繆小林，王 婷，程李娜

(1.云南財(cái)經(jīng)大學(xué) a.公共政策研究中心;b.財(cái)政與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，昆明650221;2.云南大學(xué)發(fā)展研究院，昆明650091)

一、引 言

改革開放以來，我國經(jīng)歷著人類社會發(fā)展史上最快的城鎮(zhèn)化進(jìn)程，城鎮(zhèn)化率從1978年的17.92%提升至2013年的53.73%，據(jù)聯(lián)合國《2013中國人類發(fā)展報(bào)告》預(yù)測，到2030年，中國城市人口將超過10億人，城鎮(zhèn)化率達(dá)到70%。中國城鎮(zhèn)化水平的迅猛提升，在世界各國中都屬罕見。合理的城鎮(zhèn)化能創(chuàng)造就業(yè)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高生產(chǎn)效率和促進(jìn)社會發(fā)展，但城鎮(zhèn)人口數(shù)量的激增以及質(zhì)量和效益的不佳，不僅會影響居民生活質(zhì)量和社會福利水平，而且還會導(dǎo)致交通擁堵、環(huán)境污染和資源枯竭等城市問題(Liddle，2013)。［1］不可否認(rèn)，我國30余年來的城鎮(zhèn)化進(jìn)程對推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮了重要的作用(朱孔來等，2011)，［2］但也導(dǎo)致了較多問題，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量不佳、公共服務(wù)供給缺位、資源利用效率較低、城鎮(zhèn)環(huán)境污染嚴(yán)重等(宋建波和武春友，2010;唐任伍，2013)。［3～4］一個(gè)重要的原因是，在地方政府長期追求高經(jīng)濟(jì)增長政績目標(biāo)下，單純強(qiáng)調(diào)數(shù)量上的城鎮(zhèn)化率提升，甚至在地區(qū)間還廣泛興起“城鎮(zhèn)化率競賽”，嚴(yán)重忽視了城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益。

關(guān)于城鎮(zhèn)化質(zhì)量和效益問題，國外相關(guān)研究早有涉及。Carnahan et al.(1974)［5］基于1940 ～1970年美國城市生活質(zhì)量，分析城鎮(zhèn)化、人口密度與過度擁擠的關(guān)系，以此揭示影響城鎮(zhèn)化質(zhì)量內(nèi)涵;Clark et al.(1988)［6］將城鎮(zhèn)化質(zhì)量定位于居民生活滿意度與城市規(guī)模大小的關(guān)系，并以1980年的PUMS數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn);Richardson(1988)［7］對城鎮(zhèn)化發(fā)展的成本與效益進(jìn)行評價(jià);Shen Liyin et al.(2012)［8］圍繞城鎮(zhèn)化效益進(jìn)行評價(jià)，并將城鎮(zhèn)化效益定義為城鎮(zhèn)化水平與可持續(xù)城鎮(zhèn)化水平間的協(xié)調(diào)度。近年來，國內(nèi)學(xué)者針對我國城鎮(zhèn)化質(zhì)量也展開相關(guān)研究，李明秋和郎學(xué)彬(2010)［9］將城市化質(zhì)量定位為城市自身發(fā)展質(zhì)量、城市化推進(jìn)效率、實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化的程度;賴德勝和夏小溪(2012)［10］認(rèn)為中國城市化質(zhì)量較低，關(guān)鍵問題是沒有實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者市民化;何平和倪蘋(2013)［11］圍繞就業(yè)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會發(fā)展、公共安全、居民生活、資源環(huán)境和城鄉(xiāng)一體化對中國城市化質(zhì)量進(jìn)行評價(jià);等等。這些理論和實(shí)證研究為本文準(zhǔn)確理解城鎮(zhèn)化質(zhì)量和效益內(nèi)涵奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，更為如何評價(jià)提供多種行之有效的思路和辦法。

然而，伴隨著我國城鎮(zhèn)人口的不斷增加，城鎮(zhèn)化問題日趨嚴(yán)重，現(xiàn)行關(guān)于城鎮(zhèn)化的質(zhì)量評價(jià)已經(jīng)難以適應(yīng)可持續(xù)發(fā)展的需要，需要在賦予新內(nèi)涵的基礎(chǔ)上研究新型城鎮(zhèn)化的質(zhì)量和效益。具體而言:第一，關(guān)于我國新型城鎮(zhèn)化效益的研究至今還處于空白，僅關(guān)注質(zhì)量不關(guān)注效益，忽視城鎮(zhèn)化進(jìn)程中所付出的代價(jià)，這不利于可持續(xù)的城鎮(zhèn)化發(fā)展;第二，黨的十八屆三中全會以及2013年12月12日召開的《中央城鎮(zhèn)化工作會議》都強(qiáng)調(diào)了以人為核心的新型城鎮(zhèn)化，因此，新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益研究不能脫離人的發(fā)展，要真正把“為了人”和“依靠人”貫穿于其中;第三，較多的研究都指出，我國公共服務(wù)嚴(yán)重滯后于城鎮(zhèn)化進(jìn)程(蔡秀云等，2012;胡畔，2012)，［12～13］而實(shí)現(xiàn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化，關(guān)鍵是要能提供讓人滿意的公共服務(wù)，所以不能脫離公共服務(wù)研究新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益。

