李文元++張鑫

摘要：以文獻(xiàn)分析為基礎(chǔ)，分析影響企業(yè)吸收能力的組織內(nèi)部因素、組織間因素和環(huán)境因素，描述企業(yè)吸收能力的形成過程。結(jié)合大型企業(yè)，提出中小企業(yè)知識吸收能力及其各環(huán)節(jié)能力均不及大型企業(yè)的特征假設(shè)，再基于蘇州企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)，運用因子分析法對假設(shè)進行驗證。結(jié)果表明，所有假設(shè)得到驗證，且中小企業(yè)的知識獲取能力相對最好，轉(zhuǎn)化能力次之，應(yīng)用能力較差，消化能力最弱，中小企業(yè)提升整體吸收能力的同時應(yīng)當(dāng)更加注重薄弱環(huán)節(jié)的投入。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；吸收能力；形成過程；特征分析

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：

Study on Formation and Characteristics of SMEs Absorptive Capacity

——Based on the Data of SMEs in Suzhou

LI Wen-yuan ， ZHANG Xin

（School of Management， Jiangsu University， Zhenjiang 212013）

Abstract： On the basis of literature analysis， this paper analyzes the influence of organization internal factors， organizational factors and environmental factors of enterprise absorptive capacity， describing the formation process of enterprise absorptive capacity. Combining with the large enterprises， this paper puts forward characteristic assumptions： Absorptive capacity of SMEs and its links are all inferior to that of large enterprises. Based on the survey data of enterprises in Suzhou， the assumptions are verified by using the factor analysis method. In SMEs， the acquisition ability is better than transformation ability， application ability is poor， and the assimilation ability is the weakest. SMEs should pay more attention to the weak link of the formation process to enhance the absorptive capacity.

Key words： SMEs； absorptive capacity； formation process； analysis of features

引言

當(dāng)前，許多行業(yè)尤其是技術(shù)密集型行業(yè)的競爭環(huán)境發(fā)生較大變化：顧客需求日趨多樣化，所需知識日益復(fù)雜化、交叉融合化、全球化，單個企業(yè)很難僅靠自身資源和能力完成整個創(chuàng)新過程。在此背景下，企業(yè)在創(chuàng)新過程中對供應(yīng)商、顧客、大學(xué)、科研機構(gòu)、競爭對手等主體的依賴性越來越強[1]。這便意味著識別和利用外部知識的能力成為企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵部分[2]。Cohen等人將企業(yè)這種識別評價、消化和應(yīng)用外部新知識的能力定義為吸收能力[3]。大量的理論研究和實證研究表明，吸收能力對建立組織競爭優(yōu)勢，提升組織探索性能力和挖掘性能力，促進經(jīng)濟增長具有正向作用[4]。

中小企業(yè)在創(chuàng)新中扮演著重要角色，是各國促進技術(shù)創(chuàng)新的重要工具。由于自身資源、技術(shù)水平和研發(fā)能力等因素限制，中小企業(yè)比大企業(yè)更依賴外部知識和資源。因此，中小企業(yè)吸收能力問題成為學(xué)術(shù)界和實踐界關(guān)注的熱點。相關(guān)研究大多集中在中小企業(yè)知識吸收能力的前置影響因素分析[5～6]和吸收能力對企業(yè)績效的影響分析[7～10]上。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，對中小企業(yè)吸收能力的研究存在以下不足：（1）研究的整體性不足，沒有描述清楚吸收能力的形成過程；（2）對其分析多采用定性描述，定量分析較少。

本文在文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，歸納企業(yè)吸收能力影響因素，系統(tǒng)描述企業(yè)吸收能力的形成過程，并從其形成過程來剖析中小企業(yè)吸收能力的特征，構(gòu)建吸收能力指標(biāo)體系，運用因子分析法，驗證本文對中小企業(yè)吸收能力特征的假設(shè)。對中小企業(yè)提升吸收能力及其創(chuàng)新效率和績效水平有重要的指導(dǎo)意義。

