現(xiàn)代性與西方文學(xué)研究轉(zhuǎn)型：1880—1930

陳紅梅

摘要：

文學(xué)批評(píng)和批評(píng)理論的發(fā)展始終受到社會(huì)發(fā)展和歷史思潮的影響。啟蒙思潮的發(fā)展導(dǎo)致理性主義興起和人類社會(huì)進(jìn)入現(xiàn)代化階段，這對(duì)人文社會(huì)科學(xué)產(chǎn)生的重要影響是客觀、理性和實(shí)證的態(tài)度。19世紀(jì)末20世紀(jì)初文學(xué)批評(píng)和文學(xué)理論研究在此影響下也轉(zhuǎn)向客觀和整體性研究，并取得了豐碩的成果。這些成就基本確定了20世紀(jì)上半葉文學(xué)研究的大致框架，科學(xué)性賦予文學(xué)研究推陳出新的特點(diǎn)，造就了它在20世紀(jì)的繁榮發(fā)展直至“枯竭”。研究人員的專業(yè)化也是其影響的結(jié)果之一。

關(guān)鍵詞：文學(xué)研究；現(xiàn)代性；整體性；轉(zhuǎn)型

2003年，特里·伊格爾頓（Terry Eagleton）出版《理論之后》（After Theory）宣告文化研究理論“終結(jié)”，引發(fā)了理論研究何去何從的熱烈討論。回過(guò)頭來(lái)看，文學(xué)研究雖上可追溯到亞里斯多德，但經(jīng)過(guò)兩千多年的發(fā)展，到今天已經(jīng)成為一個(gè)繁榮發(fā)達(dá)的行業(yè)，其業(yè)態(tài)已遠(yuǎn)不再是一個(gè)像亞氏或達(dá)·芬奇那樣的通才就能生產(chǎn)其所處時(shí)代的絕大部分研究成果了。在社會(huì)現(xiàn)代化的過(guò)程中，文學(xué)研究也完成了其轉(zhuǎn)型，但其具體變化卻為學(xué)界忽略。為行文方便，本文將主要以小說(shuō)理論為代表論述文學(xué)研究在19世紀(jì)中晚期到20世紀(jì)20、30年代發(fā)展為比較成熟的學(xué)術(shù)生態(tài)過(guò)程中所經(jīng)歷的情形，并稱之為“文學(xué)研究的現(xiàn)代化進(jìn)程”，其原因在于各文類的創(chuàng)作、批評(píng)和理論研究并非截然分開(kāi)。比如，小說(shuō)創(chuàng)作繁榮的19世紀(jì)晚期，意象派詩(shī)歌的理論和實(shí)踐在各國(guó)也得到廣泛響應(yīng)。同時(shí)，小說(shuō)作為18世紀(jì)才開(kāi)始興盛的文類，是文學(xué)大觀園的后來(lái)者，它的理論研究更加滯后，在這個(gè)時(shí)期里更能夠反映出其從無(wú)到有、從不系統(tǒng)到系統(tǒng)、從零星到全面的發(fā)展過(guò)程，也更能夠明晰地看到社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)代化對(duì)其產(chǎn)生的影響。

與“文化”或“后現(xiàn)代”等人文學(xué)科研究術(shù)語(yǔ)一樣，現(xiàn)代主義（modernism）的定義也莫衷一是，但學(xué)界都不否認(rèn)它指稱的是19世紀(jì)末20世紀(jì)初廣泛發(fā)生在世界各國(guó)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型中音樂(lè)、建筑、繪畫(huà)、雕塑和文學(xué)等領(lǐng)域顯著的創(chuàng)新思潮和實(shí)踐。根據(jù)艾布拉姆斯（M. H. Abrams）《文學(xué)術(shù)語(yǔ)詞典》的定義，現(xiàn)代主義雖然其含義因使用者而異，但廣為接受的是“有意識(shí)地使用激烈的方式擺脫西方藝術(shù)和文化的某些傳統(tǒng)，質(zhì)疑支撐社會(huì)、宗教、道德等確定無(wú)疑的陳規(guī)?！雹?現(xiàn)代主義的本質(zhì)特征是現(xiàn)代性，用龐德著名的話來(lái)說(shuō)就是拋棄過(guò)去的“創(chuàng)新（make it new）”。趙一凡將西方現(xiàn)代性概括為“科學(xué)精神、民主政治和藝術(shù)自由”，這股浪潮席卷社會(huì)，文學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域不能幸免②，其中“科學(xué)精神”主要表現(xiàn)為理性原則。時(shí)間上，文學(xué)史家將現(xiàn)代主義文學(xué)上溯到19世紀(jì)50、60年代，下行至20世紀(jì)20、30年代，以20年代為高峰。確切地說(shuō)，其標(biāo)志性事件在法國(guó)是波德萊爾和福樓拜于1857年分別發(fā)表《惡之花》和《包法利夫人》。在英國(guó)是1890年文學(xué)雜志《十九世紀(jì)》（The Nineteenth Century）發(fā)表奧斯卡·王爾德題為《批評(píng)的真正功能與價(jià)值》的對(duì)話體文章。在這篇大為不敬的文章中，王爾德顛覆了維多利亞時(shí)期文藝批評(píng)與文學(xué)關(guān)系最重要的實(shí)用理念，尤其是馬修·阿諾德超越短期現(xiàn)實(shí)利益和宗教救贖的文學(xué)觀，宣稱藝術(shù)除了自身不表達(dá)任何東西，具有絕對(duì)的獨(dú)立性。③至此，文學(xué)創(chuàng)作和研究與社會(huì)道德的實(shí)用性紐帶被割裂，撇開(kāi)了諸多與文學(xué)無(wú)關(guān)的因素。在美國(guó)，亨利·詹姆斯1884年發(fā)表《小說(shuō)的藝術(shù)》，宣布到了該認(rèn)真思考建立小說(shuō)作為藝術(shù)的理論的時(shí)候。小說(shuō)創(chuàng)作的理論研究已經(jīng)引而待發(fā)。

