馬夢(mèng)蕓

摘要：

高校內(nèi)部的權(quán)力被分解為行政與學(xué)術(shù)兩個(gè)維度并由兩類不同性質(zhì)的主體分別享有和行使。傳統(tǒng)美國(guó)主流高校內(nèi)部行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的運(yùn)行機(jī)制是行政主導(dǎo)模式。美國(guó)高校內(nèi)部的行政權(quán)力通常由董事會(huì)和校長(zhǎng)掌握。教授通過組建評(píng)議會(huì)集合行使決策學(xué)術(shù)領(lǐng)域事務(wù)的權(quán)力。近一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)高校內(nèi)部的權(quán)力結(jié)構(gòu)由行政主導(dǎo)模式逐漸向?qū)W術(shù)權(quán)力方向遷移。美國(guó)高?？v向的系、院、校三級(jí)各自在橫向上都是二元治理結(jié)構(gòu)，在每一層級(jí)的治理結(jié)構(gòu)中這兩種權(quán)力呈現(xiàn)出此消彼長(zhǎng)的變化趨勢(shì)。我國(guó)高校內(nèi)部也存在行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力之區(qū)分，如何設(shè)定兩者關(guān)系，有待進(jìn)一步思考。

關(guān)鍵詞：行政權(quán)力；學(xué)術(shù)權(quán)力；美國(guó)高校；行政主導(dǎo)模式

中圖分類號(hào)：DF36

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：ADOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2015.03.05

自近代大學(xué)產(chǎn)生起，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力以不同形態(tài)存續(xù)和相互作用就是大學(xué)內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)所具有的共性。從比較法的角度將視野投向全球，了解國(guó)外高等學(xué)校尤其是建構(gòu)頂級(jí)名校數(shù)量最多的美國(guó)高校內(nèi)部行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，對(duì)我們從整體上認(rèn)識(shí)和把握高校行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的歷史與現(xiàn)狀、探索高校內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制大有裨益，同時(shí)對(duì)改善我國(guó)高等學(xué)校行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系也有很強(qiáng)的借鑒意義。

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一、緣起：權(quán)力的視角[HTSS][HS）]

在組織內(nèi)部，權(quán)力的產(chǎn)生源于組織自身發(fā)展和運(yùn)作的內(nèi)在需求。這種權(quán)力對(duì)外代表組織與其他主體爭(zhēng)奪資源，對(duì)內(nèi)按照某種方式向成員分配資源并基于其權(quán)威保障分配過程中的組織秩序。相對(duì)的，權(quán)力基于組織得以存續(xù)，任何權(quán)力的享有者都是因組織而獲得和行使權(quán)力。高等學(xué)校作為一種組織，為了自身的存續(xù)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)研究、傳播高深知識(shí)的使命，內(nèi)在并合法地獲得對(duì)其成員進(jìn)行管理、獎(jiǎng)懲和強(qiáng)制等權(quán)力。在高校內(nèi)部，由于組織使命的特殊性，這一權(quán)力被分解為行政與學(xué)術(shù)兩個(gè)維度并由兩類不同性質(zhì)的主體分別享有和行使。

（一）行政權(quán)力

高校在歐洲發(fā)軔之時(shí)目的單一、規(guī)模較小，依靠成員的自我約束和一部分因?qū)W術(shù)建立起的權(quán)威即可實(shí)現(xiàn)組織的秩序和使命，行政權(quán)力既無(wú)需求也無(wú)存在空間。然而，這種情況隨著高校目的、規(guī)模的增擴(kuò)而逐步發(fā)生了變化，行政權(quán)力開始在高校內(nèi)部的權(quán)力結(jié)構(gòu)中登場(chǎng)，究其原因，大致有以下三方面：

第一，克服學(xué)術(shù)權(quán)力內(nèi)在不足的需求。學(xué)術(shù)權(quán)力是伴隨中世紀(jì)大學(xué)的產(chǎn)生而存在和發(fā)展的，學(xué)術(shù)權(quán)力是高校的基礎(chǔ)權(quán)力。然而，由于學(xué)術(shù)權(quán)力具有自治性、松散性和民主性的特征，故存在保守、散漫、效率低下等局限性。因此，引入一個(gè)性質(zhì)不同而又具有制約性、組織性和集權(quán)性的權(quán)力配合和制衡學(xué)術(shù)權(quán)力是大學(xué)治理的內(nèi)在要求。

第二，整合高校內(nèi)部的權(quán)力資源和管理事務(wù)的需要。高等學(xué)校是松散型的組織機(jī)構(gòu)，組織存在的重要使命就是把松散的組織力量調(diào)動(dòng)起來(lái)協(xié)同完成一定的目標(biāo)。相較學(xué)術(shù)人員，專業(yè)的行政人員有更多的管理經(jīng)驗(yàn)和精力，由其恰當(dāng)行使行政權(quán)力有利于提高效率和科學(xué)管理。換言之，行政權(quán)力是為了滿足整合高校內(nèi)部的權(quán)力資源和管理事務(wù)的需求而產(chǎn)生的，并由于能夠較好地滿足這一需求而獲得了更強(qiáng)的合法性地位。

