郭力

中圖分類號：F752.751.2

文獻標志碼：A

文章編號：1008-0961（2014）05-0028-05

盡管中俄貿(mào)易額不斷攀升、中俄貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，但是兩國貿(mào)易仍存在許多問題：貿(mào)易集中度高、貿(mào)易逆差逐步擴大、貿(mào)易投資效應小等等，這些問題歸結(jié)起來就是貿(mào)易結(jié)構(gòu)問題。在兩國貿(mào)易高速發(fā)展的今天，貿(mào)易結(jié)構(gòu)已經(jīng)嚴重影響了兩國貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。世界貿(mào)易研究表明，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有利于優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易更具發(fā)展?jié)摿?。中俄之間發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，有利于優(yōu)化兩國貿(mào)易結(jié)構(gòu)，促進貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)產(chǎn)品內(nèi)容分類，可以將國際貿(mào)易進行如下兩種分類：（1）產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是指一個國家進出口產(chǎn)品歸屬于不同產(chǎn)業(yè)部門；（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一國（或地區(qū)）在一段時期內(nèi)，進口某種產(chǎn)品的同時也出口該種產(chǎn)品，參加貿(mào)易的產(chǎn)品大多為同一種產(chǎn)品的中間產(chǎn)品。

一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)衡量方法

隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的快速發(fā)展，出現(xiàn)了許多測算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的評價指數(shù)，這類評價指數(shù)包括：20世紀70年代先后提出的格魯貝爾-勞埃德指數(shù)（G-L）、修正后的阿基諾指數(shù)、修正后的G-L指數(shù)，20世紀80年代末提出的巴拉薩指數(shù)等。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)是用來測量一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平的指數(shù)，該指數(shù)選取的數(shù)據(jù)來源于同一類商品的出口額和進口額，當某產(chǎn)業(yè)存在這種互補性的貿(mào)易需求時，該指數(shù)就具有較好的測量性，越在高位的分類中越能體現(xiàn)出該指數(shù)的可信度。本文利用G-L指數(shù)測定公式來計算中俄產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平：

GL=1-|C-J|/（C+J）

式中，C和J分別表示某產(chǎn)業(yè)或某類商品的出口量和進口量。GL值是在（0，1）取值范圍之間，它衡量的是某一特定產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平。GL趨近于0，說明產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易發(fā)展水平很低，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平較高；GL趨近于1，說明產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易發(fā)展水平很高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平較低。G-L指數(shù)作為當今推廣使用最為廣泛、最具有代表性的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易判定指標，它將貿(mào)易總體劃為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩個部分。一國在面對廣闊的國際市場時，需要快速調(diào)整自身的生產(chǎn)能力，其生產(chǎn)能力可以通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)及該指數(shù)的增加值來衡量。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)是一個敏感性較高的指標，能夠比較準確地反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的發(fā)展變動。

二、中俄產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)測度

（一）中俄各類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)分析

本文在計算中俄產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時，中國對俄羅斯的出口額用C表示，中國自俄羅斯的進口額用J表示。產(chǎn)品分類基于《國際貿(mào)易標準分類》第三次修訂標準（SITC Rev.3）（聯(lián)合國發(fā)布），采用SITC三分位數(shù)據(jù)進行計算（結(jié)果如表1所示）。

根據(jù)表1，以STIC3分位計算的中俄產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不活躍，中俄貿(mào)易模式主要以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主。SITC0類初級產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)與SITC1-9九大類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)相比較，STIC0類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)最高。從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)變動趨勢來看，近年來中俄兩國在制成品方面的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)較高，這與中俄兩國以制成品貿(mào)易為主的貿(mào)易結(jié)構(gòu)一致。在制成品中，SITC5類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)最高，該指數(shù)在2001-2013年間呈現(xiàn)逐漸上升趨勢，2006年以后產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)達到0.5以上，2012年產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)最高，達到0.82。除了SITC5類產(chǎn)品，其他制成品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)從2001-2013年間呈現(xiàn)波動下降趨勢。例如，SITC6類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)從2001-2005年平穩(wěn)上升到0.86后，呈現(xiàn)波動下降，2008年為0.44，2009年為0.89，2011年為0.67，2013年為0.64。SITC7類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)在2004年以前一直保持在0.5以上，2004年以后呈現(xiàn)下降趨勢，至2013年已下降到0.03。若將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)大于0.5視為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)小于0.5視為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，則中俄產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易占總貿(mào)易的比重如表2所示。

