摘要：文章以來自中國人民大學(xué)EMBA、MBA班的313份調(diào)查問卷為樣本，證實了市場導(dǎo)向、避險導(dǎo)向更強的企業(yè)會采取相對保守的進(jìn)入方式，而資源導(dǎo)向的企業(yè)更傾向于激進(jìn)的進(jìn)入方式的研究結(jié)論。在此基礎(chǔ)上，本研究進(jìn)一步提出，企業(yè)家國際化背景能夠?qū)κ袌鰧?dǎo)向與進(jìn)入方式、避險導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的相關(guān)關(guān)系的起到正向調(diào)節(jié)作用。

關(guān)鍵詞：新創(chuàng)企業(yè)；國際化動機(jī)；進(jìn)入方式；企業(yè)家精神

一、 緒論

近年隨著國際化進(jìn)程的加快，我國出現(xiàn)一批已在全球市場穩(wěn)穩(wěn)扎根的大型企業(yè)，如華為、聯(lián)想、海爾等，這些大企業(yè)的國際化策略已經(jīng)為大家所熟知并得到了高度認(rèn)可。首先，他們以企業(yè)創(chuàng)立的國內(nèi)本地市場為出發(fā)點，建立堅實穩(wěn)固的本地市場，形成一個國際化進(jìn)程的起點；然后，以點到點，拓展到國內(nèi)其他有競爭性的區(qū)域市場如北京、上海等，占領(lǐng)國內(nèi)市場的核心地帶；接著，以點到面，以北京、上海等核心地帶為出發(fā)點，輻射周邊市場，進(jìn)而建立覆蓋全國市場的業(yè)務(wù)；最后，以面到面，以國內(nèi)市場的強大基因向全球市場發(fā)起進(jìn)攻，實現(xiàn)國際化甚至全球化。

除了這些因為廣為人知的大型成熟企業(yè)之外，還有一些默默無聞的新創(chuàng)企業(yè)也悄然實現(xiàn)了國際化，他們的國際化策略不像這些大企業(yè)聲勢浩大，而是在自己的領(lǐng)域悄悄地積累了一定的實力之后，才迅速進(jìn)軍全球市場。這些企業(yè)中大多為高科技企業(yè)，也有其他專攻某一細(xì)分領(lǐng)域的專門企業(yè)。雖然新創(chuàng)企業(yè)的業(yè)務(wù)不盡相同，但是這些企業(yè)的國際化進(jìn)程卻有著驚人的相似：他們沒有沿襲成熟大型企業(yè)的“以點到點、以點到面、以面到面”的由本土市場到核心市場，再到全國市場，進(jìn)而占領(lǐng)國際市場的發(fā)展軌跡，而是創(chuàng)立之初便瞄準(zhǔn)了國際市場，跳躍式地躋身全球的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之林。如果說成熟企業(yè)是漸進(jìn)式國際化的話，那新創(chuàng)企業(yè)便是突破式國際化。

從新創(chuàng)企業(yè)的國際化軌跡可知，被資源條件所限制的新創(chuàng)企業(yè)不一定無緣全球市場，并不一定會在激烈的國際化競爭中風(fēng)中凋零。因為有著國際化動機(jī)的新創(chuàng)企業(yè)，其創(chuàng)始人和管理者會在創(chuàng)始階段便制定明確的國際化戰(zhàn)略，他們善于發(fā)揮自身靈活性強和適應(yīng)能力快的優(yōu)勢，迅速吸收和整合國際化資源，選擇不同于成熟大型企業(yè)的國際化戰(zhàn)略和進(jìn)入軌跡，在合適的時機(jī)一氣呵成。這類新創(chuàng)企業(yè)不論從資源、能力、動機(jī)，還是創(chuàng)業(yè)方式、發(fā)展軌跡、國際化戰(zhàn)略上，都與傳統(tǒng)大企業(yè)有著較大差異。這一差異為學(xué)者們提供了全新的研究課題，即新創(chuàng)企業(yè)國際化過程中的戰(zhàn)略資源、動機(jī)以及進(jìn)入方式之間到底有著怎樣的聯(lián)系，在國際化過程中新創(chuàng)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者會如何影響國際化戰(zhàn)略的制定和實施，進(jìn)而影響企業(yè)的國際化軌跡和進(jìn)程。這些問題的科學(xué)研究，能為新創(chuàng)企業(yè)的國際化進(jìn)程開啟有理可循的新篇章。