第三，國(guó)家權(quán)力和高教政策的要求。高等學(xué)校即使獲得高度的自治權(quán)，也需要在一定程度上服從國(guó)家權(quán)力、遵守高等教育規(guī)范和指導(dǎo)政策。在這個(gè)意義上，國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)與大學(xué)組織之間存在著命令—服從的行政管理關(guān)系。而國(guó)家權(quán)力和高教政策對(duì)高校內(nèi)部產(chǎn)生影響的主要方式就是通過高校內(nèi)部的一個(gè)類似的命令—服從系統(tǒng)貫徹落實(shí)其意志，這個(gè)系統(tǒng)就是高校內(nèi)部的行政權(quán)力系統(tǒng)。

（二）學(xué)術(shù)權(quán)力

學(xué)術(shù)具有很強(qiáng)的個(gè)體性，本質(zhì)上要求學(xué)術(shù)人員獨(dú)立、自由地進(jìn)行研究，因此最初的學(xué)術(shù)是分散的，不需要權(quán)力對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)和與調(diào)整。隨著研究的深入和學(xué)術(shù)活動(dòng)的擴(kuò)展，學(xué)術(shù)權(quán)力逐漸產(chǎn)生并在大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中占據(jù)了極為重要的地位，其主要原因有：

第一，權(quán)力衍生性對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的浸淫。權(quán)力觸角的延展空間非常廣泛，大到國(guó)家，小到家庭，權(quán)力形態(tài)無(wú)所不及。衡量學(xué)術(shù)價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)是學(xué)術(shù)對(duì)社會(huì)生活的影響力，而影響力本身就是一種權(quán)力樣態(tài)，只是表征為學(xué)術(shù)能力和學(xué)術(shù)地位。為了創(chuàng)造和提升這種影響力，學(xué)術(shù)發(fā)展必然需要借助一種有力的載體，而權(quán)力觸角的延伸恰好滿足了這一需求，進(jìn)而衍生出學(xué)術(shù)的權(quán)力形態(tài)。

第二，學(xué)術(shù)組織的產(chǎn)生發(fā)展依賴于權(quán)力的組織協(xié)調(diào)、服務(wù)管理功能。隨著研究的深入，由于認(rèn)識(shí)能力的局限性，獨(dú)立的個(gè)體研究顯然已經(jīng)不能推動(dòng)學(xué)術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。于是，學(xué)者個(gè)體之間的交流互動(dòng)逐漸頻繁，相對(duì)穩(wěn)定的學(xué)術(shù)團(tuán)體逐步形成，并發(fā)展成行會(huì)這種早期的學(xué)術(shù)組織。學(xué)術(shù)活動(dòng)及其運(yùn)作規(guī)律具有組織化的特點(diǎn)，如學(xué)科劃分、學(xué)術(shù)共同體的交流。為了保障組織的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、成員的內(nèi)部秩序和共同體的學(xué)術(shù)地位，學(xué)術(shù)權(quán)力在學(xué)術(shù)組織內(nèi)部應(yīng)運(yùn)而生。

第三，制度機(jī)理對(duì)權(quán)力的需求。大學(xué)制度的核心在于學(xué)術(shù)自治、學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)民主，為此制度化的設(shè)計(jì)和安排必不可少。一方面，學(xué)術(shù)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)需要學(xué)術(shù)權(quán)力的保障。制度化要求學(xué)術(shù)具備權(quán)力形態(tài)，并通過建構(gòu)權(quán)力模式來(lái)保障學(xué)術(shù)自由和民主。另一方面，學(xué)術(shù)權(quán)利的行使需要學(xué)術(shù)權(quán)力的監(jiān)督。學(xué)術(shù)領(lǐng)域并非一塵不染的凈土，“學(xué)霸學(xué)閥”、“學(xué)術(shù)腐敗”等不端行為本質(zhì)上是由個(gè)體學(xué)術(shù)權(quán)利和學(xué)術(shù)權(quán)威的濫用導(dǎo)致的。因此制度化要求建立一種建構(gòu)的、法定的權(quán)力模式以監(jiān)督學(xué)術(shù)權(quán)利的行使。

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二、行政權(quán)力和行政主導(dǎo)模式[HTSS][HS）]

