侴海峰，符建華

（哈爾濱商業(yè)大學經(jīng)濟學院，哈爾濱 150028）

中國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對環(huán)境的影響效應(yīng)

侴海峰，符建華

（哈爾濱商業(yè)大學經(jīng)濟學院，哈爾濱 150028）

在規(guī)模效應(yīng)上，雖然短期內(nèi)貿(mào)易規(guī)模擴大不利于環(huán)境保護，但在長期卻存在積極影響，有利于環(huán)境保護;在結(jié)構(gòu)效應(yīng)上，工業(yè)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易可以促使中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)向更“清潔”的生產(chǎn)階段轉(zhuǎn)變;在技術(shù)效應(yīng)上，工業(yè)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易可以提高生產(chǎn)企業(yè)的排污技術(shù)水平，更有利于清潔型行業(yè)的發(fā)展。中國應(yīng)進一步采取政策措施，鼓勵企業(yè)積極參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工，在國際分工工序上應(yīng)盡量選擇附加值較高、環(huán)境污染較少的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。堅決禁止以資源再生利用為名在中國投資設(shè)廠從事進口危險廢物的拆解、加工等業(yè)務(wù)。并要根據(jù)中國在產(chǎn)品內(nèi)國際分工體系中的定位目標，有意識地引導(dǎo)外資流向特定產(chǎn)品的特定生產(chǎn)階段，由原來的從事生產(chǎn)、加工、裝配等環(huán)節(jié)，逐漸向前期的研究與開發(fā)及后期的營銷等環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變。

產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易;規(guī)模效應(yīng);結(jié)構(gòu)效應(yīng);技術(shù)效應(yīng)

改革開放以來，我國以加工貿(mào)易和外商直接投資為突破口迅速融入了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，出口貿(mào)易飛速發(fā)展，2013年出口額突破了4萬億美元，超過美國、德國，成為了世界第一大出口國。通過參與國際產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易和內(nèi)分工，我國獲得了較為先進的工業(yè)技術(shù)和管理經(jīng)驗，促進了就業(yè)和經(jīng)濟的發(fā)展。但與此同時，我國經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間的矛盾也日益突出，生態(tài)環(huán)境不斷惡化。鑒于我國工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易快速發(fā)展和環(huán)境污染日漸嚴重的現(xiàn)狀，探究產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易和環(huán)境污染之間的關(guān)系具有重要的現(xiàn)實意義，這將有助于我們更加全面、客觀地評價產(chǎn)品內(nèi)分工方式對中國環(huán)境的影響，使中國工業(yè)能以更加合適的方式參與國際分工，促進環(huán)境與貿(mào)易的協(xié)調(diào)發(fā)展，實現(xiàn)“美麗中國”的夢想。

一、文獻綜述

學者們很早就開始關(guān)注貿(mào)易對環(huán)境的影響。Grossman和Kruger在1991年建立了貿(mào)易——環(huán)境效應(yīng)的一般均衡分析框架，他們認為國際貿(mào)易對環(huán)境的影響表現(xiàn)為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個方面。［1］此后，學者們在此框架基礎(chǔ)上進行了深入研究。例如，Copeland和Talyor認為，貿(mào)易會給發(fā)展中國家?guī)憝h(huán)境污染問題，即貿(mào)易對環(huán)境存在負面影響。［2］李懷政對中國外向型工業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)進行研究后認為，出口貿(mào)易對環(huán)境影響的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效為正，可以促進中國環(huán)境質(zhì)量的改進。但是，由于規(guī)模效應(yīng)為負，且負效應(yīng)非常大，以至于掩蓋了這一改進，并導(dǎo)致了總體負效應(yīng)。［3］何潔通過建立聯(lián)立方程組分析了貿(mào)易開放對SO2排放的影響，她的研究表明，國際貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)使污染排放增加，而技術(shù)效應(yīng)由于可以提高污染治理技術(shù)水平，從而可以減少污染排放，相對而言，結(jié)構(gòu)效應(yīng)的影響較小。綜合以上三個效應(yīng)，國際貿(mào)易對中國工業(yè)SO2排放量的影響相對很小。［4］

