趙菁奇， 李本和

(中共安徽省委黨校，合肥　230022)

“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)背景下區(qū)域科技創(chuàng)新體系研究——基于西北五省科技創(chuàng)新差異性的實(shí)證研究

趙菁奇， 李本和

(中共安徽省委黨校，合肥230022)

摘要：西北五省是建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的重點(diǎn)區(qū)域。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)背景下大力加強(qiáng)西北五省的區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設(shè)，對(duì)其在“一帶一路”中的戰(zhàn)略支點(diǎn)作用具有重要意義。以國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新差異性分析理論為基礎(chǔ)，運(yùn)用總量指標(biāo)、相對(duì)指標(biāo)和灰色關(guān)聯(lián)方法對(duì)西北五省的科技創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn):西北五省間科技創(chuàng)新的差異性較大。陜西省科技創(chuàng)新總量指標(biāo)遠(yuǎn)高于其他四省，但投入與產(chǎn)出之間的關(guān)聯(lián)度不是很高；新疆科技創(chuàng)新的相對(duì)指標(biāo)和部分關(guān)聯(lián)度數(shù)據(jù)很優(yōu)異；甘肅和青海在技術(shù)市場(chǎng)成交額和科技投入方面的關(guān)聯(lián)度比較高?；谶@些差異，西北五省在科學(xué)合理配置科技資源的同時(shí)，應(yīng)學(xué)習(xí)和借鑒東中部科技創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，盡快建立區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)同體系，發(fā)揮其在建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”中的核心區(qū)和戰(zhàn)略支點(diǎn)作用。

關(guān)鍵詞：絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶；西北五??；科技創(chuàng)新；差異性

Regional Science and Technology Innovation System Research

Under Background of “Silk Road Economic Belt” Construction:

2013年9月，習(xí)近平主席在訪問(wèn)哈薩克斯坦時(shí)，提出構(gòu)建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的戰(zhàn)略構(gòu)想。黨的十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)繼續(xù)推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶、海上絲綢之路建設(shè)，形成全方位開(kāi)放新格局。2014年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議再次強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下重點(diǎn)實(shí)施“一帶一路”等三大戰(zhàn)略。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和海上絲綢之路建設(shè)進(jìn)入了全新的發(fā)展階段。從國(guó)外看，這個(gè)構(gòu)想自提出就得到沿線各國(guó)的積極響應(yīng)，一些經(jīng)濟(jì)合作正在“以點(diǎn)帶面，從線到片”逐步展開(kāi)，并取得初步成效。從國(guó)內(nèi)看，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略構(gòu)想提出后，相關(guān)省份尤其是古絲綢之路沿途的西北五省區(qū)(陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆)積極響應(yīng)，將這一戰(zhàn)略視作加速本省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大機(jī)遇，力圖依靠自身優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取主動(dòng)地位。陜西要打造絲綢之路的新起點(diǎn)，新疆定位為核心區(qū)，寧夏提出作為絲綢之路的戰(zhàn)略支點(diǎn)，甘肅則是要打造絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的黃金段，青海著重于戰(zhàn)略基地建設(shè)。區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效是區(qū)域科技創(chuàng)新體系的核心內(nèi)容，反映區(qū)域內(nèi)的科技資源配置水平及利用效率，創(chuàng)新績(jī)效的高低直接或間接地影響區(qū)域科技資源運(yùn)轉(zhuǎn)的整體效能。因而客觀、科學(xué)地評(píng)價(jià)西北五省的科技創(chuàng)新績(jī)效,找出存在的不足之處,對(duì)于我國(guó)進(jìn)入新常態(tài)和推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)背景下西北五省的區(qū)域科技創(chuàng)新政策制定及實(shí)施具有重要意義。

一、文獻(xiàn)綜述

目前，國(guó)內(nèi)有關(guān)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的研究集中在宏觀和微觀兩個(gè)層面。有關(guān)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”宏觀戰(zhàn)略層面的研究主要有：胡鞍鋼等對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略內(nèi)涵、定位和實(shí)現(xiàn)路徑的研究[1]，白永秀等關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略構(gòu)想依據(jù)、目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)步驟的研究[2]，白永秀、王頌吉關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的縱深背景與地緣戰(zhàn)略研究[3]，邢廣程則從全球視野考察絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和海上絲綢之路的戰(zhàn)略定位[4]。有關(guān)微觀層面的研究主要表現(xiàn)為各省在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中關(guān)于自身定位的研究。其中以研究新疆的文獻(xiàn)最多，如唐立久、穆少波對(duì)于新疆核心區(qū)定位的研究[5]，李金葉、舒鑫對(duì)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”構(gòu)建中新疆經(jīng)濟(jì)地位的相關(guān)思考[6]， 李捷關(guān)于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)對(duì)新疆諸多影響的研究[7]。除新疆外，也有專家學(xué)者對(duì)甘肅、青海和寧夏等融入絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶開(kāi)展了相關(guān)研究，但是，不論是宏觀還是微觀層面的研究，在推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)中關(guān)于區(qū)域科技創(chuàng)新方面的研究還相對(duì)比較欠缺。