（二）中俄產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易綜合指數(shù)分析

根據(jù)聯(lián)合國《國際貿(mào)易標準分類》，選取數(shù)據(jù)計算中俄產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易綜合指數(shù)（結(jié)果如表3所示）：

根據(jù)表3結(jié)果分析，中俄兩國貿(mào)易大多為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易綜合指數(shù)維持在低位，2001-2013年，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易平均水平維持在20%～30%，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較低，而且2003年開始呈現(xiàn)下降趨勢，2009年短暫回升之后又開始下降。初級產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)從2001年的0.21下降到2013年的0.12，處于不斷惡化的狀態(tài)。勞動密集型產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)波動較大，在2009年達到峰值（0.48）后最近四年開始下降。資本技術(shù)密集型產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在2002-2004年期間處于較高水平，但后來出現(xiàn)明顯下降，一直維持在25%左右。

通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)進一步分析驗證中俄貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢發(fā)現(xiàn)，中俄貿(mào)易主要為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較低。初級產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進入下降通道；勞動密集型產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)變化較大，近四年開始下降；資本技術(shù)密集型產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易近幾年一直維持在較為穩(wěn)定的水平上。中俄產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平并沒有隨著貿(mào)易額增長而有所上升，而是進入下降通道。這說明中俄各類產(chǎn)業(yè)之間非平衡發(fā)展，越來越多的兩國產(chǎn)業(yè)之間進行了互通有無、調(diào)劑余缺、優(yōu)勢互補。

三、影響因素分析

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素通常分為國家層面和產(chǎn)業(yè)層面。在研究兩國之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時，應該主要考慮國家層面的影響因素：需求偏好差異、市場規(guī)模差異、國外直接投資、兩國文化相似程度、工業(yè)化程度差異。

（一）需求偏好差異

在分析兩國的需求偏好時，通常采用人均GDP之差來界定兩國的需求偏好差異。這樣的界定是以林德爾的需求偏好相似理論為依據(jù)的，人們的消費需求偏好主要取決于收入水平，一般來講，高收入水平人群消費水平較高，低收入水平人群消費水平較低；收入水平相似人群的消費結(jié)構(gòu)與消費習慣相似。隨著全球人員、文化的融合和世界經(jīng)濟的發(fā)展，不同國家消費層次相似人群的消費理念、消費需求也在不斷趨同。所以，理論上用人均GDP之差界定需求偏好差異是合理的。

林德爾指出，一國產(chǎn)品出口是建立在國內(nèi)需求基礎上的，而消費需求又與人均收入水平密切相關(guān)，所以分析兩國貿(mào)易中，如果人均收入水平相近，則其消費需求相似，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平就相對較高；如果人均收入水平相差懸殊，則其消費需求相差較遠，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平就相對較低。

由圖1可以看到，俄羅斯人均GDP高于中國人均GDP，其人均收入平均高出中國人均GDP829.45美元，折合人民幣5000多元。俄羅斯已經(jīng)進入中等高收入國家，而中國尚處于低收入國家向中等收入國家邁進的邊界線上。人均收入差距代表了兩國消費需求的差異，林德爾指出，兩國消費需求越相似就越有可能發(fā)展貿(mào)易，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平就越高，反之，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較低?？梢?，如果用人均收入水平衡量消費需求是合理的話，則中俄之消費需求相差懸殊是兩國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度低下的一個重要原因。