然而，國內(nèi)外研究中，關(guān)于這一課題的研究仍然是一片空白。學(xué)者們關(guān)于新創(chuàng)企業(yè)的研究，往往是集中在創(chuàng)業(yè)企業(yè)的國內(nèi)發(fā)展問題，很少關(guān)注新創(chuàng)企業(yè)的國際化問題（Oviatt & McDougall，1994）；關(guān)于企業(yè)的國際化問題上，學(xué)者們更傾向于研究成熟的大型企業(yè)的國際化戰(zhàn)略和國際化問題。新創(chuàng)企業(yè)的國際化進(jìn)程的迅速發(fā)展，一方面對國際化問題的研究和國際化理論框架建設(shè)提出了新的要求（Mtigwe，2006），另一方面也對創(chuàng)業(yè)理論和相關(guān)研究提出了新的課題，即新創(chuàng)企業(yè)的國際化發(fā)展研究（Zahra et al.，2000）。除此之外，新創(chuàng)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者也是一個重要的研究因素（McDougall et al.，2003），因為企業(yè)初創(chuàng)時，領(lǐng)導(dǎo)者對企業(yè)的國際化戰(zhàn)略制定起著決定性作用，領(lǐng)導(dǎo)者的個人素質(zhì)影響了初創(chuàng)企業(yè)利用國際化戰(zhàn)略資源的能力，領(lǐng)導(dǎo)者的全球化眼光能為初創(chuàng)企業(yè)帶來程度各異的全球化動機(jī)。盡管在這一方面已有了基礎(chǔ)性研究，但仍有一系列問題仍然需要更進(jìn)一步的探究，這些問題包括：新創(chuàng)企業(yè)國際化動機(jī)對其市場進(jìn)入模式是否存在著影響？企業(yè)家國際化戰(zhàn)略資源是否也是影響市場進(jìn)入模式的原因之一？企業(yè)管理者國際化背景在其中扮演了什么角色？

二、 文獻(xiàn)綜述與假設(shè)提出

Freeman等人（2006）指出，國際新創(chuàng)企業(yè)的國際化動機(jī)一般來自以下三個方面：尋求新市場、尋求戰(zhàn)略資源以及風(fēng)險規(guī)避 。因此，本研究將國際化動機(jī)解構(gòu)為尋求新市場、尋求戰(zhàn)略資源以及風(fēng)險規(guī)避等三個維度。同時，為了界定進(jìn)入方式這一變量，本研究根據(jù)Dawson（2003）和McGoldrick（1995）的研究成果，通過實施國際化戰(zhàn)略企業(yè)的激進(jìn)（保守）程度，對這一變量進(jìn)行刻畫。

從尋求新市場相關(guān)的研究來看，Pinho（2007）的研究表明企業(yè)市場進(jìn)入方式受到其在目標(biāo)市場的拓展?jié)摿Φ挠绊懀耗繕?biāo)市場可拓展?jié)摿υ酱?，企業(yè)進(jìn)入市場時會更加保守；目標(biāo)市場可拓展?jié)摿υ叫?，企業(yè)進(jìn)入市場時會更加激進(jìn)。拓展到國際化戰(zhàn)略層面，根據(jù)Harris和Piercy（1997）的觀點，企業(yè)在開展國際化進(jìn)程的過程中具有明顯的市場導(dǎo)向性，將注意力集中在目標(biāo)市場的潛力和目標(biāo)客戶的需求上。Hong和其研究團(tuán)隊（2006）的研究指出，在國際化的實施過程中，具有市場導(dǎo)向性的國際化戰(zhàn)略能獲得更大的成功，幫助企業(yè)在國際化進(jìn)程中樹立良好的企業(yè)形象和深入人心的企業(yè)品牌，讓顧客滿意度得到持續(xù)的提升。據(jù)此提出本研究的第一個假設(shè)：

