(tǒng)化了的資料進(jìn)行整理分析，由此發(fā)掘、發(fā)展暫時(shí)已驗(yàn)證過的結(jié)論。在這一研究過程中，理論的發(fā)展同資料收集及分析是密不可分的。由此可見，程序化扎根理論的核心是預(yù)先設(shè)定研究領(lǐng)域，在設(shè)定的研究領(lǐng)域中產(chǎn)生理論，而不是去驗(yàn)證預(yù)設(shè)的理論。

(三)建構(gòu)型扎根理論。建構(gòu)型扎根理論由建構(gòu)主義理論家卡麥茲提出，該理論流派明確提出研究過程是互動(dòng)和流動(dòng)的，數(shù)據(jù)收集的方法取決于研究問題，研究者本身也同樣是研究內(nèi)容之一，研究過程中的數(shù)據(jù)和分析都是社會(huì)建構(gòu)的。其重點(diǎn)和核心是通過比較分析進(jìn)行連續(xù)的抽象，分析研究者本身和生成性分析的互動(dòng)，當(dāng)然也包含了研究者的解釋。

三大扎根理論流派的最大區(qū)別就在于研究流程中的編碼過程，經(jīng)典扎根理論把編碼過程分為實(shí)質(zhì)性和理論性兩個(gè)編碼步驟；程序化扎根理論則把編碼過程分為三個(gè)步驟，即開放性、主軸和選擇性的編碼。建構(gòu)型扎根理論盡管沒有提出明確的編碼步驟，但非常強(qiáng)調(diào)研究者自身在研究過程中的作用，比如要具備對(duì)資料提問的能力，要具有與被研究者發(fā)生互動(dòng)的能力，要具有對(duì)其行為意義進(jìn)行解釋的能力，要具有在資料和初稿之間反復(fù)詢問的能力。當(dāng)然，扎根理論三大流派在某種程度上也達(dá)成了一定的共識(shí)，即都承認(rèn)扎根理論是一種質(zhì)性研究方法，都采用歸納性的方法，其目的都是在資料整理分析的基礎(chǔ)上建立理論。

可見，扎根理論的嬗變過程不僅僅是產(chǎn)生不同流派的過程，更是對(duì)扎根理論的深入研究和應(yīng)用過程。在這一過程中，重要的是要學(xué)會(huì)掌握和運(yùn)用不同流派的優(yōu)勢(shì)，掌握扎根理論不同流派的本質(zhì)和共同之處，更好地為教育研究領(lǐng)域的具體問題奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、教育研究中扎根理論的流程

在扎根理論研究中，諸多學(xué)者都非常注重其研究流程的設(shè)計(jì)，這也是扎根理論區(qū)別于其他質(zhì)性研究方法的關(guān)鍵部分。凱西·卡麥茲在其所著的《建構(gòu)扎根理論：質(zhì)性研究實(shí)踐指南》一書中，把扎根理論的研究流程分為九個(gè)階段：研究難題以及開放性研究問題——初始編碼(數(shù)據(jù)搜集)——初始備忘錄(把代碼提升為嘗試性類屬)——聚焦編碼——高級(jí)備忘錄(完善概念類屬)——理論抽樣(尋找具體的新數(shù)據(jù))——對(duì)備忘錄進(jìn)行分類——整合備忘錄(畫概念圖)——撰寫初稿等。下面主要對(duì)教育研究中的扎根理論的主要流程予以梳理。

第一，確定教育研究問題。在教育研究中，運(yùn)用扎根理論進(jìn)行問題確定時(shí)，需要注意兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：一是所提出的問題必須是探索性的、不確定的，或是有爭(zhēng)議的、有意義的；二是研究問題一定不能提出假設(shè)性的結(jié)論。教育領(lǐng)域當(dāng)中的如何提高教育教學(xué)質(zhì)量，如何進(jìn)行基礎(chǔ)教育課程改革等，都是教育研究領(lǐng)域有重要意義、值得永恒研究探索的問題，因此，都是可以運(yùn)用扎根理論研究方法的。