在黨中央高度重視可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、積極推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的政策背景下，本文將圍繞以人為核心的發(fā)展理念，以公共服務(wù)為重要內(nèi)容，對我國新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益展開實(shí)證評價(jià)，旨在為豐富新型城鎮(zhèn)化理論內(nèi)涵，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型提供理論指導(dǎo)、實(shí)證支撐和政策參考。文章結(jié)構(gòu)如下:第二部分塑造以人為核心的新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益理念，第三部分構(gòu)建評價(jià)體系，第四和第五部分進(jìn)行實(shí)證評價(jià)與分析，最后歸納結(jié)論并提出政策建議。

二、理念塑造:以人為核心的新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益

以人為核心的新型城鎮(zhèn)化，實(shí)際上是將“為了人”和“依靠人”統(tǒng)一于城鎮(zhèn)化發(fā)展，統(tǒng)一的核心是公共服務(wù)供給和需求。其中:“為了人”是在城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中要提供讓人滿意的公共服務(wù)，即將人看成新型城鎮(zhèn)化的目標(biāo)，這里的公共服務(wù)主要指社會福利性公共服務(wù);“依靠人”是要通過城鎮(zhèn)化創(chuàng)造公共服務(wù)的供給能力，將人看成新型城鎮(zhèn)化的動(dòng)力，這里的公共服務(wù)主要指基礎(chǔ)設(shè)施性公共服務(wù)。而衡量以人為核心的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展，主要從新型城鎮(zhèn)化的質(zhì)量與效率予以判斷。其中:新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量主要表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化的進(jìn)程和公共服務(wù)特征，核心是城鎮(zhèn)化的進(jìn)程與公共服務(wù)供需的表現(xiàn)特性是否滿足人的發(fā)展要求;新型城鎮(zhèn)化效益反映的是城鎮(zhèn)化對人類社會帶來收益的高效率發(fā)展，這種效率表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化的進(jìn)程與公共服務(wù)供需特征間的契合度，即城鎮(zhèn)化發(fā)展代價(jià)與滿足能力間的關(guān)系，兩者都緊緊圍繞在以人為核心的傳導(dǎo)路徑之上。因此，提升以人為核心的新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益，就是要打通城鎮(zhèn)化的進(jìn)程與公共服務(wù)供需間的傳導(dǎo)路徑，核心是轉(zhuǎn)變政府公共服務(wù)的職能，實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)供給先行(見圖1)。

從理論上來看，將“以人為核心”、“公共服務(wù)供需”等理念納入到新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益范疇，有利于豐富新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵。盡管在相關(guān)研究中已經(jīng)關(guān)注到城鎮(zhèn)化質(zhì)量的重要性，但還沒有考慮到效益問題，關(guān)鍵是缺乏對以人為核心的深入理解，同時(shí)也忽視了公共服務(wù)供需的重要性?？紤]新型城鎮(zhèn)化效益，主要是強(qiáng)調(diào)城鎮(zhèn)化對人類社會帶來巨大收益的高效率發(fā)展。堅(jiān)持以人為核心，是要將人既作為城鎮(zhèn)化發(fā)展的動(dòng)力，又作為城鎮(zhèn)化發(fā)展的目標(biāo)，從而圍繞人的發(fā)展構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益評價(jià)體系。實(shí)際上，城鎮(zhèn)化對人類社會帶來巨大收益高效率發(fā)展，其根本就是實(shí)現(xiàn)人的發(fā)展，這都需要公共服務(wù)供給能力和需求偏好作保障。

從實(shí)踐上來看，堅(jiān)持以人為核心的理念，針對新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益進(jìn)行評價(jià)，圍繞公共服務(wù)供需路徑構(gòu)建提升策略體系，有利于引導(dǎo)我國城鎮(zhèn)化發(fā)展模式轉(zhuǎn)型。長期以來，城鎮(zhèn)化在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中被看成靈丹妙藥，認(rèn)為只要有了它，經(jīng)濟(jì)就能長期保持高速、穩(wěn)定增長，從而不顧一切地提升城鎮(zhèn)化率，一個(gè)關(guān)鍵的原因是沒有真正理解新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵。具體來講，是沒有理解“城鎮(zhèn)化是如何‘依靠人’創(chuàng)造‘為了人’的公共服務(wù)，進(jìn)而又內(nèi)生性推進(jìn)城鎮(zhèn)化”這一邏輯關(guān)系。

