陳浩 何潔

摘要：企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的塑造不僅需要豐富的知識資源，還需要對知識進(jìn)行有效利用，而知識的創(chuàng)造、利用的過程即組織學(xué)習(xí)。文章探討了智力資本、組織學(xué)習(xí)、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新之間的關(guān)系，采用結(jié)構(gòu)方程模型分析了智力資本與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)系，以及組織學(xué)習(xí)在智力資本對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新影響中的中介作用，發(fā)現(xiàn)企業(yè)智力資本與協(xié)同創(chuàng)新能力之間顯著相關(guān)，智力資本通過組織學(xué)習(xí)影響企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：智力資本；組織學(xué)習(xí)；協(xié)同創(chuàng)新

一、 引言

在市場需求、技術(shù)變化的動態(tài)市場中，企業(yè)越來越依靠創(chuàng)新提供差異化的產(chǎn)品和服務(wù)，從而獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢。在創(chuàng)新過程中，企業(yè)往往面臨替換現(xiàn)有產(chǎn)品的探索創(chuàng)新和改善現(xiàn)有產(chǎn)品的利用創(chuàng)新的選擇（O'Reilly & Tushman，2013）。側(cè)重探索創(chuàng)新將使企業(yè)承擔(dān)較大的風(fēng)險與投入；側(cè)重利用創(chuàng)新，則企業(yè)有可能陷入能力剛性的陷阱，失去應(yīng)對動態(tài)環(huán)境的能力，而企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵在于兩種創(chuàng)新能力的平衡，即協(xié)同創(chuàng)新。

企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)在于對知識的探索與利用（March，1991）。企業(yè)有價值的知識資源——智力資本是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的來源（Subramaniam & Youndt，2005）。然而，基于企業(yè)知識資源的創(chuàng)新能力久而久之將導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生“核心剛性”?；趧討B(tài)能力視角，知識資源需要通過有效利用從而轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新能力，知識利用的過程即組織學(xué)習(xí)（Chiang，2011）。已有研究證明了智力資本與創(chuàng)新的顯著關(guān)系，而智力資本影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的中介機(jī)制缺乏探討。組織學(xué)習(xí)對于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新在理論上存在促進(jìn)的關(guān)系，但是這種關(guān)系是否顯著還有待實(shí)證研究的支持。

二、 基本概念界定

1. 智力資本。智力資本，是企業(yè)能加以利用以獲取獨(dú)特競爭優(yōu)勢的知識總和（Youndt et al.，2004）。包括“潛在有用的技術(shù)、知識以及信息存量和流量”。企業(yè)智力資本，包括人力資本、組織資本和社會資本三個維度，三者的發(fā)展水平和結(jié)合方式?jīng)Q定企業(yè)的智力資本狀況。人力資本被定義為存在于個體，并為個體運(yùn)用的知識、技能與能力。組織資本是指存在并通過數(shù)據(jù)庫、專利、手冊、結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)與流程運(yùn)用的制度化知識與被編碼的經(jīng)驗(yàn)。社會資本，是指通過個體以及個體間網(wǎng)絡(luò)中的相互作用嵌入、獲取以及利用的知識（Subramaniam & Youndt，2005）。

智力資本可以塑造企業(yè)競爭優(yōu)勢，在企業(yè)內(nèi)具有較高的價值，而智力資本蘊(yùn)含的知識性、發(fā)展的動態(tài)性以及整合性為企業(yè)創(chuàng)造高價值提供了可能。

2. 組織學(xué)習(xí)。組織學(xué)習(xí)是企業(yè)中知識獲取、分享、積累的過程，旨在改進(jìn)組織活動的績效?；诮M織學(xué)習(xí)理論、知識理論，組織學(xué)習(xí)過程包括表達(dá)、編碼、分享和內(nèi)化知識。知識表達(dá)是指將個體隱性知識外化為顯性的形式。編碼是指形成指導(dǎo)組織成員活動的手冊或說明。分享是指相關(guān)知識通過人際互動在組織內(nèi)的交換或擴(kuò)散。內(nèi)化是組織成員對相關(guān)知識的吸收。

組織學(xué)習(xí)至少包含以下幾種特征：首先，組織學(xué)習(xí)是種社會性活動，組織學(xué)習(xí)產(chǎn)生于組織成員間、組織間的相互作用；其次組織學(xué)習(xí)是一個動態(tài)過程，通過組織的各種活動而實(shí)現(xiàn)；第三，組織學(xué)習(xí)是有目的的活動，通過組織學(xué)習(xí)，可以促進(jìn)組織知識的形成、積累與運(yùn)用，最終促進(jìn)組織的發(fā)展。