黨的十八大報(bào)告強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶橫跨中亞、西亞，延伸至歐洲和非洲，沿線各國(guó)、各區(qū)域由于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平不平衡，科技水平也參差不齊。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的時(shí)代背景下，隨著“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)的推進(jìn)，沿線區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，而區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的提升又取決于科技創(chuàng)新水平。目前，盡管?chē)?guó)內(nèi)一些學(xué)者對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新進(jìn)行了一些探索，比如孫海榮從專利角度研究了西南四省和西北五省的專利競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)度[8]， 肖文峰等用灰色關(guān)聯(lián)度分析了新疆R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及專利的關(guān)系[9]，王麗娟、劉士達(dá)從灰色關(guān)聯(lián)角度分析了甘肅科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系[10]。但這些研究并沒(méi)有揭示區(qū)域科技創(chuàng)新與建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”之間的內(nèi)在聯(lián)系。有關(guān)這方面的研究，還有待結(jié)合建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的新要求加以深化。

綜合以上研究成果可以看出，國(guó)內(nèi)學(xué)者大多側(cè)重于從宏觀和微觀層面對(duì)建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的戰(zhàn)略研究，雖然也有學(xué)者從區(qū)域科技創(chuàng)新角度切入探討了某地區(qū)的投入產(chǎn)出水平，但對(duì)我國(guó)進(jìn)入新常態(tài)和建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”背景下區(qū)域科技創(chuàng)新的研究還顯得不夠深入，本文試圖在這方面進(jìn)行一些探討，以期促進(jìn)西北五省區(qū)域科技創(chuàng)新體系的建設(shè)，進(jìn)而提升其在建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”中的核心競(jìng)爭(zhēng)力，更好發(fā)揮其戰(zhàn)略支點(diǎn)作用。

二、研究設(shè)計(jì)與論證

(一)西北五省科技創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)體系設(shè)置和數(shù)據(jù)處理

科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)屬于公共政策范疇，國(guó)內(nèi)外學(xué)者都有相對(duì)成熟的研究成果。國(guó)外代表性的研究著作有費(fèi)里德里?！·J的《公共政策》[11]、伯特和亞當(dāng)·科尼利厄斯的《技術(shù)政策》[12]、Box和Louk的《發(fā)展科學(xué)和技術(shù)政策》[13]，這些著作詳細(xì)介紹了技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的基本理論。國(guó)內(nèi)學(xué)者也取得了初步成果，陳勁、陳鈺芬設(shè)計(jì)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[14]，張紅輝、 許繼琴、 劉尚海采用DEA分析法對(duì)寧波市的科技自主創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)[15]，張凌、李錦慧運(yùn)用模糊層次綜合評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)了黑龍江省的自主創(chuàng)新政策績(jī)效[16]。本文汲取國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果，采用定量方法，運(yùn)用總量指標(biāo)、相對(duì)指標(biāo)、灰色關(guān)聯(lián)度等數(shù)據(jù)，分析西北五省在科技創(chuàng)新績(jī)效方面的差異，對(duì)于區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設(shè)有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新績(jī)效的差異性可以從科技投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)入手分析。其實(shí)衡量科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的指標(biāo)很多，本文鑒于各省統(tǒng)計(jì)口徑存在差別，選取投入指標(biāo)一般包括人力和財(cái)力投入，產(chǎn)出指標(biāo)主要包括專利授權(quán)量和技術(shù)市場(chǎng)成交額等[17]。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》關(guān)于西部五省科技創(chuàng)新的數(shù)據(jù)，設(shè)立科技創(chuàng)新的指標(biāo)體系[18]，包含一級(jí)指標(biāo)2個(gè)，二級(jí)指標(biāo)5個(gè)，反映二級(jí)指標(biāo)的三級(jí)指標(biāo)5個(gè)，如表1所示。R&D經(jīng)費(fèi)是對(duì)于研發(fā)的資金投入，政府研發(fā)投入是R&D經(jīng)費(fèi)中來(lái)自于政府的金額，R&D研究人員全時(shí)當(dāng)量是國(guó)際上通用的用于比較科技人力投入的指標(biāo)，專利授權(quán)量是衡量科技產(chǎn)出能力的重要參數(shù)，技術(shù)市場(chǎng)成交額是反映科技成果的一個(gè)重要指標(biāo)。