近年來，也有學者試圖從產(chǎn)品內(nèi)分工角度分析貿(mào)易對環(huán)境影響。例如，戴翔研究后認為，在產(chǎn)品內(nèi)分工背景下，中國出口貿(mào)易的增長有利于環(huán)境的改善;［5］田野以污染密集型產(chǎn)業(yè)為例，通過實證研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對環(huán)境影響的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)均為正;［6］丘兆逸的研究表明，垂直專業(yè)化（在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論中，垂直一體化與產(chǎn)品內(nèi)分工的內(nèi)涵相同）加重了中國CO2的排放。［7］

通過對現(xiàn)有文獻的梳理可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對環(huán)境影響的研究成果比較少，研究結(jié)論也存在著產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對環(huán)境有正效應(yīng)和負效應(yīng)兩種不同的結(jié)論。這與學者們的研究視角、研究方法及樣本選擇不同都有關(guān)系，從中也可看出產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的復(fù)雜性。本文在我國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易發(fā)展趨勢及工業(yè)污染現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析了產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對環(huán)境的影響機制，并結(jié)合我國的國情，給出了相應(yīng)的政策建議。

二、我國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易發(fā)展趨勢及工業(yè)污染現(xiàn)狀

1.我國參與國際產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀

參與國際產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的程度可以用Hummels等學者提出的VSS（垂直專業(yè)化比率）來測量，［8］具體計算公式為:

由于中國的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)并不連續(xù)，目前僅有1995年、2000年、2005年和2007年的數(shù)據(jù)，這里用已知年份的直接消耗系數(shù)矩陣代替缺少年份的數(shù)據(jù)，即用2007年的數(shù)據(jù)代替2006、2008～2012年的數(shù)據(jù)。并根據(jù)北京大學中國經(jīng)濟研究中心課題組的研究作出兩點假設(shè)［9］:（1）各個行業(yè)進口中間產(chǎn)品的比例相同;（2）每個行業(yè)的產(chǎn)品只有中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。經(jīng)過計算，從2005年到2012年，我國工業(yè)品的垂直專業(yè)化比率呈上升趨勢，在2012年到達了28.6%?？傮w上看，中國工業(yè)制成品參與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的程度不斷提高，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)成為中國工業(yè)、尤其是制造業(yè)參與國際分工的主要形式。

2.我國工業(yè)污染的現(xiàn)狀

工業(yè)污染主要是通過工業(yè)三廢，即廢水、廢氣、固體排放物來體現(xiàn)的。根據(jù)《2012年中國環(huán)境統(tǒng)計公報》顯示:2012年中國工業(yè)廢水排放量為221.6億噸，比2011年減少4%;全國工業(yè)廢氣排放量635519億立方米，同比減少5.8%。全國工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量32.9億噸，同比增加1.86%。2012年廢水排放量位于前四位的依次為造紙和紙制品業(yè)（共排放34.3億噸，同比減少10.2%），化學原料及化學制品制造業(yè)（共排放27.4億噸，同比減少4.9%），紡織業(yè)（共排放23.7億噸，同比減少1.7%），農(nóng)副食品加工業(yè)（共排放15.7億噸，同比增加13.8%）。這四個行業(yè)的廢水排放量達到101.1億噸，占工業(yè)廢水排放總量的49.7%。工業(yè)廢氣排放量居前三位的是電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（共排放了203436.4億立方米，同比減少11.6%，占總排放量的32.0%）;黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（排放量為160874.9億立方米，同比減少4.3%，占總排放量的25.3%）;非金屬礦物制品業(yè)（排放量為123285.2億立方米，同比減少0.9%，占總排放量的19.4%）。工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量較大的行業(yè)依次為黑色金屬礦采選業(yè)，其排放了7.1億噸（同比增加2.78%），占總排放量的22.5%;電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)排放了6.1億噸（同比減少0.01%），占總排放量的19.6%;黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)排放了4.2億噸（同比減少0.81%），占總排放量的13.4%;有色金屬礦采選業(yè)排放了4.0億噸（同比增加6.9%），占總排放量的12.8%;煤炭開采和洗選業(yè)排放了3.9億噸（同比減少2.18%），占總排放量的12.3%;化學原料和化學制品制造業(yè)排放了2.7億噸（同比增加1.71%），占總排放量的8.5%。