三、綜合評價(jià)體系構(gòu)建:指標(biāo)與方法

從以人為核心的新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益內(nèi)涵可知，新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量包括兩個(gè)方面:一是城鎮(zhèn)化的進(jìn)程表現(xiàn)，原因是城鎮(zhèn)化是創(chuàng)造公共服務(wù)供給能力的重要前提;二是公共服務(wù)供需表現(xiàn)，主要考慮的是公共服務(wù)供給能力和需求滿足是推動(dòng)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程的內(nèi)生因素。新型城鎮(zhèn)化效益主要是從城鎮(zhèn)化的進(jìn)程與公共服務(wù)供需關(guān)系得以解釋，具體內(nèi)容也包括兩個(gè)方面:一是城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)是否帶來相應(yīng)公共服務(wù)供給能力和需求滿足的提升;二是公共服務(wù)供給能力和需求滿足是否內(nèi)生性地推動(dòng)了新型城鎮(zhèn)化的進(jìn)程。因此，以人為核心的新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益評價(jià)主要包括指標(biāo)體系構(gòu)建和評價(jià)方法選擇，其基本思路為:首先，構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量指標(biāo)體系，涵蓋城鎮(zhèn)化的進(jìn)程和公共服務(wù)供需兩個(gè)方面的內(nèi)容;其次，對城鎮(zhèn)化質(zhì)量進(jìn)行綜合評價(jià)分析;再者，針對城鎮(zhèn)化的進(jìn)程和公共服務(wù)供需質(zhì)量水平，分別互為投入和產(chǎn)出進(jìn)行效率分析，以此衡量新型城鎮(zhèn)化的效益水平。

(一)指標(biāo)體系構(gòu)建

關(guān)于我國城鎮(zhèn)化的評價(jià)，已經(jīng)開始由單一人口視角向土地、經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)等多元化視角延伸，較為典型的研究包括:鐘太洋等(2002)［14］指出城鎮(zhèn)化既是人口非農(nóng)化、經(jīng)濟(jì)非農(nóng)化過程，也是土地非農(nóng)化過程，因此需要將土地資源配置效率納入城鎮(zhèn)化評價(jià)指標(biāo)體系;國家城調(diào)總隊(duì)等(2005)［15］提出評價(jià)城鎮(zhèn)化兩個(gè)方面的指標(biāo)體系:一是要反映核心載體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境;二是要反映區(qū)域載體的城鄉(xiāng)一體化發(fā)展。歐向軍等(2008)［16］根據(jù)城鎮(zhèn)化內(nèi)涵，從人口、經(jīng)濟(jì)、生活方式和地域景觀等方面構(gòu)建城鎮(zhèn)化評價(jià)指標(biāo)體系;陳明星等(2009)［17］指出城鎮(zhèn)化內(nèi)涵包括人口、經(jīng)濟(jì)、社會和土地四個(gè)方面;王家庭和唐袁(2009)［18］認(rèn)為中國城鎮(zhèn)化必須走經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境相協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展道路;薛俊菲等(2010)［19］從人口、空間和經(jīng)濟(jì)三個(gè)方面構(gòu)建城鎮(zhèn)化評價(jià)體系;方創(chuàng)琳和王德利(2011)［20］指出城鎮(zhèn)化質(zhì)量是經(jīng)濟(jì)、社會和空間等領(lǐng)域的有機(jī)統(tǒng)一;朱洪祥等(2011)［21］構(gòu)建城鎮(zhèn)化質(zhì)量評價(jià)的二級指標(biāo)，包括人口就業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市建設(shè)、社會發(fā)展、居民生活和生態(tài)環(huán)境;張曉瑞和王振波(2012)［22］提出城鎮(zhèn)化發(fā)展水平包括經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化、人口城鎮(zhèn)化、社會生活城鎮(zhèn)化和區(qū)域景觀空間城鎮(zhèn)化，并將效率測度理念引入評價(jià)體系。上述研究為本文構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量指標(biāo)體系提供了有益借鑒。

在此基礎(chǔ)上，本文結(jié)合新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵，以及關(guān)于城鎮(zhèn)化質(zhì)量的界定，分別從城鎮(zhèn)化的進(jìn)程和公共服務(wù)供需兩個(gè)方面構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量指標(biāo)體系(見表1)，并遵循以下四個(gè)原則:一是相關(guān)性原則，所選取的指標(biāo)要與評價(jià)目標(biāo)及準(zhǔn)則相關(guān)，反映評價(jià)準(zhǔn)則的內(nèi)容;二是獨(dú)立性原則，所選擇的指標(biāo)相對獨(dú)立，指標(biāo)與指標(biāo)間反映的內(nèi)容盡量減少信息重疊;三是可比性原則，將所選擇的指標(biāo)能剔除規(guī)模因素，進(jìn)行單位化處理，實(shí)現(xiàn)各地區(qū)指標(biāo)數(shù)據(jù)具有可比性;四是可取性原則，所選取的指標(biāo)均能獲取公開的數(shù)據(jù)資料。

1.城鎮(zhèn)化的進(jìn)程指標(biāo)

城鎮(zhèn)化的進(jìn)程主要包括人口城鎮(zhèn)化、空間城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化。其中:人口城鎮(zhèn)化用城鎮(zhèn)人口占比表示，反映與人口遷移相伴隨的城鎮(zhèn)人口數(shù)量變化;空間城鎮(zhèn)化用城鎮(zhèn)建成區(qū)面積占比表示，反映城鎮(zhèn)擴(kuò)張所產(chǎn)生的城鎮(zhèn)面積規(guī)模變化;經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化用第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比表示，反映城鎮(zhèn)化進(jìn)程中第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的程度。

2.公共服務(wù)供需指標(biāo)

