□ 文/張建

產(chǎn)能過剩不能“淘汰”了事

□ 文/張建

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由于重化工業(yè)產(chǎn)值大、對就業(yè)和稅收帶動作用強，近年來一些地方政府不惜出臺大量優(yōu)惠政策招商引資發(fā)展重化工業(yè)，結(jié)果形成產(chǎn)能嚴重過剩。盡管國務(wù)院已經(jīng)下發(fā)了“關(guān)于化解產(chǎn)能嚴重過剩矛盾的指導(dǎo)意見”，提出“消化一批、轉(zhuǎn)移一批、整合一批、淘汰一批”的化解過剩產(chǎn)能政策，但“四個一批”政策出臺后，相當(dāng)一部分省份并沒有出臺落實化解過剩產(chǎn)能政策的細則。我們看到，一邊是落后產(chǎn)能被淘汰，另一邊是新項目不斷上馬，產(chǎn)能越減越多。歸根結(jié)底，主要緣于“政府過度干預(yù)行業(yè)、干預(yù)企業(yè)、干預(yù)項目”，有違市場經(jīng)濟規(guī)律。產(chǎn)能走出“過?！深A(yù)—再過剩—再干預(yù)”怪圈迫在眉睫。

行政力量助推發(fā)展

據(jù)國際貨幣基金組織測算，中國全部產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率不超過65%，而通常健康且創(chuàng)利的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率應(yīng)當(dāng)在85%以上，產(chǎn)能過剩嚴重。

產(chǎn)能過剩是生產(chǎn)能力遠大于市場需求從而造成產(chǎn)能大量閑置的現(xiàn)象。從微觀層面來看，產(chǎn)能過剩致使一些行業(yè)產(chǎn)品價格大跌，效益大幅滑波；致使產(chǎn)銷率下降，庫存增加，成本上升，虧損企業(yè)虧損額增加。從宏觀層面來看，許多行業(yè)產(chǎn)能過剩，將導(dǎo)致物價總水平明顯下降，形成很強的通貨緊縮壓力，增加宏觀經(jīng)濟的不確定性。產(chǎn)能過剩的發(fā)展將會使企業(yè)的投資預(yù)期和居民的消費預(yù)期下降，由此使經(jīng)濟增長面臨越來越明顯的下調(diào)壓力，此外，銀行不良資產(chǎn)也將明顯增加，金融風(fēng)險增大。

“增強宏觀調(diào)控的針對性、有效性和權(quán)威性，堅決完成遏制產(chǎn)能嚴重過剩行業(yè)盲目擴張等硬任務(wù)。”“支持調(diào)整過剩產(chǎn)能，對整合過剩產(chǎn)能的企業(yè)定向開展并購貸款，嚴禁對產(chǎn)能嚴重過剩行業(yè)的違規(guī)建設(shè)項目提供新增授信?！眹鴦?wù)院總理李克強曾多次就產(chǎn)能過剩問題作出重要批示。

造成產(chǎn)能過剩的主要原因是行政力量，即政府主導(dǎo)的經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在現(xiàn)有的體制下，各級地方政府實際都是“經(jīng)濟人”，都有發(fā)展園區(qū)、招商引資、努力發(fā)展產(chǎn)業(yè)的動力。投資越多產(chǎn)能越大，產(chǎn)能越大越容易造成過剩。中國的產(chǎn)能過剩問題之所以難以解決，主要原因就是地方政府的保護。對地方政府來說，上馬大項目可以帶來GDP、稅收和就業(yè)，所以即使很多行業(yè)已經(jīng)產(chǎn)能過剩了，但地方政府還在不斷推動上馬。

我國在治理產(chǎn)能過剩中的思路是“兼并一批、淘汰一批、轉(zhuǎn)移一批”，兼并重組理論上是消化過剩產(chǎn)能的有效手段。但是在實際操作過程當(dāng)中，由于金融市場不發(fā)達，并購市場還不成熟，兼并重組在抑制過剩產(chǎn)能方面發(fā)揮的作用有限。商業(yè)銀行業(yè)不愿意為并購提供資金支持，原因是并購風(fēng)險較大，銀行對風(fēng)險的厭惡程度較高。此外，并購是極為專業(yè)的金融行為，我國銀行從事并購貸款等事項缺乏經(jīng)驗，這方面的金融人才不多。與此同時，并購行為沒有市場化，有時會受到地方保護主義的干涉，在具體展開并購的過程當(dāng)中遭遇諸多困難和障礙。

產(chǎn)能過剩已經(jīng)成為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的最大風(fēng)險點?；猱a(chǎn)能過剩是促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級的重要抓手，也是對創(chuàng)新政府宏觀調(diào)控的挑戰(zhàn)。

市場機制解圍困境

破解產(chǎn)能過剩難題，需要從多渠道入手。

產(chǎn)能過剩的根源是市場缺位。要減少政府的投資項目審批，讓市場機制真正發(fā)揮作用。要建立新型準入制度，從經(jīng)濟性管制為主轉(zhuǎn)到社會性管制為主，用節(jié)能、環(huán)保、安全生產(chǎn)三個指標來對投資項目進行約束和管理。

要采取激勵機制，包括政府投資、政府采購和財政貼息等財稅政策，引導(dǎo)企業(yè)使用先進技術(shù)，降低能耗和污染排放。同時，采取懲罰機制，提高產(chǎn)能落后企業(yè)的稅收負擔(dān)，降低其盈利空間，通過倒逼機制加強其產(chǎn)能減排效果或者使其自動退出市場。