1 吸收能力形成過程

1.1 吸收能力概念

吸收能力的概念最早由Cohen等人提出，認(rèn)為企業(yè)獲得，轉(zhuǎn)移并且吸收新的概念并將它付諸實踐的能力就是吸收能力[2]。Lichtenthaler認(rèn)為吸收能力是企業(yè)通過探索式學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)換式學(xué)習(xí)和開發(fā)式學(xué)習(xí)等一系列過程來應(yīng)用外部知識的能力[11]。Kim認(rèn)為吸收能力是一種學(xué)習(xí)并解決問題的能力。企業(yè)進行模仿時，學(xué)習(xí)能力表現(xiàn)在消化新知識；企業(yè)創(chuàng)新時，問題解決的能力表現(xiàn)在創(chuàng)造新知識[12]。Zahra 等人從動態(tài)能力的視角將吸收能力分為獲取能力、消化能力、轉(zhuǎn)化能力和應(yīng)用能力，并把獲取能力和消化能力定義為潛在吸收能力，轉(zhuǎn)化能力和消化能力定義為現(xiàn)實能力[13]，這一觀點被學(xué)術(shù)界廣泛接受。

1.2 吸收能力的影響因素

1.2.1 組織內(nèi)部影響因素

企業(yè)加大對員工培訓(xùn)、學(xué)習(xí)投入和研發(fā)的資金支出，企業(yè)的吸收能力會更強。此外，建立組織學(xué)習(xí)機制對企業(yè)提升知識吸收能力也至關(guān)重要[14]。企業(yè)員工和組織的先驗知識基礎(chǔ)的廣度決定了企業(yè)評價外部知識范圍的能力，其深度影響企業(yè)吸收能力提高的速度。企業(yè)戰(zhàn)略決定企業(yè)資源分配，也會對知識識別、吸收和應(yīng)用產(chǎn)生一定的影響[15]。Eriksson等人也指出，經(jīng)驗的多樣性和對經(jīng)驗理解的深度會對企業(yè)知識吸收能力的形成產(chǎn)生積極的作用[16]。劉常勇等人研究發(fā)現(xiàn)，組織吸收能力受企業(yè)先驗知識的存量與內(nèi)涵、研發(fā)程度、學(xué)習(xí)方法與學(xué)習(xí)強度、組織學(xué)習(xí)的機制等要素的影響[17]。Cohen等人強調(diào)了員工個人的知識吸收能力是企業(yè)知識吸收能力的基礎(chǔ)，員工個人的知識水平與處理知識的經(jīng)驗決定了企業(yè)對知識的靈敏性和精準(zhǔn)性[3]。Bosch等人從企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)切入研究，發(fā)現(xiàn)分布型結(jié)構(gòu)對企業(yè)知識吸收能力無顯著作用，職能型組織結(jié)構(gòu)會阻礙企業(yè)吸收能力，而矩陣型結(jié)構(gòu)會促進知識吸收能力[18]。綜合這些學(xué)者對吸收能力的分析，可知影響企業(yè)知識吸收能力的組織內(nèi)部影響因素包括：資金投入、知識基礎(chǔ)、學(xué)習(xí)意愿、學(xué)習(xí)支持、努力程度、員工個人能力、組織學(xué)習(xí)機制、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)戰(zhàn)略等。

1.2.2 組織間影響因素

學(xué)者在研究企業(yè)知識吸收能力的組織間影響因素時，主要基于合作雙方的一些相對特征。Lubatkin等人認(rèn)為，學(xué)習(xí)方企業(yè)的知識吸收能力很大程度上受學(xué)習(xí)雙方在組織結(jié)構(gòu)、知識類型、薪酬制度和解決問題方法上相似性的影響[19]。Lane等人的研究也指出，對于跨國公司母子公司而言，其中知識的理解能力關(guān)鍵在于母子公司之間的知識相關(guān)性、業(yè)務(wù)相關(guān)性、文化匹配性和信任，知識同化能力取決于子公司的適應(yīng)性、靈活性和正式目標(biāo)，以及母公司的管理支持等，而知識應(yīng)用能力在于子公司自身的培訓(xùn)能力和商業(yè)策略[20]。與合作方的合作關(guān)系也是決定企業(yè)能否快速整合利用外部知識的關(guān)鍵。合作雙方彼此滿意、關(guān)系友好密切，則能夠頻繁的交流；合作人員之間相互信任，也利于知識消化吸收效果的提升[21]?？梢娊M織間的相似性、信任、滿意和管理支持等因素都會對企業(yè)的吸收能力產(chǎn)生影響。