公共服務(wù)供需主要包括供給能力和需求滿足。公共服務(wù)供給能力主要從經(jīng)濟(jì)水平、消費(fèi)投資、收入水平和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌四個(gè)方面選擇指標(biāo)。其中:經(jīng)濟(jì)水平方面選擇人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、人均第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值;消費(fèi)投資方面選擇人均居民消費(fèi)支出和人均全社會城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資;收入水平方面選擇城鎮(zhèn)居民人均可支配收入;城鄉(xiāng)統(tǒng)籌方面選擇農(nóng)村居民工資性收入占比和城鄉(xiāng)居民收入比。公共服務(wù)需求滿足主要從人口發(fā)展、社會發(fā)展、資源利用和環(huán)境保護(hù)方面選擇指標(biāo)。其中:人口發(fā)展方面選擇平均受教育年限、平均預(yù)期壽命、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率和城鎮(zhèn)人口密度，分別反映人口文化素質(zhì)、人口身體素質(zhì)、失業(yè)情況和生活擁擠情況;社會發(fā)展方面選擇千人衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)、千人醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)床位數(shù)、普通學(xué)校綜合生師比、生均教育經(jīng)費(fèi)、廣播電視綜合覆蓋率、城鎮(zhèn)用水普及率、城鎮(zhèn)燃?xì)馄占奥?、萬人擁有公共交通車輛、人均城鎮(zhèn)道路面積、人均公園綠地面積和萬人擁有公共廁所，分別反映醫(yī)療衛(wèi)生、教育水平、文化水平、以及用水、交通、道路、綠化和公廁等城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施情況;資源利用方面選擇人均耕地面積、森林覆蓋率、人均水資源量和萬元地區(qū)生產(chǎn)總值耗能，分別反映土地空間變化、森林資源情況、水資源存量情況，以及生產(chǎn)和生活消耗的煤炭、煤油、天然氣、熱力、電力等能源效率;環(huán)境保護(hù)方面選擇單位面積城鎮(zhèn)生活垃圾清運(yùn)量、單位面積生活污水排放量、單位面積工業(yè)廢水排放量、單位面積工業(yè)廢氣排放量、單位面積工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量、生活垃圾無害化處理率、城鎮(zhèn)污水處理率、工業(yè)廢氣綜合去除率、工業(yè)固體廢棄物處置率和環(huán)境污染治理投資占GDP比重，分別反映生活垃圾、生活污水、工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣等對環(huán)境的影響。

表1 新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量指標(biāo)體系

(二)方法模型選擇

本文主要選擇因子分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，其中，因子分析法用于對各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行綜合評價(jià)，計(jì)算各地區(qū)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量水平;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型主要用于衡量城鎮(zhèn)化的進(jìn)程與公共服務(wù)供需間的相對關(guān)系，計(jì)算各地區(qū)新型城鎮(zhèn)化效益。

1.新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量評價(jià):因子分析法

因子分析法是一種將大量的彼此可能存在相關(guān)關(guān)系的變量轉(zhuǎn)換成較少的彼此不相關(guān)的綜合指標(biāo)的多元統(tǒng)計(jì)方法。關(guān)于我國新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量指標(biāo)，雖然在經(jīng)濟(jì)意義上具有獨(dú)立性，但是統(tǒng)計(jì)上仍然存在較強(qiáng)相關(guān)性，不可避免地造成了信息重合，簡單綜合會扭曲新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量的真正特征和內(nèi)在規(guī)律。因此，本研究選擇因子分析法，將具有信息重疊的指標(biāo)轉(zhuǎn)化成少數(shù)幾個(gè)具有獨(dú)立關(guān)系并能反映經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的綜合因子，以此對我國新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量進(jìn)行綜合評價(jià)。

設(shè)存在m個(gè)可能存在相關(guān)關(guān)系的原始變量H1，H2，…，Hm，且含有 p 個(gè)獨(dú)立的公共因子 F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)p。為了達(dá)到降維目的，需要存在p≤m，原始變量Xi含有獨(dú)特因子 εs，其中 s=1，2，…，m，各 εs間互不相關(guān)，即 E(ε)=0，并且COV(F，ε)=0。每個(gè)Hs可由p個(gè)公共因子和與自身對應(yīng)的獨(dú)特因子εs線性表示為:

簡單表示為:

其中A=(ast)mp稱為因子負(fù)荷矩陣，其元素ast表示第s個(gè)變量在第t個(gè)公共因子上的負(fù)荷。

2.新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià):數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型(DEA)是一個(gè)對多投入、多產(chǎn)出的多個(gè)決策單元的效率評價(jià)方法。在我國新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，將城鎮(zhèn)化的進(jìn)程作為“投入”向量，公共服務(wù)供需作為“產(chǎn)出”向量，以此衡量各地新型城鎮(zhèn)化效益差異。

設(shè) i=1，2，…，31，分別表示全國 31 個(gè)省(市、自治區(qū))，即DEA模型中的第i個(gè)決策單元(DMUi)。將投入向量設(shè)為Xi=［X1i］，即DMUi的q個(gè)投入量，Xqi＞0(q=1)，反映指標(biāo)體系中城鎮(zhèn)化的進(jìn)程綜合得分;將產(chǎn)出變量設(shè)為Yi=［y1i，y2i，…，y5i］，即 DMUi的 r個(gè)產(chǎn)出量，Xri＞0(r=1，2，…，5)，反映指標(biāo)體系中公共服務(wù)供需的5個(gè)綜合得分。根據(jù)魏權(quán)齡(2004)［23］所描述的DEA模型的特征，不同形式的模型所反映的效率內(nèi)涵具有差異。