（二）市場規(guī)模差異

規(guī)模經(jīng)濟有效理論認為，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要原因是規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟首先出現(xiàn)在本國市場中，只有國內(nèi)市場大量生產(chǎn)某種產(chǎn)品，才有可能具備出口該種產(chǎn)品的實力。所以，國內(nèi)市場容量決定著一國的規(guī)模經(jīng)濟效應，市場容量大則具備規(guī)模經(jīng)濟的條件，市場容量小則不具備規(guī)模經(jīng)濟的條件。

實際運用中，研究人員經(jīng)常用GDP來衡量一國的市場規(guī)模，因為理論認為，GDP值大則市場容量大，進而具備產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟的條件；而GDP值小則市場容量小，不具備產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟的條件。本文用中國與俄羅斯兩國的GDP值來衡量兩國的市場規(guī)模。

由圖2可知，中俄兩國GDP差距較大，而且從圖形上看到，兩國的GDP之差呈擴大趨勢。十年間中國的GDP增速較快，2001年中國的GDP為12979.5億美元，到2011年已經(jīng)增長到35478.9億美元，年均增長超過10%。俄羅斯GDP增速較慢，2001年其GDP為2729.3億美元，2011年GDP上升到4331.9億美元，年均增速不到5%。如果GDP能夠代表一國市場規(guī)模的話，那么中國市場規(guī)模遠大于俄羅斯市場規(guī)模。這意味著相對于俄羅斯，中國擁有足夠大的市場規(guī)模去充分發(fā)揮本國規(guī)模經(jīng)濟效應。

研究認為，規(guī)模經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成正相關(guān)關(guān)系，但同時實踐研究也表明兩者的關(guān)系是不確定的。中國與俄羅斯之間規(guī)模經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否是正相關(guān)關(guān)系呢？如果GDP確實能代表一國的規(guī)模經(jīng)濟效應的話，那么應該是正相關(guān)的，即中俄兩國規(guī)模經(jīng)濟差異越小產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平越高，中國與俄羅斯之間規(guī)模經(jīng)濟差異越大則產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平越低。中俄兩國之間GDP相差懸殊，2011年中國GDP相當于俄羅斯GDP的13倍，可見市場規(guī)模差異較大是兩國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平低下的又一重要原因。

（三）國外直接投資

大量研究表明，對外直接投資可以促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。眾所周知，投資與貿(mào)易是相輔相成的，相互投資促進貿(mào)易發(fā)展，同時貿(mào)易發(fā)展也帶動了相互投資，這就是所謂的貿(mào)易的投資效應與投資的貿(mào)易效應。在中國對外貿(mào)易發(fā)展中，中美貿(mào)易的投資效應與中美投資的貿(mào)易效應比較明顯，而且美國對華直接投資對中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展起了主要作用。有研究表明，在中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，美國對華直接投資的貢獻率達到59.6%。

相比之下，中俄之間相互直接投資幾乎沒有對兩國貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生作用。近年來，雖然中俄貿(mào)易總額飛速增長，但是中俄之間的相互投資額并沒有伴隨貿(mào)易增長而增長，甚至其發(fā)展變化似乎與貿(mào)易的發(fā)展變化沒有任何必然聯(lián)系?？梢?，中俄之間相互直接投資長期游離于中俄貿(mào)易之外，相互的直接投資總額遠低于貿(mào)易總額，投資的貿(mào)易效應微乎其微，更談不上促進兩國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展。下面以美國對華直接投資為基數(shù)，分析俄羅斯對華直接投資。

