賈瑞霞,石慶波

(1.呂梁學院 歷史文化系，山西　離石　033000;2.安徽醫(yī)科大學 人文學院，安徽　合肥　241000)

古希臘城邦的特征：中國學界的認識及轉(zhuǎn)變

賈瑞霞1,石慶波2

(1.呂梁學院 歷史文化系，山西離石033000;2.安徽醫(yī)科大學 人文學院，安徽合肥241000)

[摘要]城邦是古典文明研究中的熱點問題,國內(nèi)學術(shù)界研究者云集，提出了眾多有影響的看法，涉及城邦的本質(zhì)特征、城邦的組成形式以及城邦的經(jīng)濟特征等問題，有關(guān)的認識也經(jīng)歷了從最初的一致認同到產(chǎn)生爭議，再到重新走向相對一致的過程。古希臘城邦的本質(zhì)特征是公民集體，城市是城邦的組成部分，城市國家是城邦的一種組織形態(tài)。在判斷城邦經(jīng)濟特征時，古希臘城邦是以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟為本還是以工商業(yè)經(jīng)濟為本，應當按照不同歷史時期和不同城邦加以區(qū)分。

[關(guān)鍵詞]古希臘；城邦；城市

[DOI]10.16396/j.cnki.sxgxskxb.2015.07.028

城邦(πoλιs)是古典文明研究中的一個熱點，國內(nèi)研究者，提出了眾多有影響的看法，涉及城邦的本質(zhì)特征、城邦的組成形式以及城邦的經(jīng)濟特征等問題，有關(guān)的認識也經(jīng)歷了從最初的一致認同到產(chǎn)生爭議，再到重新走向相對一致的過程，反映了學者們對古希臘城邦認識的轉(zhuǎn)變。本文意在對這一研究做一簡單回顧，以有利于更進一步的研究。

一、公民集體是城邦的本質(zhì)特征

如何界定城邦，是城邦研究中一個基本也是最重要的問題。學者們多從城邦的本質(zhì)特征入手，但到底哪些是城邦的本質(zhì)特征，則存在爭議。顧準的觀點較有代表性。在他看來，城邦是一個獨立的主權(quán)國家，是一個城市連同周圍不太廣闊的鄉(xiāng)村區(qū)域組成的?！耙砸粋€城市為中心”的城邦，如果沒有實行主權(quán)在民的“直接民主”制度，即便擁有廣袤的土地和多個城市的領(lǐng)土國家也不能稱之為城邦。首先，顧準先生認識到城邦是“國家”，是階級社會的政權(quán)模式，有別于城邦和氏族組織的不同。其次，城邦的顯著特征是小國寡民。再次，他還說明了城邦是由城市和附近鄉(xiāng)村構(gòu)成的“城市國家”。在顧準先生看來，城邦最根本的特征，是古希臘的城邦實行直接民主制，強調(diào)公民是國家的主人，一切圍繞著公民運轉(zhuǎn)。與此相關(guān)的，則是城邦的自由和獨立主權(quán)。顧先生的觀點代表了當時學界對城邦的基本認識，其中“城邦就是城市國家”的觀點，在很長時間內(nèi)影響了一大批古典史研究者。與顧準看法接近的有王敦書先生等。他們認為：城邦即城市國家，指以一個獨立自主的城市為中心，結(jié)合周圍地區(qū)而形成的國家形態(tài)，城與邦結(jié)合，以城為邦是城邦的一個基本特征。并依此標準認為，中世紀意大利和北歐的自治城市亦可稱為城邦。

筆者認為，將城邦與“城市國家”相混同的觀點，主要是由于當時我國學者在古希臘研究中依賴英文資料造成的。從語源學角度出發(fā)，陳德正認為，“城邦”一詞是對“city-state”的意譯，而“city-state”是對古希臘文“πολιs”(英文音譯“polis”，中文音譯“波里斯”)的意譯。實際上，這種翻譯上的偏差在一定程度上造成了我們對“πολιs”理解的偏離：認為城市國家一定要以一個城市為中心。沒有城市就不是城邦，甚至有人據(jù)此認為斯巴達不是城邦①朱宏才認為，首先斯巴達沒有中心城市，不符合“城市國家”的特征；其次，領(lǐng)土面積高達8400平方公里，不符合小國寡民的特征，因而不是城邦。。