新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià)的總體效率主要采用具有規(guī)模報(bào)酬不變的C2R模型計(jì)算，其生產(chǎn)可能集為:

基于以上生產(chǎn)可能集，設(shè)總體效率為θ1，i0個(gè)地區(qū)(決策單元DMUi0)的投入向量為Xi0，產(chǎn)出向量為Yi0，重新構(gòu)造一個(gè)有效決策單元DMU組合中第i個(gè)決策單元DMU的組合比例為λi，則C2R模型的線性規(guī)劃模型表示為:

通過以上線性規(guī)劃模型可計(jì)算出我國新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià)的總體效率θ1，如果θ1=1表示總體效率有效，如果θ1＜1表示總體效率無效。在公式(3)和公式(4)的基礎(chǔ)上，施加λi=1的約束，得到具有可變規(guī)模報(bào)酬的BC2模型，該模型可以計(jì)算新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià)的技術(shù)效率θ2，如果θ2=1表示技術(shù)有效，如果θ2＜1表示技術(shù)無效。

在此基礎(chǔ)上，根據(jù)總體效率與技術(shù)效率的關(guān)系可以得到規(guī)模效率，即 θ3= θ1/θ2，如果 θ3=1表示規(guī)模報(bào)酬有效，θ3＜1表示規(guī)模報(bào)酬無效。但還要與具有非增規(guī)模報(bào)酬的FG模型所計(jì)算的效率θ4進(jìn)行比較才能判斷是屬于規(guī)模遞增還是規(guī)模遞減所導(dǎo)致的規(guī)模無效。FG模型計(jì)算的效率θ4主要是通過對公式(3)和公式(4)施加λ≤1得到。如果 θ=θ表示規(guī)模報(bào)酬遞i41增，說明是由于城鎮(zhèn)化的進(jìn)程水平較低導(dǎo)致的規(guī)模無效;θ4=θ2表示規(guī)模報(bào)酬遞減，說明是由于公共服務(wù)供需水平較低導(dǎo)致的規(guī)模無效。

四、中國省際間新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量評價(jià)與比較

根據(jù)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量指標(biāo)體系，本文從《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2013)、《中國人口統(tǒng)計(jì)年鑒》(2013)和《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》(2013)等獲得2012年全國31個(gè)省(市、自治區(qū))的相關(guān)數(shù)據(jù)，對我國各地區(qū)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量進(jìn)行綜合評價(jià)。在采用因子分析之前，首先對各指標(biāo)數(shù)據(jù)采取功效系數(shù)法①設(shè)第i個(gè)評價(jià)樣本的第j項(xiàng)指標(biāo)值為xij，其中:i=1，2，3，…，31，表示全國31個(gè)省(市、自治區(qū))樣本數(shù)量，j=1，2，3，…，40，表示構(gòu)建的新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量指標(biāo)個(gè)數(shù)。對于正向指標(biāo)而言，希望指標(biāo)值越大越好，因此采用正向功效系數(shù)模型，將原始指標(biāo)數(shù)據(jù)控制到 y∈［q，k+q］，計(jì)算公式為ij對于負(fù)向指標(biāo)而言，希望指標(biāo)值越小越好，因此采用負(fù)向功效系數(shù)模型，將原始指標(biāo)數(shù)據(jù)控制到 yij∈［q，k+q］，計(jì)算公式為其中:q表示指標(biāo)下限值，本文取值q=50，k+q表示指標(biāo)上限值，本文將取值k+q=100，則k=50。進(jìn)行正向化和無量綱化處理。為了兼顧指標(biāo)數(shù)量信息，新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量評價(jià)主要從城鎮(zhèn)化的進(jìn)程、公共服務(wù)供給、以及公共服務(wù)需求方面的人口發(fā)展、社會發(fā)展、資源利用和環(huán)境保護(hù)共六個(gè)方面展開。從KMO檢驗(yàn)結(jié)果顯示，以下過程均適合做因子分析，在公因子提取過程中遵循特征根大于1并盡可能提取指標(biāo)信息的原則，具體情況如下:

第一，在城鎮(zhèn)化的進(jìn)程評價(jià)中，主要提取了3個(gè)公因子，其累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為100%。其中:公因子1在經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化率上有較高的載荷系數(shù)，反映經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化，其方差貢獻(xiàn)率為35.41%;公因子2在空間城鎮(zhèn)化率上有較高的載荷系數(shù)，反映空間城鎮(zhèn)化，其方差貢獻(xiàn)率為32.46%;公因子3在人口城鎮(zhèn)化上有較高的載荷系數(shù)，反映人口城鎮(zhèn)化，其方差貢獻(xiàn)率為32.13%。對各因子得分進(jìn)行加權(quán)平均，得到城鎮(zhèn)化的進(jìn)程質(zhì)量得分，東部為 0.4655，中部為 －0.1800，西部為－0.3067(見圖2)。

