茍露峰，高強(qiáng)

（中國海洋大學(xué) 管理學(xué)院，青島 266000）

技術(shù)外包模式在海洋技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中的應(yīng)用研究

茍露峰，高強(qiáng)

（中國海洋大學(xué) 管理學(xué)院，青島 266000）

海洋技術(shù)市場(chǎng)上存在著信息不對(duì)稱和逆向選擇等問題，制約著海洋技術(shù)的推廣使用和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。海洋技術(shù)外包服務(wù)能夠在一定程度上滿足需求方的技術(shù)訴求，是加快海洋科技成果轉(zhuǎn)化的必然選擇，其實(shí)質(zhì)是海洋技術(shù)商品化及技術(shù)交易實(shí)現(xiàn)的過程。本文通過分析海洋技術(shù)外包雙方供需行為，嘗試引入技術(shù)外包模式，同時(shí)引入一個(gè)基于多階段議價(jià)的差分方程對(duì)這種模式的有效性進(jìn)行論證。論證結(jié)果表明，經(jīng)由技術(shù)外包方的審查鑒定，海洋技術(shù)的需求方能夠獲得滿足自身需求的海洋技術(shù)，確定技術(shù)商品價(jià)值，確保買賣雙方的經(jīng)濟(jì)收益，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)上的資源優(yōu)化配置。

技術(shù)外包模式； 海洋技術(shù)； 產(chǎn)業(yè)化

1　引言

黨的十八大提出了“建設(shè)海洋強(qiáng)國”的戰(zhàn)略目標(biāo)，將建設(shè)海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略列為政府的重要工作任務(wù)。為此，我國加大了海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展力度，而海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開科技的支撐［1，2］。海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化是海洋科技產(chǎn)業(yè)化過程中的一個(gè)必要階段，是解決現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化率較低的一個(gè)重要途徑。然而，目前我國海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程較為緩慢，海洋科技成果轉(zhuǎn)化率不高的問題沒有得到根本性的突破，海洋科技成果轉(zhuǎn)化率低是我國沿海省市發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)面臨的一大挑戰(zhàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國海洋科技成果的轉(zhuǎn)化率約為25％，但是真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5％1?；谶@樣的背景，本文提出了一種新的海洋技術(shù)外包模式，并對(duì)多階段技術(shù)議價(jià)的外包模型的有效性進(jìn)行了論證。海洋科技研發(fā)機(jī)構(gòu)通過技術(shù)外包模式，將一些與技術(shù)市場(chǎng)信息關(guān)系緊密的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行外包，經(jīng)由技術(shù)外包方的審查鑒定之后在進(jìn)行決策，能夠在很大程度上規(guī)避技術(shù)市場(chǎng)上的逆向選擇問題［3］。同時(shí)，技術(shù)外包模式吸引更多的企業(yè)和社會(huì)機(jī)構(gòu)參與到海洋技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過程中，提高了海洋技術(shù)的市場(chǎng)化程度，這對(duì)于推動(dòng)我國海洋科技的轉(zhuǎn)化率，使之真正轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)能力，提升涉海產(chǎn)品的科技化水平，促進(jìn)海洋科技的不斷提升等具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2　技術(shù)外包模型的作用機(jī)理

海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的模式選擇是海洋產(chǎn)業(yè)化正常運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)［1］。根據(jù)海洋技術(shù)的特點(diǎn)，在這主要探討的是利用中介服務(wù)組織的業(yè)務(wù)外包模式。利用技術(shù)外包方模式的運(yùn)行機(jī)理是：首先，技術(shù)需求方將需要的技術(shù)商品交由技術(shù)外包方提供，技術(shù)服務(wù)中介組織通過多種途徑對(duì)技術(shù)供給方的相關(guān)信息進(jìn)行收集和分類，將搜集到的信息與需求方的信息相匹配；然后，與技術(shù)供需雙方進(jìn)行協(xié)商，對(duì)有關(guān)技術(shù)商品的交易價(jià)格、數(shù)量、交付標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)時(shí)間及供應(yīng)時(shí)限等細(xì)節(jié)進(jìn)行商討；最后，在技術(shù)外包方的參與下，技術(shù)供給雙方達(dá)成交易并簽訂交易合同，技術(shù)交易完成。細(xì)化到海洋技術(shù)上來說，海洋技術(shù)外包模式在形式上體現(xiàn)為買家采用海洋技術(shù)，而賣家提供研發(fā)技術(shù)成果，買賣雙方在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，根據(jù)各自的需求和價(jià)值估計(jì)達(dá)成交易。海洋技術(shù)外包模式的關(guān)鍵在于經(jīng)由技術(shù)外包方的審查鑒定，淘汰掉不符合市場(chǎng)需求的低質(zhì)量的海洋技術(shù)，篩選出符合買家需要的高質(zhì)量海洋技術(shù)，最終使海洋技術(shù)的買賣雙方都能獲得滿意的經(jīng)濟(jì)收益。