從我國各地區(qū)來看，東部、中部、西部的工業(yè)二氧化硫排放量在2002～2005年一直都呈增長趨勢，而且增幅較大。2005年到2012年這三個區(qū)域二氧化硫排放量基本呈下降趨勢?？傮w上來看，東部地區(qū)的二氧化硫排放量遠高于中部和西部地區(qū)。這與東部地區(qū)是中國主要加工制造業(yè)區(qū)域有很大關(guān)聯(lián)。

三、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易影響環(huán)境的機制

本文借鑒“環(huán)境三效應(yīng)”的框架分析產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對環(huán)境的影響機制。設(shè)E為污染排放量，T為污染排放技術(shù)水平，S為污染排放密集的工序所占的比重，Y為經(jīng)濟規(guī)模，它們間的關(guān)系如式（1）所示。

E=T*S*Y （1）

對等式兩邊取對數(shù)，可以分解出規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，即lnE=lnY+lnS+lnT。在該等式中，lnY表示規(guī)模效應(yīng)，lnS表示結(jié)構(gòu)效應(yīng)，lnT代表技術(shù)效應(yīng)，三個效應(yīng)共同表示產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對環(huán)境的影響。

1.規(guī)模效應(yīng)

在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)一體化背景下，各國間的貿(mào)易模式從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易逐漸過渡到以產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易為主的新型分工模式。產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被分散到各個國家進行，參與分工的各國只需要在產(chǎn)品生產(chǎn)制造的某個工序具有比較優(yōu)勢就可以參與國際分工，由此降低了參與國際分工的門檻。產(chǎn)品內(nèi)國際分工在國際分工中的作用越來越大，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模也越來越大。中國憑借自身的勞動力資源優(yōu)勢積極參與全球生產(chǎn)的制造環(huán)節(jié)，經(jīng)過十幾年的發(fā)展已成為了世界制造大國，“中國制造”的商品遍布全世界，參與分工的程度也越來越深。加工貿(mào)易和外商直接投資是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易在中國的主要實現(xiàn)形式，我國加工貿(mào)易的進出口額都比較高，外商直接投資額也呈上升趨勢;由此可見，我國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易規(guī)模呈不斷上升趨勢。

在短期內(nèi)，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的擴大使得運輸活動增加、資源加速損耗，生態(tài)系統(tǒng)承受了空前的壓力。從長期來看，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易規(guī)模擴大使得收入提高，一國可以投入更多的人力、財力用于保護環(huán)境，這樣有利于緩解此前由于貧困而造成的環(huán)境惡化，消費者更愿意購買對環(huán)境污染小的“清潔型”產(chǎn)品。［10］因此，長期來看，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展有利于環(huán)境的改善。

2.結(jié)構(gòu)效應(yīng)

依據(jù)各行業(yè)污染排放物排放強度的大小，可以判斷該行業(yè)是清潔型行業(yè)還是污染密集型行業(yè)［6］，具體分類情況見表1。

根據(jù)VSS比率的確定方法，可以計算出工業(yè)細分行業(yè)的產(chǎn)品內(nèi)分工程度。按2006～2010年工業(yè)各行業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工程度從高到低排序（見表2），可以看出，2006～2008、2010年排名前五位的行業(yè)都屬于清潔型行業(yè)，2009年有四個行業(yè)是清潔型行業(yè)，只有一個屬于污染密集型行業(yè)。