第二，在公共服務(wù)供給評價(jià)中，主要提取了4個(gè)公因子，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為95.02%。其中:公因子1在人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、人均居民消費(fèi)支出上具有較高載荷系數(shù)，反映城市經(jīng)濟(jì)生活，其方差貢獻(xiàn)率為37.25%;公因子2在人均第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和人均全社會固定資產(chǎn)投資上具有較高載荷系數(shù)，反映城市工業(yè)投資，其方差貢獻(xiàn)率為18.87%;公因子3在農(nóng)民工資收入占比上具有較高載荷系數(shù)，反映農(nóng)村工資收入，其方差貢獻(xiàn)率為20.12%;公因子4在城鄉(xiāng)居民收入比上具有較高載荷系數(shù)，反映城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)差距，其方差貢獻(xiàn)率為18.79%。對各因子得分進(jìn)行加權(quán)平均，得到公共服務(wù)供給質(zhì)量得分，東部為0.5000，中部為－0.2228，西部為－0.3099(見圖3)。

第三，在公共服務(wù)需求的人口發(fā)展評價(jià)中，主要提取了3個(gè)公因子，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為97.77%。其中:公因子1在平均預(yù)期壽命和平均受教育年限上具有較高載荷系數(shù)，反映人口基本素質(zhì)，其方差貢獻(xiàn)率為39.39%;公因子2在城市人口密度上具有較高載荷系數(shù)，反映人口生存空間，其方差貢獻(xiàn)率為33.11%;公因子3在城鎮(zhèn)登記失業(yè)率上具有較高載荷系數(shù)，反映人口就業(yè)情況，其方差貢獻(xiàn)率為25.27%。對各因子得分進(jìn)行加權(quán)平均，得到公共服務(wù)需求的人口發(fā)展質(zhì)量得分，東部為0.5477，中部為－0.2198，西部為－0.3555(見圖4)。

第四，在公共服務(wù)需求的社會發(fā)展評價(jià)中，主要提取了5個(gè)公因子，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為89.84%。其中:公因子1在生均教育經(jīng)費(fèi)、千人衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)、千人醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)床位數(shù)、普通學(xué)校綜合生師比、萬人擁有公共交通車輛上具有較高載荷系數(shù)，反映教育醫(yī)療交通，其方差貢獻(xiàn)率為30.08%;公因子2在城市用水普及率和城市燃?xì)馄占奥噬暇哂休^高載荷系數(shù)，反映城市用水用氣，其方差貢獻(xiàn)率為26.01%;公因子3在人均公園綠地面積和人均城市道路面積上具有較高載荷系數(shù)，反映城市道路綠化，其方差貢獻(xiàn)率為12.95%;公因子4在萬人擁有公共廁所上具有較高載荷系數(shù)，反映城市公共衛(wèi)生，其方差貢獻(xiàn)率為11.74%;公因子5在廣播電視綜合覆蓋率上具有較高載荷系數(shù)，反映城市文化發(fā)展，其方差貢獻(xiàn)率為9.06%。對各因子得分進(jìn)行加權(quán)平均，得到公共服務(wù)需求的社會發(fā)展質(zhì)量得分，東部為0.4274， 中部為－0.2181，西部為－0.2383(見圖5)。

第五，在公共服務(wù)需求的資源利用評價(jià)中，主要提取了3個(gè)公因子，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為94.12%。其中:公因子1在人均耕地面積上具有較高載荷系數(shù)，反映耕地資源空間，其方差貢獻(xiàn)率為50.70%;公因子2在人均水資源量和萬元地區(qū)生產(chǎn)總值耗能上具有較高載荷系數(shù)，反映水電能源空間，其方差貢獻(xiàn)率為26.01%;公因子3在森林覆蓋率上具有較高載荷系數(shù)，反映森林資源空間，其方差貢獻(xiàn)率為17.42%。對各因子得分進(jìn)行加權(quán)平均，得到公共服務(wù)需求的資源利用質(zhì)量得分，東部為－0.3903，中部為0.2024，西部為0.2228(見圖6)。

第六，在公共服務(wù)需求的環(huán)境保護(hù)評價(jià)中，主要提取了3個(gè)公因子，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為83.26%。其中:公因子1在單位面積工業(yè)廢氣排放量、單位面積生活污水排放量、單位面積工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量、單位面積城市生活垃圾清運(yùn)量、單位面積工業(yè)廢水排放量上具有較高載荷系數(shù)，反映環(huán)境被污染程度，其方差貢獻(xiàn)率為43.00%;公因子2在生活垃圾無害化處理率、城市污水處理率、工業(yè)廢氣綜合去除率、工業(yè)固體廢棄物處置率上具有較高載荷系數(shù)，反映環(huán)境治理程度，其方差貢獻(xiàn)率為27.72%;公因子3在環(huán)境污染治理投資占GDP比重上具有較高載荷系數(shù)，反映環(huán)境重視程度，其方差貢獻(xiàn)率為12.54%。對各因子得分進(jìn)行加權(quán)平均，得到公共服務(wù)需求的環(huán)境保護(hù)質(zhì)量綜合得分，東部為－0.1991，中部為0.0681，西部為0.1372(見圖7)。

