■ 梅冠群 博士 陳偉博 博士（1、中國國際工程咨詢公司 北京1000442、南開大學(xué)城市與區(qū)域經(jīng)濟研究所 天津 3000713、東南大學(xué) 南京 211189）

緣起及背景

時間和空間是經(jīng)濟學(xué)理論應(yīng)考慮的兩個重要方面，雖然主流經(jīng)濟學(xué)長期忽略空間維度，但在經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展歷程中，一直沒有忽略對空間問題的探討。經(jīng)濟學(xué)空間維度的分析始于威廉·配第和亞當(dāng)·斯密的地租理論，為傳統(tǒng)區(qū)位論的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。傳統(tǒng)區(qū)位論一直以來都是以微觀經(jīng)濟學(xué)為理論基礎(chǔ)來研究區(qū)位問題的。杜能是區(qū)位理論的建立者，通過抽象的邊際分析方法，建立了農(nóng)業(yè)區(qū)位的均衡模型。龍哈特（1885）和韋伯（1909）以成本最小化為導(dǎo)向，探討了工業(yè)區(qū)位的影響因素和運輸成本對工業(yè)布局的作用機理。區(qū)位論對于市場的研究使傳統(tǒng)區(qū)位的研究從古典區(qū)位論走向新古典區(qū)位論。廖什以克里斯塔勒（1933）的中心地理論和六邊形市場區(qū)為基礎(chǔ)，通過一組初等方程簡潔地描述了一個高度簡化的、在壟斷競爭條件下運行的空間經(jīng)濟的靜態(tài)模型。

二戰(zhàn)之后，西方國家暴露出了一系列區(qū)域經(jīng)濟問題，地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展不平衡加劇，而各種傳統(tǒng)學(xué)科都沒有對城市和區(qū)域問題給予認(rèn)真的關(guān)注，以具體企業(yè)微觀區(qū)位選擇為主要研究對象的區(qū)位理論已經(jīng)不能適應(yīng)制定中觀或宏觀的國家區(qū)域發(fā)展計劃和區(qū)域經(jīng)濟政策的需要。此時伴隨著凱恩斯建立的宏觀經(jīng)濟學(xué)體系的發(fā)展，越來越多的宏觀經(jīng)濟分析方法被引入到對區(qū)域問題的研究中，一個對區(qū)域現(xiàn)實問題更具解釋力的新的區(qū)域理論體系—區(qū)域科學(xué)應(yīng)運而生。1954年，艾薩德成立了區(qū)域科學(xué)學(xué)會（RSA），標(biāo)志著區(qū)域科學(xué)的建立。區(qū)域科學(xué)突破了傳統(tǒng)區(qū)位論對于純經(jīng)濟利益分析的局限，將經(jīng)濟學(xué)、地理學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)以及城市規(guī)劃等眾多領(lǐng)域的理論與方法有機整合，通過分析性研究和經(jīng)驗式研究相結(jié)合的辦法對區(qū)域內(nèi)的社會問題進行研究。

傳統(tǒng)區(qū)位論到區(qū)域科學(xué)是從微觀分析到宏觀分析的轉(zhuǎn)變，這是現(xiàn)實社會問題不斷變化的必然結(jié)果，艾薩德也是這一轉(zhuǎn)變的主要推動者。在其1956年出版的《區(qū)位與空間經(jīng)濟》一書中，他將杜能、韋伯、克里斯塔勒、廖什等人的模型整合為一個統(tǒng)一的易駕馭的框架，把區(qū)位問題重新表述為一個替代問題，即廠商可以通過區(qū)位選擇將運輸成本與生產(chǎn)成本進行權(quán)衡，其目的是建立一個將區(qū)位理論與貿(mào)易理論相融合的一般均衡區(qū)位論，但由于種種原因，該一般均衡理論體系并未建成，然而他在1975年出版的《區(qū)域科學(xué)導(dǎo)論》中開創(chuàng)了一個折衷的應(yīng)用領(lǐng)域—區(qū)域科學(xué)。

面對區(qū)域經(jīng)濟學(xué)發(fā)展歷程中具有深遠意義的一次思想轉(zhuǎn)折，很少有學(xué)者對其演變的深層次原因和內(nèi)在邏輯進行研究，本文擬綜合研究對象、研究假設(shè)和研究方法等多個視角建立一個解釋框架，以分析實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的原因及路徑，這對于厘清區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)具有重要意義。