淘汰落后產(chǎn)能是一項長期而艱巨的任務(wù)，需要建立完善的退出機制。要把淘汰落后產(chǎn)能與企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)品提檔進行對接，通過加大政府扶持企業(yè)用于技術(shù)改造和產(chǎn)品更新的資金投入，激勵和促進企業(yè)加快產(chǎn)業(yè)升級與產(chǎn)品提檔，引導(dǎo)企業(yè)在淘汰落后產(chǎn)能的過程中發(fā)展新型產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)，保證淘汰落后產(chǎn)能后的企業(yè)能夠持續(xù)、穩(wěn)定地生存與發(fā)展。

化解產(chǎn)能過剩，一定要加快體制改革。要在當(dāng)前形勢下，使地方財權(quán)和事權(quán)相匹配。很多地方政府只有事權(quán)而沒有財權(quán)，只能以土地優(yōu)惠、稅收優(yōu)惠等公共資源吸引投資者進入本已過熱的投資領(lǐng)域，搞園區(qū)、搞產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致產(chǎn)能過度擴張。

發(fā)達國家多已進入到后工業(yè)時期，在工業(yè)發(fā)展進程中都多次經(jīng)歷并緩解了“產(chǎn)能過?！?，從他們的解決方案中吸取經(jīng)驗，對我國當(dāng)前化解產(chǎn)能過剩具有重要的借鑒意義。

在面對產(chǎn)能過剩問題時，美國、德國、日本等發(fā)達國家主要是通過市場機制調(diào)節(jié)作用，但也不排斥采取管制、稅收等政府干預(yù)手段，從擴大內(nèi)需、貿(mào)易輸出、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等多途徑輸出過剩產(chǎn)能。

發(fā)達國家市場化程度相對較高，遇到產(chǎn)能過剩問題主要通過市場調(diào)節(jié)機制，政府通常發(fā)揮引導(dǎo)性指向性作用，少見生硬的扶植手段和過多的干預(yù)手段。歐洲的鋼鐵行業(yè)在面臨產(chǎn)能過剩問題時，更多的是采用減產(chǎn)減員等市場行為來提振價格。日本面對需求萎縮和產(chǎn)能過剩的雙重壓力，推行“減量經(jīng)營”政策，為市場提供了明確的政策指向，同時良好的市場機制使得去產(chǎn)能化的推進過程進展順利。

相比于其他方面，發(fā)達國家在淘汰落后、鼓勵創(chuàng)新方面的政府干預(yù)力度較大。日本針對落后產(chǎn)能在20世紀60—70年代采用設(shè)備注冊制度、指定準入標準、淘汰落后設(shè)備、鼓勵使用節(jié)能環(huán)保設(shè)備等一系列做法。美國針對21世紀初傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題，采取大力發(fā)展服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級方式。美國經(jīng)濟重心轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)，工業(yè)經(jīng)濟也開始向信息經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，并引領(lǐng)了全球信息化革命，由此擺脫了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級的難題，化解了產(chǎn)能過剩。在德國，機械制造、精密加工、精細化工、食品加工及汽車、鋼鐵、交通、能源、發(fā)電等行業(yè)的生產(chǎn)與制造，都廣泛地應(yīng)用信息技術(shù)來提高生產(chǎn)效率和市場競爭力。由于信息技術(shù)在汽車領(lǐng)域的深度應(yīng)用，正在推動汽車發(fā)生革命性變化。從汽車的燃油系統(tǒng)、控制系統(tǒng)、底盤系統(tǒng)、車載系統(tǒng)及汽車行駛的調(diào)度系統(tǒng)等都在由信息技術(shù)來實現(xiàn)智能化。

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能效提高的過程也就是高能耗、高排放的落后產(chǎn)能改造或退出的過程。美國提高工業(yè)領(lǐng)域能效的政策采取了強制與激勵相結(jié)合的做法。規(guī)定了相關(guān)產(chǎn)品、設(shè)備、系統(tǒng)如電動機、鍋爐等的最低能效強制性標準。美國1980年開始實施強制性能效標識制度，1992年開始實施自愿性節(jié)能認證“能源之星”，美國采購法以及幾個總統(tǒng)令都規(guī)定政府必須采購“能源之星”認證產(chǎn)品。由于市場本身不能實現(xiàn)最有效率產(chǎn)品的銷售，因此只有采用標準這一強制性措施才能確保至少效率最低的產(chǎn)品從市場上消失，管制和標準也因此成為世界各國提高能效的首選工具。

美國還實施了有效的財政政策，包括強制性的稅收、稅收減免、投資賦稅優(yōu)惠以及為促進能效提高建立的投資銀行放貸標準，這些稅收優(yōu)惠政策有利于激勵企業(yè)實現(xiàn)對最低標準的超越。美國《2005年能源法案》對安裝特定節(jié)能技術(shù)實施20億美元稅收激勵。此外，為達到特定能效目標的節(jié)能自愿協(xié)議也廣泛地應(yīng)用于工業(yè)領(lǐng)域。

舊常態(tài)下，大規(guī)模刺激導(dǎo)致產(chǎn)能過剩；新常態(tài)下，去除過剩產(chǎn)能勢在必行。

化解過剩產(chǎn)能不能簡單地“削減”產(chǎn)能、削弱實體經(jīng)濟，而是要通過引導(dǎo)市場“優(yōu)勝劣汰”，最終促進實體經(jīng)濟更好發(fā)展，確保行業(yè)利潤，促進企業(yè)做強品牌，提高競爭力。要從根本上隨時化解產(chǎn)能過剩，將過剩的產(chǎn)能真正化解成為社會有效的存量，要用全部精力去建設(shè)好并維護好整個市場環(huán)境，讓市場的力量在化解過剩產(chǎn)能過程中發(fā)揮更大作用。