表1　西北五省科技創(chuàng)新比較指標(biāo)體系

(二)西北五省科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的比較分析

1.總量指標(biāo)分析

總量指標(biāo)是反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在一定條件下的總規(guī)模、總水平或工作總量的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，是最基本的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，通常用絕對(duì)數(shù)來(lái)表示。從總量指標(biāo)來(lái)看，可以大致判斷出西北五省之間的科技創(chuàng)新能力差異。僅以2012年數(shù)據(jù)為例，R&D經(jīng)費(fèi)投入陜西省最高，為287.2億元，其余四省都沒(méi)有過(guò)百億，甘肅省略高，為60.5億元，青海、寧夏和新疆都在50億元以下，其中青海最少，只有13.1億元，是陜西省的1/20。從R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度來(lái)看，陜西省最高，2012年達(dá)1.99%，超過(guò)全國(guó)平均水平，新疆投入強(qiáng)度最低，只有0.53%。2012年R&D人員陜西省11.8萬(wàn)人，其余四省都在10萬(wàn)以下，甘肅和新疆各為2.4萬(wàn)、1.6萬(wàn)，青海和寧夏甚至以千計(jì)。專利授權(quán)量依然是陜西最多，2012年為14 908件，是青海的28.3倍，寧夏的17.7倍，是甘肅和寧夏的4倍多。技術(shù)市場(chǎng)成交額方面，寧夏最低，陜西省最高，最高是最低的115倍，陜西是新疆的62.2倍。從以上科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出情況絕對(duì)指標(biāo)可以大致看出西北五省的科技創(chuàng)新能力，陜西省投入大，產(chǎn)出也大，甘肅省次之，青海、寧夏和新疆科技創(chuàng)新能力和陜西省不在一個(gè)層面上。

2.相對(duì)指標(biāo)分析

相對(duì)指標(biāo)是兩個(gè)有基本聯(lián)系的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)相比較的結(jié)果，表現(xiàn)形式為相對(duì)數(shù)。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2009—2013)》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，使用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，得出科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出相對(duì)數(shù)據(jù)(見(jiàn)表2-4)。

表2　人力資源績(jī)效

從人力資源投入產(chǎn)出的績(jī)效表(表2)，可以看出新疆的專利授權(quán)績(jī)效最好，為2 194件/萬(wàn)人年，陜西略低，為1 809件/萬(wàn)人年，甘肅居中，寧夏、青海兩省相當(dāng)。從技術(shù)市場(chǎng)成交額績(jī)效來(lái)看，陜西省最高，位居第一位，青海次之。寧夏和新疆相當(dāng)，只相當(dāng)于陜西的1/12，甘肅的1/9?？梢钥闯觯陆咳f(wàn)人的專利授權(quán)量最高，基礎(chǔ)研究相對(duì)比較扎實(shí)；陜西省研發(fā)人員的人均技術(shù)市場(chǎng)成交額最高，在產(chǎn)業(yè)化方面優(yōu)于其他四省。

從R&D經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出績(jī)效表(表3)可以看出，新疆每?jī)|元專利授權(quán)量最高，為87件，甘肅次之，為61件，青海、寧夏每?jī)|元專利授權(quán)量相當(dāng)，陜西省最低，與新疆每?jī)|元專利授權(quán)量相差35件；從R&D經(jīng)費(fèi)和技術(shù)市場(chǎng)成交額的績(jī)效表可以看出，甘肅、青海略高，其余三省均在1以下。

表3　R&D經(jīng)費(fèi)績(jī)效

表4　政府研發(fā)投入績(jī)效

從西北五省科技創(chuàng)新的政府研發(fā)投入績(jī)效表(表4)可以看出，新疆政府研發(fā)投入每?jī)|元專利授權(quán)量最高，為321件/億元，寧夏次之，為206件/億元。甘肅、青海相當(dāng)于新疆的二分之一，陜西省最低，相當(dāng)于新疆的四分之一。政府研發(fā)投入與技術(shù)市場(chǎng)成交額的績(jī)效，青海省最高，新疆最低。結(jié)合絕對(duì)指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)看，雖然陜西省的投入與產(chǎn)出總量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他四省，但無(wú)論是人力績(jī)效還是經(jīng)費(fèi)投入績(jī)效都不盡人意，尤其是經(jīng)費(fèi)績(jī)效。新疆的絕對(duì)數(shù)雖然偏低，但人力績(jī)效和經(jīng)費(fèi)投入績(jī)效都優(yōu)于其他四省。

