淺析如何加強企業(yè)經(jīng)營管理中法律風險防范

李彥軍

摘 要：現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，使得企業(yè)作為市場主體在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。市場競爭要求企業(yè)必須建立健全企業(yè)法律風險防范機制，提高風險防范意識和能力，為企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地保駕護航，確保企業(yè)健康、快速、可持續(xù)發(fā)展，從而做優(yōu)、做大、做強。

關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風險；風險防范；法律風險機制的建立

風險，指在某一特定環(huán)境下，在某一特定時間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性。企業(yè)風險分為市場風險、財務(wù)風險、法律風險等。我國“企業(yè)法律風險”一詞首次被正式提出是在2004年6月1日實施的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》中。企業(yè)法律風險是由于企業(yè)外部法律環(huán)境變化，或企業(yè)未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而造成負面法律后果的可能性。當企業(yè)行為不符合法律規(guī)范，或者缺乏防范意識，都會產(chǎn)生法律風險。

現(xiàn)代市場經(jīng)濟的高速發(fā)展，使得企業(yè)從設(shè)立、管理、運行到發(fā)展，不可避免的會遇到各類風險。市場經(jīng)濟體制的不斷完善與發(fā)展，面對市場競爭的激烈性，外部環(huán)境的復(fù)雜性，加上企業(yè)的經(jīng)濟行為越來越多的受到市場規(guī)則的約束，風險也就增多，尤其是企業(yè)法律方面的風險。如果對法律風險的評估、處理不當，就會給企業(yè)帶來經(jīng)濟上的損失，甚至帶來嚴重的后果。

一、企業(yè)法律風險防范存在的問題

1.企業(yè)法律風險防范意識不強。企業(yè)法律風險形成主要有兩方面因素：一是外部的法律環(huán)境。二是企業(yè)內(nèi)部管理。外部的因素常常超越企業(yè)自身管控能力，故防范企業(yè)法律風險必須從內(nèi)部入手。重點是培養(yǎng)和提升法律風險防范意識。企業(yè)在進行各種經(jīng)營活動時，必須清醒地認識到經(jīng)濟風險的大小和可能性。法律風險防范意識不僅僅是法律人員應(yīng)該有的防范意識，也應(yīng)該是企業(yè)管理團隊在風險因素出現(xiàn)之前應(yīng)該考慮的管理問題。針對法律風險的存在做出防范措施，是企業(yè)法律風險預(yù)防的第一步。歐美企業(yè)的平均壽命是40年，日本企業(yè)的平均壽命為30年，中國企業(yè)的平均壽命只有7.3年，這與中國企業(yè)法律風險防范機制不健全，防范意識不強有很大的關(guān)系，中國很多企業(yè)家只有在“打官司”時才會想到法律。更有甚者認為，我一不偷、二不搶，不偷稅、不漏稅，本本分分的經(jīng)營企業(yè)，不觸犯國家法律就行。

2.法律人員力量的相對薄弱。法律風險的防范需要一批高素質(zhì)的法務(wù)人員來具體實施。很多世界五百強企業(yè)其每千名員工所擁有的法律專業(yè)人數(shù)平均達到6至7人，比例很高。很多歐美公司的法律顧問常常來源于律所、政府部門等有著多年豐富實踐經(jīng)驗的律師。且是企業(yè)管理、專業(yè)知識、知識產(chǎn)權(quán)、訴訟、合同管理等方面的專家。很多法律顧問還擁有豐富管理、工程、財務(wù)等方面的專業(yè)知識。為了保證能選聘到高素質(zhì)的法律顧問人才，很多企業(yè)的法律顧問待遇很高，一般都高于公司其他管理人員。此外，法律風險防范都有充足的經(jīng)費保障。

目前我公司沒有設(shè)置企業(yè)總法律顧問，法律事務(wù)部剛成立不到一年，人員配備不到位，現(xiàn)有人員通過司法考試和企業(yè)法律顧問考試的甚少。很多基層單位不重視法律事務(wù)工作，只配備一名合同管理員，還多為兼職，有些勢單力薄。