3. 企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。創(chuàng)新是種新的、可商業(yè)化或者可實(shí)施的概念，即創(chuàng)新需要將創(chuàng)意轉(zhuǎn)化成一種產(chǎn)品、過程或者服務(wù)，即創(chuàng)新是旨在增強(qiáng)組織的競爭能力從而產(chǎn)生、發(fā)展、采用新理念、過程或產(chǎn)品（Damanpour，1996）。

根據(jù)對知識的利用程度，企業(yè)創(chuàng)新可以分為探索創(chuàng)新和利用創(chuàng)新。探索創(chuàng)新（Explorative Innovation）是破壞已有的知識基礎(chǔ)，使已有產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)的重大變革或者技術(shù)過時。利用創(chuàng)新（Exp-loitative Innovation）是指建立并加強(qiáng)現(xiàn)有知識的運(yùn)用，對已有產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)的完善（Subramaniam & Youndt，2005）。企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是指實(shí)現(xiàn)探索創(chuàng)新和利用創(chuàng)新的平衡。

三、 理論與假設(shè)

組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新密不可分。一系列的組織努力，包括組織學(xué)習(xí)、積累、利用與新產(chǎn)品開發(fā)活動有關(guān)的知識，可以提高新產(chǎn)品的性能，促進(jìn)企業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)提供水平上的提升（王文吉、丁煌，2014）。

組織中的知識和經(jīng)驗(yàn)，首先存在于組織中的個體中，員工擁有的知識，包括對于產(chǎn)品和服務(wù)提供流程的知識與技能，對顧客偏好、顧客需求的了解。組織成員將其擁有的他們個體隱性知識轉(zhuǎn)化為顯性的知識，并對知識的編碼和存儲積極影響企業(yè)在原有知識的深化和利用，促進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)的完善和優(yōu)化（Subramaniam & Youndt，2005）。組織成員之間分享彼此擁有的知識、技能與經(jīng)驗(yàn)，能夠促進(jìn)組織新知識的產(chǎn)生，以及對現(xiàn)有知識的利用（Collins，2006；閻海峰，2010）。

知識的表達(dá)、編碼、分享以及內(nèi)化是企業(yè)中組織學(xué)習(xí)的一系列相互銜接的組織學(xué)習(xí)過程，能積極地影響企業(yè)創(chuàng)新（Chiang，2011）。表達(dá)、編碼、分享、內(nèi)化這四方面在促進(jìn)知識的探索、積累、完善和深化，從而促進(jìn)企業(yè)的探索創(chuàng)新能力和利用創(chuàng)新能力。因此，我們認(rèn)為具有更強(qiáng)的學(xué)習(xí)過程的企業(yè)能更好地從經(jīng)驗(yàn)中更好的積累、利用和學(xué)習(xí)知識，從而獲得更強(qiáng)的組織創(chuàng)新能力。

假設(shè)1：組織學(xué)習(xí)過程，包括知識的表達(dá)、編碼、分享和內(nèi)化與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新正相關(guān)。

智力資本包括人力資本、組織資本和社會資本三個維度，這三個維度都與組織學(xué)習(xí)有著密切的聯(lián)系。

人力資本促進(jìn)知識發(fā)現(xiàn)。接觸、進(jìn)入不同的知識領(lǐng)域有利于組織發(fā)現(xiàn)新的解決現(xiàn)有問題的方式（Rosenkopf & Nerkar，2001）。而進(jìn)入到不同知識領(lǐng)域最有可能依賴于組織的人力資本。人力資本的最大特征在于擁有職位的專門知識，創(chuàng)造性的、聰明的、擁有技能的員工，是組織新思想新知識的主要來源（Snell & Dean，1992）。

組織資本促進(jìn)知識編碼與加強(qiáng)。組織通過結(jié)構(gòu)化的重復(fù)活動利用其存儲的知識，則有利于深化知識，并增進(jìn)其價值（Katila & Ahuja，2002），因此，這一過程產(chǎn)生加強(qiáng)知識的路徑依賴（Cohen & Levinthal，1990；Daneels，2002）。

社會資本促進(jìn)知識分享與整合。大體而言，利用組織已有的知識而建立的流程與慣例通常以其自身的方式運(yùn)行，組織控制和改變使知識在不同方向的演進(jìn)存在困難（Nelson & Winter，1982）。而利用知識的群體與個體間的互動、關(guān)系以及合作，可以促進(jìn)組織保留的知識以及其內(nèi)在的路徑價值的提升。