縱觀國(guó)外高校內(nèi)部行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的運(yùn)行機(jī)制，概括而言可分為學(xué)術(shù)主導(dǎo)模式、雙重結(jié)合模式和行政主導(dǎo)模式。在主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)主導(dǎo)模式的歐陸公立高校內(nèi)部，管理權(quán)力主要集中在學(xué)術(shù)人員手中，學(xué)術(shù)人員在學(xué)校決策中居于主導(dǎo)地位。以牛津、劍橋?yàn)榇淼膫鹘y(tǒng)英國(guó)私立高校屬于雙重結(jié)合模式，教授行會(huì)與院校董事會(huì)及行政管理人員的適度影響相結(jié)合，基層行會(huì)權(quán)力較大。在行政主導(dǎo)模式中，高校的組織較強(qiáng)，董事會(huì)和行政部門的權(quán)力大于教授的權(quán)力；而基層學(xué)院和系這一享有學(xué)術(shù)權(quán)力的重要機(jī)構(gòu)僅在涉及學(xué)術(shù)事務(wù)的人事和課程方面有較大的權(quán)力，傳統(tǒng)上美國(guó)居于主流地位的高校大多偏向該模式。

相對(duì)于歐洲，美國(guó)高等教育的演進(jìn)歷程較為短暫， 1636年在馬薩諸塞州設(shè)立的哈佛學(xué)院才開啟了美國(guó)學(xué)院的先河。這種學(xué)院類似今天的文理學(xué)院，其形式來(lái)源于英格蘭，牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)就是由這樣的一眾學(xué)院組成的。因此，美國(guó)高等教育在殖民地時(shí)期發(fā)軔時(shí)是根植于英國(guó)式學(xué)院基礎(chǔ)之上，并未經(jīng)歷歐洲國(guó)家學(xué)術(shù)行會(huì)之后的漫長(zhǎng)而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪^程。從本質(zhì)上講，美國(guó)高等教育是在對(duì)歐洲業(yè)已成熟的高等教育模式進(jìn)行移植與改進(jìn)的基礎(chǔ)上逐漸完善起來(lái)的。但與歐洲大學(xué)不同的是，美國(guó)學(xué)院是由公理會(huì)、長(zhǎng)老會(huì)、浸禮會(huì)這樣的宗教團(tuán)體獨(dú)立開辦的、經(jīng)過批準(zhǔn)獲得特許狀的法人，由院外人士控制。學(xué)院的管理人員既不是學(xué)術(shù)人員，也不是政府部門的人員，而是創(chuàng)辦團(tuán)體的成員，由此建立的控制機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。后來(lái)甚至一些公立院校也采用董事會(huì)的治理形式，只是董事們所代表的是“公共利益” 。換言之，美國(guó)的高校組織是自上而下產(chǎn)生的，由創(chuàng)辦該院校的團(tuán)體建立一個(gè)享有所有權(quán)力的機(jī)構(gòu)即董事會(huì)，然后由董事會(huì)按照自己的意愿將權(quán)力委托給校長(zhǎng)和教授，并對(duì)權(quán)力行使的過程進(jìn)行監(jiān)督和控制。

可見，雖植根于歐洲傳統(tǒng)，但美國(guó)高校的權(quán)力結(jié)構(gòu)帶有明顯的科層化特征。行政權(quán)力產(chǎn)生的基礎(chǔ)是科層制，而強(qiáng)大的科層特征正是美國(guó)高校內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)偏重行政主導(dǎo)模式的原因。在高校內(nèi)部，行政權(quán)力通常由董事會(huì)和校長(zhǎng)掌握。

（一）董事會(huì)

1966年，美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)（AAUP）、美國(guó)教育理事會(huì)（ACE）和全美大學(xué)與學(xué)院董事會(huì)協(xié)會(huì)（AGB）聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于學(xué)院和大學(xué)治理的聲明》詳盡界定了董事會(huì)的職責(zé)：董事會(huì)享有“決定性的制度權(quán)力”，其特殊使命是“確保大學(xué)或?qū)W院的歷史將發(fā)揮作為通向未來(lái)的序幕和靈感的作用”。董事會(huì)的具體職責(zé)為：第一，把管理行為委托給校長(zhǎng)、院長(zhǎng)等行政管理官員，把教學(xué)和研究行為委托給教師；第二，保證機(jī)構(gòu)制定的政策和決策程序的公開；第三，在獲取資源、使用捐贈(zèng)、獲得資本和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)以及人事政策等方面發(fā)揮中心作用；第四，在學(xué)校任何機(jī)構(gòu)或組織受到惡意威脅時(shí)提供支援?？▋?nèi)基高等教育委員會(huì)于1973年提出，董事會(huì)最好能夠履行六項(xiàng)職能：第一，制定大學(xué)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃；第二，在社會(huì)和大學(xué)之間扮演“緩沖器”的角色，一方面防止不適當(dāng)?shù)耐獠扛深A(yù)，一方面還要根據(jù)外部環(huán)境的變化作出相應(yīng)的政策調(diào)整；第三，對(duì)大學(xué)內(nèi)部成員之間的爭(zhēng)端享有最終裁決權(quán)；第四，推進(jìn)大學(xué)變革，決定大學(xué)改革的內(nèi)容與日程；第五，保障大學(xué)的經(jīng)費(fèi)；第六，對(duì)大學(xué)不進(jìn)行具體事務(wù)的管理，有權(quán)任免校長(zhǎng)及主要行政官員，并對(duì)管理機(jī)構(gòu)作出相應(yīng)的調(diào)整。