從傳統(tǒng)區(qū)位論向區(qū)域科學(xué)演變的一個解釋框架

從以區(qū)位選擇研究為主的傳統(tǒng)區(qū)位論到對區(qū)域進行綜合系統(tǒng)研究的區(qū)域科學(xué)是區(qū)域經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的一次革命性飛躍，但其演變過程并不是突變的和非連續(xù)的，而是具有一個較為清晰的、邏輯連貫的發(fā)展脈絡(luò)。

（一）研究對象：區(qū)位—區(qū)域

古典區(qū)位論以企業(yè)作為研究對象，通過對原材料分布、市場分布和交通成本等因素的考察，分析企業(yè)區(qū)位選擇的影響因素，一定程度上解釋了為什么會集聚、在哪里集聚的問題。

集聚經(jīng)濟可以理解為三個層次，即生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟、地方化經(jīng)濟和城市化經(jīng)濟。古典區(qū)位論的研究多以單一企業(yè)、單一行業(yè)或部門研究為主，這對于集聚經(jīng)濟的前兩個層次具有解釋作用，但是不能回答多行業(yè)集中生產(chǎn)的城市化經(jīng)濟現(xiàn)象。新古典區(qū)位論綜合生產(chǎn)與銷售市場、產(chǎn)品與要素市場，建立一般區(qū)位論，實現(xiàn)了對集聚經(jīng)濟解釋的重要突破，但仍然沒有突破區(qū)位分析的限制。馬歇爾（1980）將集聚原因概括為勞動力池、技術(shù)溢出與專業(yè)化投入三個方面，單純從運輸成本角度出發(fā)的企業(yè)區(qū)位選擇研究不能對這三方面作出合理解釋，也就不能全面的理解集聚經(jīng)濟的形成機理，而集聚經(jīng)濟是區(qū)域形成的邏輯前提，因此傳統(tǒng)的區(qū)位研究不能夠?qū)^(qū)域進行深入透徹的研究。

區(qū)域科學(xué)從區(qū)域市場的活動方式、空間分布、要素流動、區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、私人和公共決策等多個方面對區(qū)域經(jīng)濟進行分析，遠遠突破了區(qū)位的研究范圍，對現(xiàn)實更具解釋力，也為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和調(diào)整的政策研究奠定了理論基礎(chǔ)。以區(qū)域作為研究對象不僅從一個嶄新的視角對集聚經(jīng)濟的本質(zhì)和區(qū)域形成與發(fā)展有更深入的研究，更能提出區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)部的結(jié)構(gòu)與聯(lián)系這一重要的研究問題，從而把點概念的區(qū)位研究推向有完整體系、有內(nèi)部組織的面概念的區(qū)域研究，將區(qū)域的外部區(qū)位條件和內(nèi)生經(jīng)濟關(guān)系的分析融入到一個統(tǒng)一的框架內(nèi)，推動區(qū)位理論真正成為區(qū)域經(jīng)濟研究的基石。

（二）研究假設(shè)：均質(zhì)—非均質(zhì)

古典和新古典區(qū)位論建立在均質(zhì)空間的假設(shè)下，即假設(shè)經(jīng)濟空間是一片要素稟賦平均分布的平原，通過運輸成本的線性變化，研究了集聚的成因和城鎮(zhèn)布局，并形成了將空間變量轉(zhuǎn)化成距離變量的這一標(biāo)準(zhǔn)研究范式。

均質(zhì)假設(shè)是對區(qū)域研究的合理抽象，避免了要素密度函數(shù)等變量引入帶來的技術(shù)障礙，對于排除各種繁雜的影響因素，解釋空間經(jīng)濟的真正規(guī)律具有重要意義。但現(xiàn)實世界的塊狀經(jīng)濟與傳統(tǒng)區(qū)位論的集聚經(jīng)濟具有很大差別，均質(zhì)分析對于現(xiàn)實經(jīng)濟非連續(xù)性和非單調(diào)性解釋乏力，特別是均質(zhì)分析仍然不能回答經(jīng)濟在哪里集聚的問題，只能簡單的將其歸因于偶然性和因果累積效應(yīng)，實現(xiàn)研究假設(shè)從均質(zhì)向非均質(zhì)轉(zhuǎn)變是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。