1.2.3 組織外部環(huán)境影響因素

此外，組織外部的環(huán)境因素也會對知識吸收能力產(chǎn)生影響。產(chǎn)業(yè)環(huán)境、自身資源和學(xué)習(xí)的知識特性對吸收能力的各個環(huán)節(jié)均有影響[22]。企業(yè)的知識吸收能力還在一定程度上取決于社會的網(wǎng)絡(luò)競爭環(huán)境。企業(yè)所處的知識環(huán)境，包括外部知識源和知識屬性。也是影響企業(yè)知識吸收能力的重要前置因素[23]。

1.3 吸收能力形成過程

企業(yè)吸收能力從動態(tài)能力視角可分為獲取能力、消化能力、轉(zhuǎn)化能力和應(yīng)用能力，其形成是一個依次遞進產(chǎn)生作用的過程[13]。同時，吸收能力的形成過程受到組織內(nèi)、組織間和環(huán)境影響因素的共同影響。吸收能力的結(jié)果將從效率、范圍[18]和柔性[13]等不同維度展開，最終體現(xiàn)在對新知識消化應(yīng)用并產(chǎn)生的知識產(chǎn)出和商業(yè)產(chǎn)出[24]上。吸收能力產(chǎn)生的知識和商業(yè)產(chǎn)出又會對三種影響因素發(fā)出反饋信息，調(diào)控影響因素對吸收能力的進一步變化與作用，展示了企業(yè)知識吸收能力螺旋上升的發(fā)展過程。據(jù)此提出企業(yè)知識吸收能力的形成過程，如圖1所示。

2 中小企業(yè)吸收能力特征

2.1 中小企業(yè)吸收能力總體特征

中小企業(yè)最顯著的特點就是在資金、人才、技術(shù)、信息和設(shè)備等方面相比大型企業(yè)處于弱勢地位。知識基礎(chǔ)薄弱、缺少先進技術(shù)、學(xué)習(xí)支持不到位、學(xué)習(xí)機制不完善、員工能力跟不上以及信息匱乏反應(yīng)遲鈍都是嚴(yán)重制約了中小企業(yè)對外部知識吸收，而且在學(xué)習(xí)意愿、學(xué)習(xí)支持、努力程度上的表現(xiàn)也不及大型企業(yè)。所以，這些因素限制了中小企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用外部知識的效率和效果[25]。同時，中小企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、組織學(xué)習(xí)機制和企業(yè)戰(zhàn)略也不完善，影響了中小企業(yè)組織學(xué)習(xí)過程中吸收能力的發(fā)揮[14]。所以相比大型企業(yè)，在受到組織內(nèi)部影響因素的作用下，中小型企業(yè)的吸收能力相對較差。

從組織間的影響因素來分析，中小企業(yè)由于自身因素的制約，需要不斷學(xué)習(xí)新的知識和理念，但中小企業(yè)信息匱乏，信息搜索能力有限，學(xué)習(xí)外部知識和技術(shù)的時候，很難精確地找到所需的知識內(nèi)容以及經(jīng)驗相似的合作單位[26]。而且由于中小型企業(yè)的穩(wěn)定性和靈活性較差，缺少長期的合作對象，在產(chǎn)生吸收能力的組織學(xué)習(xí)過程中，不易產(chǎn)生對學(xué)習(xí)企業(yè)的信任感與滿意度[27]。這些問題都會阻礙中小型企業(yè)吸收能力的形成與發(fā)展。