H1：尋求新市場導(dǎo)向越強的企業(yè)，在選擇市場進(jìn)入方式時更為保守。

從尋求戰(zhàn)略資源相關(guān)的研究來看，Barney（1991）的“資源基礎(chǔ)觀（RBV）”強調(diào)了資源的重要性，企業(yè)只有擁有核心資源，才能獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。這一核心資源是稀缺的、難以被模仿或復(fù)制的、有價值的的資源和能力，在充分發(fā)揮企業(yè)的組織能力的基礎(chǔ)上，才能獲取核心資源和能力，并將這些資源和能力的價值轉(zhuǎn)化為企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢。而Kor和Mahoney（2004）認(rèn)為企業(yè)正是由各種成體系的資源的構(gòu)成的。由此可知，企業(yè)獲得資源的能力和方式也是至關(guān)重要的，有助于推動企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。Grant（1991）認(rèn)為，企業(yè)為維持資源的獨特價值，可以尋求與其他組織合作，建立合資企業(yè)是一種行之有效的方法。這也給企業(yè)在國際化進(jìn)程中有價值的資源的維護(hù)和獲取提供了方法論的指導(dǎo)。據(jù)此提出本研究的第二個假設(shè)：

H2：尋求戰(zhàn)略資源導(dǎo)向越強的企業(yè)，在選擇市場進(jìn)入方式時更為激進(jìn)。

從風(fēng)險規(guī)避相關(guān)的研究來看，風(fēng)險和機(jī)遇并存，風(fēng)險意味著控制，高風(fēng)險意味著高收益，這些都是關(guān)于風(fēng)險研究的一般結(jié)論。Welch（1996）是風(fēng)險和機(jī)遇并存，風(fēng)險意味著控制的觀點的擁護(hù)者，他認(rèn)為，風(fēng)險同樣會出現(xiàn)在國際化進(jìn)程以及進(jìn)入方式選擇上，企業(yè)為了規(guī)避風(fēng)險，需求對國際化戰(zhàn)略實施良好的控制，同時，企業(yè)對國際化戰(zhàn)略掌握控制權(quán)也意味著對其中風(fēng)險的承擔(dān)。Sambharya（1996）在領(lǐng)導(dǎo)者風(fēng)格與風(fēng)險相關(guān)的問題上提出了自己的觀點，具有冒險、激進(jìn)型人格的領(lǐng)導(dǎo)者有著風(fēng)險偏好的特質(zhì)，他們往往是野心勃勃、充滿控制欲的戰(zhàn)略家；具有冷靜、保守型人格的領(lǐng)導(dǎo)者有著風(fēng)險規(guī)避的特質(zhì)，他們往往是三思后行、追求穩(wěn)定、實施分權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)者。據(jù)此提出本研究的第三個假設(shè)：

H3：風(fēng)險規(guī)避導(dǎo)向越強的企業(yè)，在選擇市場進(jìn)入方式時更為保守。

本研究所涉及的企業(yè)家國際化背景的概念，指的是企業(yè)家在實施國際化戰(zhàn)略之前所擁有的國際化經(jīng)歷，重點考察企業(yè)家在求學(xué)、任職方面的國際化程度。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者或管理者的成長背景對其思維方式和掌握的資源都有極其重要的影響，Madsen和Servais（1997）研究了國際新創(chuàng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者背景與其新創(chuàng)企業(yè)成長的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家的背景會影響初創(chuàng)企業(yè)國際化進(jìn)程的諸多方面，包括國際化的意愿和傾向、對國際化戰(zhàn)略的思考模式、對國際市場的熟悉和理解程度、對國家化戰(zhàn)略資源的掌握和使用狀況、以及對風(fēng)險的態(tài)度和意識，因此，在研究初創(chuàng)企業(yè)國際化問題時，企業(yè)家的背景是不能忽視的。Ibeth（2003）在關(guān)于新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)后的出口導(dǎo)向影響因素研究中發(fā)現(xiàn)，新創(chuàng)企業(yè)的出口行為會受到企業(yè)家的海外關(guān)系背景、家庭背景以及職業(yè)經(jīng)歷等因素的影響。據(jù)此提出本研究的第四個假設(shè)：

H4a：企業(yè)家國際化背景能夠?qū)ζ髽I(yè)市場導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用；

H4b：企業(yè)家國際化背景能夠?qū)ζ髽I(yè)避險導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。

