陸文強(qiáng)

后起和大國(guó)這兩點(diǎn)，決定了后起大國(guó)發(fā)展問(wèn)題的復(fù)雜性、特殊性和艱難性。研究后起大國(guó)的歷史和現(xiàn)實(shí)，經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對(duì)我國(guó)進(jìn)一步發(fā)展非常重要。

一、后起大國(guó)遇到的一般問(wèn)題

我們可以對(duì)歷史作一個(gè)劃分，以19世紀(jì)末、20世紀(jì)初為界，在這條分界線之前，某些特定的落后國(guó)家可以通過(guò)向英國(guó)等國(guó)家學(xué)習(xí)，使自己獲得發(fā)展，之后，就很難了。學(xué)習(xí)的內(nèi)容：一是不斷推進(jìn)工業(yè)革命后的技術(shù)和科學(xué)進(jìn)步，發(fā)展新型工業(yè)，擴(kuò)大世界性商業(yè)貿(mào)易;二是突破封建制度的政治束縛，商人和企業(yè)家在政治上有了發(fā)言權(quán);三是完成從冷兵器時(shí)代到熱兵器時(shí)代的轉(zhuǎn)變，依靠武器優(yōu)勢(shì)進(jìn)行殖民擴(kuò)張和掠奪。在時(shí)間分界線以前，只要后起國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)了這三條，國(guó)家就會(huì)發(fā)展，就會(huì)強(qiáng)大。在亞洲，日本是一個(gè)好學(xué)生，明治維新后，也是靠著這三條得到發(fā)展。1894年，日本對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)甲午戰(zhàn)爭(zhēng)，就獲得幾億兩白銀賠款，還割據(jù)臺(tái)灣和澎湖，這對(duì)日本以后發(fā)展非常重要。但到20世紀(jì)以后，由于殖民地和國(guó)際市場(chǎng)基本上被列強(qiáng)瓜分完畢，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的爭(zhēng)奪加強(qiáng)了，后起國(guó)家想照搬西方發(fā)達(dá)國(guó)家的很多做法就行不通了。

從20世紀(jì)以來(lái)的100多年，還沒(méi)有一個(gè)人口在六、七千萬(wàn)以上的大國(guó)，能從典型農(nóng)業(yè)社會(huì)發(fā)展成工業(yè)化的發(fā)達(dá)國(guó)家。俄羅斯情況特殊一點(diǎn)。20世紀(jì)前，俄國(guó)還是封建沙皇國(guó)家，雖然彼得大帝做過(guò)一些改革，引進(jìn)一些西方工業(yè)，但其水平不高，它的工業(yè)化是在20世紀(jì)的十月革命以后進(jìn)行的，經(jīng)過(guò)幾十年發(fā)展，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)水平曾達(dá)到美國(guó)70%，屬于發(fā)達(dá)國(guó)家。但是，由于內(nèi)部和外部原因，蘇聯(lián)解體，俄羅斯又衰敗下來(lái)，經(jīng)濟(jì)水平一度跌至美國(guó)的2%，現(xiàn)在約為12%。這從另一方面說(shuō)明后起大國(guó)的發(fā)展有多不容易。

20世紀(jì)后，落后大國(guó)的發(fā)展為什么這么難呢？因?yàn)?，后起?guó)家已經(jīng)不能通過(guò)使自己成為列強(qiáng)，依靠對(duì)外掠奪，來(lái)獲得發(fā)展。它們會(huì)相繼遇到幾個(gè)難題：一個(gè)是如何解決自身安全問(wèn)題;另一個(gè)是如何集聚工業(yè)化初始資金問(wèn)題;再一個(gè)是如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展。只有解決好這三個(gè)基本問(wèn)題，后起大國(guó)才能進(jìn)入強(qiáng)國(guó)行列。