斯密的絕對優(yōu)勢理論和李嘉圖的比較優(yōu)勢理論均強調(diào)經(jīng)濟分布的非均質(zhì)性，并將貿(mào)易與非均質(zhì)假設(shè)聯(lián)系起來，體現(xiàn)出區(qū)位條件與區(qū)際貿(mào)易一體兩面的性質(zhì)。區(qū)域科學(xué)重拾古典經(jīng)濟學(xué)非均質(zhì)的假設(shè)條件，將各不均等要素置于一個邏輯框架內(nèi)進行討論，即通過不均等要素對產(chǎn)品供求市場影響的衡量，如人口分布、資金流動、原材料狀況對供求市場的影響估計，研究要素對聚集經(jīng)濟的影響效果、區(qū)域經(jīng)濟分布與聯(lián)系。艾薩德將非均質(zhì)的區(qū)位條件視為可替代的一種生產(chǎn)要素，通過生產(chǎn)者行為影響經(jīng)濟集聚，雖然艾薩德并沒有建立非均質(zhì)假設(shè)下的空間一般均衡理論，但他所建立的非均質(zhì)的區(qū)域分析理論和方法為解釋現(xiàn)實中要素稟賦的真正空間功能和作用途徑做出了貢獻。

（三）研究假設(shè)：完全競爭—不完全競爭

古典區(qū)位論以市場完全競爭為前提條件，認(rèn)為在自由市場環(huán)境下，經(jīng)濟資源可以自發(fā)集聚，但這一假設(shè)存在內(nèi)在邏輯上的問題。集聚經(jīng)濟的產(chǎn)生是規(guī)模經(jīng)濟的作用結(jié)果，但完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟存在先天的矛盾關(guān)系，企業(yè)存在最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模即是認(rèn)為企業(yè)并不是無限小的個體，它的決策行為對市場存在一定的影響，古典區(qū)位論的市場組織結(jié)構(gòu)并不符合完全競爭假設(shè)的要求。

于是克里斯塔勒和廖什將張伯倫（1933）提出的壟斷競爭思想與空間因素相結(jié)合，提出新古典區(qū)位論。艾薩德認(rèn)為廖什在《經(jīng)濟空間秩序》一書中，“通過一組初等方程簡潔地描述了一個高度簡化的、在壟斷競爭條件下運行的空間經(jīng)濟的靜態(tài)模型”。廖什認(rèn)為由于運輸成本的存在，每一個企業(yè)或經(jīng)濟聚集體對其附近的市場具有一定的壟斷力量，兩個相鄰市場區(qū)存在一定競爭，而市場邊界就是競爭均衡的結(jié)果。

壟斷競爭假設(shè)使得對區(qū)位問題的研究更進一步，但仍然存在一些局限性。廖什的分析對象多是具有分散化供應(yīng)能力的單一產(chǎn)品或服務(wù)，市場范圍單純由運輸成本決定，但現(xiàn)實世界中各產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟不同，受運輸條件的影響程度不同，除完全競爭和壟斷競爭外還有其他市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。艾薩德認(rèn)為在純競爭和純壟斷這兩個極端之間，還存在多頭壟斷等情況，傳統(tǒng)區(qū)位論過分簡化了市場的作用，因此他所創(chuàng)建的區(qū)域科學(xué)以不完全競爭市場為假設(shè)前提，這使其可以進行產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)間行為關(guān)系方面的探討，揭示了企業(yè)間博弈關(guān)系和對區(qū)域影響的復(fù)雜性，具有更強的現(xiàn)實解釋和政策指導(dǎo)能力。

（四）研究目標(biāo)：局部均衡—一般均衡

從杜能的成本會計式核算到韋伯的成本分析方法，采用的都是馬歇爾所創(chuàng)建的進行供求分析的局部均衡分析框架。這種分析框架是片面的，它針對某一生產(chǎn)廠商的供求均衡研究并沒有能夠考慮到該均衡對其他廠商、消費市場和要素市場的反饋作用，使得古典區(qū)位論只停留于企業(yè)決策層面，不能對一個區(qū)域空間復(fù)雜的總體經(jīng)濟關(guān)系進行理解。繼瓦爾拉斯、帕累托等人建立一般均衡理論以來，主流經(jīng)濟學(xué)更加強調(diào)經(jīng)濟系統(tǒng)的一般均衡分析，在完全競爭的市場條件下，生產(chǎn)者實現(xiàn)利潤最大化，消費者實現(xiàn)效用最大化，產(chǎn)品市場和要素市場全部出清，但這種一般均衡并沒有包括空間因素，因而也就不能解釋空間競爭均衡問題。廖什在這一方面實現(xiàn)了突破，他建立市場區(qū)理論，并從經(jīng)濟整體的視角來看待區(qū)位問題，從而建立了一般均衡的系統(tǒng)方程模型。但新古典區(qū)位論也具有新古典經(jīng)濟學(xué)一般均衡理論的缺陷，即認(rèn)為經(jīng)濟是靜態(tài)的，社會經(jīng)濟均衡的擾動幅度是微小的，可以迅速的被適應(yīng)性的變動所糾正。