一

語(yǔ)言鑲嵌在文化中，作為語(yǔ)言產(chǎn)物的文學(xué)及其批評(píng)和理論研究也不例外，深受社會(huì)發(fā)展潮流的影響。貝爾（Michael Bell） 在為其編輯的《英國(guó)文學(xué)背景：1900-1930》（The Context of English Literature： 1900-1930）撰寫(xiě)的導(dǎo)論中說(shuō)：“不可否認(rèn)，文學(xué)在某種程度上反映了它所處時(shí)代的生活和思想，但是考察它是如何做到這一點(diǎn)的則是批評(píng)精微而又持久的職責(zé)?！雹?19世紀(jì)是人類歷史上一個(gè)重要的轉(zhuǎn)折時(shí)期。啟蒙運(yùn)動(dòng)在19世紀(jì)結(jié)出了豐碩的成果。神學(xué)思想影響力減退給人認(rèn)識(shí)世界、認(rèn)識(shí)歷史打開(kāi)了新的空間，尋求新的社會(huì)、政治和科學(xué)權(quán)威，尋求決定性力量的需要得到強(qiáng)化。笛卡爾、萊布尼茨和斯賓諾莎的理性主義觀念主導(dǎo)了科學(xué)和社會(huì)領(lǐng)域的發(fā)展，實(shí)驗(yàn)成為思想家們重要的方法論。1859年出版的《物種起源》鞏固了18世紀(jì)洛克、狄德羅、拉馬克和德布奈等思想家關(guān)于人類與動(dòng)物之間進(jìn)化關(guān)系的思想。“自哥白尼以來(lái)，還沒(méi)有哪一種科學(xué)理論如此深刻地?cái)_亂西方世界的信仰。達(dá)爾文主義成了19世紀(jì)大辯論的大戰(zhàn)場(chǎng)。”⑤ 而這場(chǎng)大辯論的戰(zhàn)場(chǎng)之廣泛，從英國(guó)生物學(xué)家、科普作家艾倫（Grant Allen）的話中可見(jiàn)一斑：“大家都在談?wù)撨M(jìn)化。像電、霍亂病菌、婦女的權(quán)利、大煤礦熱和東部問(wèn)題一樣，它也‘在空氣（in the air）中?！雹?這場(chǎng)大辯論對(duì)各領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，實(shí)地考察和實(shí)驗(yàn)成為主流。19世紀(jì)末，實(shí)驗(yàn)科學(xué)和理論科學(xué)取得的巨大成就給它帶來(lái)聲譽(yù)，成為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的主要源泉，這賦予它政治地位，增加了它影響社會(huì)的可能性。從優(yōu)生學(xué)到社會(huì)達(dá)爾文主義、從孔德的實(shí)證哲學(xué)到文學(xué)創(chuàng)作的自然主義都可以見(jiàn)到達(dá)爾文主義的魅影，其影響持續(xù)的結(jié)果是19世紀(jì)產(chǎn)生了許多重大的理論和思想，誕生了一批新的學(xué)科，如遺傳學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)等。1905年弗洛伊德和愛(ài)因斯坦分別發(fā)表了《性學(xué)三論》和《相對(duì)論》，繼續(xù)幫已經(jīng)站穩(wěn)了腳跟的科學(xué)主義和實(shí)證主義張目，自然主義甚囂塵上，文學(xué)史變成生物學(xué)的一個(gè)分支⑦。福樓拜、左拉等作家用客觀、無(wú)動(dòng)于衷的態(tài)度撰寫(xiě)自然科學(xué)主義的文學(xué)作品。科技和工業(yè)的發(fā)展使社會(huì)繁榮昌盛，社會(huì)生活發(fā)生轉(zhuǎn)型，既產(chǎn)生了教育的需求，也滿足了教育的需要。

由于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，中小市民的規(guī)模和實(shí)力壯大，資產(chǎn)階級(jí)民主向下擴(kuò)散，最終匯聚為全面追求民主、自由、平等的浪潮，其表現(xiàn)之一是18世紀(jì)末19世紀(jì)初，歐美各國(guó)大都經(jīng)歷了一次政治和高等教育轉(zhuǎn)型。在這次轉(zhuǎn)型中，創(chuàng)立于中世紀(jì)的古典大學(xué)逐漸被破除宗教派別的世俗學(xué)院（academy）取代。這種學(xué)院具有提升民智和進(jìn)行科學(xué)和職業(yè)教育的實(shí)用特點(diǎn)，雖然不能像牛津、劍橋或哈佛等古典大學(xué)那樣授予學(xué)位，學(xué)術(shù)地位比較低下，但是它們受到社會(huì)中等民眾的歡迎。18世紀(jì)晚期，蘇格蘭的四所大學(xué)圣安德魯斯、格拉斯哥、阿伯丁與愛(ài)丁堡大學(xué)推行改革，開(kāi)設(shè)自然科學(xué)和實(shí)用課程，招收非國(guó)教青年入學(xué)，吸引了大批來(lái)自英格蘭和歐洲大陸的學(xué)生，大有超過(guò)牛津劍橋之勢(shì)。⑧