一是安全問(wèn)題。在這條分界線以前，所有進(jìn)行工業(yè)化的國(guó)家，雖然發(fā)展程度有一些差別，但從世界范圍來(lái)說(shuō)，他們都處于高端頂層位置，是發(fā)達(dá)國(guó)家，在他們頭頂上沒(méi)有比他們更先進(jìn)的國(guó)家了。但是，進(jìn)入20世紀(jì)后，落后國(guó)家特別是落后大國(guó)在發(fā)展中必須面對(duì)一個(gè)比自己發(fā)達(dá)得多、強(qiáng)大得多的國(guó)家群體存在，這必然對(duì)后起國(guó)家構(gòu)成嚴(yán)重安全問(wèn)題。這可以從兩方面說(shuō)：一方面，當(dāng)你落后弱小時(shí)，很容易成為強(qiáng)國(guó)侵犯掠奪對(duì)象;另一方面，如果落后大國(guó)有一些發(fā)展，也會(huì)遭遇嚴(yán)重安全問(wèn)題。因?yàn)榇髧?guó)發(fā)展后，將會(huì)引起世界資源和市場(chǎng)的重新分配，引發(fā)發(fā)達(dá)國(guó)家的擔(dān)憂，從而可能對(duì)后發(fā)國(guó)家采取遏制策略。美國(guó)提出亞太再平衡戰(zhàn)略，以及美日兩國(guó)攪局南海問(wèn)題，都反映出它們對(duì)中國(guó)發(fā)展的焦慮。所以說(shuō)，后起大國(guó)的安全問(wèn)題，成為其發(fā)展的沉重負(fù)擔(dān)，因?yàn)樗鼈円胗幸粋€(gè)和平環(huán)境，就需要有一定的軍事力量和軍事工業(yè)來(lái)支撐。

二是工業(yè)化初始資金問(wèn)題。從老牌西方發(fā)達(dá)國(guó)家看，它們主要采取資本原始積累方式創(chuàng)造最初的工業(yè)化條件，其中貨幣資本主要通過(guò)殖民地來(lái)獲取。在殖民地，他們不僅通過(guò)強(qiáng)制不等價(jià)交換，獲取超額利潤(rùn)，而且還以強(qiáng)力攫取其他資源財(cái)富。因此，殖民地對(duì)于早期工業(yè)國(guó)來(lái)說(shuō)是一個(gè)重要條件，它們以此獲得原始積累資本，為以后發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。但是，20世紀(jì)以后的落后國(guó)家就不能這樣做了。怎樣解決工業(yè)化初始資金，是困擾這些國(guó)家的嚴(yán)重問(wèn)題。有人計(jì)算過(guò)，我們建國(guó)后若以自然方式進(jìn)行資金積累，需要兩個(gè)多世紀(jì)才能完成工業(yè)化，這還沒(méi)考慮外國(guó)的干擾。許多國(guó)家都因沒(méi)有依靠自身積累資本的有效方式，而發(fā)展遲緩。

三是創(chuàng)新發(fā)展問(wèn)題。說(shuō)到大國(guó)，可以從人口或GDP規(guī)模上來(lái)劃分，但說(shuō)到強(qiáng)國(guó)就不能這樣劃分了，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前，中國(guó)的GDP最高，占全球29%，不照樣挨打，被人欺負(fù)嗎？英國(guó)憑什么做了世界霸主那么長(zhǎng)時(shí)間，就是憑它最早完成一系列重要科學(xué)發(fā)現(xiàn)，最早進(jìn)行工業(yè)革命。它是憑借領(lǐng)先的創(chuàng)新活動(dòng)，取得世界霸主地位。從歷史上看，世界科技中心在哪一個(gè)國(guó)家，哪一個(gè)國(guó)家就是強(qiáng)國(guó)。原來(lái)英國(guó)是世界科技中心，后來(lái)，美國(guó)成為世界科技中心。當(dāng)然，世界科技中心可能不是只有一個(gè)，而是會(huì)有幾個(gè)中心。比如像中國(guó)這樣一個(gè)大國(guó)，至少應(yīng)成為其中一個(gè)中心，才能說(shuō)進(jìn)入了發(fā)達(dá)國(guó)家行列。

二、我國(guó)解決工業(yè)化初始資金問(wèn)題的途徑

后起大國(guó)在工業(yè)化初期，由于已經(jīng)存在一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家群體，靠外部攫取或自然積累解決初始資本已無(wú)可能。市場(chǎng)化國(guó)家通常有兩個(gè)途徑：一是負(fù)債工業(yè)化，由于很難與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，自己又缺少積累資本的特有方式，結(jié)果債臺(tái)高筑，無(wú)法償還;二是外國(guó)資本直接進(jìn)入，結(jié)果是無(wú)法建立完整的工業(yè)體系，經(jīng)濟(jì)命脈被外資控制，利潤(rùn)外流，成為發(fā)達(dá)國(guó)家附庸。

我國(guó)沒(méi)有選擇以上途徑，而通過(guò)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)完成了工業(yè)化初始資本積累。