第二，收集教育情境資料。教育研究運(yùn)用扎根理論要獲得豐富的數(shù)據(jù)，必須要有扎根理論本源所尋求的“厚描”，比如要記內(nèi)容豐富的觀察筆記，要收集研究對(duì)象書面的個(gè)人陳述，以及詳細(xì)訪談內(nèi)容等。在建構(gòu)數(shù)據(jù)時(shí)，鑒于教育學(xué)科是以人為研究對(duì)象的特點(diǎn)，必須注意以下方面：在關(guān)注研究對(duì)象語言的同時(shí)，更要關(guān)注其行動(dòng)和過程；要對(duì)行動(dòng)的背景、場(chǎng)景和情境進(jìn)行仔細(xì)描述；要認(rèn)真記錄教育活動(dòng)的主體、時(shí)間、原因、過程；要積極尋找解釋收集數(shù)據(jù)的方法；要關(guān)注研究對(duì)象具有特定意義的具體字眼或詞語。此外，訪談?dòng)绕涫巧疃仍L談在教育研究中也是一個(gè)非常重要的收集數(shù)據(jù)方法，深度訪談的重點(diǎn)在于如何調(diào)動(dòng)研究對(duì)象的“說”，因此，就需要通過設(shè)計(jì)開放的、非判決式的問題，鼓勵(lì)研究對(duì)象說出意料之外的故事。深度訪談的規(guī)則是研究者要學(xué)會(huì)聆聽，而不是追根問底。以對(duì)中小學(xué)校長教育思想問題研究為例，除了收集已有的中小學(xué)校長教育思想方面的文獻(xiàn)外，最重要的是要利用訪談，對(duì)某一個(gè)地區(qū)或某幾個(gè)地區(qū)的中小學(xué)校長進(jìn)行深度訪談，以獲取第一手的定性資料。

第三，教育實(shí)踐中進(jìn)行編碼。編碼是扎根理論中生成理論的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它直接連接著數(shù)據(jù)收集和解釋數(shù)據(jù)的形成，確定數(shù)據(jù)中發(fā)生的情況必須通過編碼才能實(shí)現(xiàn)。因此，在教育研究中，更要充分利用編碼的功能和作用。編碼至少包括初始編碼和聚焦編碼兩個(gè)階段，初始編碼應(yīng)該緊貼數(shù)據(jù)，可根據(jù)所搜集數(shù)據(jù)的類型、抽象水平等采用逐詞編碼、逐行編碼、逐個(gè)事件編碼的多種編碼方式。聚焦編碼在初始編碼基礎(chǔ)上進(jìn)行，通過聚焦編碼，可以綜合和解釋更大范圍的數(shù)據(jù)，能夠判斷哪些初始編碼最能充分地分析數(shù)據(jù)。比如針對(duì)學(xué)校教學(xué)質(zhì)量提高的問題，初始編碼就可涉及到教學(xué)設(shè)計(jì)、教學(xué)組織、教學(xué)內(nèi)容、班級(jí)管理、師生關(guān)系、評(píng)教手段、考評(píng)方式、教學(xué)環(huán)境、校內(nèi)外環(huán)境、評(píng)教指標(biāo)體系等諸多范疇。而到了聚焦編碼階段，則可以歸類為教學(xué)安排、良好關(guān)系、考評(píng)機(jī)制、教學(xué)環(huán)境、評(píng)教標(biāo)準(zhǔn)等范疇?？梢哉f，教育研究中的編碼也同樣是一個(gè)生成的過程，意料之外的想法會(huì)在編碼過程中不斷地生成。

第四，撰寫備忘錄。備忘錄撰寫是扎根理論的一個(gè)關(guān)鍵方法，備忘錄不但能達(dá)到把聚焦編碼提升為概念類屬的目的，而且能夠在數(shù)據(jù)與數(shù)、數(shù)據(jù)與代碼、數(shù)據(jù)代碼與其他代碼、代碼與類屬以及類屬和概念之間進(jìn)行比較。在教育研究中，撰寫備忘錄是數(shù)據(jù)搜集和論文草稿之間的中間步驟，通過不斷撰寫備忘錄，有助于提高教育研究的抽象水平，使教育研究者的思路更加清晰。備忘錄撰寫在教育研究中發(fā)揮著極其重要的作用，可以讓研究者自由地探索對(duì)于類屬的想法，有助于確定類屬之間的關(guān)系，可以發(fā)現(xiàn)不完善的類屬，發(fā)現(xiàn)分析中的漏洞。但是，需要注意的是，備忘錄生成必須自然成文，不能機(jī)械堆積。備忘錄撰寫的結(jié)果將直接走向理論抽樣。