高等教育的擴(kuò)大意味著受過(guò)更好教育的讀者群體增加。早在1904年，斯蒂芬（Leslie Stephen）就在其《十八世紀(jì)的英國(guó)文學(xué)和社會(huì)》（English Literature and Society in the Eighteenth Century）中就注意到“讀者群體的逐漸擴(kuò)大影響到以他們?yōu)閷?duì)象的文學(xué)的發(fā)展?！雹?瓦特（Ian Watt）從讀者群體的構(gòu)成和小說(shuō)的形式兩方面論述了讀者數(shù)量在小說(shuō)艱難興起中所起的作用。⑩18世紀(jì)英國(guó)的閱讀群體雖然無(wú)論是人數(shù)還是閱讀能力都不容樂(lè)觀，但是因?yàn)橛∷⒓夹g(shù)使得書(shū)籍日益廉價(jià)，降低了大眾閱讀的門檻，同時(shí)大眾教育的發(fā)展使得文盲和半文盲大大減少，經(jīng)過(guò)一個(gè)世紀(jì)的曲折發(fā)展，情況仍有了很大改觀。1900年，英國(guó)基本實(shí)現(xiàn)全民識(shí)字，迎來(lái)了“普通讀者”時(shí)代。這產(chǎn)生了兩方面的影響。一是識(shí)字人群金字塔基座的擴(kuò)大意味著塔尖相應(yīng)地得到擴(kuò)充。文學(xué)教授的數(shù)量因教育規(guī)模的擴(kuò)展得到同步擴(kuò)展，文學(xué)教育和與其他領(lǐng)域一樣行進(jìn)在了現(xiàn)代化和專業(yè)化的道路上。另一方面，以F.R.利維斯、詹姆斯·喬伊斯、福樓拜和泰歐菲爾·戈蒂埃（Theophile Gautier）等為代表的諸多知識(shí)精英都擔(dān)心人數(shù)巨大的“無(wú)名大眾（faceless masses）”雖然識(shí)字，但并沒(méi)有欣賞和鑒別能力，尤其痛恨資產(chǎn)階級(jí)的小市民意識(shí)。因此，為了使自己艱深的作品走向廣大讀者，作為站在社會(huì)思想和文藝創(chuàng)新前沿的喬伊斯和艾略特等現(xiàn)代主義作家給自己的作品做了大量的注釋以使普通讀者能夠理解和接受。弗吉尼亞·伍爾夫的《普通讀者》也是引導(dǎo)大眾閱讀文學(xué)作品的著名隨筆。麥卡錫（Desmond MacCarthy）等布魯斯伯里（Bloomsbury）圈的劍橋知識(shí)分子還利用廣播等現(xiàn)代傳播工具教育大眾，在1932至1933年以《閱讀的藝術(shù)》在英國(guó)廣播公司做過(guò)一系列講座。這些知識(shí)精英的做法表明大眾閱讀能力的提高需要文學(xué)專業(yè)人士和素養(yǎng)高的人士進(jìn)行引導(dǎo)，這為文學(xué)的批評(píng)和理論發(fā)展提供了一定的空間。

二

上文所述現(xiàn)代主義作家基本上處身機(jī)構(gòu)之外，他們?yōu)榕囵B(yǎng)教育“普通讀者”做出努力，闡發(fā)自己的創(chuàng)作理論。19世紀(jì)晚期之后，文學(xué)批評(píng)和理論研究人員越來(lái)越多地由專業(yè)機(jī)構(gòu)中的學(xué)者組成，這與歐美國(guó)家在20世紀(jì)初教育的全民普及是一致的。在高等教育發(fā)展取得重大突破之前，文學(xué)批評(píng)者主要是作者型批評(píng)家，他們既是作品的創(chuàng)造者，也闡述創(chuàng)作觀念，或者對(duì)創(chuàng)作實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)，或者答復(fù)別人的質(zhì)疑，甚至跟同儕交流經(jīng)驗(yàn)技巧。悉尼爵士（Sir Philip Sidney）和雪萊都是詩(shī)歌創(chuàng)作的高手，他們的《詩(shī)辯》都闡述自己詩(shī)歌創(chuàng)作理念，解答質(zhì)疑，維護(hù)自己的立場(chǎng)。亨利·詹姆斯和喬治·艾略特都名為《小說(shuō)的藝術(shù)》的文集則是小說(shuō)界的代表。他們以創(chuàng)作為主，提出的文學(xué)理論或觀念多是經(jīng)驗(yàn)性。除此之外，還有一些直接或間接服務(wù)于出版機(jī)構(gòu)的文化人也取得了影響深遠(yuǎn)的成就。他們或撰寫(xiě)批評(píng)，或編輯刊物，也操刀搞創(chuàng)作，但其主要職責(zé)是文學(xué)作品的協(xié)助生產(chǎn)者，溝通讀者和作者，文學(xué)批評(píng)和理論研究只是其副業(yè)。此類著名人士有豪威爾斯（William D. Howells），他主編《大西洋月刊》近20年，期間創(chuàng)作了六七部小說(shuō)，還撰寫(xiě)了一系列現(xiàn)實(shí)主義文學(xué)理論。還有一些人是像卡萊爾（Thomas Carlyle）那樣的自由文人，用今天的話說(shuō)，是自由撰稿人或自由職業(yè)者，他們固定或不固定向多家刊物投稿?？ㄈR爾長(zhǎng)期為《蘇格蘭百科》撰稿，是著名的社會(huì)問(wèn)題諷刺評(píng)論家，但出版了《舊衣新裁》（Sartor Resartus）這樣杰出的批評(píng)作品。無(wú)論哪一種情形，對(duì)當(dāng)時(shí)的文學(xué)批評(píng)和理論研究者來(lái)說(shuō)，最重要的是傳布作品的陣地。