一是實(shí)行統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度。1953年夏季以后，國(guó)家收購(gòu)糧食越來(lái)越難，而城市銷售卻迅速增長(zhǎng)，一些大城市甚至馬上會(huì)出現(xiàn)供銷脫節(jié)的嚴(yán)重局面。本來(lái)，1952年糧食總產(chǎn)已經(jīng)超過(guò)歷史最高水平的9.3%，1953年總產(chǎn)也很好，糧食緊張的主要原因是朝鮮戰(zhàn)局穩(wěn)定后，我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始大規(guī)模工業(yè)建設(shè)，城市人口明顯增加，糧食需求也迅速擴(kuò)大，糧商和農(nóng)民儲(chǔ)糧惜售，引起糧價(jià)上漲。糧價(jià)上漲的直接后果是工人工資上漲，而工資上漲，就意味著工業(yè)利潤(rùn)流到農(nóng)業(yè)和農(nóng)民那里，工業(yè)發(fā)展就沒(méi)有了資金。中央經(jīng)過(guò)反復(fù)研究決定，對(duì)糧食實(shí)行統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷，即統(tǒng)一收購(gòu)和統(tǒng)一銷售。同時(shí)，中央還認(rèn)為，面對(duì)成億的個(gè)體農(nóng)戶進(jìn)行統(tǒng)購(gòu)，工作量極大，如果把一億一千萬(wàn)個(gè)農(nóng)戶組成一二百萬(wàn)個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社，以社為單位進(jìn)行購(gòu)銷，就方便多了。很快中央就把統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷與合作化運(yùn)動(dòng)結(jié)合在一起進(jìn)行宣傳和推動(dòng)。

統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度，對(duì)我國(guó)工業(yè)化發(fā)展產(chǎn)生了深刻影響。它的本質(zhì)是，通過(guò)調(diào)整農(nóng)業(yè)與工業(yè)的利益關(guān)系，形成農(nóng)業(yè)向工業(yè)提供資本積累的機(jī)制。它通過(guò)從農(nóng)業(yè)低價(jià)收購(gòu)糧食等農(nóng)產(chǎn)品，保證了城市的低物價(jià)、低工資，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了工業(yè)較高利潤(rùn)和積累，為工業(yè)化快速發(fā)展提供了可能。以后，我國(guó)逐步擴(kuò)大統(tǒng)購(gòu)、定購(gòu)、議購(gòu)范圍，涵蓋了大部分農(nóng)產(chǎn)品。雖然集體經(jīng)濟(jì)在這一過(guò)程中，對(duì)于穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活，起了重要作用，但在低價(jià)政策下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活不可避免地受到嚴(yán)重影響，這是我國(guó)農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期落后的主要原因。

二是實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)形式上是資源配置方式，本質(zhì)上是為積累工業(yè)化初始資本和建立完整工業(yè)體系服務(wù)的，在很大程度上，它是調(diào)整工業(yè)內(nèi)部利益關(guān)系的機(jī)制。我國(guó)通過(guò)這一機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)輕工業(yè)向新建設(shè)的工業(yè)體系提供初始資本積累。具體說(shuō)，就是將傳統(tǒng)輕工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)剩余匯集起來(lái)，投入到國(guó)家工業(yè)體系建設(shè)中去。經(jīng)濟(jì)剩余主要包括利潤(rùn)、折舊和提取的大修理基金等，這里的折舊和大修理基金實(shí)際上是成本，只是不需馬上運(yùn)用的成本。國(guó)家規(guī)定，大修理基金留給企業(yè)，但是，利潤(rùn)和折舊要全部上交。當(dāng)時(shí)，有些產(chǎn)品是中央直接管的，而對(duì)大量像油鹽醬醋、煙酒糖茶這些普通輕工產(chǎn)品，中央計(jì)劃是管不到的，是由各級(jí)地方政府來(lái)管，但地方的經(jīng)濟(jì)剩余必須遵守中央統(tǒng)一管理和嚴(yán)格紀(jì)律，例如，工資是不能隨便提高的?？梢哉f(shuō)，在我們的工業(yè)化中，傳統(tǒng)輕工業(yè)也付出了代價(jià)。因?yàn)椋瑐鹘y(tǒng)輕工業(yè)失去了自我發(fā)展、自我更新的條件，生產(chǎn)設(shè)備普遍陳舊落后。對(duì)早一點(diǎn)建設(shè)的重工業(yè)企業(yè)，也同樣采取這樣的方式，為工業(yè)體系建設(shè)提供積累。當(dāng)時(shí)，我國(guó)是犧牲微觀活力來(lái)?yè)Q取宏觀迅速布局。