可見，董事會(huì)是美國(guó)高校內(nèi)部掌握行政權(quán)力的最高機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是任命高校的行政負(fù)責(zé)人即校長(zhǎng)，然后向其委托絕大部分行政管理和執(zhí)行的權(quán)力，只保留其余權(quán)力和最終的法律控制權(quán)。此外，美國(guó)高校董事會(huì)是典型的“外行董事會(huì)”（Lay-board）。一份對(duì)1996年的哈佛大學(xué)等十所名校校董會(huì)成員來(lái)源的統(tǒng)計(jì)表明，十所學(xué)校共298名董事中來(lái)自校外的有276人，占總數(shù)的92.6%。這種人員構(gòu)成也決定了董事會(huì)無(wú)法直接參與高校內(nèi)部專業(yè)而繁瑣的行政管理工作。

（二）校長(zhǎng)

校長(zhǎng)是美國(guó)高校實(shí)際行政權(quán)力的最高負(fù)責(zé)人。校長(zhǎng)由董事會(huì)推選，是董事會(huì)的法定代表和執(zhí)行官員，享有董事會(huì)委托的全部權(quán)力。校長(zhǎng)的地位和作用十分關(guān)鍵，因此董事會(huì)對(duì)其遴選非常慎重，其人選一般不從本校產(chǎn)生而是從其他高校或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)選調(diào)。根據(jù)《關(guān)于學(xué)院和大學(xué)治理的聲明》，校長(zhǎng)的主要職責(zé)是：確保學(xué)院或大學(xué)內(nèi)部的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和程序符合董事會(huì)的要求，符合良好的學(xué)術(shù)實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)；確保把教師的意見傳達(dá)給董事會(huì)，包括教師在共同治理問題上的不同意見，把董事會(huì)和行政的相關(guān)意見通報(bào)給教師。

雖然同屬行政權(quán)力序列，但校長(zhǎng)與董事會(huì)對(duì)高校負(fù)有不同的責(zé)任：董事會(huì)的責(zé)任是作出決策（decision-making），而校長(zhǎng)的責(zé)任是執(zhí)行決策。董事會(huì)的任務(wù)是治理而非管理，治理包括批準(zhǔn)院校職能和目標(biāo)，批準(zhǔn)院校政策和程序，任命、審查和支持校長(zhǎng)，以及對(duì)學(xué)科點(diǎn)、活動(dòng)和資源進(jìn)行監(jiān)督；而管理則包括在董事會(huì)認(rèn)可的政策和程序下有效利用資源，使院校有效地運(yùn)作并達(dá)到目標(biāo)，并提供最優(yōu)質(zhì)的教學(xué)、研究和服務(wù)的創(chuàng)造性支持等。換言之，高校董事會(huì)的權(quán)力主要是對(duì)宏觀和重大事項(xiàng)的決策，而校長(zhǎng)及其行政系統(tǒng)則負(fù)責(zé)微觀的具體執(zhí)行和落實(shí)。

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三、學(xué)術(shù)權(quán)力和行政主導(dǎo)模式的學(xué)術(shù)遷移[HTSS][HS）]

審視國(guó)外高校各歷史階段的治理結(jié)構(gòu)，學(xué)術(shù)權(quán)力主要體現(xiàn)為兩種樣態(tài)，一是教授個(gè)人的權(quán)力，這與早先學(xué)者行會(huì)中師傅的優(yōu)越地位有密切的關(guān)系。二是教授學(xué)術(shù)團(tuán)體的權(quán)力，這是學(xué)術(shù)權(quán)力最為典型且制度化的樣態(tài)，不同國(guó)家的高校將學(xué)術(shù)權(quán)力分配給不同的組織或機(jī)構(gòu)。在歐陸以講座為基礎(chǔ)的高教體制中，學(xué)術(shù)團(tuán)體通過自下而上選舉本團(tuán)體管理人員的方式發(fā)揮了學(xué)術(shù)權(quán)力優(yōu)越于行政權(quán)力的作用；而在英美以系為基礎(chǔ)的體制中，教授們通過組建教授會(huì)或評(píng)議會(huì)來(lái)集合行使決策學(xué)術(shù)領(lǐng)域事務(wù)的權(quán)力，并與行政權(quán)力分庭抗禮。