差分方程（difference equation）就是包含離散變量函數(shù)相繼值之間差分的數(shù)學(xué)等式，信息技術(shù)的發(fā)展使得差分方程的應(yīng)用取得了全所未有的發(fā)展，差分方程在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、動(dòng)力領(lǐng)域和生態(tài)系統(tǒng)等多個(gè)領(lǐng)域都得到了不同程度的應(yīng)用［4］。利用差分方程建立數(shù)學(xué)模型已引起科技工作者的高度重視，成為經(jīng)濟(jì)管理中的一個(gè)重要方法［5］。將差分方程這一動(dòng)態(tài)學(xué)術(shù)語應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)分析中，探尋和經(jīng)濟(jì)變量的具體時(shí)間路徑，或者研究在一段給定的時(shí)間內(nèi)，這些經(jīng)濟(jì)變量是否會(huì)趨向于某一均衡值，這能夠有效彌補(bǔ)靜態(tài)學(xué)和比較靜態(tài)學(xué)的不足［6］。差分方程建模的意義，不僅在于對(duì)離散時(shí)間系統(tǒng)求解，便于數(shù)學(xué)計(jì)算，而且還能深入研究均衡點(diǎn)的穩(wěn)定條件，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下研究供求關(guān)系的穩(wěn)定性具有重要的參考價(jià)值。基于上述原因，在此選用差分方程驗(yàn)證技術(shù)外包模型的穩(wěn)定性。

3　技術(shù)外包模型的數(shù)量經(jīng)濟(jì)分析

在這采用的技術(shù)外包模型采用的是多階段議價(jià)的模型［7］。在賣方的生產(chǎn)投資信息是隱匿的情況下，買方很難觀測(cè)到賣方的生產(chǎn)投資活動(dòng)，極易產(chǎn)生逆向選擇。買方的目標(biāo)函數(shù)可以用數(shù)學(xué)期望表示，即買方將選擇一定質(zhì)量的價(jià)值評(píng)價(jià)水平P1和P轉(zhuǎn)移支付，使目標(biāo)函數(shù)的期望條件下預(yù)期收益最大［4-6］，即：

其中：E（y1）是非對(duì)稱信息下買方的預(yù)期收益函數(shù)假設(shè)買方的生產(chǎn)投資參數(shù) ，并且這個(gè)參數(shù)服從概率密度為f（ps）的概率分布。同時(shí)，買家可以估計(jì)賣家的生產(chǎn)投資水平，對(duì)于買家而言，賣家的生產(chǎn)投資參數(shù)PS是一個(gè)估計(jì)值，這就要求買家能夠識(shí)別出接近賣家真實(shí)生產(chǎn)投資水平的，引導(dǎo)買賣雙方的交易公平實(shí)現(xiàn)。由委托--代理理論表示如下：

其中：y2是賣家的預(yù)期收益函數(shù)；W1是發(fā)生內(nèi)部損失時(shí)賣家對(duì)買家的質(zhì)量承諾賠償；W2是發(fā)生外部損失時(shí)賣家對(duì)買家的質(zhì)量承諾賠償。假設(shè)W1和W2是由買賣雙方共同協(xié)商所確定的常量。這樣，在非對(duì)稱的信息條件下的技術(shù)外包服務(wù)評(píng)價(jià)問題就可看做是以廣義收益數(shù)學(xué)期望（1）為目標(biāo)函數(shù)，求解（2）的最優(yōu)控制問題，經(jīng)過揭示原理和激勵(lì)策略，基本達(dá)成買家能夠識(shí)別出接近賣家真實(shí)生產(chǎn)投資水平的，實(shí)現(xiàn)技術(shù)買賣雙方交易。