但是，19世紀(jì)晚期一些蘇格蘭大學(xué)開(kāi)設(shè)有關(guān)修辭（rhetoric）和純文學(xué)（belles-lettres）課程之后，一種新型的研究人員出現(xiàn)了，他們就是身處大學(xué)或其他專門研究機(jī)構(gòu)的學(xué)者型批評(píng)家。最早成名的這類批評(píng)家有道登（Edward Dowden）和馬森（David Masson）。兩人分別從19世紀(jì)60年代起在都柏林的三一學(xué)院大學(xué)和愛(ài)丁堡大學(xué)擔(dān)任英文與修辭和英語(yǔ)文學(xué)教授，以其莎士比亞、雪萊和彌爾頓研究著稱。在美國(guó)較早成名的大學(xué)文學(xué)批評(píng)學(xué)者有白璧德，之后，越來(lái)越多的文學(xué)批評(píng)理論和理論大家出自大學(xué)，塞恩斯伯里（George Saintsbury）、布拉德利（A. C. Bradley）到布魯克斯（Cleanth Brooks）、弗萊（Northrope Frye）再到晚近的科莫德（Frank Kermode）、布魯姆（Harold Bloom）以及賽義德（Edward Said）等等無(wú)一不是大學(xué)教授。這類批評(píng)家身兼教職，著書(shū)立說(shuō)，以研究促進(jìn)教學(xué)，以教學(xué)推動(dòng)研究。由于進(jìn)入機(jī)構(gòu)的門檻高、所處機(jī)構(gòu)的學(xué)科建設(shè)或課程設(shè)置要求以及評(píng)價(jià)體系等限制，他們一般都接受過(guò)良好教育，創(chuàng)新愿望強(qiáng)烈，研究的系統(tǒng)性和科學(xué)性強(qiáng)，大學(xué)成為文學(xué)研究和傳播的重要陣地。即使不是大學(xué)教授的作家和批評(píng)家也會(huì)在得到一定認(rèn)可之后獲得到大學(xué)演講或開(kāi)辦講座的機(jī)會(huì)，比如福斯特的《小說(shuō)面面觀》、伍爾夫的《一間自己的屋子》和艾略特的《詩(shī)歌的作用和批評(píng)的功能》都是到大學(xué)講演后產(chǎn)生的名篇。他們雖然不是大學(xué)教授，但是大學(xué)的影響力和學(xué)術(shù)權(quán)威地位對(duì)他們思想的傳播起了積極作用。

在這兩種不同的研究人員背后實(shí)際上隱含著兩種不同的研究類型。前者有賴個(gè)人興趣和欣賞品味，多做主觀的印象式評(píng)價(jià)，雖然以自身審美體驗(yàn)為批評(píng)基礎(chǔ)，但有流于淺顯之虞。后一種批評(píng)家的研究起點(diǎn)也是自己的欣賞趣味，但由于經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，隨著研究經(jīng)歷的增加，會(huì)更多地依靠學(xué)術(shù)的理性，多做系統(tǒng)性思考，因此，其成果一般更具概括性，具有理論性和系統(tǒng)性更強(qiáng)的特點(diǎn)，有時(shí)卻也有消解了審美感受的缺憾。不過(guò)，大量的文學(xué)閱讀在一定程度上彌補(bǔ)了學(xué)者型批評(píng)家理性有余而感性不足的弱點(diǎn)。另外，大學(xué)在建設(shè)文學(xué)課程的學(xué)科體系時(shí)，像其他學(xué)科一樣也走體系化和科學(xué)化的道路，因此需要將與文學(xué)無(wú)關(guān)的因素去除。王爾德的“為文學(xué)而文學(xué)”的觀念故此得以實(shí)現(xiàn)，因?yàn)榘凑湛茖W(xué)的思維觀念，文學(xué)批評(píng)必須首先適應(yīng)或源自文學(xué)作品本身，而不是預(yù)先設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)批評(píng)家斯平加恩（J. E. Spingarn）1911年就在其《新批評(píng)：一次講座》（New Criticism： A Lecture）里總結(jié)過(guò)現(xiàn)代文學(xué)批評(píng)的地位，認(rèn)為無(wú)論印象式批評(píng)還是非印象式批評(píng)都具有共同的觀念，即它們的任務(wù)是闡述作者試圖表達(dá)的內(nèi)容，然后判斷這一目的實(shí)現(xiàn)程度，而不是以對(duì)自然或古典模式的模仿等標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量作品，因此，所有像文類、修辭、主題、社會(huì)背景和道德判斷等概念都應(yīng)該拋棄，以直覺(jué)面對(duì)藝術(shù)家的想象。直面作品的文學(xué)理論研究以實(shí)事求是的態(tài)度追求不能以科學(xué)方式論證的人文學(xué)科的規(guī)律和效果，應(yīng)該說(shuō)符合現(xiàn)象學(xué)的方法論，像自然科學(xué)一樣走在了理性研究的軌道上。