假設(shè)2：企業(yè)擁有的智力資本與組織學(xué)習(xí)正相關(guān)。

智力資本是企業(yè)知識的存量，在此基礎(chǔ)上的資源整合貫穿于企業(yè)創(chuàng)新的全過程。從企業(yè)創(chuàng)新機(jī)會的發(fā)掘與把握，通過各種渠道獲得對組織有價值的各種信息，包括創(chuàng)新的相關(guān)信息：創(chuàng)新的需求、創(chuàng)新的空間、創(chuàng)新的機(jī)會等，對信息、知識資源進(jìn)行有效的整合與分析，形成可實(shí)施的創(chuàng)新想法與計劃，通過組織高效執(zhí)行，到形成能為組織創(chuàng)造價值的新產(chǎn)品（服務(wù)），這一系列的過程就是一個知識創(chuàng)造、資源整合的過程，并且是人力資本、組織資本和社會資本共同作用產(chǎn)生的結(jié)果。智力資本顯著地影響企業(yè)的創(chuàng)新能力（Subramaniam & Youndt，2005）。

在企業(yè)中，知識分布在組織中不同的個體與群體，需要通過這些個體與群體間的分享、交流，才能促進(jìn)不同知識的組合，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。組織成員擁有知識、技能與能力需要一系列的組織學(xué)習(xí)，從而促進(jìn)創(chuàng)意的產(chǎn)生與提出（Nonaka，2000）。

而組織結(jié)構(gòu)、制度以及體系等知識，包括企業(yè)擁有數(shù)據(jù)庫、專利、使用手冊，系統(tǒng)、慣例和文化，提供了知識的吸收和儲存機(jī)制，有利于實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)品與服務(wù)的變革或改善（Ulrich，2009）。社會資本提供了組織中知識探索和利用的渠道從而有利于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。

智力資本是企業(yè)擁有的有價值的知識資源，而企業(yè)創(chuàng)新，包括探索創(chuàng)新和利用創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是對知識利用的不同類型。智力資本難以直接影響企業(yè)創(chuàng)新，而是通過知識的表達(dá)、編碼、分享以及內(nèi)在化這一系列組織學(xué)習(xí)的過程，從而間接地影響企業(yè)創(chuàng)新能力。

假設(shè)3：智力資本與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的關(guān)系中，組織學(xué)習(xí)發(fā)揮了中介作用。

四、 研究方法

結(jié)構(gòu)方程模型主要是用來估計潛變量之間關(guān)系，驗(yàn)證所假設(shè)模型與所提供數(shù)據(jù)的吻合程度。其主要包括三種類型：純驗(yàn)證型、替代型和發(fā)展型。純驗(yàn)證型是根據(jù)相關(guān)理論建立一個模型，用數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證；替代型是根據(jù)理論提出很多了假設(shè)模型，根據(jù)數(shù)據(jù)選擇一個比較好的模型；發(fā)展型是根據(jù)理論設(shè)定一個初始模型，然后根據(jù)數(shù)據(jù)不斷修正，尋找理論和統(tǒng)計上最合適的模型。結(jié)構(gòu)方程模型包括兩部分，結(jié)構(gòu)模型和測量模型。

結(jié)構(gòu)模型：

？濁=B？濁+？祝？孜+？灼

其中B是內(nèi)生潛變量系數(shù)矩陣，？祝是外生潛變量系數(shù)矩陣，？濁是內(nèi)生潛變量，？孜是外生潛變量，？灼是隨機(jī)干擾項(xiàng)，且滿足E（？濁）=0，E（？孜）=0，E（？灼）=0、Cov（？孜，？灼）=0。

測量模型：

X=∧x？孜+？啄

Y=∧y？濁+？著

其中：∧x為外生觀測變量在外生潛變量上的因子負(fù)荷矩陣，∧y為內(nèi)生觀測變量在內(nèi)生潛變量上的因子負(fù)荷矩陣，X是？孜的觀變量，Y是？濁的觀測變量，？啄是X的測量誤差，？著是Y的測量誤差并且滿足E（？啄）=0，E（？著）=0，E（？灼）=0等。結(jié)構(gòu)方程模型的估計方法有極大似然、未加權(quán)最小二乘、廣義最小二乘和對角加權(quán)最小二乘等（易丹輝，2009）。

五、 數(shù)據(jù)分析

1. 數(shù)據(jù)來源。本研究調(diào)查北京地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)的126家企業(yè)中，其中規(guī)模在100人～500人為主，成立時間主要集中在1年～10年，民營企業(yè)比例較大，企業(yè)R&D投入在4%～9%的企業(yè)居多。本研究共發(fā)出200份問卷，共回收問卷145份，剔除不合格問卷，包括問卷填寫不完整，出現(xiàn)明顯錯誤，以及回答表現(xiàn)出嚴(yán)重的極端傾向的問卷共19份，最終得到有效問卷為126份，有效回收率為63%。