到上世紀(jì)70年代末，我國(guó)已經(jīng)建立了比較完整的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系和工業(yè)體系，工業(yè)產(chǎn)值已占總產(chǎn)值的75%，與新中國(guó)成立初期相比發(fā)生了根本變化，這意味著我國(guó)工業(yè)化初始階段已基本結(jié)束，工業(yè)具有一定自我積累、自我發(fā)展的能力。然而長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制也積累了較多的矛盾：一方面，微觀企業(yè)活力低下;另一方面，統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)雖為工業(yè)化積累了初始資本，但也積累了一定的社會(huì)矛盾，農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)落后、農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)消費(fèi)品匱乏、人民生活提高很慢等問(wèn)題越來(lái)越突出。因此，需要調(diào)整和改革經(jīng)濟(jì)管理模式。

改革從農(nóng)業(yè)開(kāi)始，國(guó)家在1979年大幅提高糧食等農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)價(jià)格，以后，又不斷提高農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，逐步減少統(tǒng)購(gòu)品種和數(shù)量，到1992年最終取消了統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度，全面放開(kāi)糧食等農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格。隨后，我國(guó)立即進(jìn)入工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)階段，主要采取國(guó)家財(cái)政補(bǔ)貼方式，對(duì)農(nóng)業(yè)給予幫助?，F(xiàn)在，我國(guó)每年的糧食直補(bǔ)、良種補(bǔ)貼、保護(hù)價(jià)補(bǔ)貼、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料補(bǔ)貼、農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼等，有幾千億元。2006年，國(guó)家又取消實(shí)行幾千年的農(nóng)業(yè)稅，進(jìn)一步減輕了農(nóng)業(yè)和農(nóng)民負(fù)擔(dān)。對(duì)工業(yè)企業(yè)改革，最早是以搞活企業(yè)為核心，把企業(yè)應(yīng)得利潤(rùn)、折舊返還給企業(yè)，使企業(yè)具有自我發(fā)展的能力，并賦予企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。以后又進(jìn)行了利改稅、撥改貸、放開(kāi)產(chǎn)品價(jià)格等一系列改革，企業(yè)逐步成為獨(dú)立的商品生產(chǎn)者，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的歷史任務(wù)基本完成，經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)涵發(fā)生根本變化，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)獲得快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入快車道。

三、跨越中等收入陷阱應(yīng)注意的問(wèn)題

我國(guó)經(jīng)歷過(guò)艱難的原始資本積累階段，也經(jīng)歷過(guò)高速發(fā)展時(shí)期，但是，近年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)卻面臨越來(lái)越嚴(yán)重的下行壓力，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不斷下滑。我國(guó)是否會(huì)掉入所謂的中等收入陷阱呢？

“中等收入陷阱”的概念，是世界銀行專家在2006年首先提出的，主要指經(jīng)濟(jì)體從低收入到中等收入的發(fā)展戰(zhàn)略，不再適用于向高收入階段發(fā)展，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被原有增長(zhǎng)機(jī)制鎖定，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯徘徊期。一些學(xué)者還認(rèn)為，在這一階段，不僅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢、停滯，而且伴隨著各種政治和社會(huì)問(wèn)題，社會(huì)容易處于不穩(wěn)定和動(dòng)蕩狀態(tài)。

但是，從低收入到中等收入的發(fā)展戰(zhàn)略是什么？為什么它當(dāng)時(shí)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以后又不行了呢？還有，從中等收入到高收入的戰(zhàn)略又是什么？他們沒(méi)有解釋清楚產(chǎn)生這一現(xiàn)象的根本原因，由于沒(méi)有從理論上作出說(shuō)明，就容易使人們陷入迷霧之中。

解開(kāi)這個(gè)謎團(tuán)，要從人類最基本的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)——?jiǎng)趧?dòng)說(shuō)起，勞動(dòng)可以分為重復(fù)性勞動(dòng)和創(chuàng)造性勞動(dòng)，中等收入階段是以重復(fù)性勞動(dòng)為特征，而高收入階段是以創(chuàng)造性勞動(dòng)為特征。