這種認識的偏差在日知主編的《古代城邦史研究》中得到了糾正。日知先生雖然認為城邦即城市國家，但他同時指出，城邦一詞譯自古希臘語的“πολιs”，其含義有：“城”、地域意義的“城”或“國”(country)、公民的共同體(community)以及政治意義的邦或國(state)等含義。較之于顧準等的認識，它表明中國學者對于城邦認識有了深化，即不再僅僅從組成的形式上定義城邦，轉(zhuǎn)而關(guān)注其內(nèi)在的含義——公民集體。此后，公民集體作為城邦的本質(zhì)特征得到了學界的普遍認可。

《中國大百科全書》世界歷史卷“古希臘城邦”辭條是廖學盛先生的手筆。他也將城邦解釋為城市國家，但強調(diào)它是一種公民集體。這一公民集體是在一定歷史條件下由原始公社演化而來，且一個城邦包括城市和鄉(xiāng)村兩部分只是“一般情況”。

將城邦的本質(zhì)定義為公民集體，可以從城邦實行的各項制度中窺其一斑。首先，公民兵制是城邦的一種重要制度。全體成年男性組成了軍人團體，每個公民需要履行隨時應征參戰(zhàn)的義務(wù)；而且，應征者需要親自負擔軍需和武器裝備。城邦內(nèi)部通常沒有脫離公民集體的常備軍，僭主當政時期除外。其次，公益捐獻義務(wù)由富有公民承擔。承擔公益捐獻，是富有公民對國家不可推卸的義務(wù)。富有公民的這一行為從另一側(cè)面揭示出城邦“公民集體”的特點，即通過公益捐獻，公民中相對貧窮的階層可分享富有公民的部分財產(chǎn)。這既增強了富人在城邦中的地位，又加強了城邦的凝聚力。它有助于城邦的對外擴張和維護獨立，也把公民緊密地團結(jié)在城邦周圍，以鎮(zhèn)壓和統(tǒng)治沒有公民權(quán)的自由人、奴隸和外僑。

此后，中國學者對“公民集體”做了進一步的研究。如黃顯中通過解讀亞里士多德關(guān)于城邦的論述，指出城邦是一個倫理實體，其體現(xiàn)的主要是倫理秩序。這就是說，構(gòu)成城邦的主要要素是一種公民與公民之間、公民與集體的倫理關(guān)系。公民是城邦的倫理成員，有著廣泛的倫理權(quán)利，可能對城邦生活產(chǎn)生重要影響，而不僅僅是城邦可有可無的、機械的一部分。也就是說，城邦是一個在倫理秩序下，由公民組成的集體。而不僅僅是“城市連帶城市周圍的農(nóng)村”這樣一個簡單的形式。然而，城市真的在城邦中無關(guān)緊要嗎？

二、城市是城邦的組成部分

城邦包含城市，城市是部分城邦的有機組成部分，解光云的觀點可以作為代表。他明確提出，只有擁有城市中心的城邦似乎才可以稱之為“城市國家”，但古希臘城邦不一定都有“城市中心”40-41。波里斯(polis)代表城邦時，雖然包含城市國家之意，并非所有的城市國家都是城邦。有城市的城邦既是城邦，也是城市國家。無城市的城邦則不是城市國家。城邦絕不等同于城市國家。城市是其空間中心和活動中心，城市國家只是城邦的一種形態(tài)。然而，在某些城邦，例如雅典、科林斯、米利都等，城市的確具有重要作用。其中雅典城市的作用尤其突出。