多階段議價(jià)模型假設(shè)賣方與海洋技術(shù)的賣方之間通過多階段協(xié)商的方法確定海洋技術(shù)的最終成交價(jià)格。首先，技術(shù)買賣雙方按照自己的情況提出一個(gè)價(jià)格，如果買方提出的價(jià)格高于賣方的價(jià)格，那么交易雙方在這兩個(gè)價(jià)格中間選擇某一個(gè)價(jià)格達(dá)成交易，否則的話買賣雙方進(jìn)入下一階段，再次出價(jià)，經(jīng)過相互博弈，最終達(dá)成交易目的。在這個(gè)議價(jià)模型中，買方在每一次給價(jià)中均是在上一階段的價(jià)格基礎(chǔ)上，在增加上一階段賣家提出的價(jià)格和賣家期望價(jià)格的加權(quán)平均數(shù)和自己出價(jià)之差的n倍，作為本次最終的給價(jià)；相應(yīng)的，賣家的給價(jià)則在上一階段自己給價(jià)的基礎(chǔ)上，減少上一階段自己給價(jià)超過買家給價(jià)與賣家期望給價(jià)的加權(quán)平均數(shù)的m倍，作為本次的最終給價(jià)。這個(gè)模型可以用差分方程表示如下：

其中：x1（t）和x2（t）分別表示買家和賣家在第t個(gè)交易階段給出的價(jià)格；c和d分別表示雙方給價(jià)的影響權(quán)重，其絕對(duì)值越大，表示影響力越大；P1和P2分別表示買賣雙方對(duì)于商品的市場(chǎng)預(yù)期值，反映買家和賣家對(duì)市場(chǎng)的了解，當(dāng)賣家對(duì)市場(chǎng)有較好的把握的時(shí)候，P1就相對(duì)較低，反之就會(huì)相對(duì)較高；當(dāng)買家對(duì)市場(chǎng)有較好的把握的時(shí)候，P2就相對(duì)較低，反之就會(huì)相對(duì)較高。

根據(jù)差分方程穩(wěn)定性的判定方法分析，上述（3）式的漸進(jìn)均衡解為：

然而，真實(shí)的市場(chǎng)情況并未像上述所說的那樣理想。由于海洋技術(shù)市場(chǎng)上存在著交易雙方的信息不對(duì)稱，賣家相對(duì)于買家而言掌握著更多技術(shù)信息，處于信息劣勢(shì)的買家只能了解技術(shù)在市場(chǎng)上的一般情況，很難做到全面了解自己所需的技術(shù)情況。這種信息不對(duì)稱的局面就會(huì)導(dǎo)致海洋技術(shù)市場(chǎng)上的逆向選擇問題，買家就會(huì)處于較為被動(dòng)的地位。

以下為了方便分析，在此將市場(chǎng)上現(xiàn)有的海洋技術(shù)質(zhì)量簡(jiǎn)單的分為高（h）、低（l）兩類。用和分別表示買家對(duì)于不同質(zhì)量海洋技術(shù)的價(jià)值估計(jì)，）則表示買家對(duì)于不同質(zhì)量海洋技術(shù)的價(jià)值估計(jì)，同時(shí)，。用分別代表買家對(duì)于不同質(zhì)量海洋技術(shù)的認(rèn)知比例，對(duì)于買家來說，購買技術(shù)的期望價(jià)值，賣家對(duì)于高質(zhì)量海洋技術(shù)的期望價(jià)值為，反之，對(duì)于低質(zhì)量海洋技術(shù)的期望價(jià)值為。同時(shí)，在逆向選擇的情況下還存在著

3.1不考慮海洋技術(shù)外包的情況

在不考慮海洋技術(shù)外包的前提下，買家只能根據(jù)自身對(duì)于市場(chǎng)的了解情況來辨別賣家的技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)價(jià)格作出評(píng)估。這種情況下買家處于信息弱勢(shì)，如果而d=0，買賣雙方的期望價(jià)值由式（4）得出：

3.2考慮海洋技術(shù)外包的情況

在考慮海洋技術(shù)外包時(shí)，處于信息劣勢(shì)的買家在談判之前會(huì)提前委托專業(yè)技術(shù)外包單位進(jìn)行審查，經(jīng)由專業(yè)技術(shù)識(shí)別方的鑒定審查之后，買家才會(huì)考慮購買相應(yīng)的海洋技術(shù)。假設(shè)海洋技術(shù)外包方只鑒定高質(zhì)量的海洋技術(shù)，對(duì)未通過鑒定的海洋技術(shù)返還給賣家，而對(duì)于低質(zhì)量的海洋技術(shù)，外包方則不進(jìn)行鑒定。設(shè)審查通過的比例為，賣家將低質(zhì)量的海洋技術(shù)偽造成高質(zhì)量的海洋技術(shù)占所有賣家提供技術(shù)的比例為，則賣家所謂的高質(zhì)量的海洋技術(shù)所占的比例為，經(jīng)由技術(shù)外包方鑒定審查通過的海洋技術(shù)所占的比例為

