高校廉政建設(shè)情景預(yù)防

楊杰

【摘要】高校腐敗行為主要是指高校中濫用權(quán)力為個人或小團(tuán)體謀取利益的行為。由于高校的地位特殊，教師的使命神圣，腐敗行為給高校的聲譽(yù)以及建設(shè)和發(fā)展都帶來了嚴(yán)重影響。而傳統(tǒng)腐敗預(yù)防體系側(cè)重腐敗主體預(yù)防，存在著一定的缺陷。情景預(yù)防是通過設(shè)計、調(diào)整和管理等方式控制腐敗發(fā)生的環(huán)境（條件），達(dá)到預(yù)防腐敗的目的，促進(jìn)當(dāng)前的高校廉政建設(shè)工作。

【關(guān)鍵詞】廉政建設(shè) 腐敗預(yù)防 情景預(yù)防

【中圖分類號】DF792.6 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

腐敗行為伴隨著人類社會的發(fā)展而產(chǎn)生，有著極其深刻而復(fù)雜的社會原因，其主要根源是對不當(dāng)利益和公共資源的不正當(dāng)攫取。而對公共資源起支配作用的是權(quán)力，所以腐敗行為的背后往往閃現(xiàn)著權(quán)力的影子。權(quán)力普遍存在于社會事務(wù)中，高等學(xué)校作為社會組織的一部分，權(quán)力的痕跡也不可避免地處處存在。當(dāng)前我國正處在社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，導(dǎo)致腐敗行為發(fā)生的環(huán)境和條件依然存在，廉政建設(shè)任務(wù)依然繁重，要求我們必須繼續(xù)進(jìn)行堅持不懈的努力。

高校腐敗現(xiàn)象的特點(diǎn)和原因

高校腐敗行為主要是指高校中濫用權(quán)力為個人或小團(tuán)體謀取利益的行為。由于高校的地位特殊，教師的使命神圣，高校中的腐敗現(xiàn)象引起了社會的廣泛關(guān)注和反響，給高校的聲譽(yù)以及建設(shè)和發(fā)展都帶來了嚴(yán)重影響。

高校腐敗現(xiàn)象的特點(diǎn)。高校的腐敗行為呈現(xiàn)分散與集中共存的特點(diǎn)。分散是指高校的一些腐敗行為的分布面較廣，如部分教職員工索要或接受學(xué)生及家長贈送的禮品禮金、有價證券和支付憑證等財物；參加由學(xué)生及家長安排的可能影響考試、考核評價的宴請或娛樂活動；讓學(xué)生及家長支付或報銷應(yīng)由教師個人承擔(dān)的費(fèi)用；利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益的其他行為；科研經(jīng)費(fèi)（尤其是橫向科研經(jīng)費(fèi)）的違規(guī)使用方面；懶散、拖拉、推諉、扯皮的“惰政”行為。集中是指高校的腐敗行為的高發(fā)領(lǐng)域，如招生、采購、基建、后勤和國有資產(chǎn)管理等領(lǐng)域集中出現(xiàn)的腐敗行為。

高校腐敗現(xiàn)象產(chǎn)生的原因。高校出現(xiàn)腐敗行為有其必然性和特殊性。一是傳統(tǒng)文化的影響。官本位、等級觀念等思想衍生為權(quán)力特殊化，使得一些人自覺不自覺地利用手中的權(quán)力，將學(xué)校的公共資源為自己服務(wù)；二是社會轉(zhuǎn)型期的陣痛。隨著我國社會與經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)對高校各方面的影響日益顯現(xiàn)。一些高校干部教師的價值觀、權(quán)力觀、利益觀也呈現(xiàn)多元化，未能堅守住道德和法紀(jì)的底線，滑入了腐敗的泥淖；三是法制建設(shè)的滯后。許多相關(guān)法律和規(guī)章制度不健全，權(quán)力的監(jiān)督機(jī)制存在缺陷，預(yù)防和懲治腐敗的措施不力，使得腐敗行為未能得到遏制；四是教育資源的稀缺。我國現(xiàn)有高校的有限的接受能力與廣大人民群眾接受高等教育的需求存在差距，這種情況下市場經(jīng)濟(jì)交易的介入必然會催生腐??；五是報酬分配的失衡。高校教育工作者的經(jīng)濟(jì)地位與社會地位、工作付出的不相適應(yīng)，導(dǎo)致了攀比心理作祟、心態(tài)失衡而引發(fā)腐敗行為。