雅典城是雅典城邦的工商業(yè)經(jīng)濟中心。古風時期開始迅速發(fā)展的雅典工商業(yè)，受益于雅典城市的發(fā)展。城市的完善促使分工和生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大、手工業(yè)從業(yè)人數(shù)增多；而城市規(guī)模的擴大又增加了市場需求，為細化分工提供了條件；精細分工的手工業(yè)則又以城市為依托，實現(xiàn)商品的流通與價值，甚至農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，尤其是葡萄、橄欖等新型的經(jīng)濟作物，也需要依靠城市才能將產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟收入。另一方面，人們的各種生活需求只有從城市才能得到滿足。而對外貿(mào)易也是以雅典城市和庇里尤斯港為中心。興盛的對外貿(mào)易，使雅典及其港口成為地中海地區(qū)貿(mào)易中轉(zhuǎn)站。金屬貿(mào)易隨著國內(nèi)外貿(mào)易發(fā)展而在雅典較早出現(xiàn)，并促使金融業(yè)興旺起來。金融商以雅典城市為中心開展業(yè)務(wù)，對希臘世界產(chǎn)生巨大影響。

雅典城除了是城邦經(jīng)濟的中心，也是民主政治的舞臺和文化繁榮的園地。古希臘城市是由宗教性、市政性、文體性三類公共建筑構(gòu)成的公共空間，是“承載諸如參與議事會和陪審法庭以及參戰(zhàn)和體育競賽等城邦生活的重要場所”。公民大會、五百人議事會、陪審法庭等民主政治的主要權(quán)力機構(gòu)，也都以城市為核心。公共宗教節(jié)慶、學園教育、競技比賽及寓教于樂的公民教育、社會教育，也依托于城市公共空間。它們在潛移默化中培養(yǎng)了公民自我意識和愛國情操，使雅典公民養(yǎng)成了不追求物質(zhì)生活的奢華，卻重視文化教化、心智和思維力量的精神。這就使公眾對古典文化的認識、理解、接納和傳揚有了廣泛的社會基礎(chǔ)，因而創(chuàng)造了空前的文化成就。

在古典時期的雅典城邦內(nèi)，城市是公民集體活動的重要空間。經(jīng)濟、政治和文化活動都以雅典城市為依托，并在這樣的空間內(nèi)創(chuàng)造了高度的民主制度和繁榮的文化成果。因此，雅典不僅因其具有公民集體而是一個典型的城邦，同時又以其城市為中心，是一個典型的城市國家。

在古代希臘，類似雅典的城邦并不少見。許多城邦都有城市，如小亞細亞的米利都、希臘本土的科林斯、西西里的敘拉古、意大利南部的塔林頓、愛琴海北岸的奧林托斯等。在這些城邦中，城市都扮演著相當重要的角色，是公共生活和經(jīng)濟、文化中心，傳達著城邦的存在和特征。斯巴達那樣的城邦，在希臘城邦中雖然并不少見，但終歸相對特殊，因此還引起了修昔底德的注意，在名著《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》中對其作了一番評論。

三、城邦的經(jīng)濟特征是工商業(yè)為主還是農(nóng)業(yè)為本

城邦經(jīng)濟的特征是以工商業(yè)還是農(nóng)業(yè)為本？在古典史研究起步時期，不少研究者認為，雅典是典型的工商業(yè)城邦，進而得出整個希臘經(jīng)濟以工商業(yè)為基礎(chǔ)的結(jié)論，并且一直以此作為古代東西方不同經(jīng)濟發(fā)展模式的明證，直到現(xiàn)在高中的歷史課本仍然采用此說法。之所以出現(xiàn)這樣的認識，部分原因是因為當時學者們資料有限，結(jié)論的獲得主要來源于文字材料比較充分、而且工商業(yè)比較發(fā)達的雅典。同時與當時中國學者接受的外來學術(shù)有關(guān)。在19世紀末到20世紀初的古代史現(xiàn)代化浪潮中，不少西方學者，包括蘇聯(lián)學者在內(nèi)，都把古代世界與近代世界等同起來，從而在古代發(fā)現(xiàn)了工商業(yè)城市、工業(yè)革命和無產(chǎn)階級，因而夸大了古代世界工商業(yè)的作用。