2. 實(shí)證分析。本文通過結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行模型的檢驗(yàn)智力資本、組織學(xué)習(xí)以及企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新不同變量之間的整體影響效果。

從表1可以看出，雖然？字2/df小于5，NFI、CFI、IFI和GFI都大于0.9，但是RMSEA大于0.1，擬合度較差。在此基礎(chǔ)上，增加智力資本與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的直線關(guān)系構(gòu)建模型2，發(fā)現(xiàn)模型2中，？字2/df小于5，NFI、CFI、IFI和GFI都大于0.9，并且RMSEA小于0.08，模型擬合度有顯著改善。因此，我們接受模型2，即智力資本既通過影響組織學(xué)習(xí)而影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，又直接對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生影響。路徑圖如圖1所示。

由圖1可知，智力資本與組織學(xué)習(xí)正相關(guān)，路徑系數(shù)為0.71（p<0.05），組織學(xué)習(xí)與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新正相關(guān)，路徑系數(shù)為0.69（p<0.05）。智力資本與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新正相關(guān)，路徑系數(shù)為0.10（p<0.05）。智力資本對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的間接影響系數(shù)為0.49（0.71*0.69），直接影響系數(shù)為0.10，總效用為0.59。

六、 結(jié)論

企業(yè)擁有的知識資源是塑造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，智力資本作為企業(yè)有價值的知識總和，是企業(yè)擁有的特殊資源。企業(yè)智力資本并不會直接形成企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力，因?yàn)閾碛型瑯迂S富的智力資本的企業(yè)，可能有不同的協(xié)同創(chuàng)新能力，或者缺乏智力資本的企業(yè)，同樣表現(xiàn)較強(qiáng)的協(xié)同創(chuàng)新能力。因?yàn)閰f(xié)同創(chuàng)新能力的塑造不僅需要智力資本，還取決于對智力資本的利用，在企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)知識的表達(dá)、編碼、分享、內(nèi)化等一系列組織學(xué)習(xí)的過程，從而實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新能力的提升。協(xié)同創(chuàng)新能力的本質(zhì)在于對知識的利用。因此，智力資本通過組織學(xué)習(xí)過程，實(shí)現(xiàn)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的提升。

本文檢驗(yàn)了企業(yè)擁有的智力資本對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的影響，以及智力資本影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的內(nèi)在機(jī)制?；谫Y源、知識和能力基礎(chǔ)的企業(yè)理論，建立了企業(yè)智力資本通過組織學(xué)習(xí)影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的理論框架。本文認(rèn)為，企業(yè)智力資本是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，而企業(yè)智力資本不能直接影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力，而是通過組織學(xué)習(xí)，間接地影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力。通過對126家高新技術(shù)企業(yè)的調(diào)查和研究，對這一模型進(jìn)行驗(yàn)證。

第一，企業(yè)智力資本對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力有積極影響。擁有類似規(guī)模、成立時間、所有制的企業(yè)，在一定的研發(fā)投入情況下，當(dāng)企業(yè)擁有的智力資本水平越高，如企業(yè)高素質(zhì)人才數(shù)量越多、質(zhì)量更好，企業(yè)擁有更完善的信息系統(tǒng)、流程，以及構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟、組織合作等廣泛的關(guān)系，企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力將越高。

第二，組織學(xué)習(xí)是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的重要前因。當(dāng)企業(yè)的組織學(xué)習(xí)程度越高，即企業(yè)中知識分享、知識交流、知識整合以及知識內(nèi)化更加頻繁、水平越高的情況下，企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力越高。

第三，智力資本對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的影響，通過組織學(xué)習(xí)發(fā)揮作用。智力資本與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力之間即存在直接關(guān)系，又存在間接關(guān)系。直接關(guān)系表現(xiàn)為智力資本水平越高，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力越強(qiáng)；間接關(guān)系表現(xiàn)為智力資本的作用需要通過組織學(xué)習(xí)的傳導(dǎo)，而與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力相關(guān)，即企業(yè)擁有的人力資本、組織資本和社會資本水平越高，企業(yè)中知識表達(dá)、交流、整合和內(nèi)化的組織學(xué)習(xí)程度越高，最后表現(xiàn)為企業(yè)對知識的完善或突破的能力越強(qiáng)。

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作者簡介：陳浩（1988-），男，漢族，山東省高唐縣人，中國人民大學(xué)商學(xué)院博士生，研究方向?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力；何潔（1987-），女，漢族，湖南省桃江縣人，中國人民大學(xué)商學(xué)院博士生，研究方向?yàn)閼?zhàn)略人力資源管理。

收稿日期：2015-02-08。