代際收入流動的經(jīng)濟學(xué)分析

胥艷花

摘 要：近些年來，“富二代”，“官二代”現(xiàn)象備受熱議，表明子代的收入更多地受到父輩的收入水平、社會地位、教育水平等綜合因素的影響，我國代際收入流動的收入繼承性明顯增強。文本從代際流動的三種理論出發(fā)，分析了影響代際流動性的影響因素，代際流動性的測度，進而提出了合理提高代際流動性政策建議。

關(guān)鍵詞：代際收入流動；人力資本；收入不公平

一、導(dǎo)言

目前，社會上出現(xiàn)了越來越多的“富二代”、“紅二代”，“官二代”，說明家庭背景對個體生活狀況的影響已變得越來越大。在經(jīng)濟學(xué)中，以上現(xiàn)象就是代際傳遞性增強，或代際流動性下降。個體的生活狀況，不是取決于其自身努力程度等后天性因素，而是更多地取決于父代經(jīng)濟狀況這一先天性因素，這與機會均等原則相違背，不利于公平競爭；同時，整個社會結(jié)構(gòu)也將處于一種不流動的固化狀態(tài)，不利于社會的可持續(xù)發(fā)展。尤其是近幾年來，人力資本對我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)升級的重要作用凸顯與我國會不會陷入中等國家發(fā)展陷阱的擔(dān)憂。使得對這一問題的研究更具有現(xiàn)實意義。

本文將與代際流動性相關(guān)的各種理論出發(fā)，進而考察度量方法、梳理影響因素，最后是本文政策建議和小結(jié)。

二、代際收入流動的理論

根據(jù)歷史演進，主要的代際流動理論社會階層流動理論，收入公平理論和勞動力人力資本理論三種：

1.社會階層流動理論

在1927的《社會流動》中，索羅金提出了社會流動的含義及分類。他認(rèn)為人類活動創(chuàng)造或修改的社會個體的任何變化，從一個社會位置到另一個社會位置的任何轉(zhuǎn)變都是社會流動。社會流動包括水平流動和垂直流動。在1967年，布勞和鄧肯用先賦性與后致性因素分析了社會地位獲得模型。比較合理的社會流動機制的社會中，社會弱勢階層能夠通過提高人力資本水平、努力工作等和平的方式實現(xiàn)社會地位的提升，但在缺乏合理流動機制的社會中，社會地位較低的階層在無法得到正常的回報，在改善社會地位的努力中受到不公平待遇的不斷累積，可能激化社會矛盾，進而導(dǎo)致暴力方式的社會流動，阻礙社會的發(fā)展。

2.收入公平理論

從收入分配角度來看，收入公平包括機會公平、過程公平和結(jié)果公平，機會公平主要指收入的創(chuàng)造機制，過程公平和結(jié)果公平主要指的是收入的分配機制。對于微觀經(jīng)濟單位的家庭而言，不僅涉及家庭之間的收入結(jié)果公平，而且有家庭代際間父輩與子輩的收入機會公平。衡量收入不平等的方法有洛倫茲曲線、基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)、阿特金森指數(shù)等圖形或指數(shù)來描述與測度。收入不平等主要通過代際收入彈性、機會不平等指數(shù)等指標(biāo)進行度量。收入絕對公平很難實現(xiàn)，但將收入不平等控制在合理地范圍是社會長期穩(wěn)定發(fā)展的重要保障之一。

3.勞動力人力資本理論

貝克爾和托馬斯在1979提出人力資本投資是提高代際收入流動的重要途徑，教育投資是人力資本投資的主要形式。在后來的實證研究中發(fā)現(xiàn)教育對代際收入彈性的貢獻率約為30%-50%，代際持續(xù)性約一半是源自父輩對子輩的教育投資。在1971年多林格和皮奧雷提出的二元勞動力市場模型中，他們將勞動力市場根據(jù)雇傭時間的長短分為主要勞動力市場和次要勞動力市場，發(fā)現(xiàn)在次要勞動力市場中，雇傭關(guān)系呈現(xiàn)出臨時性，對勞動力的技能的要求較低，相應(yīng)的接受教育水平要求不高，而在主要勞動力市場中，雇傭關(guān)系呈現(xiàn)出長期性，對勞動力技能的要求較高，需要有較長的教育或培訓(xùn)。