中國學者意識到農(nóng)業(yè)在古希臘城邦中發(fā)揮基礎(chǔ)作用是在1981年，顧思作(實為中國社會科學院世界歷史研究所施治生研究員)在介紹國外(多數(shù)是蘇聯(lián))研究古代城邦情況的文章中，首次提到蘇聯(lián)有學者認為，古希臘城邦經(jīng)濟立足于農(nóng)業(yè)，并反映在古代經(jīng)濟思想和價值觀念方面，將躬親耕作作為美德之一，并且公民從事商業(yè)和手工業(yè)也是為了獲得土地。

但是，施治生后來轉(zhuǎn)向羅馬研究，未能對此問題作更進一步的研究。1995年，裔昭印在她的論文中提到國內(nèi)外諸多學者著手對比東西方社會差異，忽視了自然經(jīng)濟(這一經(jīng)濟是以土地財產(chǎn)和農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的)才是古代城市最重要的經(jīng)濟特征的，但是對商品經(jīng)濟在希臘羅馬城市發(fā)展和民主政治形成過程中的作用過分強調(diào)。她認為農(nóng)業(yè)是古希臘和羅馬的經(jīng)濟特征[10]。

裔昭印的研究使得學界對古希臘的經(jīng)濟特征有初步認識，而黃洋的鴻篇巨著對古希臘經(jīng)濟特征的論述更深入，影響也更大。他提出將希臘(尤其是雅典)的經(jīng)濟特征定義為工商業(yè)為本的觀點，使得我們對希臘城邦社會的研究僅僅停留在階級對立的分析上。他通過對“古代希臘人的農(nóng)業(yè)觀念、農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟中所占之地位、土地財產(chǎn)與公民政治權(quán)利之間的關(guān)系，以及工商業(yè)在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中所占的比例等方面”[11]的研究，提出古希臘是以農(nóng)業(yè)作為經(jīng)濟特征的。他的論據(jù)既利用了大量古典文獻，也引證了不少近代學者的著述，資料翔實可靠，觀點鮮明，得到部分學者的支持。

至此學界關(guān)于古希臘城邦的經(jīng)濟特征出現(xiàn)爭論。畢會成認為，古典時代希臘文明臻于成熟，“貴農(nóng)賤商”并不是“農(nóng)強商弱”，以雅典為代表的希臘社會已表現(xiàn)出商業(yè)的而非農(nóng)業(yè)的特征[12]。王瑞聚進一步指出，社會發(fā)展的第一物質(zhì)推動力是農(nóng)業(yè)還是工商業(yè)是一個社會經(jīng)濟發(fā)展的標準。某種意義上，雖然農(nóng)業(yè)是整個古代世界決定性的生產(chǎn)部門，但不能把農(nóng)業(yè)的重要性和農(nóng)業(yè)特征等同起來。農(nóng)業(yè)與工商業(yè)共同構(gòu)成城邦社會經(jīng)濟基礎(chǔ)的主體部分。諸多現(xiàn)象表明希臘的農(nóng)業(yè)已經(jīng)商品化了[13]。

面對這一爭論，也有中和二者觀點，既肯定農(nóng)本在希臘經(jīng)濟中的作用，也肯定工商業(yè)在希臘經(jīng)濟中的作用，代表者有晏紹祥和徐曉旭。晏紹祥認為，“商業(yè)是希臘經(jīng)濟中一個不可或缺的部分”，“希臘人重農(nóng)而又重商”[14]。徐曉旭通過對古代希臘自耕農(nóng)的研究，估測古代希臘社會的經(jīng)濟特征，從而得出結(jié)論認為在希臘的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，包含了大量的商業(yè)因素[15]。