三

除文學(xué)研究人員的專業(yè)化外，現(xiàn)代化在文學(xué)研究的方法上打下了最為清晰的印記。在世界各主要國(guó)家先后進(jìn)入現(xiàn)代化的大背景下，文學(xué)創(chuàng)作、文學(xué)批評(píng)和理論研究也不能避免這一歷史洪流的裹挾，邁出了自己科學(xué)化和客觀化的步伐。在自然科學(xué)的強(qiáng)勢(shì)影響下，文學(xué)創(chuàng)作除前文提及的自然主義創(chuàng)作外，還有王爾德、佩特（Walter Pater）等倡導(dǎo)“為藝術(shù)而藝術(shù)”的唯美主義實(shí)踐、各國(guó)都風(fēng)行的意象派詩(shī)歌創(chuàng)作等等。文學(xué)批評(píng)和理論研究方面，人們與過(guò)去傳記式、道德教誨式批評(píng)劃清界限，竭力研究“文學(xué)之為文學(xué)”的要素，力求“為批評(píng)而批評(píng)”。在俄國(guó)，莫斯科語(yǔ)言學(xué)小組力求建立文學(xué)之為文學(xué)的形式主義理論；晚些時(shí)候，英美批評(píng)界一方面斬?cái)嘧髌放c社會(huì)的聯(lián)系，戒除“意圖謬誤”和“情感謬誤”，聚焦詩(shī)歌和小說(shuō)等文學(xué)作品本身，造就新批評(píng)的壟斷地位；另一方面，努力建立小說(shuō)理論的框架，探索文學(xué)與社會(huì)歷史發(fā)展之間的規(guī)律。文學(xué)批評(píng)和理論研究在1890年到1930年間重要觀念和理論體系迭出，形成“百家爭(zhēng)鳴”的蓬勃態(tài)勢(shì)。在小說(shuō)文體發(fā)軔的英國(guó)，小說(shuō)的創(chuàng)作和批評(píng)在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)都是教誨型，無(wú)論作者還是批評(píng)家都強(qiáng)調(diào)寫(xiě)作和閱讀給人的實(shí)際功用。殷啟平等撰寫(xiě)的《英國(guó)小說(shuō)批評(píng)史》總結(jié)英國(guó)小說(shuō)評(píng)論的基本情況時(shí)說(shuō)：“縱觀1800年至1884年英國(guó)有關(guān)小說(shuō)的評(píng)論或爭(zhēng)論，幾乎每一種觀點(diǎn)都要強(qiáng)調(diào)小說(shuō)的某種實(shí)用功能，即它給個(gè)人或社會(huì)乃至人類帶來(lái)的某種好處”，并列出了道德、社會(huì)、認(rèn)知、預(yù)言和愉悅五種功能。

但是經(jīng)過(guò)“人人都在談?wù)撨M(jìn)化”的思想大沖擊之后，作家們談?wù)摗拔锔?jìng)天擇”，創(chuàng)作優(yōu)生學(xué)作品，批評(píng)家和理論家們嘗試用科學(xué)的辦法透視文學(xué)作品、總結(jié)文學(xué)規(guī)律也就很自然了。艾略特提出了詩(shī)歌創(chuàng)作中的“客觀對(duì)應(yīng)物”，在批評(píng)中大量引用作品論證其對(duì)作者表達(dá)思想情感的作用。具有科學(xué)批評(píng)意識(shí)的瑞恰慈（I. A. Richards）在課堂上進(jìn)行詩(shī)歌批評(píng)實(shí)驗(yàn)，證實(shí)了賴?。↙aura Riding）和格雷夫斯（Robert Graves）在其《現(xiàn)代詩(shī)歌概覽》（A Survey of Modernist Poetry， 1927）中提出的假設(shè)，即讀者欣賞詩(shī)歌時(shí)主要依靠詩(shī)人已有聲望而不是自己對(duì)作品的深刻體會(huì)，并將實(shí)驗(yàn)結(jié)果寫(xiě)成專著《實(shí)用批評(píng)》（Practical Criticism， 1929）出版，把科學(xué)研究的方法完整地運(yùn)用到文學(xué)研究中。此外，瑞恰慈的“比較意識(shí)形態(tài)實(shí)地調(diào)查”不僅有目的三重，即提供文化新實(shí)踐、研究新技術(shù)和教學(xué)新方法，而且操作步驟力求嚴(yán)謹(jǐn)客觀，完全與科學(xué)報(bào)告一致，可以說(shuō)是文學(xué)研究史上實(shí)證研究的巔峰。瑞恰慈在實(shí)驗(yàn)中對(duì)詩(shī)歌的系統(tǒng)研究和發(fā)現(xiàn)，如闡釋理論、價(jià)值觀念之無(wú)法證實(shí)性和批評(píng)的十大困難及其改進(jìn)辦法等既證實(shí)了艾略特的詩(shī)人“催化劑”說(shuō)和機(jī)智論（wit），也給新批評(píng)提供了方法論上的源頭，是文學(xué)科學(xué)研究的開(kāi)創(chuàng)性人物。不過(guò)，在進(jìn)行這個(gè)實(shí)驗(yàn)之前，瑞恰慈早在1926年就感覺(jué)到科學(xué)技術(shù)對(duì)人類的不利影響，認(rèn)為人類只有依靠詩(shī)歌才能恢復(fù)其情感的平衡?；诖耍梢哉J(rèn)為瑞恰慈的研究是建立在科學(xué)地認(rèn)識(shí)文學(xué)使之幫助人類更好地生活的基礎(chǔ)上，而且，從當(dāng)今社會(huì)和科技發(fā)展的情況看，我們不得不佩服他的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)。