第五，理論抽樣飽和與分類。扎根理論中的理論抽樣實(shí)際上就是通過抽樣形成類屬的屬性，它的目的就是為了通過獲取數(shù)據(jù)來幫助研究者澄清類屬，為了概念和理論的發(fā)展。從數(shù)據(jù)出發(fā)、建構(gòu)關(guān)于數(shù)據(jù)的嘗試性想法，然后通過進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)探究來檢驗(yàn)這些想法，可以說都是理論抽樣的主要內(nèi)容。教育研究通過理論抽樣，可以讓研究者詳細(xì)闡明類屬的意義，發(fā)現(xiàn)它們之間的差異，定義類屬之中的漏洞。當(dāng)所收集的新數(shù)據(jù)不再能產(chǎn)生新的理論，抽樣不再形成新的屬性，也不再揭示核心理論類屬新的屬性時(shí)，就達(dá)到了類屬的理論飽和狀態(tài)。

第六，撰寫及修改草稿。扎根理論的潛在力量在于它的分析力度，它使得意義、行動(dòng)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的建構(gòu)方式變得理論化，通過整合性分析把備忘錄進(jìn)行整理，實(shí)際上為撰寫草稿奠定了很好的基礎(chǔ)。教育研究運(yùn)用扎根理論撰寫草稿的過程，可以使教育研究者看到類屬之間更為清晰的聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)更多的意義，產(chǎn)生更多的與數(shù)據(jù)相關(guān)的想法，從而形成確定的論點(diǎn)，以及支撐論點(diǎn)的相關(guān)論證。在形成草稿時(shí)，教育研究者還必須思考一些共性的問題，比如草稿中類屬的定義是不是完整，主要類屬是否已經(jīng)提升為概念，是否擴(kuò)展了分析范圍，加深了分析深度，研究者本身是否在類屬之間，在類屬和屬性之間是否建有強(qiáng)有力的理論聯(lián)系，等等。將主要類屬作為各部分的標(biāo)題也是撰寫草稿很有用的方法之一。

三、對(duì)教育研究中扎根理論的反思

扎根理論之所以能夠在教育研究中被廣泛運(yùn)用，離不開它自身的特色和優(yōu)勢(shì)。但是，作為起始于國外的質(zhì)性研究方法，也有它自身不可逾越的局限性。因此，運(yùn)用扎根理論進(jìn)行教育問題研究時(shí)，要正確審視它的優(yōu)勢(shì)和局限性，這是充分發(fā)揮其作用的關(guān)鍵。

(一)扎根理論在教育研究中的特色

第一，資料分析融合于數(shù)據(jù)收集進(jìn)程中。扎根理論可以通過不同途徑收集不同類型的數(shù)據(jù)，可以依據(jù)研究問題采用不同的數(shù)據(jù)收集策略。同其他質(zhì)性研究不同，扎根理論運(yùn)用在教育研究中的資料收集和分析，不是截然分離的前后兩個(gè)階段和環(huán)節(jié)，不是在搜集完資料之后再進(jìn)行資料分析，而是相互融合、相互纏繞的過程。扎根理論強(qiáng)調(diào)分析代碼和類屬的建構(gòu)來自數(shù)據(jù)，而不是來自預(yù)想的邏輯演繹假設(shè)，在搜集數(shù)據(jù)過程中，要不斷使用比較的方法，而且每個(gè)階段都要進(jìn)行比較，由此，在數(shù)據(jù)分析和收集的相互融合中推進(jìn)理論的發(fā)展。