重復(fù)性勞動(dòng)在企業(yè)生產(chǎn)中表現(xiàn)為引進(jìn)和復(fù)制別人的生產(chǎn)方式，由于自己創(chuàng)新的東西不多，增長(zhǎng)只能靠外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)，其增長(zhǎng)能量依賴于壓低工資和消費(fèi)的貨幣資本積累，它會(huì)引起生產(chǎn)與消費(fèi)之間的矛盾，社會(huì)只有通過(guò)擴(kuò)大出口才能解決生產(chǎn)過(guò)剩問(wèn)題。這種增長(zhǎng)方式的好處是，只要條件具備，增長(zhǎng)就會(huì)很快。例如，我國(guó)鋼產(chǎn)量在這三十多年增加了二十多倍，達(dá)到約8億噸，這里有技術(shù)進(jìn)步因素，但主要還是外延擴(kuò)張。但是，隨著經(jīng)濟(jì)外延擴(kuò)張，勞動(dòng)力、資源、土地等生產(chǎn)要素供需矛盾加劇，成本上升，產(chǎn)品出口阻力增大，環(huán)境問(wèn)題日益突出，制約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這就是中等收入階段的經(jīng)濟(jì)特征，也是我國(guó)當(dāng)前主要的經(jīng)濟(jì)特征。

創(chuàng)造性勞動(dòng)則引起內(nèi)涵式擴(kuò)大再生產(chǎn)，增長(zhǎng)能量主要依靠科技創(chuàng)新的智力積累，它具有無(wú)限增長(zhǎng)潛力?？萍紕?chuàng)新引起的分工和專業(yè)化，又使勞動(dòng)者在生產(chǎn)中地位提高，收入增加。過(guò)去，在資本積累時(shí)代，若提高工人收入，效益就會(huì)下降，因?yàn)楣と说氖杖朐黾?，意味著成本上升。但是，在智力積累情況下，人是作為創(chuàng)造性主體參與生產(chǎn)過(guò)程，適度提高收入，不僅不會(huì)抑制增長(zhǎng)，反而能刺激創(chuàng)新。同時(shí)，內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)，也不是表現(xiàn)在產(chǎn)品數(shù)量增加上，而是體現(xiàn)在產(chǎn)品質(zhì)量和性能提高上。因此，智力積累對(duì)生產(chǎn)數(shù)量影響減少，市場(chǎng)趨于穩(wěn)定，這是高收入或發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)特征。

黨中央提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，就是要發(fā)展創(chuàng)造性勞動(dòng)，實(shí)行內(nèi)涵增長(zhǎng)和智力積累，這是非常正確和重要的戰(zhàn)略選擇。但是，真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是很難的，特別是系統(tǒng)和復(fù)雜創(chuàng)新活動(dòng)，就更難了。因?yàn)椋瑒?chuàng)新、創(chuàng)造性勞動(dòng)是人類最高級(jí)的活動(dòng)方式，是人與動(dòng)物最本質(zhì)的區(qū)別。人類勞動(dòng)向高級(jí)形態(tài)發(fā)展，最主要的標(biāo)志就是創(chuàng)造性勞動(dòng)數(shù)量的增長(zhǎng)和水平的提高。中國(guó)作為一個(gè)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國(guó)和一個(gè)依靠引進(jìn)技術(shù)來(lái)發(fā)展的工業(yè)國(guó)，要實(shí)現(xiàn)自我創(chuàng)新、依靠自身力量研制新產(chǎn)品，要克服很多困難。

落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，不僅要對(duì)一些重點(diǎn)領(lǐng)域作出詳細(xì)規(guī)劃，而且在宏觀政策上要注意以下幾點(diǎn)：

第一，處理好積累與消費(fèi)的關(guān)系。現(xiàn)在，一些同志認(rèn)為，我們的GDP已經(jīng)是全球第二，可以減少一點(diǎn)積累，多分一點(diǎn)蛋糕了。實(shí)際上，我們?cè)谥貜?fù)性勞動(dòng)向創(chuàng)造性勞動(dòng)過(guò)渡階段，積累率不僅不能下降，甚至還需要一定增長(zhǎng)。這是因?yàn)?，在?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，我們面臨雙重壓力：一方面，由于我國(guó)仍以重復(fù)性勞動(dòng)為主，只有保持高的貨幣資本積累率，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)，不僅為解決就業(yè)等社會(huì)問(wèn)題，而且也為下一步創(chuàng)造性勞動(dòng)發(fā)展提供物質(zhì)條件。另一方面，我們?cè)诮?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)，只有追加投入，才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破。