（一）評(píng)議會(huì)

1825年，哈佛大學(xué)爆發(fā)教師要求參與學(xué)校管理的斗爭(zhēng)，并成功迫使董事會(huì)作出讓步，將招生、學(xué)生教育等所謂“內(nèi)部事務(wù)”的管理權(quán)授予教師，董事會(huì)則保留了制定學(xué)校發(fā)展方向、政策和財(cái)政資源分配等所謂“外部事務(wù)”即行政管理事務(wù)的權(quán)限。幾乎在同一時(shí)期，耶魯學(xué)院的教師也獲得參與制定學(xué)院各項(xiàng)重要政策的權(quán)力。早期教師參與高校管理的方式奠定了美國(guó)高?！敖淌谥涡！钡幕A(chǔ)。此后，美國(guó)研究型大學(xué)的出現(xiàn)和學(xué)術(shù)專業(yè)的形成大大提高了高校教師的社會(huì)地位，“學(xué)術(shù)工作逐漸被看成一種獨(dú)立的活動(dòng)，依據(jù)它自己設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)而非教派設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)作出評(píng)價(jià)” 。隨著教師在高校發(fā)展中地位和作用的凸顯和董事會(huì)在管理研究型大學(xué)過程中暴露出越來(lái)越多的不足，許多高校管理者開始意識(shí)到教師是“建設(shè)大學(xué)的唯一勞動(dòng)者”，因此應(yīng)享受在教學(xué)方法和課程上的更大自主權(quán)。于是，越來(lái)越多的高校將部分專業(yè)性強(qiáng)的學(xué)術(shù)事務(wù)管理權(quán)授予教師群體。

由此，美國(guó)高校陸續(xù)設(shè)立評(píng)議會(huì)，教師獲得制定學(xué)術(shù)政策、管理學(xué)術(shù)事務(wù)的權(quán)力。根據(jù)美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)的《學(xué)院和大學(xué)治理的聲明》，以教師為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力主要負(fù)責(zé)的領(lǐng)域是：課程、學(xué)科內(nèi)容、教學(xué)方法、科研、教師職位以及和教育過程有關(guān)的學(xué)生生活的方方面面。評(píng)議會(huì)有權(quán)制定涉及高校教師利益的政策，協(xié)調(diào)研究所、學(xué)院及系別之間的關(guān)系，有權(quán)在董事會(huì)同意的前提下根據(jù)大學(xué)章程制定任何有關(guān)學(xué)術(shù)事項(xiàng)的立法。

（二）學(xué)術(shù)權(quán)力的進(jìn)取

美國(guó)高校在創(chuàng)立之初的殖民地時(shí)期主要施行的是由校外人士控制、行政權(quán)力主導(dǎo)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，教師的地位和權(quán)力都相對(duì)較弱。19世紀(jì)末，由于董事會(huì)掌握著學(xué)校財(cái)政與人事等重要權(quán)力，因此，其有權(quán)直接解雇與其觀點(diǎn)不一致的教師而無(wú)需合理程序或必要解釋。比如美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)創(chuàng)始人理查德·埃利（Ely）、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物康芒思（Commons）都曾因其思想言論而被高校當(dāng)局解聘甚至被校董事會(huì)起訴。

20世紀(jì)以來(lái)，教師和教師團(tuán)體通過各種方式不斷與高校行政當(dāng)局抗?fàn)帲K于爭(zhēng)取到越來(lái)越大的學(xué)術(shù)權(quán)力。1915年，美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)（AAUP）成立，其宗旨是保護(hù)大學(xué)教師的經(jīng)濟(jì)和職業(yè)安全，防止高校侵犯教師學(xué)術(shù)自由。在成立的同時(shí)，美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)發(fā)布了關(guān)于學(xué)術(shù)自由和終身教職制的原則聲明，指出：學(xué)者應(yīng)該享有完全的不受限制的探究自由和發(fā)表研究成果的自由，這種自由是所有科學(xué)研究活動(dòng)必不可少的條件。雖然大學(xué)教授是由大學(xué)董事會(huì)任命的，但是他們絕不是董事會(huì)的雇員，正如聯(lián)邦法官是由總統(tǒng)任命的，但是他們并不因此成為總統(tǒng)的雇員。“學(xué)者一旦被委任，任命機(jī)構(gòu)都沒有權(quán)力和道德權(quán)利對(duì)他們的職業(yè)功能加以干涉?！睘榱诉M(jìn)一步保護(hù)教師職業(yè)的安全，1940年美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)和美國(guó)學(xué)院聯(lián)合會(huì)（AAC）召開大會(huì)并發(fā)表聯(lián)合聲明，強(qiáng)調(diào)“教師享有在教室進(jìn)行專業(yè)討論的自由……大學(xué)教師是具有學(xué)術(shù)職業(yè)的公民，是教育機(jī)構(gòu)的職員。當(dāng)他作為公民發(fā)表言論和寫作時(shí)，不受學(xué)校的審查和約束，但基于他們的特殊身份應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)除外?！?/p>