腐敗預(yù)防的基本方法

腐敗行為作為一種犯罪，由腐敗犯罪主體、腐敗犯罪客體和腐敗犯罪行為三個要素構(gòu)成。因此，對腐敗犯罪的預(yù)防也就包括犯罪主體預(yù)防和犯罪客體預(yù)防。

腐敗犯罪主體預(yù)防。主要通過教育宣傳、司法預(yù)防（刑罰預(yù)防）和社會預(yù)防等措施以減少犯罪主體，也即犯罪行為人的產(chǎn)生，是腐敗犯罪預(yù)防的主要方面。①

司法預(yù)防。即通過法律，主要是刑事法律的實(shí)施而實(shí)現(xiàn)的特殊預(yù)防和一般預(yù)防。特殊預(yù)防是指通過對犯罪行為人進(jìn)行的刑事處罰，一方面終止其犯罪行為，另一方面使其引以為戒，防止重新犯罪，從而達(dá)到預(yù)防犯罪的效果。一般預(yù)防是指通過對犯罪行為人進(jìn)行的刑事處罰，從而對相關(guān)的其它人員起到教育警戒和震懾懲戒的作用，抑制其犯罪意愿和犯罪動機(jī)，從而達(dá)到預(yù)防犯罪的效果。

社會預(yù)防。即通過改善社會狀況，健全社會機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)教育等，消除或限制犯罪賴以滋生的社會條件，防止人們走上犯罪道路。包括一般社會預(yù)防和個別社會預(yù)防。一般社會預(yù)防是社會全局性的犯罪預(yù)防活動，以創(chuàng)造一個能夠最大限度地防范和抑制犯罪現(xiàn)象的宏觀社會環(huán)境。個別社會預(yù)防主要是指犯罪心理預(yù)防，就是通過對社會個體成員進(jìn)行教育和教化，從而樹立正確的價值觀，消除其發(fā)展中不良因素的影響，防止其陷入犯罪的活動和過程。

腐敗犯罪客體預(yù)防。犯罪客體預(yù)防是通過具體的技術(shù)性預(yù)防等措施達(dá)到減少犯罪行為和減輕犯罪侵害后果，也稱專門社會預(yù)防或微觀預(yù)防。犯罪客體預(yù)防以往處于被相對忽視狀態(tài)，造成了犯罪預(yù)防總體實(shí)效并不理想的狀況。近年來，隨著犯罪預(yù)防理論的發(fā)展，犯罪客體預(yù)防已成為一個重要環(huán)節(jié)，情景預(yù)防就是其中之一。②

情景預(yù)防是指依據(jù)“控制犯罪環(huán)境（條件）→增加犯罪難度→提高腐敗風(fēng)險→減少犯罪回報→減少腐敗誘因→排除犯罪借口→預(yù)防犯罪現(xiàn)象”這一假設(shè)，通過設(shè)計、調(diào)整和管理等方式，改變可能引發(fā)犯罪的外部環(huán)境和條件，使?jié)撛谛袨槿祟A(yù)判到犯罪實(shí)施的難度升高，犯罪后暴露的可能性增大，犯罪的成本增加和收益減少，由此而打消犯罪意愿或終止犯罪行為，達(dá)到減少犯罪行為的一種預(yù)防理論和實(shí)踐。③

情境預(yù)防理論基于犯罪機(jī)會理論、日?；顒永碚?、理性選擇理論、防范空間理論、防范環(huán)境設(shè)計論、破窗理論等。這些理論主要通過研究人的心理學(xué)和生理學(xué)確定防范理論和方法。由于犯罪是行為人對外在環(huán)境和條件的一種心理或生理的具體反應(yīng)，情景預(yù)防就是通過改造可能發(fā)生犯罪的情景（環(huán)境和條件），主動對潛在犯罪行為人的心理施加影響，減少犯罪的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)預(yù)防犯罪的目的。④