雖然瑞恰慈科學(xué)的文學(xué)批評(píng)方法及其成果在歐美文學(xué)界產(chǎn)生了間接促進(jìn)新批評(píng)流派形成的巨大影響，但是采用科學(xué)方法研究并取得了同樣重要成果的還有俄國(guó)形式主義和普羅普（Vladmir Propp）的民間故事結(jié)構(gòu)研究。形式主義文論著力發(fā)掘文學(xué)語(yǔ)言之“文學(xué)性”（literariness），由于20世紀(jì)學(xué)界的“語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向”已廣為認(rèn)知，相比而言，普羅普的民間故事研究卻不為人注意。普羅普的處女作《故事形態(tài)學(xué)》一鳴驚人，改變了他的學(xué)術(shù)和人生道路。普羅普針對(duì)當(dāng)時(shí)民間故事研究多拘泥于討論局部問(wèn)題，另辟蹊徑對(duì)此進(jìn)行整體研究。他敏銳地注意到：“當(dāng)數(shù)理科學(xué)已經(jīng)擁有嚴(yán)整的分類法、為學(xué)界認(rèn)可的統(tǒng)一術(shù)語(yǔ)系統(tǒng)、薪火相傳不斷完善的研究方法時(shí)，我們則沒(méi)有這一切，” 因此，與當(dāng)時(shí)大多數(shù)研究者從“外部引入材料的分類，而不是根據(jù)實(shí)質(zhì)從材料中得出來(lái)”的方法不同，普羅普從故事的內(nèi)部出發(fā)，分析故事中穩(wěn)定的功能或行動(dòng)，考察不斷重復(fù)出現(xiàn)的功能和行動(dòng)類型，找出神奇故事的整體性狀。在評(píng)述《故事形態(tài)學(xué)》一書(shū)時(shí)，謝爾蓋·尤·涅赫留多夫把普羅普稱作為“世紀(jì)人”——在一個(gè)時(shí)代的文化或社會(huì)生活留下鮮明印跡者，評(píng)價(jià)說(shuō)：“在人文科學(xué)中提煉和運(yùn)用結(jié)構(gòu)方法的初步嘗試之一要?dú)w功于他，這本書(shū)（《故事形態(tài)學(xué)》）這時(shí)（60年代）在結(jié)構(gòu)符號(hào)學(xué)研究的新語(yǔ)境中獲得了新生?！?確實(shí)，普羅普的研究方法給后來(lái)法國(guó)結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的啟示，將其擴(kuò)大到普通敘述學(xué)的情節(jié)研究。格雷馬斯縱觀普羅普、列維·斯特勞斯的神話結(jié)構(gòu)研究和艾蒂安·蘇里約的戲劇研究，確信存在著獨(dú)立的敘述學(xué)科并不斷努力，取得了斐然成就。因此，可以說(shuō)普羅普的研究是索緒爾之外的結(jié)構(gòu)主義和經(jīng)典敘述學(xué)研究不可忽視的理論來(lái)源。

當(dāng)然，20世紀(jì)初具有科學(xué)思維的不僅有瑞恰慈和普羅普等，英美文學(xué)界的一批理論家從事小說(shuō)理論的研究，提出了雖然不一定統(tǒng)一但廣為接受的“術(shù)語(yǔ)”和研究體系，形成了小說(shuō)美學(xué)的第一次高潮。雖然王爾德提出了“為藝術(shù)而藝術(shù)”的口號(hào)和文學(xué)僅表達(dá)自身的原則，但是真正推動(dòng)小說(shuō)理論研究的是詹姆斯在其系列小說(shuō)序言中表達(dá)的創(chuàng)作觀念，尤其是他的“意識(shí)的中心（center of consciousness）”、“感覺(jué)容器（vessels of sensibility）”及其偏愛(ài)使用的第三人稱“展示法（showing）”等技巧的運(yùn)用以使小說(shuō)創(chuàng)作“客觀”起來(lái)，減少了當(dāng)時(shí)常見(jiàn)的全知全能敘述者的主觀干預(yù)，走出了小說(shuō)創(chuàng)作客觀化和現(xiàn)代化的第一步。之后，盧伯克（Percy Lubock）的《小說(shuō)技巧》（1921）專門梳理了詹姆斯小說(shuō)創(chuàng)作中的形式和技巧問(wèn)題，提出了著名的“視角”概念，使其創(chuàng)作經(jīng)驗(yàn)系統(tǒng)化并上升到理論高度。同一時(shí)期，對(duì)小說(shuō)理論研究做出系統(tǒng)探索并產(chǎn)生了重大影響的還有福斯特和繆爾（Edwin Muir）。雖然伍爾夫在《小說(shuō)的藝術(shù)》中批評(píng)《小說(shuō)面面觀》（1927）隨意、忽視小說(shuō)的審美價(jià)值，但是福斯特在這一系列講座中試圖使小說(shuō)批評(píng)系統(tǒng)化，從故事、人物、情節(jié)、幻想、預(yù)言、模式和節(jié)奏八個(gè)方面探討小說(shuō)藝術(shù)的內(nèi)在特性。他總結(jié)的實(shí)際上也可以說(shuō)是小說(shuō)批評(píng)的共同規(guī)律。雖然他的不少觀點(diǎn)確實(shí)不夠嚴(yán)謹(jǐn)，但他提出的“圓形人物”和“扁形人物”還是產(chǎn)生了巨大的影響，廣為使用。