表1 主要工業(yè)行業(yè)污染密集度分類

表2 2006～2010年產(chǎn)品內(nèi)分工程度排序表 單位:%

總體上來說，中國工業(yè)通過參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工，分工結(jié)構(gòu)已經(jīng)逐步向清潔型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。其原因在于:在產(chǎn)品內(nèi)國際分工背景下，各參與國只需要在產(chǎn)品生產(chǎn)的某個階段具有比較優(yōu)勢就可以參與國際分工，參與分工的門檻大大降低。對于發(fā)展中國家來說，通過參與本國具有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)工序，跳過產(chǎn)業(yè)升級的初始階段，從而能夠直接發(fā)展資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。因此，產(chǎn)品內(nèi)分工方式已經(jīng)成為發(fā)展中國家加快工業(yè)化進程和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的新途徑。對于中國來說，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式下，中國主要出口紡織品、服裝、玩具等勞動密集型產(chǎn)品，相對于資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品來說，中國的資源被過多的占用，環(huán)境污染問題也更突出。隨著中國參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工與貿(mào)易的范圍不斷擴大，中國工業(yè)制成品逐漸以污染較小的資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品做為主要出口產(chǎn)品，例如電子產(chǎn)品、機械產(chǎn)品等;雖然在某些污染密集型產(chǎn)業(yè)上繼續(xù)保持著一定的出口優(yōu)勢，但總的貿(mào)易結(jié)構(gòu)已經(jīng)向更加“清潔”的產(chǎn)業(yè)進行轉(zhuǎn)變。［11］

3.技術(shù)效應(yīng)

作為中國參與產(chǎn)品內(nèi)分工的兩種主要形式，外商直接投資和加工貿(mào)易都存在著技術(shù)溢出效應(yīng)。在中國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展過程中，隨著貿(mào)易規(guī)模的擴大，國外的一些先進技術(shù)和生產(chǎn)工藝被引進，中國國內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)水平也隨之大幅提升，貿(mào)易的清潔度不斷提高，國內(nèi)企業(yè)也會順應(yīng)新的貿(mào)易模式不斷改進傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，采用更為清潔的技術(shù)，從而減少對環(huán)境的損耗，減輕環(huán)境負擔;同時，產(chǎn)品內(nèi)分工使得分工更加細化，企業(yè)只需要關(guān)注自己具有比較優(yōu)勢的某個工序，企業(yè)生產(chǎn)的投入——產(chǎn)出效率得以提高。具體來說，要素的使用效率會大幅度提高，單位產(chǎn)出的要素投入會隨之降低，最終單位產(chǎn)出的污染量也會降低。［12］因此，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展可以減少污染排放，有利于環(huán)境保護。

圖1顯示了我國工業(yè)污染治理投資占GDP的比重。從中可以看出，2000～2010年我國工業(yè)污染治理投資占GDP的比重總體呈上升趨勢，這說明工業(yè)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展在使收入增加的同時，政府會增加污染治理投資，加大對清潔產(chǎn)業(yè)的資金和技術(shù)投入;企業(yè)也會積極采用更為先進的治污技術(shù)，提高資源的使用效率，減少污染的排放。因此，由環(huán)境保護而增加的投資產(chǎn)生的技術(shù)效應(yīng)可以改善中國環(huán)境污染的現(xiàn)狀。

圖1 我國環(huán)境治理投資占GDP比重變動情況

四、政策建議

通過上文的研究結(jié)論，結(jié)合我國的實際國情，本文提出如下政策建議。

第一，中國工業(yè)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對環(huán)境具有較大的影響。在規(guī)模效應(yīng)上，雖然短期內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的擴大，不利于環(huán)境保護，但在長期存在積極影響，有利于環(huán)境保護;在結(jié)構(gòu)效應(yīng)上，可以促使中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)向更“清潔”的生產(chǎn)階段轉(zhuǎn)變;在技術(shù)效應(yīng)上，可以提高生產(chǎn)企業(yè)排污技術(shù)水平，更有利于清潔型行業(yè)的發(fā)展。為此，中國應(yīng)進一步采取政策措施，鼓勵企業(yè)積極參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工，在工序選擇上應(yīng)盡量選擇附加值較高、環(huán)境污染較少的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