三、代際收入流動的影響因素分析

影響家庭的代際收入流動的因素有很多，總體而言，主要包含以下四類：

1.財富資本

從財富的來源分，家庭的財富資本主要有家庭成員的勞動報酬、家庭的財產(chǎn)性收入、經(jīng)營性收入和轉(zhuǎn)移性收入。從財富的形式分，家庭的財富資本包括家庭房產(chǎn)、金融資產(chǎn)、耐用消費品、自有生產(chǎn)性固定資產(chǎn)、其他財產(chǎn)和債務(wù)等。家庭財富水平越高，使得其子女在創(chuàng)業(yè)或就業(yè)面前有更多選擇的機會。財富資本水平的高低，直接的影響著子女的收入水平和社會經(jīng)濟地位。

2.人力資本

父母自身的文化水平以及其對子女的教育投資對對子代的收入水平也有一定影響。在假設(shè)孩子的先天稟賦一致的條件下，若父母給子女人力資本投資越多，一定程度上會增加子代的經(jīng)濟收入的可能性越大。但家境貧困的父母，雖然有認(rèn)識到教育投資對其子女提升社會經(jīng)濟地位，提高收入的重要作用，但受家庭經(jīng)濟條件約束，只能讓子女放棄受某些接受教育的機會。相較而言，富裕家庭的父母，有能力為子女提供足夠的教育資金，使其能夠夠把握更多接受教育機會，其子代能夠接受到更好的教育和訓(xùn)練。

3.社會資本

父母的社會資本，主要指父代在社會階層中的位置，為其相應(yīng)的帶來的權(quán)利、地位、關(guān)系網(wǎng)等資源。在學(xué)術(shù)研究上，主要通過父輩的職業(yè)、政治身份、職業(yè)地位、行業(yè)、單位性質(zhì)等方面來定性父母的社會資本。父代擁有的社會資本越高，子代可能借助父母的職權(quán)或關(guān)系網(wǎng)，獲得更多的機會。這種方法在一定程度上減少了人力部門的搜尋成本，但對具有同樣水平或能力的其他就業(yè)者來說，其社會關(guān)系的資源限制了求職成功的機會，降低了機會公平。因此，父母社會資本對代際收入流動有著重要的影響。

4.戶籍制度

目前，我國實行的是二元管理的戶籍制度，按照地域把人口分為分為城市人口和農(nóng)村人口。隨著城市化進程的推進，大量農(nóng)民進城務(wù)工，雖然政府對農(nóng)民工的關(guān)注和權(quán)益保障也在逐步的完善，但在傳統(tǒng)戶籍制度下，農(nóng)民工的擇業(yè)機會受到戶籍的約束，農(nóng)民工子女的教育也受到戶籍約束。并且在城市中長大的新生代農(nóng)民工，很多福利保障等低于城市居民。受戶籍的限制，其在收入水平提高或社會經(jīng)濟地位提高中遇到很多制度約束。

四、代際流動性的測度方法

對代際流動問題的研究很重要的一點就是考察流動性的大小，而流動性大小的估算是一個非常復(fù)雜的問題。學(xué)術(shù)中常用的衡量代際收入流動性的方法有兩種，一種是轉(zhuǎn)換概率矩陣法，另一種是回歸系數(shù)法。

1.轉(zhuǎn)換概率矩陣是刻畫代際流動性的最直觀方法，但是直接可應(yīng)用性較差

繪制流動表是描述一個社會的代際流動性程度的最直觀方法是。流動表是一個n·n維的矩陣，各行之和為l，元素（I，J=1，2，…，n）表示從父代是i類的、其子代屬于j類的概率。n所研究對象的分類數(shù)目，在代際收入流動性的研究中，指的是收入劃分的等級數(shù)目。以n=4為例，流動表的基本形式如下：

由上表可以看出，流動表可以很直觀的呈現(xiàn)代際之間收入的轉(zhuǎn)換狀況，由此表可以得到整個社會代際傳承的動態(tài)變化的結(jié)構(gòu)。但是，流動表的信息胥要通過n·n個數(shù)字才能得到完整的表述，不能進行不同社會和不同時期的比較難，并且社會結(jié)構(gòu)自身變化所導(dǎo)致的元素變化受到主觀選擇的分類數(shù)目的影響，以上都降低了其在實際研究中的可應(yīng)用性。