福斯特的《小說(shuō)面面觀》是他作為成功作家到高等學(xué)府做的系列講座，雖然經(jīng)過(guò)深思熟慮，但畢竟是講課，學(xué)理性有所欠缺，而繆爾的《小說(shuō)的結(jié)構(gòu)》（1928）則是“有意而為之”的小說(shuō)理論探討?？姞栭_(kāi)門見(jiàn)山提出“本書(shū)的目的是研究小說(shuō)結(jié)構(gòu)的原理”之后，詳細(xì)分析盧伯克的“視角”說(shuō)、福斯特的“人物”說(shuō)和約翰·卡盧瑟茲在《山魯佐德，或英國(guó)小說(shuō)的前途》中提出的“模式說(shuō)”的利弊，一再表明自己要做的是尋找適用于所有小說(shuō)的“普遍原理”。他把小說(shuō)分成情節(jié)小說(shuō)（側(cè)重時(shí)間）、人物小說(shuō)（側(cè)重空間/場(chǎng)景）、戲劇性小說(shuō)（情節(jié)和人物結(jié)合型）、紀(jì)年小說(shuō)（空間和時(shí)間結(jié)合型）和時(shí)期小說(shuō)（集中于某些年代），可以看出他確定小說(shuō)類型的因素有情節(jié)、人物、時(shí)間和空間，后三種分類乃這四個(gè)因素不同側(cè)重的組合?？姞柗浅Ｖ匾曅≌f(shuō)中的時(shí)間和空間，甚至斷言“戲劇性小說(shuō)的想象世界是在時(shí)間范疇，而人物小說(shuō)的想象世界在空間?！?遺憾的是，他這部尋求小說(shuō)整體結(jié)構(gòu)的理論沒(méi)有產(chǎn)生像盧伯克和福斯特的著作那么大的影響，但是，從近年來(lái)學(xué)界對(duì)空間的研究熱潮看，繆爾對(duì)小說(shuō)空間的重視具有超前的洞見(jiàn)。因此，也可以說(shuō)，他的《小說(shuō)結(jié)構(gòu)》是小說(shuō)理論研究的成功之作，實(shí)現(xiàn)了作者的初衷。也許正因?yàn)樗剿鞯氖切≌f(shuō)結(jié)構(gòu)的整體規(guī)律，讀者得到的收獲不是那么具體可用，但對(duì)文學(xué)研究本身卻是大有裨益的。至此，“西方小說(shuō)美學(xué)的首次崛起”得以完成。

18世紀(jì)之前，人類基本處于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。19世紀(jì)初步完成的工業(yè)革命將人類帶入了機(jī)器和技術(shù)時(shí)代，人類文明的形態(tài)發(fā)生變化。機(jī)器文明的重要特點(diǎn)是技術(shù)持續(xù)不斷進(jìn)步，人類知識(shí)和技術(shù)的更新呈現(xiàn)加速度發(fā)展趨勢(shì)并形成主導(dǎo)地位，其所要求的理性和客觀精神對(duì)哲學(xué)、文學(xué)和藝術(shù)等學(xué)科產(chǎn)生了重大影響。全民接受教育是社會(huì)生活現(xiàn)代化的結(jié)果，大學(xué)和學(xué)者型批評(píng)家占據(jù)文學(xué)研究的主導(dǎo)地位既是文學(xué)研究科學(xué)化的結(jié)果，也使它具有了一些科學(xué)的特性。另一方面，大批學(xué)者委身機(jī)構(gòu)使得其研究成果與大眾讀者的關(guān)聯(lián)度下降。以客觀和整體思維的自然科學(xué)研究方法在19世紀(jì)末推動(dòng)了包括小說(shuō)理論研究在內(nèi)的文學(xué)研究系統(tǒng)化，并在整個(gè)20世紀(jì)都持續(xù)產(chǎn)生影響。形式主義、新批評(píng)、結(jié)構(gòu)主義和普通敘述學(xué)等文學(xué)批評(píng)流派的興起和發(fā)展都是在其作用下取得的研究成果。韋勒克和沃倫對(duì)文學(xué)理論的系統(tǒng)建構(gòu)、弗萊的文學(xué)循環(huán)論、艾布拉姆斯的文學(xué)四要素體系、奧爾巴赫（E. Auerbach）對(duì)貫穿西方文學(xué)史中的現(xiàn)實(shí)主義研究等都是在抽象的整體思考中取得的成果?，F(xiàn)代性科學(xué)研究?jī)?nèi)在的創(chuàng)新需求及加速度發(fā)展作用于文學(xué)研究使得二次世界大戰(zhàn)之后文學(xué)理論研究呈爆炸式發(fā)展，重大理論迭出，各種“轉(zhuǎn)向”紛呈，既促進(jìn)了文學(xué)理論建構(gòu)的繁榮，也為后現(xiàn)代文藝創(chuàng)作和理論的解構(gòu)埋下伏筆。

注釋：

①M(fèi). H. Abrams. A Glossary of Literary Terms. 7th ed. Boston： Heinle & Heinle， 1999. p. 167.

②趙一凡：《現(xiàn)代性》，《外國(guó)文學(xué)》2003年第2期。

③Chris Baldick. Criticism and Literary Theory 1890 to the Present. London and New York： Longman， 1996. pp. 25-26.

④Michael Bell. ed. The Context of English Literature：1900-1930. London： Methuen， 1980. p. 1.