3.風險防范機制不健全。一是基礎(chǔ)制度不健全，具體表現(xiàn)為合同管理、招投標、訴訟案件處理、重大事項法律審核、法律風險防范機制、企業(yè)總法律顧問等制度不完善、不健全。二是未將使法律風險防范作為企業(yè)內(nèi)部管控體系的重要組成部分。三是企業(yè)內(nèi)部的各部門、各崗位的職責需要強化，亟待建立法律部門與業(yè)務(wù)部門之間的聯(lián)動機制。更好的實現(xiàn)法律風險的事前預(yù)防、事中控制和事后補救。

二、企業(yè)法律風險的類型

根據(jù)法律風險來源，將法律風險分為外部法律風險和內(nèi)部法律風險。外部法律風險，是指由于企業(yè)自身以外的政策、社會、法律等因素引發(fā)的法律風險。如政府政策發(fā)生變化；電價下調(diào)煤價上漲導(dǎo)致的嚴重虧損；合同相對人違約、欺詐等。內(nèi)部風險，是指內(nèi)部經(jīng)營、決策等因素引發(fā)的法律風險。例如企業(yè)內(nèi)部法律風險防范意識淡薄，對法律環(huán)境認知不夠，經(jīng)營決策忽視法律因素，甚至出現(xiàn)違法違規(guī)的行為等。企業(yè)內(nèi)部法律風險主要有以下類型：

1.合同法律風險。合同法律風險是企業(yè)法律風險的重點。合同法律風險是指在合同的簽訂、履行、變更、終止及違約過程中，利益損害或損失的可能性。很多企業(yè)因為合同法律防范意識的不強，缺乏合同法相關(guān)專業(yè)知識。如在合同簽訂過程中，規(guī)范化制度化程度不高、合同標的描述、文本格式制定、履行方式等存在很多漏洞，增加了企業(yè)的法律風險。此外，在合同簽訂、履行、變更過程中，不能有效了解對方單位的財務(wù)狀況、履約能力等情況變化，未能及時行使不安抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)等有效措施。

2.知識產(chǎn)權(quán)法律風險。知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人對其所創(chuàng)作的智力勞動成果所享有的專有權(quán)利，其客體是一種非物質(zhì)形態(tài)的特殊財產(chǎn)。很多企業(yè)沒有意識到知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性。尤其在企業(yè)商標權(quán)、發(fā)明專利、外觀設(shè)計、實用新型等的保護，一旦權(quán)利遭受侵害，就會造成不可避免的損失。

3.人力資源管理法律風險。人力資源管理的法律風險主要是指勞動合同、薪酬待遇、工傷醫(yī)療、社保福利等引發(fā)的企業(yè)管理風險。勞動法等相關(guān)法律從員工招聘面試、錄用體檢、簽訂合同、試用、薪酬待遇等問題都明確規(guī)定。企業(yè)任何不規(guī)范的行為都有可能引發(fā)人力資源管理法律風險，造成不必要的影響。

4.企業(yè)并購法律風險。企業(yè)并購是指兼并和收購的意思。收購行為其實并沒有改變原企業(yè)的資產(chǎn)狀態(tài)，對被收購方而言法律風險并沒有實質(zhì)性的變化。所以，企業(yè)并購的法律風險主要表現(xiàn)在企業(yè)兼并活動中。企業(yè)兼并行為會涉及合同法、稅法、公司法、知識產(chǎn)權(quán)法等法律法規(guī)。操作過程比較復(fù)雜，對企業(yè)管理和員工個人影響大，潛在的法律風險高。例如很多企業(yè)在并購重組中，就因為對法律風險的防范不到位導(dǎo)致出現(xiàn)不必要的損失。

三、結(jié)合公司實際，提出具體防范措施

企業(yè)只要有生產(chǎn)、經(jīng)營、基建等活動，就有風險。有風險，就蘊涵著相應(yīng)的法律風險。企業(yè)法律風險是客觀存在的，同時也是可以通過一定的有效機制加以防范。這里提出一些預(yù)防企業(yè)法律風險的具體措施：