第二，擴(kuò)大出口仍是重要戰(zhàn)略選擇。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，掉進(jìn)“中等收入陷阱”的國(guó)家，多是在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口增長(zhǎng)階段，沒(méi)有積聚能量向內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)過(guò)渡，后因收入和福利增加，成本上升，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失，引起出口下降，經(jīng)濟(jì)開(kāi)始朝內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。而內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)缺少積累來(lái)源，在增長(zhǎng)和就業(yè)壓力下，這些國(guó)家以超發(fā)貨幣替代積累，結(jié)果出現(xiàn)“滯脹”，也就是既經(jīng)濟(jì)停滯，又通貨膨脹。我們要避免重蹈覆轍，就必須把發(fā)展出口和外向型經(jīng)濟(jì)作為戰(zhàn)略選擇，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)。我們不僅要努力開(kāi)拓新的國(guó)際市場(chǎng)，而且要有針對(duì)性地解決自身問(wèn)題，防止不利因素?cái)U(kuò)大。應(yīng)該看到，外向型經(jīng)濟(jì)是一種積極主動(dòng)的經(jīng)濟(jì)模式，重復(fù)性勞動(dòng)向創(chuàng)造性勞動(dòng)轉(zhuǎn)變的根本標(biāo)志，就是創(chuàng)新產(chǎn)品具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

第三，加強(qiáng)國(guó)家在智力積累中的作用。隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展，隨著智力積累成為擴(kuò)大再生產(chǎn)的主要力量，積累的社會(huì)化要求也在提高，國(guó)家和社會(huì)在智力積累中的作用越來(lái)越突出。這是因?yàn)?，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的復(fù)雜程度不斷提高，某一領(lǐng)域的綜合體系也日益擴(kuò)大，企業(yè)在很多領(lǐng)域必須依托國(guó)家和社會(huì)智力積累成果，才能開(kāi)展自己的創(chuàng)新，從而形成企業(yè)、社會(huì)、國(guó)家不同層面的智力積累。例如，我國(guó)開(kāi)發(fā)建設(shè)北斗衛(wèi)星定位系統(tǒng)，可帶動(dòng)大量企業(yè)為之配套服務(wù)，逐步形成龐大產(chǎn)業(yè)。在發(fā)達(dá)國(guó)家，它們可利用自己優(yōu)先地位獲得超額利潤(rùn)，利用大財(cái)團(tuán)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行一些長(zhǎng)期智力積累，但即便如此，它們也同樣需要國(guó)家和社會(huì)深度參與。像關(guān)系國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的航天、可控核聚變等研究開(kāi)發(fā)，國(guó)家和社會(huì)都是主要力量。我國(guó)是發(fā)展中大國(guó)，一方面要推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新，發(fā)展核心技術(shù)和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品;另一方面也要建設(shè)“國(guó)家隊(duì)”，加強(qiáng)國(guó)家在智力積累中的作用，搶占創(chuàng)造性勞動(dòng)制高點(diǎn)，保證生產(chǎn)力長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。國(guó)家通過(guò)開(kāi)展像載人航天、衛(wèi)星技術(shù)、新能源、大飛機(jī)等重大科研工程，推動(dòng)創(chuàng)造性勞動(dòng)集約發(fā)展，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期積累，一定會(huì)產(chǎn)生一大批高科技產(chǎn)品，并惠及和帶動(dòng)更多企業(yè)創(chuàng)新。

四、影響經(jīng)濟(jì)安全的若干理論問(wèn)題

蘇聯(lián)當(dāng)年實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，存在與我國(guó)相似的優(yōu)勢(shì)和問(wèn)題，其在完成工業(yè)體系建設(shè)后，沒(méi)有轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)模式，并且在實(shí)力明顯不足情況下，繼續(xù)利用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)集聚資本，長(zhǎng)期與美國(guó)進(jìn)行軍備競(jìng)賽，使自己背上了沉重包袱。輕工企業(yè)落后、消費(fèi)品匱乏、人民生活提高慢等問(wèn)題日益突出，成為導(dǎo)致蘇聯(lián)解體的經(jīng)濟(jì)原因。剛獨(dú)立的俄羅斯聽(tīng)信西方新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家“休克療法”改革意見(jiàn)，致使經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重惡化，經(jīng)濟(jì)總量大幅下降。因經(jīng)濟(jì)安全嚴(yán)重受損，進(jìn)一步導(dǎo)致政治、軍事地位急劇下降，使美國(guó)等西方國(guó)家不戰(zhàn)而勝。從中可見(jiàn)，決定政策的理論觀點(diǎn)正確與否，對(duì)后起大國(guó)經(jīng)濟(jì)安全，乃至政治、軍事、社會(huì)安全至關(guān)重要。下面就幾個(gè)理論問(wèn)題談一點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