此后，教師與高校的抗?fàn)帍男?nèi)走向了法庭。1969年的Keefe v. Geanakos案中聯(lián)邦最高法院否定了學(xué)校當(dāng)局干涉教師教材選擇的權(quán)力，但在同年隨后的Goldwasser v. Brown一案中又支持了學(xué)校對(duì)教師教材選擇的限制。在1972年的Oakland Unified Sch. Dist. v. Olicker案中最高法院支持了教師選擇特別教學(xué)方法的權(quán)利，但在第二年的Hedrick v. Martin案中又判決一位拒絕配合系所建議教法的大學(xué)英文講師敗訴，理由為憲法自由并不授予教師完全選擇教學(xué)方法的權(quán)力。在1957年Sweezy v. New Hampshire案和1967年Keyishian et al v. Board of Regents of the University of the State of New York et al.案的判決中，最高法院將學(xué)術(shù)自由解釋為憲法第一修正案所保護(hù)的一種具體權(quán)利，否定政府部門對(duì)高校教學(xué)科研活動(dòng)的干預(yù)，保護(hù)教授的受聘權(quán)利。但在1980年的授業(yè)座大學(xué)（Yeshiva University）案、1984年的波士頓大學(xué)案中，最高法院都否定了教師組建工會(huì)的權(quán)力，并將私立高校的教師定位為“行使管理權(quán)力的雇員”，將原本代表教師向?qū)W校當(dāng)局發(fā)言的院長(zhǎng)、系主任定位為代表學(xué)校當(dāng)局向教師傳達(dá)指令的“行政人員” 。雖然半個(gè)世紀(jì)以來(lái)聯(lián)邦最高法院一直在保護(hù)教師學(xué)術(shù)權(quán)力與支持高校行政權(quán)力之間搖擺，但總體的趨勢(shì)是向尊重學(xué)術(shù)自由和教師學(xué)術(shù)權(quán)力的方向發(fā)展。

終身教職制度也是教師向高校行政權(quán)力系統(tǒng)爭(zhēng)取學(xué)術(shù)權(quán)力的途徑和成果。終身教職是高校大多數(shù)學(xué)術(shù)人員努力奮斗的職業(yè)目標(biāo)，因?yàn)橐坏┇@得終身教職就能獲得很大的獨(dú)立性，不受行政權(quán)力的約束和影響。一般而言，擔(dān)任系主任、院長(zhǎng)和教務(wù)長(zhǎng)的教授都是終身教授，因?yàn)檫@能夠保障他們相當(dāng)獨(dú)立地行事。“擁有終身教職的教師一般不會(huì)把大學(xué)等級(jí)中任何人看作是他們的老板” 。在英國(guó)，1997-1998學(xué)年的所有學(xué)術(shù)人員中永久聘任的占55%，其中教師的永久聘任比例超過80%。而根據(jù)美國(guó)教育部全美教育統(tǒng)計(jì)中心的高等教育一般信息調(diào)查（HEGIS）和高等教育數(shù)據(jù)系統(tǒng)的相關(guān)調(diào)查，1999-2000學(xué)年，美國(guó)各類高校62.4%的全職教師擁有終身教職，其中教授中擁有終身教職的更是高達(dá)97%。美國(guó)高校教師如此之高的終身教職率，一方面體現(xiàn)了近一個(gè)世紀(jì)以來(lái)學(xué)術(shù)權(quán)力進(jìn)取的成果，另一方面也保障了終身教授行使學(xué)術(shù)權(quán)力時(shí)的獨(dú)立性。

近年來(lái)，學(xué)術(shù)權(quán)力又爭(zhēng)取到一種制約行政權(quán)力、參與高校內(nèi)部治理的新途徑，即被稱為學(xué)術(shù)權(quán)力制衡行政權(quán)力的“核子選項(xiàng)”的“不信任投票”（No-confidence Vote）。不信任投票依托美國(guó)憲法第一修正案所保障的言論自由，投票的對(duì)象往往是校長(zhǎng)、董事會(huì)或董事會(huì)成員。不信任投票雖然不能產(chǎn)生解聘等后果，但會(huì)對(duì)被投票者和董事會(huì)施加極大的壓力，或最終迫使其辭職。2005年，哈佛大學(xué)薩默斯校長(zhǎng)因言論被指性別歧視，人文和科學(xué)學(xué)部的教師對(duì)他通過了“不信任投票”，2006年薩默斯向董事會(huì)提出了辭呈。2011年2月和4月，愛達(dá)荷州立大學(xué)和新罕布什爾大學(xué)的教師也分別對(duì)其校長(zhǎng)進(jìn)行了“不信任投票” 。簡(jiǎn)言之，學(xué)術(shù)權(quán)力經(jīng)過一個(gè)多世紀(jì)的進(jìn)取，將美國(guó)高校內(nèi)部的權(quán)力結(jié)構(gòu)由行政主導(dǎo)模式逐漸向?qū)W術(shù)權(quán)力方向遷移?？v使權(quán)力的天枰依然向行政傾斜，但教師及其團(tuán)體所做的努力已經(jīng)并將進(jìn)一步弱化這一斜率。