高校腐敗犯罪情景預(yù)防的可行性。高校腐敗行為有其自身的特點(diǎn)，但是在預(yù)防上符合情景預(yù)防條件要求。

高校腐敗行為預(yù)防符合情景預(yù)防的前提條件。高校腐敗行為人通常具有較高的知識水平，對可能采取的腐敗行為往往進(jìn)行多重權(quán)衡，也即對環(huán)境條件、預(yù)期后果、最大風(fēng)險、腐敗收益和合適手段等進(jìn)行綜合考量，最終才做出是否采取行動的決定。這是高校腐敗犯罪符合情景預(yù)防的前提要求。

高校腐敗行為預(yù)防符合情景預(yù)防的技術(shù)條件。高校腐敗行為具有某些特有的情景因素，如果有針對性地進(jìn)行管理、設(shè)計、調(diào)整和控制，諸如訂立規(guī)章制度、資金收支規(guī)范和懲罰力度加大等措施，改變可能誘發(fā)腐敗的情景，提升腐敗難度、增加腐敗風(fēng)險、降低腐敗回報、減少腐敗誘因和排除腐敗借口，那么必然會對高校腐敗行為起到有效預(yù)防作用。⑤

情景預(yù)防在高校廉政建設(shè)中的應(yīng)用

情景因素對高校腐敗行為的形成有重要影響作用，因此可以從情景因素的角度對高校腐敗行為進(jìn)行有效預(yù)防。⑥

增加腐敗難度。增加各種屏障傳達(dá)腐敗難以實(shí)施的信息，如完善制度和加強(qiáng)管理，使得潛在的腐敗行為人面對障礙知難而退，打消腐敗意愿，從而預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。

監(jiān)督制約。高校腐敗主要也是表現(xiàn)在權(quán)錢交易和濫用職權(quán)，針對性的情景預(yù)防應(yīng)當(dāng)圍繞對權(quán)力的監(jiān)督與制約。一是規(guī)范監(jiān)督運(yùn)行，建立有效的監(jiān)督執(zhí)行與保障機(jī)制；二是加強(qiáng)組織監(jiān)督，充分發(fā)揮紀(jì)檢和審計部門的監(jiān)督職責(zé)和作用；三是聚力重點(diǎn)監(jiān)督，強(qiáng)化對領(lǐng)導(dǎo)干部和“三重一大”事項的監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)在籠子里；四是暢通監(jiān)督渠道，發(fā)揮師生員工監(jiān)督和外部相關(guān)單位及人員的作用，特別是網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)督作用；五是注重過程監(jiān)督，加強(qiáng)各類事務(wù)和項目的事前監(jiān)督和事中監(jiān)督等。實(shí)現(xiàn)監(jiān)督伴行權(quán)力。

財務(wù)制約。高校腐敗現(xiàn)象一個較為明顯的特征是謀取個人和小團(tuán)體利益，所以，在腐敗現(xiàn)象發(fā)生的前情景中，一要著重監(jiān)控各類經(jīng)費(fèi)，尤其是橫向科研經(jīng)費(fèi)的源頭、流經(jīng)和流向，確保每一筆經(jīng)費(fèi)收支入賬、往來清楚和使用合規(guī)；二要規(guī)范賬目管理，各種資金流動都必須在相應(yīng)的賬目上進(jìn)行體現(xiàn)，杜絕“體外循環(huán)”和“小金庫”現(xiàn)象；三要嚴(yán)格遵守中央的“八項規(guī)定”，違規(guī)使用的經(jīng)費(fèi)無論什么理由均不得報銷。

行賄制約。鑒于賄賂所具有的對向性和互動性，必須將預(yù)防對象由受賄人擴(kuò)展到行賄人。一是風(fēng)險面控制。向?qū)W生及家長發(fā)放宣傳材料，廣泛宣傳廉政建設(shè)的目標(biāo)、意義和有關(guān)規(guī)定，宣傳行賄對育人環(huán)境的危害性和對學(xué)生利益的損害，并建議不采用請客送禮等方式表達(dá)對教職員工的謝意；二是風(fēng)險點(diǎn)控制。建立行賄單位和人員檔案，記錄行賄單位和人員，通過公告的形式加以公布以警示威懾，在一段時間內(nèi)或永久限制其參與投標(biāo)活動，讓那些想行賄的單位和人員“投鼠忌器”，擠壓賄賂行為的生存空間，遏制賄賂行為。