艾薩德認(rèn)為廖什的分析超越了局部均衡分析，認(rèn)識到了經(jīng)濟因素復(fù)雜的空間關(guān)聯(lián)，但還不是真正意義上的一般均衡，他在廖什的基礎(chǔ)上繼續(xù)走下去，在對古典區(qū)位論批判的基礎(chǔ)上，建立了一個將農(nóng)業(yè)區(qū)位論、工業(yè)區(qū)位論和市場區(qū)位論融于一體的一般均衡模型。由于假設(shè)條件高度抽象的限制，一般區(qū)位論不能夠與現(xiàn)實準(zhǔn)確符合，如果解除了模型中基本的均質(zhì)性假設(shè)，而引入原料、勞動力、資本資源的不均等，人口不均衡和不連續(xù)分布，以及其他各種形式的地方性差異，那么廖什的表述將變得超乎尋常的復(fù)雜，非均質(zhì)的一般均衡體系很難建立。另外，廖什和艾薩德的壟斷競爭基礎(chǔ)上的一般區(qū)位論框架仍不能脫離單純從利潤角度進行的分析，并沒有包括瓦爾拉斯的消費者效用最大化的假設(shè)和要素市場的考慮，因此一般區(qū)位論仍是不完整的。艾薩德之所以沒有建立一套完整的一般均衡理論方法的框架是由于技術(shù)條件的限制，這一工作由克魯格曼在DS壟斷競爭一般均衡模型的基礎(chǔ)上建立的新經(jīng)濟地理學(xué)所完成。艾薩德正是認(rèn)識到了建立完整的空間一般均衡理論的困難性，于是將研究焦點轉(zhuǎn)移到對一般均衡空間理論的描述性分析上來，即區(qū)域科學(xué)，他在對市場需求能力、生產(chǎn)企業(yè)供給能力、勞動力、原材料等要素市場分別分析的基礎(chǔ)上，進行綜合系統(tǒng)研究，提出了具有均衡理念的區(qū)域經(jīng)濟決策方法。

（五）綜合解釋框架

自杜能時代起，空間成為經(jīng)濟學(xué)研究的重要維度，空間因素和變量逐漸融入經(jīng)濟學(xué)的規(guī)范分析框架中。古典區(qū)位論以均質(zhì)空間、完全競爭市場為假設(shè)條件，以成本分析和局部均衡為方法，主要對企業(yè)的區(qū)位選擇問題進行了研究，對空間經(jīng)濟問題有了初步的認(rèn)識，新古典區(qū)位論加入需求市場的考慮，假設(shè)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)為壟斷競爭，更好的解釋了聚集經(jīng)濟的成因和方式。廖什的一般區(qū)位論得到艾薩德的推崇，后者也在一般區(qū)位論理論體系的建設(shè)方面向前更進一步，由于經(jīng)濟學(xué)技術(shù)水平的局限，艾薩德難以在均質(zhì)和壟斷競爭假設(shè)下對一般區(qū)位論形成更大的突破。

圖1 綜合解釋框架

艾薩德在將傳統(tǒng)區(qū)位論應(yīng)用于實踐的過程中，發(fā)現(xiàn)了傳統(tǒng)區(qū)位論有一些重要的缺陷，不能對新的區(qū)域問題作出解釋，束縛了區(qū)域研究的拓展，主要表現(xiàn)為以下四點：第一，傳統(tǒng)區(qū)位論對供求市場的研究是割裂的，一般均衡區(qū)位的確定要以供給和需求市場的考察為基礎(chǔ)，而影響一個區(qū)域供給和需求能力的因素是多方面的，如資源、勞動力、政治、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素影響著產(chǎn)品供給，人口、收入、區(qū)域收支平衡、文化等方面影響著產(chǎn)品需求，供給與需求不是截然分開的，而是通過一些多樣化的、共同的影響因素和復(fù)雜的影響路徑相互作用，這不能僅僅通過一個精致的數(shù)學(xué)模型來解釋；第二，區(qū)位論以企業(yè)為研究對象也是不夠的，個體的最優(yōu)不意味著整體的最優(yōu)，全社會福利水平的最大化和最優(yōu)配置需要公共部門的合理決策，政府應(yīng)該什么時候進行干預(yù)、怎樣干預(yù)、干預(yù)的程度如何，這些問題區(qū)位論都不能回答；第三，傳統(tǒng)區(qū)位論將區(qū)位看成一個點，注重研究點與周邊范圍的關(guān)系、點與點的關(guān)系，這一視角片面的將區(qū)位與區(qū)域等同起來，忽視了區(qū)域內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)生聯(lián)系等問題，而這是現(xiàn)實中區(qū)域經(jīng)濟研究最重要的方面之一；第四，傳統(tǒng)區(qū)位論的研究是靜態(tài)的、孤立的研究，強調(diào)均衡的常態(tài)性和穩(wěn)定性，而現(xiàn)實區(qū)域經(jīng)濟的擾動因素很多，經(jīng)濟系統(tǒng)每時每刻均處于非穩(wěn)定狀態(tài)，傳統(tǒng)區(qū)位論不能對外界沖擊的影響效果進行估計。因此，雖然傳統(tǒng)區(qū)位論對聚集經(jīng)濟的本質(zhì)做出了較好的說明，但其從研究對象、研究假設(shè)和研究方法上均不適合對實際區(qū)域經(jīng)濟進行分析和解釋，新的區(qū)域問題還需要新的理論體系和方法工具來解決。