1.不能否定國(guó)家參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要性。

實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，國(guó)家參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)容和形式要調(diào)整和變化，但不能否定國(guó)家參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要性。

這是因?yàn)?，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍不能超越國(guó)家利益而存在。所謂全球化、國(guó)際化，只是發(fā)達(dá)國(guó)家利益和意愿在國(guó)際分工體系上新的表現(xiàn)形式，完全不存在他們利益的自愿讓渡。在新的國(guó)際分工體系下，重復(fù)性勞動(dòng)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，創(chuàng)造性勞動(dòng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家的重要特征，資本、商品和服務(wù)的全球性流動(dòng)，都服務(wù)于這一新的分工體系。在國(guó)際市場(chǎng)中，不存在新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的平等自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。例如：發(fā)展中國(guó)家需要進(jìn)口高技術(shù)，但卻受到發(fā)達(dá)國(guó)家的嚴(yán)格控制;本來(lái)發(fā)展中國(guó)家具有工資成本低的優(yōu)勢(shì)，卻被發(fā)達(dá)國(guó)家以傾銷為由加以嚴(yán)厲制裁;發(fā)達(dá)國(guó)家要自由進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家的所有產(chǎn)業(yè)，卻嚴(yán)格限制發(fā)展中國(guó)家資本進(jìn)入自己的重要產(chǎn)業(yè)。所有這些，都是發(fā)達(dá)國(guó)家在自由競(jìng)爭(zhēng)旗號(hào)下實(shí)行的國(guó)家干預(yù)。新的國(guó)際分工使富國(guó)和窮國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力出現(xiàn)根本性差距，如果發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有新的舉措，將永遠(yuǎn)被拋在后邊。因此，國(guó)家必須參與到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去：一是保證社會(huì)資源向科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，特別是基礎(chǔ)科學(xué)和重大科研工程傾斜;二是要按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，控制經(jīng)濟(jì)命脈和關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要產(chǎn)業(yè)，保障經(jīng)濟(jì)安全，帶動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展;三是利用人類已有的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)施科學(xué)調(diào)控。

2.不能夸大消費(fèi)的作用。

我們刺激消費(fèi)，加快經(jīng)濟(jì)循環(huán)，這是對(duì)的，但不能夸大消費(fèi)的作用。認(rèn)識(shí)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的主要問(wèn)題，是在生產(chǎn)領(lǐng)域？還是在消費(fèi)領(lǐng)域？對(duì)于我們戰(zhàn)略制定和經(jīng)濟(jì)安全非常重要。

生產(chǎn)與消費(fèi)的一般規(guī)律是：生產(chǎn)是消費(fèi)的源泉和根據(jù)，消費(fèi)是生產(chǎn)的目的和結(jié)果。在生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系中，生產(chǎn)是第一性的，是起決定作用的。從經(jīng)濟(jì)哲學(xué)上看，消費(fèi)在生產(chǎn)目的和再生產(chǎn)中的地位是重要的，但得不出通過(guò)提高消費(fèi)，就能拉動(dòng)生產(chǎn)的邏輯關(guān)系。因?yàn)?，第一，消費(fèi)是目的，生產(chǎn)是根據(jù)，不能顛倒兩者關(guān)系，使生產(chǎn)成為目的，消費(fèi)成為根據(jù)。第二，人若能脫離生產(chǎn)而先提高消費(fèi)，生產(chǎn)還有何意義？正確的邏輯應(yīng)是，只有先提高生產(chǎn)，才能提高消費(fèi)。并且也只有隨著生產(chǎn)發(fā)展，人的消費(fèi)品才能在質(zhì)量、數(shù)量和品種上相應(yīng)發(fā)生變化。