1.加大普法宣傳力度，提升全員法律素質(zhì)

在現(xiàn)代社會中，企業(yè)存在最終依賴的是市場，市場本身離不開規(guī)則，而法律又是市場規(guī)則最重要的部分，所以市場經(jīng)濟其實就是法治經(jīng)濟。所以我們必須熟悉或了解關(guān)于市場主體、市場運營、行業(yè)管制、勞動和人事制度保障等各方面的法律和法規(guī)。只有熟悉和了解法律，才能守法經(jīng)營，才能自覺運用法律維護企業(yè)的合法權(quán)益，才能為企業(yè)發(fā)展和戰(zhàn)略決策提供前瞻性的法律保障。但是僅僅熟悉和了解法律還是不夠的，還要能巧妙運用法律為企業(yè)合理規(guī)避風險。

結(jié)合我公司實際，建議采取以下提升法律素質(zhì)的措施：一認真組織開展普法活動，將普法活動制度化、常態(tài)化。二是大造普法聲勢，讓員工入耳入腦，在理念上認識、理解普法教育和提高職工法律素質(zhì)的重要性及必要性。三是健全普法組織機構(gòu)，強化組織領(lǐng)導(dǎo)。

2.加強風險管理培訓，增強風險防范意識

企業(yè)各級管理人員一定要充分認識到法律風險防范的重要性。明確法律風險源形成的原因和發(fā)展情況，制定具體防范措施。企業(yè)各級管理人員一定要在思想上真正高度重視法律風險防范，增強風險防范意識。

一是領(lǐng)導(dǎo)干部風險意識的提升。領(lǐng)導(dǎo)干部的一言一行決定著企業(yè)的生死存亡，因此企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的風險防范意識最重要。很多領(lǐng)導(dǎo)干部認為只有打官司才會涉及法律，才會有風險。這種思維很可怕，很多管理人員也上行下效，結(jié)果是會給企業(yè)帶來無法估量的損失，乃至企業(yè)倒閉破產(chǎn)。所以企業(yè)一定要抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個關(guān)鍵，強化法制宣傳教育。專門針對領(lǐng)導(dǎo)干部制定學法、知法、用法、守法的培訓教育課程，并持之以恒的貫徹落實到位。

二是員工法律風險意識的提升。企業(yè)的日常事務(wù)都是通過員工的具體行為來實現(xiàn)和完成。所以企業(yè)員工的行為表面上是個人行為，但實際上因企業(yè)員工的不規(guī)范行為導(dǎo)致的責任，常常需要企業(yè)來承擔。故提升員工法律意識、風險防范意識也至關(guān)重要。員工法律風險意識的培養(yǎng)重點是對合同風險的認識與防范。

三是法律人員的素質(zhì)提升。企業(yè)法律人員或法律顧問一般都具有比較強的法律意識。企業(yè)經(jīng)營活動具有專業(yè)性、復(fù)雜性、不確定性，如果法律人員不直接參與建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等活動，就無法真正了解企業(yè)經(jīng)營活動中的法律風險。所以法律人員必須深入到企業(yè)制度制定、生產(chǎn)建設(shè)、經(jīng)營管理等具體經(jīng)營活動中。在法律意識培養(yǎng)中，還要增加專業(yè)知識的培養(yǎng)和提升。此外注意與企業(yè)部門和業(yè)務(wù)人員之間的信息溝通、交流。

3.加快總法律顧問制度建設(shè)，建立健全法律風險防范機制

建立健全企業(yè)法律風險防范機制，過程控制是關(guān)鍵。且過程控制必須貫徹到企業(yè)經(jīng)營活動的整個過程。建立健全法律風險防范機制就必須堅持事前預(yù)防、過程控制、事后補救的原則。三者的關(guān)系如下：做好事前防范是基礎(chǔ)。事前防范與事后補救相比，事后補救的成本相對高、效果也較差。事前防范如果投入成本大，事后救濟投入的成本就小。反之，如果事前防范投入小，事后補救則投入的就大。