第二，鑒于加工貿(mào)易和FDI是產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易在中國的兩種表現(xiàn)形式，因此，我國一方面要進一步完善加工貿(mào)易目錄，把對環(huán)境有隱蔽性影響的高新技術(shù)加工貿(mào)易從鼓勵類轉(zhuǎn)為限制類。堅決禁止以資源再生利用為名在中國投資設(shè)廠，直接從事進口危險廢物的拆解、加工等業(yè)務(wù)。在利用外資方面，要根據(jù)中國在產(chǎn)品內(nèi)國際分工體系中的定位目標，有意識地引導(dǎo)外資流向特定產(chǎn)品的特定生產(chǎn)階段，由原來的從事生產(chǎn)、加工、裝配環(huán)節(jié)，逐漸向前期的研究與開發(fā)及后期的營銷環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變。通過向“微笑曲線”的兩端過度，有利于中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變升級，使中國出口貿(mào)易出現(xiàn)“量”和“清潔”的雙增長。

第三，中國應(yīng)適當強化環(huán)境管制力度?，F(xiàn)有的環(huán)境管制主要是針對產(chǎn)業(yè)而進行監(jiān)管，已經(jīng)不太適應(yīng)當前的國際經(jīng)濟形勢。在產(chǎn)品內(nèi)國際分工背景下，環(huán)境管制的對象應(yīng)從產(chǎn)業(yè)層面深入到工序?qū)用?，避免國外高污染的產(chǎn)業(yè)工序向中國轉(zhuǎn)移。

［1］Grossman，Kruger.Environmental Impacts of A North American Free Trade Agreement［R］.NBER Working Paper，1991.

［2］Copeland，M.Scott Taylor.Trade，Growth And The Environment［J］.Journal Of Economic Literature，1994，（109）.

［3］李懷政.出口貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)實證研究——基于中國主要外向型工業(yè)行業(yè)的證據(jù)［J］.國際貿(mào)易問題，2010，（3）.

［4］何潔.國際貿(mào)易對環(huán)境的影響:中國各省的二氧化硫（SO2）工業(yè)排放［J］.經(jīng)濟學季刊，2010，（1）.

［5］戴翔.產(chǎn)品內(nèi)分工、出口增長與環(huán)境福利效應(yīng)——理論及對中國的經(jīng)驗分析［J］.國際貿(mào)易問題，2010，（10）.

［6］田野.產(chǎn)品內(nèi)分工視角下中國對外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)研究——基于污染密集產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證分析［J］.東北大學學報，2012，（11）.

［7］丘兆逸.國際垂直專業(yè)化中污染工序轉(zhuǎn)移研究——以中國為例［J］.國際貿(mào)易問題，2012，（4）.

［8］Hummels D，J Ishii and Kei Mu Yi.The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade［J］.Journal of International Economics，2001，54（2）.

［9］北京大學經(jīng)濟研究中心課題組.中國和出口貿(mào)易中的垂直專業(yè)化與中美貿(mào)易［J］.世界經(jīng)濟，2006，（5）.

［10］Ederington J，Arik L，Jenny M.，Trade Liberalization and Pollution Havens［R］.NBER Working Paper，2004.

［11］Chintrakarn P，Millmen D.，The Environmental Consequences of Trade Evidence from Sub National Trade Flows［J］.Journal of Environmental Economics and Management，2006，（52）.

［12］DANIELA MARCON.Environmental Regulation and Revealed Comparative Advantages in Europe:Is China a Pollution Havens?［J］.Reviews of international Economics，2012，（3）.

F260

A

1005-2674（2015）02-062-05

2014-11-18

2014-12-24

教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目（13YJA790028）;黑龍江省教育廳項目（12542066）

侴海峰（1978-），女，黑龍江鶴崗人，哈爾濱商業(yè)大學經(jīng)濟學院副教授，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學博士研究生，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學研究;符建華（1979-），男，吉林松原人，哈爾濱商業(yè)大學經(jīng)濟學院講師，主要從事數(shù)量經(jīng)濟學研究。

責任編輯:蔡 強