同時，流動表雖然計算簡單，但通過其解釋確切的社會經(jīng)濟學(xué)含義較難，常常比較模糊，甚至?xí)胁煌暮x。

所以，目前，主流的方法是回歸系數(shù)法。

2.回歸系數(shù)法

在已有的文獻中，最常見的代際流動性估算的公式：lnYc=α+βlnYp+ε0

其中l(wèi)nYc是子代收入水平，lnYp是父代收入水平，β是子代未來收入對父代收入的彈性。社會流動彈性一般在0和1之間；越大，則代際間收入的傳遞性越大，意味著父代收入對子代收入影響力越大。當(dāng)β為0，代際流動性為1，意味著完全流動，父代收入對子代收入沒有影響；當(dāng)為1，則代際收人流動性為0，意味完全不流動，子代未來收入完全由父代收入所決定。

五、合理提高代際收入流動性的政策建議

基于以上分析，就如何合理提高代際收入流動性提出以下建議：

1.優(yōu)化公共教育資源的配置，加大對貧困個體教育經(jīng)費投入，降低困難家庭對子代的人力資本投入的約束，增加人力資本投入

政府在發(fā)展學(xué)歷教育的同時，也應(yīng)重視學(xué)前教育和職業(yè)教育。對低收入家庭子女的中學(xué)前教育需求，要加大財政中教育經(jīng)費對其的投入，提高起跑線上的教育公平。通過助學(xué)貸款、勤工儉學(xué)、獎學(xué)金等方式進行資助或獎勵對低收入家庭的子女大學(xué)教育中資金需求，以保障其在高等教育階段的學(xué)費與基本生活費用。同時，弱勢群體在職業(yè)中的技能培訓(xùn)需求，予以必要的扶持。增加職業(yè)培訓(xùn)的公平性。

2.探索稅收體制改革，調(diào)節(jié)過高收入，同時，加大對低收入個體的財政扶持

縱觀西方國家提高代際流動性的經(jīng)驗，可以發(fā)現(xiàn)，對于稅收體制的有效調(diào)整，通過適當(dāng)調(diào)整高收入群體的收入，同時加大對低收入個體的補貼，能有效地提高代際間收入的合理流動，降低代際收入的不公平水平。通過個人累進所得稅對高收入個體的收入進行調(diào)節(jié)，通過遺產(chǎn)稅、捐贈稅等項目對富裕個體財富的代際轉(zhuǎn)移進行調(diào)節(jié)，適當(dāng)調(diào)整高收入群體的收入。對于貧困群體，加大財政的扶持，加強對其的醫(yī)療，衛(wèi)生，公共教育的投入，尤其是完善養(yǎng)老保險，醫(yī)療保險等制度，徹底對目前存在的因病致貧、因災(zāi)返貧等暫時性貧困現(xiàn)象采取相應(yīng)的保障應(yīng)對制度，對那些多代處于貧困的家庭，提供必要的資金和物質(zhì)的支持，同時，還要予以相應(yīng)的職業(yè)能力培訓(xùn)。通過調(diào)節(jié)過高收入，提高過低收入，有效的增加社會收入的流動性，提高社會的公平程度，保障社會持續(xù)和諧的運轉(zhuǎn)，降低收入分配的兩極收入差距。

3.增強勞動力市場公平競爭

在勞動力市場中，對國有壟斷企業(yè)進行改革，提高就業(yè)機會的公平性，增加社會勞動力的流動，為低收入群體以及弱勢群體提供職業(yè)培訓(xùn)，使其能夠獲得更多的相對公平的就業(yè)機會，進而能通過努力工作擺脫貧困。

4.戶籍制度改革

基于上文可知，我國傳統(tǒng)的城鄉(xiāng)二元戶籍制度像門檻一樣制約限制著進城務(wù)工者醫(yī)療，社會保障，就業(yè)等各個方面。進行戶籍制度改革，剝離依附于戶籍制度的社會保障，教育，就業(yè)等限制，提高代際流動性，降低收入的不公平性。（作者單位：浙江財經(jīng)大學(xué)）

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