⑤羅德·W·霍爾頓、文森特·F·霍普爾：《歐洲文學(xué)的背景》，王光林譯，重慶出版社1991版，第291頁(yè)。

⑥轉(zhuǎn)引自Angelique Richardson. “The Life Sciences： ‘Everybody Nowadays Talks about Evolution. in David Bradshaw. ed. A Concise Companion to Modernism. Oxford： Blackwell Publishing， 2003. p. 6.

⑦韋勒克：《近代文學(xué)批評(píng)史》，楊豈深、楊自伍譯，上海譯文出版社1997年版，第167-69頁(yè)。

⑧Hilde De Ridder-Symoens. Universities in Early Modern Europe： 1500-1800. Cambridge： Cambridge University Press， 1996. pp. 138-140.

⑨⑩轉(zhuǎn)引自伊恩·P·瓦特：《小說(shuō)的興起》，高原、董紅鈞譯，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店1992版，第33頁(yè)，第33-58頁(yè)。

Todd Avery and Patrick Brantlinger， “Reading and Modernism： ‘Mind hungers Common and Uncommon.” in David Bradshaw. ed. A Concise Companion to Modernism. Oxford： Blackwell Publishing， 2003. p. 244.

一般觀念認(rèn)為現(xiàn)代主義文學(xué)是一小批社會(huì)知識(shí)精英的自?shī)首詷?lè)，是脫離社會(huì)大眾的一種文學(xué)潮流，但是托德·埃弗里和帕特里克·布蘭特林格發(fā)掘了大量為人忽略的事實(shí)，表明現(xiàn)代主義精英與普通大眾讀者的共生和促進(jìn)關(guān)系。詳見(jiàn)Todd Avery and Patrick Brantlinger. “Reading and Modernism： ‘Mind hungers Common and Uncommon.” David Bradshaw. ed. A Concise Companion to Modernism. Oxford： Blackwell Publishing， 2003. pp. 243-261.

J. E. Spingarn. New Criticism： A Lecture. New York， 1911. 轉(zhuǎn)引自Chris Baldick. Criticism and Literary Theory： 1890 to the Present. London and New York： Longman， 1996. p. 29.

殷啟平、高奮、童燕萍：《英國(guó)小說(shuō)批評(píng)史》，上海外語(yǔ)教育出版社2001版，第54頁(yè)。

瑞恰慈將隱去作者姓名的詩(shī)作分發(fā)給其同事和任教班級(jí)的學(xué)生，請(qǐng)他們寫(xiě)下自己的批評(píng)和感受。收回的結(jié)果表明讀者在作品賞讀時(shí)嚴(yán)重依賴詩(shī)歌作者這一附加符號(hào)文本，甚至無(wú)法理解詩(shī)歌的邏輯結(jié)構(gòu)，顯示了讀者狹隘的文學(xué)觀念以及科學(xué)的文學(xué)專門訓(xùn)練的重要性。

Chris Baldick. Criticism and Literary Theory 1890 to the Present.London and New York： Longman， 1996. p. 79.

詳情請(qǐng)參見(jiàn)I. A. Richards. Practical Criticism： A Study of Literary Judgment. London： Kegan Paul， Trench， Trubner &Co.; LTD， 1930. p. 6.

詳見(jiàn)瑞恰慈：《瑞恰慈：科學(xué)與詩(shī)》，徐葆耕編譯，清華大學(xué)出版社2003版，第8-21頁(yè)。

弗拉基米爾·普羅普：《故事形態(tài)學(xué)》，賈放譯，中華書(shū)局2006版，第2頁(yè)。

謝爾蓋·尤·涅赫留多夫：《弗·雅·普羅普與<故事形態(tài)學(xué)>》，賈放譯 ，中華書(shū)局2006版，第3頁(yè)，第6頁(yè)。

A. J. 格雷馬斯：《敘述語(yǔ)法的組成部分》，王國(guó)卿譯，載張寅德編《敘述學(xué)研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1989版，第95-96頁(yè)。

一般觀點(diǎn)認(rèn)為索緒爾是結(jié)構(gòu)主義理論發(fā)展的源頭，一方面是他的結(jié)構(gòu)性語(yǔ)言學(xué)研究時(shí)間較早，其《普通語(yǔ)言學(xué)教程》于1916年出版；另一方面是20世紀(jì)語(yǔ)言研究在人文學(xué)科領(lǐng)域中受到高度重視，而普羅普的研究成果晚十二年，另外，本文認(rèn)為語(yǔ)言障礙和前蘇聯(lián)政治導(dǎo)致的曲折傳播過(guò)程也是阻礙學(xué)術(shù)交流不可忽略的因素。

埃德溫·繆爾：《小說(shuō)結(jié)構(gòu)》，載珀·盧伯克、愛(ài)·福斯特、愛(ài)·繆爾：《小說(shuō)美學(xué)經(jīng)典三種》，方土人、羅婉華譯，上海文藝出版社1990版，第344頁(yè)，第374頁(yè)。

比如，英國(guó)作家毛姆的小說(shuō)《享樂(lè)》（或《家丑》》（Cake and Ale， or The Skeleton in the Cupboard）中其人物說(shuō)：“我讀了繆爾的《小說(shuō)結(jié)構(gòu)》，結(jié)果什么也沒(méi)有學(xué)到?！?/p>

方土人：《西方小說(shuō)美學(xué)的首次崛起》，載珀西·盧伯克、愛(ài)·福斯特、愛(ài)·繆爾：《小說(shuō)美學(xué)經(jīng)典三種》，方土人、羅婉華譯，上海文藝出版社1990版，第2頁(yè)。

（作者單位：南京林業(yè)大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院）

實(shí)習(xí)編輯劉小波