[HS（3][HTH]

四、高校的內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)：行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的視角[HTSS][HS）]

美國(guó)高?？v向的系、院、校三級(jí)各自在橫向上都是二元治理結(jié)構(gòu)，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與行政機(jī)構(gòu)分別掌管學(xué)術(shù)與行政事務(wù)：以系主任、院長(zhǎng)、董事會(huì)和校長(zhǎng)為首的三級(jí)行政體系掌握和行使行政權(quán)力；每一級(jí)由教授組成的教授會(huì)或評(píng)議會(huì)掌握和行使學(xué)術(shù)權(quán)力，發(fā)揮著“教授治校”的作用。在每一層級(jí)的治理結(jié)構(gòu)中，這兩種權(quán)力呈現(xiàn)出此消彼長(zhǎng)的變化趨勢(shì)：自下而上，行政權(quán)力不斷增強(qiáng)，董事會(huì)擁有最高決策權(quán)；但隨著行政權(quán)力的增強(qiáng)，學(xué)術(shù)權(quán)力逐步減弱。在學(xué)校一級(jí)，行政權(quán)力大，教授會(huì)、評(píng)議會(huì)的學(xué)術(shù)權(quán)力弱；而到了系一級(jí)，行政權(quán)力較弱，教授的權(quán)力則相對(duì)較強(qiáng)。

圖1：美國(guó)高校內(nèi)部橫縱向權(quán)力對(duì)比

美國(guó)高校的縱向權(quán)力結(jié)構(gòu)分為三個(gè)層級(jí)，自低至高分別為系、學(xué)院和學(xué)校。同歐洲高校最低一級(jí)的組織即講座及其所屬的研究所相比較，美國(guó)高校的系的權(quán)力比較分散：首先在正教授中分配，其次在副教授和助理教授中分配。系主任是一個(gè)非個(gè)人化的職位，采用三年任期制，系的決策通過會(huì)議討論根據(jù)多數(shù)決原則作出。因此，系首先是圍繞某一學(xué)科的共同利益組織起來(lái)的松散而民主的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，在垂直結(jié)構(gòu)上具有不太嚴(yán)格的等級(jí)性。但系同時(shí)也是一個(gè)官僚單位，系主任作為行政管理人員，其權(quán)力受到來(lái)自學(xué)術(shù)社團(tuán)內(nèi)部和上級(jí)行政人員的雙重控制。處于上擠下壓中的系主任既負(fù)責(zé)教學(xué)工作，也負(fù)責(zé)行政工作?？梢姡谙颠@一級(jí)，學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的界限是不清晰的，并主要以學(xué)術(shù)組織的面貌出現(xiàn)和行使權(quán)力。

與歐洲高校的學(xué)部相對(duì)應(yīng)的，美國(guó)高?？v向權(quán)力結(jié)構(gòu)中的第二級(jí)是諸如文理學(xué)院、醫(yī)學(xué)院、法學(xué)院、商學(xué)院的學(xué)院。學(xué)院的院長(zhǎng)一般由大學(xué)最高行政官員任命，并享有學(xué)校中心行政機(jī)構(gòu)的成員身份，擁有獨(dú)立于教授團(tuán)體的權(quán)力。因此，在院一級(jí)存在著行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力明確的二元結(jié)構(gòu)，行政官員與教授團(tuán)體必須在這種二元結(jié)構(gòu)中尋找分工與合作的平衡點(diǎn)。與系主任上擠下壓的境況相類似，院長(zhǎng)由于處于各方?jīng)_突比較集中的位置而需要承受較大的壓力：一方面，學(xué)院內(nèi)部的教職工要求院長(zhǎng)在權(quán)力機(jī)構(gòu)中代表其利益；另一方面，作為學(xué)校行政官員的院長(zhǎng)又必須從學(xué)校整體而非單個(gè)學(xué)院的角度思考問題。 因而這一職位并沒有太大吸引力， 20世紀(jì)80年代末期美國(guó)商學(xué)院院長(zhǎng)的年流動(dòng)率達(dá)到24%， 到了1998年8月，僅美國(guó)北部的商學(xué)院就有71個(gè)院長(zhǎng)職務(wù)空缺，而且通常都是那些享有盛譽(yù)的名校。