此外，中小企業(yè)的知識環(huán)境不如大型企業(yè)的知識環(huán)境多樣與豐富，外部知識來源有限，自身能力又欠佳，對隱性知識和復(fù)雜知識的知識吸收能力更是難以提高。相對大型企業(yè)，中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境和競爭環(huán)境的發(fā)展也不健全和不規(guī)范。以上因素也同樣導(dǎo)致中小型企業(yè)的吸收能力相對不足[26]。

吸收能力的形成是一個螺旋上升的過程，中小企業(yè)受三重因素的影吸收能力產(chǎn)出不足，這將會對企業(yè)吸收能力的各影響因素產(chǎn)生反饋信號，進一步削弱中小企業(yè)的吸收能力的形成。這樣循環(huán)下去的結(jié)果就是中小企業(yè)的吸收能力難以發(fā)展與提升。基于此，形成以下假設(shè)：

假設(shè)1 中小企業(yè)吸收能力低于大型企業(yè)

2.2 中小企業(yè)吸收能力各維度特征

2.2.1 中小企業(yè)知識獲取能力特征

知識獲取能力即組織識別并且得到的有利于組織經(jīng)營的外部知識的能力，組織投入的努力程度、資源的強度、速度和方向會影響其獲取能力的強弱[13]。企業(yè)之間的尊重、信任與配合有利于外部知識的獲得[28]。學(xué)習(xí)支持不到位、學(xué)習(xí)機制不完善、員工能力跟不上以及信息匱乏反應(yīng)遲鈍是致使中小企業(yè)缺乏獲取新知識動力的主要原因[25]。中小企業(yè)投入識別和獲得外部知識過程中的努力程度相比不及大型企業(yè)；資金、技術(shù)、知識存量和人才的限制使得資源強度不夠；由于信息匱乏，中小企業(yè)也往往缺乏獲取新知識技術(shù)、新產(chǎn)品信息的渠道，難以快速搜尋到可以充分信任和滿意的學(xué)習(xí)企業(yè)[29]；競爭環(huán)境較為激烈，知識環(huán)境也不豐富，同時又缺少專業(yè)人才，大大降低了學(xué)習(xí)新過程中需求定位的方向準(zhǔn)確性[25]?；诖?，形成以下假設(shè)：

假設(shè)2 中小企業(yè)知識獲取能力低于大型企業(yè)

2.2.2 中小企業(yè)知識消化能力特征

知識消化能力是理解、分析解釋組織所獲得的外部知識的能力[13]。企業(yè)需具備獨特的信息處理系統(tǒng)來消化已獲得的知識，并盡可能保證消化過程中信息不被更改[30]。中小企業(yè)缺少豐富、專業(yè)的知識和技術(shù)，組織學(xué)習(xí)機制相比大型企業(yè)較不完善，其信息處理的效果便會大打折扣。專業(yè)人才的缺乏也將無法保證知識消化過程中信息處理的原始性?；诖耍纬梢韵录僭O(shè)：

假設(shè)3 中小企業(yè)知識消化能力低于大型企業(yè)

2.2.3 中小企業(yè)知識轉(zhuǎn)化能力特征

知識轉(zhuǎn)化能力即組織將原有知識與新獲及積累知識結(jié)合形成新知識的能力[13]。轉(zhuǎn)化過程也即知識創(chuàng)新的過程，可以分為知識整合創(chuàng)新與完全創(chuàng)新，且創(chuàng)新的程度越大，成本越高[30]。中小企業(yè)常因投入資金、技術(shù)與人力有所不足而抑制了其對知識、技術(shù)的轉(zhuǎn)化，這對中小企業(yè)的發(fā)展來說是致命的[31]。與此同時，知識轉(zhuǎn)化的過程很大程度上受制于對知識的獲取和消化。相比資金、技術(shù)和人才等資源充足的大型企業(yè)，形成以下假設(shè)：

假設(shè)4 中小企業(yè)知識轉(zhuǎn)化能力低于大型企業(yè)