將城鎮(zhèn)化的進(jìn)程、公共服務(wù)供給、以及公共服務(wù)需求方面的人口發(fā)展、社會發(fā)展、資源利用和環(huán)境保護(hù)質(zhì)量得分進(jìn)行加權(quán)，得到我國地區(qū)間新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量綜合得分。從區(qū)域布局來看，東部為 0.1771，中部為 －0.0780，西部為－0.1087，新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量呈現(xiàn)出東中西梯度差異，新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量較高的仍然是東部地區(qū)(見圖8)。

五、中國省際間新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià)與比較

根據(jù)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量評價(jià)結(jié)果，以城鎮(zhèn)化的進(jìn)程質(zhì)量得分為投入，以公共服務(wù)供需質(zhì)量得分為產(chǎn)出①關(guān)于“公共服務(wù)供需作為投入，城鎮(zhèn)化的進(jìn)程作為產(chǎn)出”的效益評價(jià)，主要通過“城鎮(zhèn)化的進(jìn)程作為投入，公共服務(wù)供需作為產(chǎn)出”的效益評價(jià)進(jìn)行反向分析，因此不再單獨(dú)計(jì)算。，采用上述構(gòu)建的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，利用EMS軟件對我國新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià)的效率進(jìn)行測度與分析，包括總體效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率(見表2)。

(一)總體效率分析

新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià)的總體效率是假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變時(shí)，城鎮(zhèn)化進(jìn)程最高效率地促進(jìn)公共服務(wù)供需提升的能力。從測度結(jié)果來看，我國各地區(qū)新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià)的總體效率存在較大差距，東部地區(qū)最高，效率均值為94.45%，說明東部地區(qū)充分挖掘了城鎮(zhèn)化進(jìn)程帶來的正能量，尤其是在公共服務(wù)供給和公共服務(wù)需求方面的人口發(fā)展和社會發(fā)展上較為突出。除東部地區(qū)外，總體效率較高的是西部地區(qū)，效率均值為92.08%，主要表現(xiàn)為西部城鎮(zhèn)化進(jìn)程中資源利用和環(huán)境保護(hù)上具有的優(yōu)勢。城鎮(zhèn)化發(fā)展總體效率最低的是中部地區(qū)，效率均值為90.53%，說明在城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中，中部地區(qū)無論從公共服務(wù)供給能力還是需求滿足上均需要提升其發(fā)展效率。從具體省區(qū)來看，總體效率處于生產(chǎn)前沿面的包括江蘇、山東、海南、內(nèi)蒙古和西藏，這5個(gè)省份的總體效率值為1，說明新型城鎮(zhèn)化達(dá)到最優(yōu)資源配置狀況。其中，東部地區(qū)有3個(gè)，主要占有其公共服務(wù)供給和公共服務(wù)需求方面的社會發(fā)展具有優(yōu)勢，西部地區(qū)有2個(gè)，主要占有資源環(huán)境保護(hù)優(yōu)勢(見表2)。相反，總體效率較低的主要有上海、山西、重慶、寧夏和甘肅，其效率值分別為81.33%、82.65%、85.08%、85.58% 和86.09%，處于全國末位水平。

表2 我國新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià)結(jié)果

(二)技術(shù)效率分析

新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià)的技術(shù)效率是假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變時(shí)，城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中不斷調(diào)整人口、經(jīng)濟(jì)和地域資源總量及結(jié)構(gòu)，最大限度地促進(jìn)公共服務(wù)供需提升。該指標(biāo)主要反映的是城鎮(zhèn)化進(jìn)程中相關(guān)制度和機(jī)制的效率。從結(jié)果來看，技術(shù)效率存在一定差異，東部地區(qū)保持較高水平，平均技術(shù)效率值為97.65%，說明東部地區(qū)在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中制度和機(jī)制較為完善，尤其是在公共服務(wù)供給以及需求方面的人口發(fā)展和社會發(fā)展質(zhì)量提升方面具有領(lǐng)先的經(jīng)驗(yàn)。技術(shù)效率最低的是中部地區(qū)，平均技術(shù)效率值為92.60%，有待進(jìn)一步提升。值得關(guān)注的是西部地區(qū)，其城鎮(zhèn)化發(fā)展平均技術(shù)效率值為94.22%，高于中部地區(qū)，像其所轄省份內(nèi)蒙古、廣西、西藏和新疆均處于技術(shù)前沿面上，說明該類地區(qū)更多體現(xiàn)在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中具有合理利用資源和保護(hù)自然環(huán)境的制度和經(jīng)驗(yàn)。從技術(shù)有效的省區(qū)分布來看，東部地區(qū)有7個(gè)，分別是北京、天津、上海、江蘇、浙江、山東和海南;中部地區(qū)有2個(gè)，分別是黑龍江和江西;西部地區(qū)有4個(gè)，分別是內(nèi)蒙古、廣西、西藏和新疆。