比較典型的一種方式是：行政機(jī)構(gòu)控制預(yù)算和人事任免，教學(xué)人員監(jiān)督課程，二者共同負(fù)責(zé)學(xué)生工作。相較于系，學(xué)院行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的界分更加清晰，學(xué)院在性質(zhì)定位和所享有的權(quán)力上也更加偏向行政一端。

圖2：美國(guó)高校內(nèi)部縱向權(quán)力結(jié)構(gòu)

高校內(nèi)部的橫向權(quán)力結(jié)構(gòu)主要是縱向第三極即學(xué)校層面的權(quán)力分配。在學(xué)校一級(jí)，美國(guó)與其他國(guó)家有很大不同。高校吸收校外人士作為董事，制定總政策并負(fù)有最終責(zé)任、掌握最終權(quán)力；行政機(jī)構(gòu)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并在董事會(huì)委托的限度內(nèi)掌握行政權(quán)力；同時(shí)以評(píng)議會(huì)和教授會(huì)為權(quán)力機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)權(quán)力有效地控制高校的學(xué)術(shù)事務(wù)。這種結(jié)構(gòu)具有一定等級(jí)性，中心行政官員和董事位居其他人員之上。簡(jiǎn)言之，美國(guó)高校學(xué)校一級(jí)的權(quán)力結(jié)構(gòu)是一種社團(tuán)聯(lián)盟，按官僚體系指揮，由校外人士監(jiān)督。在行政主導(dǎo)模式下，董事會(huì)制定大政方針，校長(zhǎng)及其行政系統(tǒng)決策行政事務(wù)，由教授組成的評(píng)議會(huì)或教授會(huì)決策學(xué)術(shù)事務(wù)。在這三個(gè)機(jī)構(gòu)構(gòu)成的三角權(quán)力結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)處于最頂層，將學(xué)術(shù)事務(wù)的決策權(quán)委托給評(píng)議會(huì)，將日常行政事務(wù)的管理權(quán)委托給校長(zhǎng)及其行政系統(tǒng)。但由于評(píng)議會(huì)掌握學(xué)術(shù)權(quán)力這一機(jī)制更多的是來(lái)自教授治校的傳統(tǒng)而非董事會(huì)的委托，因此從本質(zhì)上看董事會(huì)所掌握的主要還是行政權(quán)力。校長(zhǎng)在行政決策中一方面對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，另一方面有關(guān)教學(xué)和學(xué)術(shù)的重要決策還應(yīng)遵循評(píng)議會(huì)的決議?？梢娫谶@一級(jí)，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力間存在更為明顯的鴻溝，但在淵源和行使方式等方面也存在更為密切的聯(lián)系，這主要體現(xiàn)在掌握高校最終權(quán)力的行政機(jī)構(gòu)（董事會(huì)）對(duì)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（評(píng)議會(huì)）的影響和控制上。

圖3：董事會(huì)、校長(zhǎng)、評(píng)議會(huì)的關(guān)系

我國(guó)高等院校是根據(jù)《高等教育法》而設(shè)立的，實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，目標(biāo)是“辦人民群眾滿意的教育”，培養(yǎng)適應(yīng)改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)需要的新型合格人才。因此，厘清和理順我國(guó)高校內(nèi)部行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的界限有助于提高辦學(xué)水平與質(zhì)量。近期以來(lái)，逐步取消學(xué)校行政級(jí)別的呼聲已受到有關(guān)教育主管機(jī)關(guān)的重視。這是否意味著高校內(nèi)部的行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力在設(shè)定與運(yùn)行機(jī)制上也將會(huì)有所調(diào)整，這便是本文介紹國(guó)外制度以供借鑒的出發(fā)點(diǎn)或目的。

JS

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[HT]

On the Administrative Power and Academic Power within a University：

Taking the U.S. Universities for Reference

MA Mengyun

（Law School， Peking University， Beijing 10086， China）

Abstract：

Within universities， due to the special nature of the organizations mission， the power is divided into administrative power and academic power which are exercised by two different types of bodies respectively. The internal power structure of American private university is an administrative-led model. The administrative power is usually held by the university board of directors and the president. Professors deal with the academic affairs by forming academic senate or academic council. After more than a century of progress， the administrative-led mode power structure of the university in the United States is more and more influenced by academic power. The vertical power structure of American university is constituted by faculty， school and university， and at each level the governance structure of these two powers shows the shift in trends. There is the divison of administrative power and academic power within Chinese Universities， too， and how to set the relationship between the two needs futher consideration.

Key Words：

administrative power； academic power； the U.S. university； administrative-led model本文責(zé)任編輯：林士平