2.2.4 中小企業(yè)知識應(yīng)用能力特征

組織將轉(zhuǎn)化后的新知識系統(tǒng)地應(yīng)用在組織的日常運作中，以修正、擴展、提升現(xiàn)有競爭力或創(chuàng)新力[13]。知識的應(yīng)用是為了幫助企業(yè)創(chuàng)造更多的價值，這一過程需要實現(xiàn)新知識與企業(yè)增值環(huán)節(jié)的匹配[30]。這就要求企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)這種匹配。中小企業(yè)相比大型企業(yè)信息處理系統(tǒng)較不完善，信息傳遞滯后，會影響這種匹配的準(zhǔn)確性。同時，中小企業(yè)的團隊協(xié)作、員工交流能力不及大型企業(yè)，不能促進創(chuàng)新知識與企業(yè)利潤和競爭優(yōu)勢間的有效轉(zhuǎn)化[25]。作為吸收能力的最后一個環(huán)節(jié)，知識的獲取、消化和轉(zhuǎn)化也都會對它產(chǎn)生影響，知識轉(zhuǎn)化后的應(yīng)用更是一個不斷摸索的過程，基于此，形成以下假設(shè)：

假設(shè)5 中小企業(yè)知識應(yīng)用能力低于大企業(yè)

3 中小企業(yè)吸收能力特征實證檢驗

3.1 中小企業(yè)吸收能力指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)指標(biāo)選取的科學(xué)性、系統(tǒng)性、代表性及可獲取性原則，參考了國內(nèi)外眾多學(xué)者對企業(yè)吸收能力進行的相關(guān)理論與實證研究，本文擬定了27個涉及中小企業(yè)吸收能力的指標(biāo)體系（如表1）。

3.2 樣本選擇

本文選取經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展且位居全國前列，知識吸收能力問題具有相當(dāng)代表性的江蘇省蘇州市為調(diào)研地點，以發(fā)展規(guī)模不一的大型企業(yè)和中小型企業(yè)為調(diào)研對象，發(fā)放關(guān)于企業(yè)吸收能力的調(diào)查問卷，企業(yè)高層管理者根據(jù)實際情況采用李克特（Likert）5分制量表測量打分（1表示非常不符合；2表示不符合；3表示不一定；4表示符合；5表示非常符合）。共計發(fā)放532份問卷，回收有效問卷429份，有效率達(dá)到80.64%。根據(jù)2011年企業(yè)規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)，429份有效問卷包括389家中小企業(yè)及40家大型企業(yè)。

3.3 實證方法

因子分析法是根據(jù)相關(guān)性的大小，將相關(guān)密切的一些變量歸為一類，用較少幾個因子來描述多指標(biāo)之間的聯(lián)系的統(tǒng)計分析方法。利用因子分析法對數(shù)據(jù)進行分析能更加清晰的驗證中小企業(yè)吸收能力特征的假設(shè)。

3.3.1 因子分析的適合性檢驗

利用SPSS21.0軟件對數(shù)據(jù)進行KMO和Bartlett球形假設(shè)檢驗，結(jié)果如表2所示。

KMO統(tǒng)計量數(shù)值為0.952，大于0.9，非常符合因子分析要求。球形假設(shè)檢驗的結(jié)果顯著性水平為0.000，拒絕原假設(shè)，表示相關(guān)矩陣不是單位陣?？梢钥闯觯瑯颖緮?shù)量充足，非常適合進行因子分析。