第二，采用小樣本理論抽樣方法。教育研究在采用扎根理論和其他質(zhì)性研究方法時(shí)的采樣數(shù)量是完全不同的，采用其他研究方法時(shí)，為了數(shù)據(jù)結(jié)果更具有說服力，以便獲得更多的數(shù)據(jù)支撐，最大程度地推廣研究成果，往往在研究對(duì)象的數(shù)量選擇上力求最大樣本。但在采用扎根理論方法時(shí)，為了方便和保證對(duì)研究對(duì)象的深入分析，一般不采用大樣本，而采用小樣本。在具體方法上，一般不采用其他研究方法常用的隨機(jī)抽樣，而是采取理論抽樣，即通過以往經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)文獻(xiàn)查閱，以形成與理論相關(guān)的概念為基礎(chǔ)，選取對(duì)象，選擇的對(duì)象能夠體現(xiàn)出與理論具有相關(guān)性的人物或事件，并且在對(duì)原始資料進(jìn)行編碼分析時(shí)，可以將從資料中產(chǎn)生的初步理論作為下一步資料抽樣的標(biāo)準(zhǔn)。比如筆者在對(duì)教師和學(xué)生進(jìn)行地方文化融合課程情況調(diào)查時(shí)，就嘗試采用扎根理論的小樣本理論抽樣的方法。

第三，具有嚴(yán)密的編碼流程。教育研究中運(yùn)用扎根理論編碼是有嚴(yán)密流程的，而且是層層推進(jìn)的。首先要進(jìn)行開放式編碼。開放式編碼主要針對(duì)的是收集的所有原始資料，其實(shí)質(zhì)就是將原始資料打散、揉碎，按照一定的規(guī)則重新進(jìn)行組合和歸類，其具體步驟為賦予現(xiàn)象標(biāo)簽——發(fā)現(xiàn)類屬——命名類屬——概念化類屬，這也是研究者對(duì)資料篩選、優(yōu)化的過程。其次是主軸式編碼。主軸式編碼在開放式編碼的基礎(chǔ)上進(jìn)行，它的對(duì)象是第一個(gè)層次形成的概念化類屬，其主要目的和任務(wù)就是發(fā)現(xiàn)并建立概念類屬之間的各種聯(lián)系，在對(duì)某一概念類屬進(jìn)行深入研究時(shí)，要考慮和關(guān)注其他類屬與此類屬的關(guān)系，從而使各種不同類屬之間的關(guān)系變得更加清晰和具體。同時(shí)，研究者還要分辨和確定主要類屬和次要類屬。因此，主軸式編碼的實(shí)質(zhì)是用類屬和關(guān)系的形式將研究資料組織起來。最后才是核心編碼。核心編碼是在開放性編碼和主軸式編碼基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，研究者在前兩個(gè)層次編碼基礎(chǔ)上，在概念類屬中就會(huì)逐漸出現(xiàn)一個(gè)包含高的、抽象度高的詞組，成為一個(gè)核心類屬，核心類屬在所有類屬中占中心地位，可以說是研究資料的高度概括，由此，才能產(chǎn)生一個(gè)理論的初始模型。隨后，教育研究者通過繼續(xù)收集資料，驗(yàn)證編碼出的理論，針對(duì)理論的缺口，做填補(bǔ)工作，使所形成的理論更具備概念上的周密性和準(zhǔn)確性。

第四，保持理論的開放性。扎根理論的主要目的就是構(gòu)建理論，在不斷構(gòu)建理論的過程中，扎根理論通過向下抓住基礎(chǔ)，向上進(jìn)行抽象，同時(shí)深入經(jīng)驗(yàn)之中，避免固有印象的途徑，讓研究者保持理論的開放性。因此，教育研究者需要保持對(duì)教育理論的高度敏感性，不管是在搜集和分析資料階段，還是在編碼階段，或是在撰寫備忘錄階段，都要時(shí)時(shí)對(duì)已有的理論、現(xiàn)有的理論、不斷呈現(xiàn)的理論保持敏感性，隨時(shí)捕捉有助于建構(gòu)理論的新線索。

第五，架起了教育理論和實(shí)踐的橋梁。在教育研究中，由于研究者往往具有獲得所謂比較客觀的知識(shí)或理論的傾向，這就使得他們?cè)谘芯窟^程中，為保持研究的相對(duì)獨(dú)立性，有意或無意地與教育實(shí)踐保持一定的距離，形成理論與實(shí)踐的脫節(jié)。而扎根理論的運(yùn)用，研究者不僅全程參與教育實(shí)踐過程，而且還要融入自身的情感體現(xiàn)等更加豐富的資料，有效地填補(bǔ)理論性研究與經(jīng)驗(yàn)性研究的裂隙，避免它們之間的嚴(yán)重脫節(jié)，使其得出的結(jié)論更令人信服。可以說，扎根理論研究架起了教育理論和實(shí)踐的橋梁，縮短了理論研究和實(shí)踐活動(dòng)的距離。