提高腐敗風(fēng)險。提高腐敗風(fēng)險的著眼點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是消除潛在行為人的僥幸心理。也就是在腐敗現(xiàn)象發(fā)生的前情景中，通過改變環(huán)境條件，加大腐敗行為被揭露和嚴(yán)處的機(jī)率。

主動防范。實(shí)行前移監(jiān)控關(guān)口，增強(qiáng)過程監(jiān)督，加大監(jiān)控力度，嚴(yán)密內(nèi)控制度，強(qiáng)化干部個人事項報告制度、干部任前公示制度等管理、監(jiān)督和考核制度。使絕大多數(shù)腐敗案件能被及時發(fā)現(xiàn)或暴露，并進(jìn)行嚴(yán)厲懲處，消除腐敗行為人僥幸心理。

被動防范。建立相關(guān)的信息收集和公開機(jī)制，輔之以現(xiàn)代科技手段，如完善黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任期和任中的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計制，建立個人信息大數(shù)據(jù)平臺等。使得腐敗現(xiàn)象雖然在一定范圍內(nèi)、在一定程度內(nèi)仍然存在，但是卻不易隱藏。對于預(yù)防腐敗有獨(dú)特的作用。

群體防范。建立和完善師生員工廉政建設(shè)的參與機(jī)制，充分調(diào)動和發(fā)揮師生員工廉政建設(shè)的主動性和積極性，提升師生員工的責(zé)任意識、反腐能力和參與度，使權(quán)力處于群眾的監(jiān)督之下，使國家與集體利益處于群眾守護(hù)之下。

降低腐敗回報。針對腐敗行為可能取得的巨額回報，在腐敗現(xiàn)象發(fā)生的前情景中，通過大力提高腐敗成本，對產(chǎn)生腐敗的欲望進(jìn)行抑制。

紀(jì)律制約。嚴(yán)格執(zhí)行黨的財經(jīng)紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行事業(yè)單位人事管理條例，不隱瞞、不憐憫腐敗現(xiàn)象，做到有報必查、有責(zé)必究。要加大黨紀(jì)政紀(jì)懲治力度，通過剝奪職權(quán)和降低行政級別來降低腐敗行為人的政治回報，增大腐敗的預(yù)期成本。

經(jīng)濟(jì)制約。采取不姑息、不手軟的態(tài)度，公開對腐敗行為人施加其難以承受的經(jīng)濟(jì)處罰，促使其不再貪，并教育其他人不敢貪。一是按照規(guī)定停發(fā)學(xué)校的各種津貼；二是徹底追繳腐敗的非法所得，已經(jīng)揮霍的應(yīng)提起附帶民事訴訟。通過減少預(yù)后經(jīng)濟(jì)收入來降低腐敗行為人的經(jīng)濟(jì)回報。

法律制約。對腐敗行為不放縱、不包庇，將嚴(yán)重的腐敗行為移交司法部門依法懲治，以此提高震懾力和警示效果。

減少腐敗誘因。腐敗誘因是權(quán)力，一種是客觀性誘因，存在于權(quán)力本身，另一種是主觀性誘因，存在于權(quán)力的運(yùn)行中。因此，一方面可以有限剝奪權(quán)力，另一方面控制權(quán)力運(yùn)行來減少腐敗誘因。

分散權(quán)力。孟德斯鳩曾指出：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是一條萬古不易的一條經(jīng)驗。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇到界限的地方才休止”。因此，管理重心下沉、適當(dāng)分散行政權(quán)力，使權(quán)力受監(jiān)督面擴(kuò)大，必然會減少權(quán)力尋租的機(jī)會，降低徇私舞弊的可能性，消除尋租活動賴以存在的環(huán)境，也就減少了腐敗行為的發(fā)生。⑦

規(guī)范流程。嚴(yán)格執(zhí)行公開、公正、透明的招投標(biāo)流程，對投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)、信譽(yù)、標(biāo)書嚴(yán)格審核，對開標(biāo)、評標(biāo)進(jìn)行全程監(jiān)督。購置大型儀器和大宗材料時必須嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，采用公開招標(biāo)的方式，防止行政權(quán)過多參與采購工作而滋生腐敗。同時加強(qiáng)對違反招投標(biāo)流程行為投訴的處置，有報必查、不枉不縱，依紀(jì)依法予以處理。