3.3.2 因子提取與命名

運用統(tǒng)計軟件SPSS21.0得到旋轉(zhuǎn)前后的因子特征值和累計方差貢獻(xiàn)率，如表3所示。依據(jù)特征值大于1的原則，可提取4個公共因子（F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4），方差累計貢獻(xiàn)率達(dá)到77.311%，可解釋原方差的大半部分信息，解釋度良好。通過表4可以看出旋轉(zhuǎn)后的因子矩陣比較清楚地反映了4個綜合因子變量的實際含義。 F1在X11、X24、X12、X13、X18、X16、X17、X14、X5和X15上的系數(shù)較大，結(jié)合Zahra與George提出的四維吸收能力概念（獲取能力、消化能力、轉(zhuǎn)化能力和吸收能力）和各指標(biāo)的含義，這里將F1定義為吸收能力的轉(zhuǎn)化能力因子。F2分別在X27、X26、X19、X25、X21、X23、X6、X22、X20上系數(shù)較高，看做是應(yīng)用能力因子?？梢钥闯?，轉(zhuǎn)化能力因子和應(yīng)用能力因子是影響企業(yè)吸收能力最重要的兩個因子，影響系數(shù)分別是24.376%和23.018%；其次影響企業(yè)吸收能力的F3在X3、X1、X2和X4上的系數(shù)較大，定義F3為獲取能力因子，影響系數(shù)17.556%。在X8、X7、X10、X9上系數(shù)較大的F4， 定義為消化能力因子，方差貢獻(xiàn)率為12.361%。可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)吸收能力形成過程中，知識轉(zhuǎn)化能力因子和知識應(yīng)用能力因子在很大程度上決定著其吸收能力的強弱，知識獲取因子和消化因子的作用其次。

根據(jù)表5可以看出，大型企業(yè)吸收能力得分遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于中小型企業(yè)，說明中小企業(yè)的吸收能力確實相比大型企業(yè)不足。中小企業(yè)知識吸收能力的各因子得分也均小于大型企業(yè)得分，說明中小企業(yè)在獲取、消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用外部知識和技術(shù)的過程中，每個環(huán)節(jié)的能力都不及大型企業(yè)。

4 結(jié)論和建議

4.1 結(jié)論

經(jīng)過實證分析，研究表明中小企業(yè)吸收能力不及大型企業(yè)，且獲取、消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用能力均低于大型企業(yè)，所有假設(shè)得到驗證。

4.2 建議

（一）將提升吸收能力作為企業(yè)增強創(chuàng)新能力的重要舉措。中小企業(yè)應(yīng)從組織內(nèi)部和組織間的影響因素入手，強化這兩類影響因素的正向影響，消除負(fù)向影響，促進吸收能力提升。例如擴大組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)的規(guī)模、激發(fā)員工的學(xué)習(xí)意愿與努力程度、豐富企業(yè)的知識基礎(chǔ)、完善支持企業(yè)學(xué)習(xí)的制度安排、加強企業(yè)的組織整合能力、積極向產(chǎn)品和經(jīng)歷相似的企業(yè)學(xué)習(xí)、在合作中提升對外部企業(yè)的信任度和滿意度等。以上措施都會對中小企業(yè)

的吸收能力產(chǎn)生促進作用，中小企業(yè)可以據(jù)此制定自身策略。

（二）中小企業(yè)必須加強吸收能力薄弱環(huán)節(jié)建設(shè)。中小企業(yè)對知識的獲取能力和轉(zhuǎn)化能力相對較好，這與中小企業(yè)相對靈活的特征相吻合；但其應(yīng)用能力不足，消化能力最差。在中小企業(yè)提升吸收能力的過程中，要加大對這兩個環(huán)節(jié)的投入力度，尤其要提高企業(yè)學(xué)習(xí)的消化能力。中小企業(yè)要加大專業(yè)人才引進力度，提升員工學(xué)習(xí)領(lǐng)悟能力，促進對獲取知識的進一步消化；定期開展培訓(xùn)工作，培養(yǎng)企業(yè)員工敏銳的洞察力，精確預(yù)測產(chǎn)品的發(fā)展方向，從而提高創(chuàng)新知識的應(yīng)用效率。

（三）政府和相關(guān)部門要為中小企業(yè)創(chuàng)建更加健全、規(guī)范和公平的競爭環(huán)境，制定鼓勵創(chuàng)新的的產(chǎn)業(yè)政策，維護中小企業(yè)的健康成長，進一步提高外部環(huán)境對中小企業(yè)吸收能力發(fā)展的支持。

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