艾薩德認(rèn)為僅僅從經(jīng)濟學(xué)的視角對區(qū)域進行研究是不夠的，區(qū)域研究表現(xiàn)為一個將各學(xué)科交融在一起的系統(tǒng)科學(xué)，從而極大的拓展了區(qū)域的研究視野，并形成了一個較為完整的研究體系。艾薩德對區(qū)域問題的系統(tǒng)研究始于對需求和供給市場的影響因素分析，完全拋棄了均質(zhì)性假設(shè)，如圖1所示，逐步拓展對影響因素的考察范圍，如對人口問題的研究就包括了經(jīng)濟人口學(xué)、管理人口學(xué)、環(huán)境人口學(xué)、政治人口學(xué)等相關(guān)理論，對政治學(xué)的研究包括了經(jīng)濟政治學(xué)、社會政治學(xué)等等，而后又從中觀和宏觀的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟角度對區(qū)域經(jīng)濟的運行規(guī)律進行分析，特別是里昂惕夫的投出產(chǎn)出表及產(chǎn)業(yè)綜合分析（industrial complex analysis）方法的應(yīng)用，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)間關(guān)系的討論提供了實證支撐。另外，區(qū)域科學(xué)還包括運籌規(guī)劃、引力模型等相關(guān)區(qū)域理論。區(qū)域科學(xué)實現(xiàn)了均質(zhì)向非均質(zhì)假設(shè)、一般區(qū)位論向一般均衡理論的過渡，為區(qū)域問題的研究拓展了新空間。

結(jié)論

綜上所述，以古典和新古典為代表的傳統(tǒng)區(qū)位論在解釋經(jīng)濟空間分布方面做出了重要探索，但由于假設(shè)條件理想化、研究對象抽象化、研究方法單一化的問題，區(qū)位論在理論層面難以按照原來的邏輯繼續(xù)發(fā)展，在現(xiàn)實層面則表現(xiàn)出對新出現(xiàn)的區(qū)域問題解釋乏力，區(qū)域研究的方式方法迫切需要革新，艾薩德順應(yīng)這一發(fā)展潮流，提出了區(qū)域科學(xué)的研究范式。從一般區(qū)位論到區(qū)域科學(xué)并不是一個突變的學(xué)科跨越過程，而是具有緊密的邏輯演變脈絡(luò)，體現(xiàn)在研究對象、研究假設(shè)、研究方法等多個層面。艾薩德在探求傳統(tǒng)區(qū)位論與現(xiàn)實問題的結(jié)合過程中，突破了傳統(tǒng)區(qū)位論的限制，在非均質(zhì)空間和不完全競爭市場的前提下，從一般區(qū)位論影響因素的分析出發(fā)，逐步拓展研究范圍，廣泛吸收各學(xué)科研究方法，綜合的、系統(tǒng)的對區(qū)域問題進行研究。通過對一般區(qū)位論到區(qū)域科學(xué)這一區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折過程進行研究，可以發(fā)現(xiàn)，區(qū)域問題的研究假設(shè)條件逐步放寬，研究方法逐漸豐富，區(qū)域經(jīng)濟理論的演變過程一脈相承，具有內(nèi)在的邏輯性，區(qū)域科學(xué)這一體系的提出是建立在前人成果的基礎(chǔ)上的，而區(qū)位論構(gòu)成了區(qū)域科學(xué)的理論來源和一個重要的理論基礎(chǔ)。

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