一般情況下，海洋技術(shù)外包方對(duì)于海洋技術(shù)質(zhì)量的高低水平具有相對(duì)專業(yè)的鑒定能力，因此，與處于信息劣勢(shì)時(shí)的買方相比，其技術(shù)給價(jià)對(duì)于買家的給價(jià)就會(huì)產(chǎn)生較大的影響。我們假設(shè)仍然為d，海洋技術(shù)外包方對(duì)于高、低質(zhì)量的海洋技術(shù)的價(jià)值評(píng)估為Vmh和Vml，同時(shí)，

對(duì)于真正的高質(zhì)量海洋技術(shù)的賣家，它在和技術(shù)外包方進(jìn)行交易的系統(tǒng)均衡解為：

此時(shí)，用m1（t）代替前段模型中的x1（t），由上述均衡解可以看出，當(dāng)小到同時(shí)滿足時(shí)，就可以得到滿足這樣條件的是可以獲得的，它最終能讓技術(shù)的買賣雙方達(dá)成交易。

對(duì)于低質(zhì)量的海洋技術(shù)賣家，相應(yīng)的系統(tǒng)均衡解為：

對(duì)于偽造成“高質(zhì)量技術(shù)”的賣家來講，類比上述均衡式（6）的結(jié)果，只要將 替換成lV2，就可以獲得新一輪博弈的系統(tǒng)均衡解：

根據(jù)以上技術(shù)賣家和技術(shù)外包方的議價(jià)過程的分析得出，當(dāng)海洋技術(shù)外包方在技術(shù)市場(chǎng)上跟賣家談判的過程中，低質(zhì)量的海洋技術(shù)的賣家很難與技術(shù)外包方達(dá)成交易，也就保證了技術(shù)買家能夠買到符合自己要求的技術(shù)，彌補(bǔ)了自身在無技術(shù)外包方參與時(shí)的信息劣勢(shì)。由于技術(shù)外包方的鑒定檢查，保證了技術(shù)買賣交易雙方的合法權(quán)益，也促進(jìn)了技術(shù)市場(chǎng)的有序進(jìn)行。

4　結(jié)論與啟示

海洋技術(shù)推廣體系是加快海洋技術(shù)創(chuàng)新和海洋科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)和海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑，海洋科技資源的整合配置也能有力推動(dòng)海洋科技引領(lǐng)支撐海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展。推動(dòng)海洋技術(shù)推廣，加快海洋科技成功轉(zhuǎn)化也是國家海洋科技管理的研究的重點(diǎn)。高質(zhì)量海洋技術(shù)的利用能夠大幅度提升涉海產(chǎn)品的質(zhì)量和產(chǎn)量，也能更好的滿足利益相關(guān)者的技術(shù)需求?，F(xiàn)階段我國政府對(duì)于海洋科技的中心集中在加快海洋技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化水平，推動(dòng)海洋技術(shù)的推廣應(yīng)用［8-11］。各級(jí)政府和社會(huì)科研院所等也在積極開展各項(xiàng)活動(dòng)，調(diào)動(dòng)多方的積極性，參與到海洋技術(shù)的推廣應(yīng)用中，從而全面提升涉海產(chǎn)品的科技化水平，逐步實(shí)現(xiàn)海洋科技的良性循環(huán)發(fā)展。

現(xiàn)階段政府正在大力支持海洋科技成果轉(zhuǎn)化，但海洋科技的供給者追求的是微觀主體利益最大化，極易產(chǎn)生海洋科技的逆向選擇［12］。鑒于此，我們通過分析海洋技術(shù)外包雙方供需行為，引入技術(shù)外包模式，同時(shí)引入一個(gè)基于多階段議價(jià)的差分方程對(duì)這種模式的有效性進(jìn)行論證，力圖為構(gòu)建海洋技術(shù)推廣體系提供參考依據(jù)，同時(shí)為海洋技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式研究提供借鑒。論證結(jié)果表明，技術(shù)外包方審查鑒定的海洋技術(shù)，能夠獲得滿足技術(shù)需求方的海洋技術(shù)要求，確定技術(shù)商品價(jià)值，確保了技術(shù)買賣雙方的經(jīng)濟(jì)收益，實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)上的資源優(yōu)化配置。技術(shù)外包模式不僅可以為海洋技術(shù)需求方提供亟需的技術(shù)指導(dǎo)和信息服務(wù)，按照技術(shù)需求方的要求選擇合適的高質(zhì)量的海洋技術(shù)，在促進(jìn)海洋科技產(chǎn)業(yè)化的同時(shí)，也滿足了不同利益需求方的技術(shù)需求，確保海洋技術(shù)雙方的收益［13-14］。海洋技術(shù)外包可以將生產(chǎn)者對(duì)技術(shù)的需求快速準(zhǔn)確傳遞到技術(shù)承包者手中并促使其按照實(shí)際需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。政府應(yīng)積極支持和引導(dǎo)海洋技術(shù)的開發(fā)和利用，通過轉(zhuǎn)移支付等方式對(duì)海洋技術(shù)外包服務(wù)的供給方給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這樣既可以增加海洋生產(chǎn)總量，又滿足技術(shù)需求者的不同需求，同時(shí)保證了技術(shù)供給方的利益。