廖學盛也是較早注意到希臘城邦農(nóng)業(yè)特征的學者，曾有專文論及希臘城邦與工商業(yè)的關(guān)系。在他看來，在城邦的初始階段，最主要的生產(chǎn)部門是農(nóng)業(yè)，公民有權(quán)占有土地作為主要生產(chǎn)資料[16]。但是，在工商業(yè)一度頗為發(fā)達的雅典、科林斯等城邦中，從事手工業(yè)、航海業(yè)和商業(yè)的公民在經(jīng)濟和政治生活中起重要作用。廖學盛進而針對古希臘城邦的經(jīng)濟特征問題提出自己的觀點：希臘城邦經(jīng)濟究竟以農(nóng)為本還是以工商為本，不應該一概而論[16]。解光云在考察了雅典的早期歷史后，認為自然環(huán)境造就了雅典的“混合”型經(jīng)濟，工商業(yè)并不十分發(fā)達。只是在梭倫的推動下，雅典工商業(yè)才后來居上，因此，雅典的工商業(yè)發(fā)展是從古風時期開始發(fā)展的。到古典時期，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)尤其是葡萄、橄欖等新型的經(jīng)濟作物，需要依靠城市將產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟收入；同時，人們的各種生活需求只有依托城市，通過市場交換才能得到經(jīng)濟效益的滿足；而且商人也沒有被完全排斥在城邦之外，而是以雅典城市為支點，活躍在水陸商道上，并受到雅典城邦的保護，雅典的工商業(yè)特征較為明顯。解光云進而提出，某個城邦某一歷史階段的經(jīng)濟特征，不等于說明整個希臘世界的經(jīng)濟特征。而應當充分考慮到古希臘城邦多元發(fā)展的情況，不主張在資料和研究不完全的情況下得出全盤的結(jié)論92。

通過學者們的爭論，學界對城邦的經(jīng)濟特征認識逐漸趨于客觀，城邦經(jīng)濟特征是以農(nóng)為本還是以工商業(yè)為本，可以按照不同時期、不同類型的城邦進行具體分析，從而得出結(jié)論。理解古希臘城邦的經(jīng)濟特征，需要我們做更細致入微的研究。對于城邦乃至整個希臘世界經(jīng)濟特征的考察，不宜僅以一個具有中心城市之城市國家的經(jīng)濟狀況，來涵蓋整個希臘世界所有城邦的經(jīng)濟特征，也不宜以某個歷史時期的經(jīng)濟狀況來概括該城邦整個歷史進程的經(jīng)濟特征。

綜上所述，在城邦研究過程中，國內(nèi)學者大致經(jīng)歷了從注重考察城邦本質(zhì)特征——公民集體，到討論城邦組成形式，再到強調(diào)城邦經(jīng)濟特征的發(fā)展，由此逐步形成認識：公民集體是城邦的本質(zhì)特征，只有擁有中心城市的城邦才可以稱之為城市國家；城市國家并不是城邦的同義詞，而是城邦的一種組成形態(tài)。對于城邦乃至整個希臘世界經(jīng)濟特征的考察，要具體到古希臘城邦的特定時期，具體到某一城邦，而不能一概而論。這些成果集中反映了中國學者在對城邦認識的問題上，觀點日益深化。同時，也生動體現(xiàn)了改革開放以來中國學術(shù)界在研究這個領(lǐng)域中所取得的巨大進展。然而，數(shù)十年的城邦研究仍然留下了不少空白。作為中國學者，我們應特別重視由日知先生開創(chuàng)的中西比較的城邦史研究。中國學者將來對城邦史研究能夠作出貢獻的領(lǐng)域，很可能也會在這里。但隨著老一代學者的凋零，新生代的學者們更愿意將精力集中在希臘城邦上，比較研究反有所忽視。

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[收稿日期]2015-04-04

[作者簡介]賈瑞霞(1982-)，女，山西離石人，呂梁學院教師。研究方向：世界史。 石慶波(1982-)，男，河南清豐人，安徽醫(yī)科大學講師。研究方向：世界史。

[中圖分類號]K125

[文獻標識碼]A

[文章編號]1008-6285(2015)07-0111-04

Defining the Greek Polis:Contributions of Chinese Scholars

Jia Ruixia1,Shi Qingbo2

(1.DepartmentofHistoryandLiterature,LüliangUniversity,Lishi033000,China;

2.CollegeofHumanities,AnHuiMedicalUniversity,Hefei241000,China)

[Abstract]Polis is not identical with city states. The intrinsic characteristic of the polis is that it is a community of citizens. Only a polis with a city as its centre is a city state. City state is only one type of the polis. When we define the economical characteristics of a polis, we should define it according to the times and the type of the polis.

[Key words]ancient Greek;polis;city states