本研究所涉及的企業(yè)家國際化戰(zhàn)略資源聚焦于企業(yè)管理者所掌握的國際化資源，即企業(yè)家所掌握的有助于企業(yè)實施國際化戰(zhàn)略的社會資本。在此詮釋的基礎(chǔ)上，當(dāng)前與企業(yè)國家化戰(zhàn)略資源的研究也取得了一定成果。Hutchinson及其研究伙伴（2006）以英國零售業(yè)中的具有國際化特征的中小企業(yè)作為研究案例，分析了相應(yīng)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者的特質(zhì)。該研究認(rèn)為企業(yè)家的特質(zhì)有主觀和客觀兩個維度，主觀的特質(zhì)包括管理者的性格、價值觀和風(fēng)險感知能力，客觀的特質(zhì)包括管理者的國際化背景、管理經(jīng)歷和溝通交往技能。其中，主觀特質(zhì)對這些企業(yè)國際化過程中的風(fēng)險估計、風(fēng)險識別和風(fēng)向規(guī)避等行為有著重要影響，而客觀特質(zhì)對這些企業(yè)國際化進(jìn)程、戰(zhàn)略制定和抉擇等有著重要影響。Andersson和Evangelista（2006）則是在通過案例的方法研究新創(chuàng)企業(yè)團(tuán)隊和領(lǐng)導(dǎo)者的背景、經(jīng)歷的過程中，發(fā)現(xiàn)初創(chuàng)企業(yè)的國際化進(jìn)程會受到領(lǐng)導(dǎo)者的背景和特質(zhì)的影響。該研究也表明具有不同特長的企業(yè)家也會影響企業(yè)的國家化戰(zhàn)略和進(jìn)入方式：技術(shù)類的管理者在國際化進(jìn)程中更加被動，國際化戰(zhàn)略和進(jìn)入方式以反應(yīng)型為主；市場類的管理者在國際化進(jìn)程中更加主動，國際化戰(zhàn)略和進(jìn)入方式以激進(jìn)型為主。據(jù)此提出本研究的第五個假設(shè)：

H5：企業(yè)家國際化資源能夠?qū)ζ髽I(yè)資源導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的正相關(guān)關(guān)系產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。

綜上所述，本研究提出以下研究模型，如圖1所示。

三、 變量測量與數(shù)據(jù)收集

為了測量市場導(dǎo)向、資源導(dǎo)向、避險導(dǎo)向、進(jìn)入方式、企業(yè)家國際化背景和企業(yè)家國際化資源等六個變量，本研究設(shè)計了相關(guān)的測量問卷。其中，市場導(dǎo)向、資源導(dǎo)向、避險導(dǎo)向、進(jìn)入方式等四個變量的測量題項由Freeman，Edwards和Schroder（2006）的文章提煉得出5；企業(yè)家國際化背景和企業(yè)家國際化資源等兩個變量由Zhou（2007）的文章提煉而成。問卷共有35個測量題項，測量市場導(dǎo)向、資源導(dǎo)向、避險導(dǎo)向的均為7項，測量進(jìn)入方式的題項為3項，測量企業(yè)家國際化背景和企業(yè)家國際化資源的題項分別為5項和6項。

同時，為了研究的需要，受訪者還被要求填寫部分個人信息與企業(yè)信息，包括：受訪者性別、年齡、職級、教育背景、公司銷售額、國際化經(jīng)營時長以及行業(yè)特點等，上述信息以選擇題的形式供受訪者作答。在受訪者填寫問卷之前，研究者已告知受訪者本次問卷將采用匿名的方式，受訪者的回答只需反應(yīng)自身的真實想法，不涉及對錯。并且，本次問卷所收集的結(jié)果僅用于學(xué)術(shù)研究，不會對外公開。本研究選取中國人民大學(xué)EMBA培訓(xùn)班、MBA培訓(xùn)班學(xué)員作為本次研究的研究對象。共發(fā)放問卷400份，回收的有效問卷為313份，有效回收率為78.3%，回收水平良好。

四、 結(jié)果與討論

為了驗證市場導(dǎo)向與進(jìn)入方式、避險導(dǎo)向與進(jìn)入方式、資源導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的相關(guān)關(guān)系，即驗證假設(shè)1、假設(shè)2以及假設(shè)3，本研究進(jìn)行了相關(guān)分析，統(tǒng)計結(jié)果顯示，市場導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的相關(guān)系數(shù)β=-0.213（p<0.01），表明市場導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間存在著負(fù)向相關(guān)關(guān)系，假設(shè)H1得到驗證；避險導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的相關(guān)系數(shù)β=-0.123（p<0.05），表明避險導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間存在著負(fù)向相關(guān)關(guān)系，假設(shè)H2得到驗證；資源導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的相關(guān)系數(shù)β=0.120（p<0.05），表明資源導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間存在著正向相關(guān)關(guān)系，假設(shè)H3得到驗證。