(三)規(guī)模效率分析

新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià)的規(guī)模效率主要是反映城鎮(zhèn)化的進(jìn)程相對于公共服務(wù)供需的規(guī)模報(bào)酬實(shí)現(xiàn)情況。從結(jié)果來看，全國僅有5個(gè)省區(qū)實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬效率最優(yōu)，分別是江蘇、山東、海南、內(nèi)蒙古和西藏，其余省區(qū)主要呈現(xiàn)出兩種情況:一種是規(guī)模報(bào)酬遞增，這些地區(qū)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程質(zhì)量較低，滯后于公共服務(wù)供需質(zhì)量，這就需要進(jìn)一步增加城市人口、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及拓展城市空間等，主要包括河北、山西、吉林、安徽、河南、湖北、湖南、甘肅、寧夏、青海;另外一種是規(guī)模報(bào)酬遞減，這些地區(qū)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程質(zhì)量較高，相反其公共服務(wù)供需質(zhì)量較低，這就需要分散城市人口并控制城市空間等，同時(shí)也要提升其公共服務(wù)供給能力，以及公共服務(wù)需求方面的人口發(fā)展、社會發(fā)展及資源環(huán)境等質(zhì)量，主要包括北京、天津、遼寧、上海、浙江、福建、廣東、黑龍江、江西、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、新疆(見表3)。

表3 我國新型城鎮(zhèn)化效益評價(jià)的規(guī)模報(bào)酬效率情況

六、研究結(jié)論及政策建議

基于以人為核心的視角賦予新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益的新內(nèi)涵，尤其是將“依靠人”和“為了人”統(tǒng)一于新型城鎮(zhèn)化，并將政府公共服務(wù)供需作為重要內(nèi)容，形成城鎮(zhèn)化進(jìn)程與公共服務(wù)供需互為作用的循環(huán)。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益評價(jià)體系，通過實(shí)證評價(jià)發(fā)現(xiàn):第一，從新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量來看，東部得分為0.1771，中部得分為－0.0780、西部得分為－0.1087，呈現(xiàn)東中西部梯度差異。其中:東部地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程以及公共服務(wù)供需上的人口發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會發(fā)展占絕對優(yōu)勢，西部地區(qū)公共服務(wù)需求上的資源利用和環(huán)境保護(hù)占優(yōu)勢。第二，從新型城鎮(zhèn)化效益來看，總體效率和技術(shù)效率高低依次是東部、西部和中部，這說明東部地區(qū)在城鎮(zhèn)化發(fā)展資源配置技術(shù)上具有優(yōu)勢，并且具備健全的城鎮(zhèn)化發(fā)展制度和機(jī)制，而西部地區(qū)主要在合理利用自然資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境方面具有優(yōu)勢。規(guī)模效率在各地區(qū)間也存在明顯差異，真正完全實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程與公共服務(wù)供需相互協(xié)調(diào)的僅有5個(gè)省區(qū)，東部3個(gè)(江蘇、山東和海南)，西部2個(gè)(內(nèi)蒙古和西藏)，其余省(市、自治區(qū))要么是城鎮(zhèn)化的進(jìn)程超過公共服務(wù)供需，表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化水平的冗余，公共服務(wù)質(zhì)量的欠缺，如東部地區(qū)的北京、天津、遼寧、上海、浙江、福建、廣東，中部地區(qū)的黑龍江和江西，西部地區(qū)的廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、新疆;要么是城鎮(zhèn)化的進(jìn)程滯后于公共服務(wù)供需，表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化水平的欠缺，公共服務(wù)供需質(zhì)量冗余，比如東部的河北，中部的山西、吉林、安徽、河南、湖北、湖南，西部的甘肅、寧夏和青海。

提升以人為核心的新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益，重點(diǎn)是政府如何通過提供公共服務(wù)來實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)的供給能力和需求滿足，基于本文對新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與效益的評價(jià)，并結(jié)合我國的現(xiàn)實(shí)情況，為有效推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略提出以下建議:第一，轉(zhuǎn)變發(fā)展理念。各級政府在未來城鎮(zhèn)化的推進(jìn)過程中，需要由過去單純追求城鎮(zhèn)人口增加、城鎮(zhèn)空間擴(kuò)張、城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型等水平提升逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐匀藶楹诵牡馁|(zhì)量與效益提升。第二，平衡區(qū)域差異。總體上，在繼續(xù)提高中西部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平進(jìn)程的同時(shí)，注重其公共服務(wù)質(zhì)量的提升，尤其是人口、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展質(zhì)量，而東部地區(qū)更加需要注重在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中對資源的集約利用以及對環(huán)境的合理保護(hù)。第三，完善制度機(jī)制。主要針對城鎮(zhèn)化效益評價(jià)技術(shù)效率較低的中部乃至西部地區(qū)，要以東部地區(qū)為學(xué)習(xí)典范，盡可能提高其城鎮(zhèn)化發(fā)展公共服務(wù)水平，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)資源的有效配置。第四，協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系。針對城鎮(zhèn)化效益評價(jià)處于規(guī)模報(bào)酬遞減的地區(qū)，要盡可能實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)人口的分流，同時(shí)要高度重視城鎮(zhèn)化進(jìn)程中公共服務(wù)質(zhì)量的提升，包括本文所涉及的公共服務(wù)供給能力以及人口發(fā)展、社會發(fā)展、資源利用和環(huán)境保護(hù)等各個(gè)方面;針對城鎮(zhèn)化效益評價(jià)處于規(guī)模報(bào)酬遞增的地區(qū)，在保證城鎮(zhèn)化公共服務(wù)質(zhì)量的前提下繼續(xù)提高城鎮(zhèn)化進(jìn)程水平。

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