公開信息。在認(rèn)真梳理和匯總的基礎(chǔ)上，按范圍、對象、要求和分類的不同，逐步公開學(xué)校的黨務(wù)和政務(wù)信息，尤其是重要風(fēng)險控制點(diǎn)的信息；對于不公開的信息，要提供相應(yīng)的法律依據(jù)和政策規(guī)定，說明不公開的理由。

排除腐敗借口。大多數(shù)腐敗行為人明白其腐敗行為于情不許、于理不合、于法不容，所以往往自我解釋為“下不為例”、“別人也這樣”和“沒有明確規(guī)定”，一是求得內(nèi)心平衡和慰藉，二是為自己的行為尋找“合理依據(jù)”。因此，在腐敗現(xiàn)象發(fā)生的前情景中，排除腐敗借口也是一個行之有效的預(yù)防措施。

規(guī)則制約。制定權(quán)力清單，消除各級干部和教職員工履職行為的模糊界限，使得其無法采取自我心理調(diào)節(jié)的手段消除其負(fù)罪感，從而防止腐敗行為的發(fā)生。如明確有關(guān)學(xué)生的各類評價方法；明確規(guī)定各級審批權(quán)限；明確公務(wù)接待標(biāo)準(zhǔn)；明確財務(wù)報銷項目和范圍；明確私設(shè)“小金庫”的后果，等等。

警示制約。制定負(fù)面清單，法無授權(quán)不可為。在財務(wù)部門張貼有關(guān)違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)、“小金庫”的犯罪規(guī)定；懸掛廉政文化作品；發(fā)放廉政臺歷、掛歷；配發(fā)有廉政建設(shè)內(nèi)容的筆記本；開展廉政教育答題活動等，排除腐敗行為人“不知而為之”的借口。

職責(zé)制約。制定責(zé)任清單，法定職責(zé)必須為。惰政是腐敗的另一種形態(tài)，是行政資源的巨大浪費(fèi)。一要完善考評機(jī)制。建立工作目標(biāo)責(zé)任制，考核結(jié)果與優(yōu)秀獎勵、干部任用、職級評定等切實(shí)關(guān)聯(lián)，獎勤罰懶；二要完善晉升機(jī)制。向教學(xué)、科研和服務(wù)的基層一線傾斜，重工作態(tài)度、重業(yè)績實(shí)效，做到有為才有位；三要完善交流機(jī)制。建立干部定期輪崗制度，一方面避免任無大小、苦樂不均所引起的負(fù)激勵現(xiàn)象，另一方面解決久處一地所造成的創(chuàng)新意識漸減與創(chuàng)新激情消退現(xiàn)象。以此消除不作為、懶作為和假作為借口。

高校廉政建設(shè)任重而道遠(yuǎn)，既要看到廉政建設(shè)的成效，又要深刻認(rèn)識廉政建設(shè)的長期性、復(fù)雜性和艱巨性。通過建立健全高校思想文化預(yù)防體系、建立健全高校內(nèi)部管理體制、建立健全高校監(jiān)督體制，一定能有效遏制高校腐敗行為，保證高校健康有序地運(yùn)行和發(fā)展。

（作者單位：江南大學(xué)法學(xué)院）

【注釋】

①曾利平：“對當(dāng)前城市社會治安工作政策的幾點(diǎn)思考”，《廣州市公安管理干部學(xué)院學(xué)報》，2007年第1期，第11～14頁。

②周澤生：“犯罪客體預(yù)防的理論與實(shí)踐”，《山西高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報》，2001年第6期，第49～50頁。

③李鐵根：“國家工作人員職務(wù)犯罪的情景預(yù)防策略研究”，《河南社會科學(xué)》，2004年第5期，第53～55頁。

④黃云：“情境預(yù)防在交通管理中的應(yīng)用”，《交通企業(yè)管理》，2009年第2期，第27～28頁。

⑤⑥孟慶平，郭小鋒：“論職務(wù)犯罪的情景預(yù)防”，《山西省政法管理干部學(xué)院學(xué)報》，2009年第4期，第27～30頁。

⑦張力子：“《論犯罪與刑罰》中的犯罪預(yù)防思想評述”，《魅力中國》，2013年第22期，第312～313頁。

責(zé)編 /王坤娜