注釋 ：

1資料來源：中國新聞網(wǎng)《科技成果轉(zhuǎn)化率不足5％，需提高全民族科學(xué)素養(yǎng)》，2011年9月30日。

［1］王芳，王文，吳繼陸.科技進(jìn)步評(píng)價(jià)理論與方法在海洋產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用［J］.國土資源科技管理，2002，（6）：49-52.

［2］王芳，雷波，欒維新.我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)海洋科學(xué)技術(shù)的需求分析［J］.國土資源科技管理，2001，（2）：23-26.

［3］方世建，鄭南磊.技術(shù)交易中的逆向選擇問題研究［J］.研究與發(fā)展管理，2001，（6）：55-60.

［4］鄧志穎，潘建輝，沈世云.差分方程在數(shù)學(xué)模型中的應(yīng)用［J］.科技信息，2011，（7）：432-435.

［5］劉志信，郭家益.差分方程在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)供求關(guān)系中的應(yīng)用［J］.遼寧工學(xué)院學(xué)報(bào)，1998，（S1）：42-45.

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［7］劉景江.網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的外包模式［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2003，11：21-26.

［8］趙玉姝，焦源，高強(qiáng).農(nóng)業(yè)技術(shù)外包服務(wù)的利益機(jī)制研究［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2013，（5）：28-35.

［9］吳沖鋒.社會(huì)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論［M］.上海：上海科學(xué)技術(shù)出版社，1998.

［10］Branco F.The Design of Multidimensional Auctions［M］.The Rand Journal of Economics，1997.

［11］Hohner G，Rich J，Ng E，et al.Combinatorial and qualitydiscount procurement auctions with mutual benefits at mars incorporated［M］.Interfaces，2003.

［12］孟慶武.海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化概念及促進(jìn)對(duì)策研究［J］.海洋開發(fā)與管理，2013，（4）：34-37.

［13］陳鷹.海洋技術(shù)定義及其發(fā)展研究［J］.機(jī)械工程學(xué)報(bào)，2014，（2）：1-7.

［14］徐科鳳，王健，姜勇，趙喜喜，田敬云，張永波，趙中華，楊俊杰.山東省海洋技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀及對(duì)策［J］.山東農(nóng)業(yè)科學(xué)，2014，（8）：132-134.

（責(zé)任編輯：張萌）

Application of Technology Outsourcing Mode in Marine Technology Industrialization

GOU Lufeng，GAO Qiang
（Ocean University of China，Qingdao266000，）

The effect of marine technology extension was greatly affected due to the presence of adverse selection and information asymmetry in the marine technology market.Raising a new technology outsourcing mode and verified its validity by a differential equation model based on multistage bargain，the results showed that the marine technology extended organization will tell the quality of technology in the market in a more efficient way and hence make the optimization of resource allocation in the market.

Technology outsourcing mode； Marine technology； Industrialization

F303.2

A

10.3969/j.issn.1003-8256.2015.06.007

中國海洋發(fā)展研究會(huì)重點(diǎn)研究項(xiàng)目（CAMAZD201403）、青島市軟科學(xué)基金（13-1-3-139-4-（1）-zhc）

茍露峰（1986-），女，中國海洋大學(xué)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理博士研究生，研究方向?yàn)楹Ｑ蠼?jīng)濟(jì)理論研究：高強(qiáng)（1966-），男，中國海洋大學(xué)管理學(xué)院博士生導(dǎo)師、教授，研究方向?yàn)闈O業(yè)經(jīng)濟(jì)管理，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。