在此基礎(chǔ)上，本研究對企業(yè)家國際化背景和企業(yè)家國際化資源的調(diào)節(jié)作用進(jìn)行驗證。企業(yè)家國際化背景對市場導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的負(fù)向相關(guān)關(guān)系的具有正向調(diào)節(jié)作用（β=0.096，p<0.05，ΔR？=0.011），表明當(dāng)企業(yè)家國際化背景更深時，市場導(dǎo)向更強的企業(yè)會跟謹(jǐn)慎地選擇市場進(jìn)入方式，假設(shè)H4a得到驗證；企業(yè)家國際化背景對避險導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的負(fù)向相關(guān)關(guān)系的具有正向調(diào)節(jié)作用（β=0.087，p<0.1，ΔR2=0.007），表明當(dāng)企業(yè)家國際化背景更深時，避險導(dǎo)向更強的企業(yè)會跟謹(jǐn)慎地選擇市場進(jìn)入方式，假設(shè)H4b得到驗證。

企業(yè)家國際化資源對資源導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的正向相關(guān)關(guān)系沒有起到調(diào)節(jié)效果（p>0.05），假設(shè)5沒有得到驗證。對于假設(shè)沒有得到驗證的原因，本研究認(rèn)為有以下兩點原因：一是豐富的國際化資源，使得企業(yè)家在決定國際化進(jìn)入方式的過程中有更多的候選目標(biāo)，因而，企業(yè)能夠通過甄選合作伙伴，而非實施控制力度更強、更為激進(jìn)的進(jìn)入方式來獲取所需的能力和資源；二是豐富的國際化資源，尤其是企業(yè)家的社會資本的累積，使得企業(yè)家更傾向于采用合資、特許經(jīng)營等相對保守的方式實施國際化戰(zhàn)略，而非收購和自我進(jìn)入等更為激進(jìn)的方式。

五、 研究結(jié)論

在上述分析的基礎(chǔ)上，本研究共得出以下四點結(jié)論：

（1）市場導(dǎo)向更強的企業(yè)，在實施國際化的過程中，會采取相對保守的進(jìn)入方式。市場導(dǎo)向的企業(yè)更在意銷售渠道的建立和目標(biāo)群體的選擇，對當(dāng)?shù)厥袌龈鼮榱私獾暮献骰锇榈囊蕾囆愿鼜?，因而這類企業(yè)會選擇合資、特許經(jīng)營等相對保守但風(fēng)險較低的國際化進(jìn)入方式。

（2）避險導(dǎo)向更強的企業(yè)，在實施國際化的過程中，會采取相對保守的進(jìn)入方式。通常，具有避險導(dǎo)向的企業(yè)在國內(nèi)面臨著巨大的競爭壓力，而轉(zhuǎn)向國際市場是其規(guī)避競爭壓力和風(fēng)險的一種途徑。但是，國際化戰(zhàn)略的實施同樣需要企業(yè)承受一定的風(fēng)險，而相對保守的進(jìn)入方式，有助于企業(yè)應(yīng)對全新的環(huán)境。

（3）在實施國際化戰(zhàn)略的過程中，資源導(dǎo)向的企業(yè)更傾向于激進(jìn)的市場進(jìn)入方式。資源導(dǎo)向的企業(yè)以獲取稀缺的資源和能力作為其國際化的重要目標(biāo)，因此，為了保證企業(yè)能夠?qū)Y源和能力擁有支配權(quán)，企業(yè)往往會采用成本較高、風(fēng)險較大的自我進(jìn)入或者收購的方式。

（4）企業(yè)家國際化背景能夠?qū)κ袌鰧?dǎo)向與進(jìn)入方式之間的負(fù)向相關(guān)關(guān)系、避險導(dǎo)向與進(jìn)入方式之間的負(fù)向相關(guān)關(guān)系的起到正向調(diào)節(jié)作用，表明當(dāng)企業(yè)家國際化背景更深時，市場導(dǎo)向更強、避險導(dǎo)向更強的企業(yè)會跟謹(jǐn)慎地選擇市場進(jìn)入方式。

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基金項目：科技部國家公益性科研專項“食品中極端微生物的檢驗標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險預(yù)警研究”（項目號：2013424）。

作者簡介：祁大偉（1982-），男，漢族，山西省臨汾市人，中國人民大學(xué)商學(xué)院企業(yè)管理博士，中國人民大學(xué)商學(xué)院貿(mào)易經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士后，研究方向為企業(yè)戰(zhàn)略管理、跨文化組織與人力資源管理。

收稿日期：2015-03-18。