由圖3可知，2010年俄羅斯對華直接投資額為0.35億美元，美國對華直接投資額為30.17億美元?？梢?，俄羅斯對華直接投資額非常小，遠低于美國對華直接投資額。中美貿(mào)易中，對華直接投資是促進中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主導因素；但是中俄貿(mào)易中，直接投資對中俄產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易沒有起到任何作用。其主要原因就是俄羅斯對華直接投資額非常低下，無法產(chǎn)生巨大貿(mào)易效應。所以，促進中俄相互直接投資，使得投資與貿(mào)易相互匹配，是促進中俄產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的重要方面。

（四）文化差異

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中引入文化因素主要是依據(jù)林德爾的需求偏好相似理論。林德爾認為需求偏好主要與收入水平相關(guān)，后人在其理論基礎上研究認為，文化因素也是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的一個重要方面。兩個文化背景相似的國家，其消費需求也比較相似，從而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平相對較高；兩個文化背景相差較大的國家，其消費需求差異也大，從而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平就相對較低。

中俄兩國文化差異很大，中國文化主要受儒家文化的影響，崇尚“仁”“義”“禮”“智”“信”。由于文化的影響，中國人傾向于中庸，傾向于“與鄰為善”。世界歷史上，西方航海史都是一部部血淋淋的殖民主義史，唯有中國的鄭和下西洋是以與鄰為善、傳播中華文化為目的。俄羅斯文化與中國文化相去甚遠。由于俄羅斯歷史改革和橫跨歐亞大陸的地理位置的影響，俄羅斯人的性格呈現(xiàn)出“極端化”，主要體現(xiàn)在崇尚發(fā)達的歐美國家，瞧不起發(fā)展落后的國家，在與中國人的交往中常常表現(xiàn)出“高”姿態(tài)。這種心態(tài)對貿(mào)易的直接影響就是：俄民眾傾向于購買歐美貨，不屑于購買中國貨，即使是購買中國貨，也要再三壓低價格。文化差異還表現(xiàn)在兩國民眾消費觀念上的差異，中國人注重儲蓄，即使在當今中國存款儲蓄利率遠低于物價水平的情況下，中國的儲蓄水平也遠高于世界平均儲蓄水平；而俄羅斯居民傾向于超前消費，尤其是在通貨膨脹和盧布貶值的情況下，俄羅斯人不愿意坐等手中的錢不值錢，更愿意及時消費、超前消費。

文化差異與兩國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度呈負相關(guān)，文化差異越大，生活習慣、消費習慣的差異也就越大，兩國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平就會越低。中俄兩國文化差異較大，是兩國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度低的重要原因之一。

（五）工業(yè)化程度

工業(yè)化程度與經(jīng)濟發(fā)展水平相關(guān)，工業(yè)化程度高，經(jīng)濟發(fā)展水平高；工業(yè)化程度低，經(jīng)濟發(fā)展水平就低。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易最早出現(xiàn)在工業(yè)發(fā)達國家，并且產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度與工業(yè)化程度、經(jīng)濟發(fā)達程度呈正相關(guān)關(guān)系。

在對中國工業(yè)化程度的分析中，中外學者和機構(gòu)對中國產(chǎn)業(yè)化發(fā)展程度的認識是相同的，即中國處于工業(yè)化發(fā)展的中后期。在對俄羅斯工業(yè)化發(fā)展程度的分析中，由于受資料限制，目前看到的文獻中沒有專門研究俄羅斯工業(yè)化發(fā)展，不過從人均GDP、城市化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等三個因素分析俄羅斯的工業(yè)化程度，筆者認為俄羅斯也處于工業(yè)化發(fā)展的中后期。由于工業(yè)化發(fā)展程度與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平呈正相關(guān)，所以中俄兩國工業(yè)化程度的相近有利于兩國開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是上文已經(jīng)提到，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一般發(fā)生在工業(yè)化程度高，即后工業(yè)化國家之間，中俄兩國經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低，尚不屬于后工業(yè)化國家。中俄兩國尚須加快工業(yè)化進程，調(diào)整好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進本國經(jīng)濟發(fā)展，從而促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。

[責任編輯：安兆禎]