一是利用各種有效手段對法律風險加以防范和控制，引導(dǎo)全體員工形成法律風險防范的共識，進一步完善各項規(guī)章制度和崗位要求。

二是建立和完善法律工作機制，主動規(guī)避風險。深入分析面臨的各種法律風險，建立健全防范法律風險的各項規(guī)章制度、議事規(guī)則、合同管理、債權(quán)債務(wù)管理、資產(chǎn)處置、招投標管理、糾紛案件管理等各項規(guī)章制度。

三是進一步規(guī)范決策程序，嚴格法律審核把關(guān)，發(fā)揮法律顧問的作用，努力從源頭上防范法律風險。

四是實現(xiàn)對法律風險的全方位防范和動態(tài)監(jiān)控。出現(xiàn)了法律風險，過后積極補救，依法維護合法權(quán)益，最大限度地避免或挽回企業(yè)的經(jīng)濟損失。

五是建立健全企業(yè)總法律顧問制度，確立企業(yè)總法律顧問在法律風險控制中的核心作用。

4.組建高素質(zhì)管理團隊，發(fā)揮法律事務(wù)人員的主導(dǎo)作用

從公司現(xiàn)狀看，必須加強法律隊伍建設(shè)。

一是充分提高法律人員的地位和薪酬。目前我公司法律事務(wù)部人員配備不齊全，業(yè)務(wù)水平還有待提升，基層單位對法務(wù)人員這一崗位都不重視，只配備一名專職或兼職的人員。建議基層單位不一定設(shè)立法律部門，但是必須配備一至兩名專職的法律人員。將基層單位法律事務(wù)崗位級別提高到副科級別，這樣級別和薪酬就都提高了。崗位級別提高了，人員配備時通過社會公開招聘，配備法律專業(yè)人員，必須通過企業(yè)法律顧問考試或司法考試。否則法律人員業(yè)務(wù)能力低下，更談不上為企業(yè)提供法律建議，防范風險了。

二是加大對公司法務(wù)人員的培訓力度，目前各基層單位配備一名兼職法務(wù)人員，單位不組織專業(yè)培訓，本人業(yè)務(wù)也忙，沒時間和精力參加培訓。所以建議公司每季度組織一次為期一周的法律知識和風險防范知識的強制培訓，大幅度提升法務(wù)人員素質(zhì)。

三是公司盡快設(shè)置企業(yè)總法律顧問或副總法律顧問，級別和薪酬如同公司副總級。目前公司內(nèi)部還不具備選拔的條件，最好向社會公開招聘，入圍條件為從事大型企業(yè)總法律顧問五年以上，從事律師工作八年以上。

四是優(yōu)化公司法律事務(wù)部人員。將法律事務(wù)部和信訪辦分開，兩部門業(yè)務(wù)放一起，本身就說明公司對于法律事務(wù)工作不重視，對法律事務(wù)部職能要求不高。建議給公司法律事務(wù)部配備七至八名專業(yè)的法律人員。配備的人員必須通過司法考試且從事企業(yè)法律事務(wù)工作五年以上。公司目前配備人員較為困難，建議還是向社會公開招聘。法律事務(wù)部負責公司所有的重大的法律事務(wù)工作，只有法律事務(wù)部人員素質(zhì)提高了，整個公司法律事務(wù)水平才能上一個大臺階。

五是強化人員的考核、管理、培訓，進一步提升法務(wù)人員綜合素質(zhì)，發(fā)揮團隊精神，加強法律事務(wù)工作，防范法律風險。

5.健全組織機構(gòu)，充分發(fā)揮法律事務(wù)部的職能

從公司實際看，生產(chǎn)運營中面對的眾多法律問題，法律事務(wù)部負責律文件的起草或?qū)徍恕ν饨鉀Q或處理有關(guān)的法律糾紛、提供專項法律意見、參與談判、進行法律法規(guī)的信息收集或整理等工作。但還需強化對其他部門的監(jiān)督和制衡作用。