許多中等收入國(guó)家在外需下降，增長(zhǎng)緩慢時(shí)，不從生產(chǎn)本身找原因，而采取超發(fā)貨幣，刺激消費(fèi)和內(nèi)需，試圖以此推動(dòng)生產(chǎn)增長(zhǎng)。但是，通貨膨脹卻造成：第一，由于個(gè)人收入和儲(chǔ)蓄貶值，社會(huì)消費(fèi)不僅沒(méi)有提高，反而被壓縮;第二，養(yǎng)老和醫(yī)療等社會(huì)保險(xiǎn)支出增大，入不敷出，政府債務(wù)激增。此舉容易引發(fā)民怨，極易形成惡性循環(huán)。一旦出現(xiàn)“滯脹”和社會(huì)動(dòng)蕩，就意味著掉進(jìn)了“陷阱”。

如果我們把注意力更多放在生產(chǎn)上，就會(huì)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)在的問(wèn)題主要是創(chuàng)新不足，推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展才是解決問(wèn)題的根本出路。

3.不能以錯(cuò)誤理論否定國(guó)有企業(yè)。

改革開(kāi)放以來(lái)，我們一直鼓勵(lì)發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)成分，鼓勵(lì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但這并不意味要把國(guó)有企業(yè)特別是大型國(guó)有企業(yè)私有化，對(duì)這一問(wèn)題必須要有清醒認(rèn)識(shí)。

現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論淵源，主要來(lái)自古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的本性是自私的假設(shè)，他們認(rèn)為滿足個(gè)人利益最大化的利己理性，是市場(chǎng)存在和效率發(fā)揮的基礎(chǔ)。這一理論由于脫離生產(chǎn)力發(fā)展，抽象地分析人的本性，存在許多問(wèn)題。例如，勞動(dòng)者會(huì)通過(guò)偷懶來(lái)獲取個(gè)人利益最大化，表明私有制存在效率下降的內(nèi)因，那么，又該如何對(duì)現(xiàn)代以創(chuàng)造性勞動(dòng)為特征的生產(chǎn)進(jìn)行管理來(lái)提高效率呢？因?yàn)?，過(guò)去可以通過(guò)生產(chǎn)定額管理，現(xiàn)在創(chuàng)造性勞動(dòng)多了，難以用定額管理，那么，新的管理又是什么樣呢？上世紀(jì)70年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾契安和德姆塞茨提出“索取剩余論”，認(rèn)為由于勞動(dòng)者會(huì)偷懶，而它的產(chǎn)出又無(wú)法計(jì)算，所以，要有監(jiān)督者來(lái)督查，以提高生產(chǎn)效率，但監(jiān)督者本人也會(huì)偷懶，因此，所有者需要讓渡給他們一定“索取剩余權(quán)”。但是，剩余權(quán)的讓渡，一方面動(dòng)搖了私有制的基本法則，另一方面仍然無(wú)法解釋以創(chuàng)造性勞動(dòng)為特征的生產(chǎn)如何管理的問(wèn)題。

其實(shí)，現(xiàn)代所有制關(guān)系正在發(fā)生活躍和深刻變化，某人在法律上可以占有某物，但從實(shí)際利益關(guān)系上看，可能并沒(méi)有完全，甚至完全沒(méi)有占有某物。如今，在發(fā)達(dá)國(guó)家一些大企業(yè)中，以職業(yè)經(jīng)理人為首的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，已全面負(fù)責(zé)企業(yè)重大決策和管理，私有者基本退出管理層。這一情況表明，在科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的條件下，勞動(dòng)特征從重復(fù)性勞動(dòng)向創(chuàng)造性勞動(dòng)轉(zhuǎn)變，社會(huì)分工日益細(xì)化和復(fù)雜化，所有制關(guān)系也隨之發(fā)生深刻變化：一方面，資本積累向智力積累轉(zhuǎn)變，資本的效能在下降，資本所有者對(duì)企業(yè)實(shí)際占有水平也在下降;另一方面，創(chuàng)造性勞動(dòng)不僅使勞動(dòng)者地位提高、收入增加，而且也使人們對(duì)勞動(dòng)的興趣大大增加。因此，不存在人類永恒不變的自私本性，也不存在不變的私有制關(guān)系。

作為后起大國(guó)，我國(guó)的國(guó)有企業(yè)是保障經(jīng)濟(jì)安全，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，提高生產(chǎn)水平，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的中堅(jiān)力量，我們不能以錯(cuò)誤的理論認(rèn)識(shí)否定其作用。

（作者：國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員）

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