(二)扎根理論在教育實(shí)踐中的局限性

第一，過于注重理論建構(gòu)。扎根理論的整個(gè)研究流程是一個(gè)不斷建構(gòu)理論的過程，但實(shí)際上，不管是在前期收集資料，中期編碼，還是后期的撰寫草稿環(huán)節(jié)，教育研究者都要真實(shí)參與其中，所產(chǎn)生的真實(shí)體驗(yàn)和感受對(duì)研究結(jié)論都是非常有用的，但在研究過程中卻往往容易被忽略掉。同時(shí)，研究過程中為了不斷建構(gòu)理論，往往忽視對(duì)所研究現(xiàn)象本質(zhì)的深刻揭示。

第二，建構(gòu)理論的普適性不夠。扎根理論研究的特點(diǎn)之一便是采用小樣本抽樣，這同樣也成為其局限性的一個(gè)方面，扎根理論是建立在資料分析的基礎(chǔ)上，從理論上講，小樣本抽樣要求是非常嚴(yán)格的，必須對(duì)所研究的問題具有一定的典型性和代表性。但在實(shí)際研究中，不是所有選取的小樣本都具有典型性和代表性。因此，依據(jù)不具有典型性的小樣本所建構(gòu)的理論，其普適性是不夠的。此外，在教育實(shí)踐活動(dòng)中，扎根理論所要求的理論飽和是有困難的，因?yàn)檎嬲侠碚擄柡偷臉颖臼呛茈y達(dá)到的，因此，在研究中往往會(huì)存在沒有飽和的時(shí)候就被認(rèn)為是類屬已經(jīng)飽和了，這是必須要清醒認(rèn)識(shí)的一個(gè)問題。

第三，理論和實(shí)踐的融合度不夠深入。扎根理論研究方法在架構(gòu)理論和實(shí)踐之間橋梁的作用是不可磨滅的，解決了研究過程中理論與實(shí)踐脫節(jié)的重要問題，從一定程度上填補(bǔ)了理論和實(shí)踐之間的鴻溝，但其理論建構(gòu)是自下而上的，其建構(gòu)理論所運(yùn)用的建構(gòu)主義與實(shí)地調(diào)研的實(shí)證研究之間的矛盾并未得到根本的解決，致使理論與實(shí)踐的融合度不夠深入。

第四，運(yùn)用中如何有效實(shí)現(xiàn)本土化問題。扎根理論是源于國外的一種質(zhì)性研究方法，引入我國后，如何有效實(shí)現(xiàn)本土化是一個(gè)值得深思的問題。不同領(lǐng)域的研究者對(duì)其理論實(shí)質(zhì)的認(rèn)識(shí)和把握是有差別的，在實(shí)踐領(lǐng)域的運(yùn)用也有所不同。教育研究中的運(yùn)用更多地集中于編碼環(huán)節(jié)。因此，扎根理論實(shí)際上對(duì)研究主體的素養(yǎng)要求是比較高的，否則就容易陷入從經(jīng)驗(yàn)到經(jīng)驗(yàn)的怪圈，難以完成理論的升華，從而失去扎根理論中生成與發(fā)展理論的實(shí)質(zhì)。

綜上所述，扎根理論作為一種質(zhì)性研究方法，其扎實(shí)的研究方法論、層層深入的研究流程，尤其因其自身獨(dú)有的優(yōu)勢(shì)和特色，被廣泛運(yùn)用于教育研究領(lǐng)域。但在運(yùn)用的同時(shí)，必須清醒地認(rèn)識(shí)到它不可避免的局限性。因此，對(duì)扎根理論研究方法的重新審視和再認(rèn)識(shí)，有利于準(zhǔn)確把握扎根理論的實(shí)質(zhì)和運(yùn)用效果，有助于提高教育研究的質(zhì)量和效能。

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