一是必須高度重視企業(yè)法律事務(wù)工作。企業(yè)的任何活動都伴隨著法律行為的發(fā)生，所以領(lǐng)導(dǎo)必須帶頭高度重視和尊重法律事務(wù)工作，如果領(lǐng)導(dǎo)，尤其是領(lǐng)導(dǎo)班子成員輕視和忽視企業(yè)法律事務(wù)工作，則這個企業(yè)法律事務(wù)工作肯定不受重視，法律風險防范能力就薄弱。

二是通過發(fā)揮法律事務(wù)部的監(jiān)督職能，對企業(yè)違法違規(guī)行為進行審查、處理和整治，可以有效實現(xiàn)對損害企業(yè)利益的危機行為做到“事前防范”、“事中處理”、“事后救濟”的目的，從而更好地實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的制衡和監(jiān)督作用。

三是針對目前現(xiàn)狀，重大法律事務(wù)除征求法律顧問的意見外，還必須邀請專業(yè)機構(gòu)進行評估、分析、論證，給出專業(yè)的法律意見。

四是突出重點，加強合同法律風險和人力資源法律風險防范。

結(jié)合我公司具體實際，對防范合同和勞動法律風險提出以下措施：

一是進一步規(guī)范合同歸口管理工作，保證合同管理適合兩個公司整合實際，使合同管理高效、有序運行，為預(yù)防合同法律風險打下堅實基礎(chǔ)。

二是根據(jù)合同簽訂的實際情況，進一步改進合同管理方法，提高合同起草、談判、審核效率。

三是加強對各單位合同管理協(xié)調(diào)指導(dǎo)，全面提升公司總體合同管理水平。

四是加強合同審評機制，監(jiān)督全系統(tǒng)合同審核機制的落實。

五是加強重大經(jīng)營事項法律提前介入機制建設(shè)、推進招投標法律保障工作。

六是加強公司訴訟案件管理，加強協(xié)調(diào)、跟蹤訴訟案件的處置，最大限度維護公司權(quán)益，減少經(jīng)濟損失。

七是公司老廠人員多、機組老化、遺留問題多，在改制過程中法律事務(wù)部加強對基層單位指導(dǎo)。

八是研究新《勞動法》涉及的各單位勞務(wù)用工風險問題。不再直接雇傭或通過勞務(wù)公司派遣勞務(wù)人員，而是將部分業(yè)務(wù)以經(jīng)濟外包的方式承包給相關(guān)服務(wù)單位。有些無法承包的業(yè)務(wù)需要用人，避免相同崗位同時出現(xiàn)勞務(wù)工和正式工，回避“同工同酬”。

總之，企業(yè)法律風險防范是一項長期而持久的工作。企業(yè)面對激烈的市場競爭，復(fù)雜的外部環(huán)境，必須高度重視法律風險防范工作。熟悉、利用好外部法律環(huán)境。強化內(nèi)部管理，提升風險防范意識，完善風險防范機制，提高內(nèi)部法律風險防范水平。為企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地保駕護航，確保企業(yè)健康、快速、可持續(xù)發(fā)展，從而做優(yōu)、做大、做強。

參考文獻：

[1]孟選印.淺談企業(yè)法律風險的防范.中國華能集團.

[2]崔玲.淺談企業(yè)法律風險和防范機制.現(xiàn)代經(jīng)濟信息.

[3]董克仁等.現(xiàn)代企業(yè)法律風險防控.寧夏人民出版社.

[4]淺析發(fā)電企業(yè)風險防范.渤海財經(jīng)網(wǎng).

[5]現(xiàn)代企業(yè)法律風險防范淺析.豆丁網(wǎng).

[6]中國企業(yè)并購的實例和啟示.經(jīng)濟常識網(wǎng).

[7]王建設(shè).發(fā)電企業(yè)法律風險防范探析.