(三)西北五省科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度分析

雖然以上的總量指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)能初步反映西北五省的科技創(chuàng)新水平，但由于存在數(shù)據(jù)不充分、信息不完整的狀況，利用以上兩種指標(biāo)還不能對(duì)五省的科技創(chuàng)新績(jī)效做出相對(duì)準(zhǔn)確的評(píng)判。采用灰色關(guān)聯(lián)度分析方法，既可以增加研究的科學(xué)性，又可得出相對(duì)真實(shí)的評(píng)價(jià)結(jié)論。為簡(jiǎn)化計(jì)算，采用改進(jìn)的灰色關(guān)聯(lián)度方法[19]，得出西北五省科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度數(shù)據(jù)表(表5-6)。

表5　西北五省專利授權(quán)量與科技創(chuàng)新投入關(guān)聯(lián)度

表6　西北五省技術(shù)市場(chǎng)成交額與

1.專利授權(quán)量和科技創(chuàng)新投入的關(guān)聯(lián)分析

從專利授權(quán)量與R&D經(jīng)費(fèi)的關(guān)聯(lián)度數(shù)據(jù)(表5)來(lái)看，新疆最高，其余四省和自治區(qū)基本相當(dāng)。說(shuō)明新疆的R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于本自治區(qū)的專利產(chǎn)出發(fā)面起到明顯作用，青海的R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于本區(qū)域的專利產(chǎn)出作用相對(duì)其他四省和自治區(qū)較小。尤其需要注意的是陜西省在2008—2012年R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度一直名列全國(guó)前茅，一度超過(guò)全國(guó)平均值，2009年竟達(dá)2.32%，但R&D經(jīng)費(fèi)和專利授權(quán)的關(guān)聯(lián)度僅為0.77，這和其較高的R&D經(jīng)費(fèi)投入不太相符，這個(gè)問(wèn)題值得我們思考。

考察專利授權(quán)量與R&D經(jīng)費(fèi)中政府研發(fā)投入的關(guān)聯(lián)度數(shù)據(jù)(表5)，新疆最高，陜西的關(guān)聯(lián)度最小，甘肅、青海和寧夏基本相當(dāng)。說(shuō)明新疆的專利產(chǎn)出和R&D經(jīng)費(fèi)中政府研發(fā)投入有很大的關(guān)聯(lián)性。同時(shí)，需要進(jìn)一步思考的是陜西的研發(fā)投入在同一年度和其他四省和自治區(qū)相比都高出很多，2013年R&D經(jīng)費(fèi)達(dá)342.7億元，是新疆的7.5倍多，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)2.14%，但是專利產(chǎn)出和這兩者的關(guān)聯(lián)度都沒(méi)有預(yù)期的理想。無(wú)論是R&D經(jīng)費(fèi)支出還是R&D經(jīng)費(fèi)中政府資金所占比重，陜西的資金研發(fā)投入和專利授權(quán)量的關(guān)系都不是很大。

考察專利授權(quán)量與R&D研究人員全時(shí)當(dāng)量關(guān)聯(lián)度數(shù)據(jù)(表5)，仍然是新疆最高，其次是青海和寧夏，陜西依然最低。新疆的R&D研究人員對(duì)本省的專利產(chǎn)出貢獻(xiàn)最大。相比新疆，其他省和自治區(qū)的R&D研究人員沒(méi)有充分發(fā)揮其在專利產(chǎn)出方面的作用，尤其是陜西省。

2.技術(shù)市場(chǎng)成交額與科技創(chuàng)新投入的關(guān)聯(lián)分析

分析技術(shù)市場(chǎng)成交額與R&D經(jīng)費(fèi)的關(guān)聯(lián)度(表6)時(shí)發(fā)現(xiàn)，甘肅省最高，新疆最低，青海和寧夏接近，陜西居中。說(shuō)明甘肅省的R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額的作用最為明顯，產(chǎn)生的效益也最為顯著，新疆則相反，其R&D經(jīng)費(fèi)投入和技術(shù)市場(chǎng)成交額的關(guān)聯(lián)度最小，前者沒(méi)有對(duì)后者產(chǎn)生明顯效應(yīng)。

考察R&D經(jīng)費(fèi)政府研發(fā)投入和技術(shù)市場(chǎng)成交額的關(guān)聯(lián)度(表6)時(shí)，甘肅和青海最高，寧夏次之，陜西略后，新疆最低。說(shuō)明甘肅和青海的政府研發(fā)投入的作用十分明顯，對(duì)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化方面起到了很好的作用。相反，新疆無(wú)論是R&D經(jīng)費(fèi)支出還是R&D經(jīng)費(fèi)政府資金所占比重都沒(méi)有充分發(fā)揮其在技術(shù)市場(chǎng)成交額中的作用。

從R&D研究人員全時(shí)當(dāng)量和技術(shù)市場(chǎng)成交額的關(guān)聯(lián)度(表6)來(lái)看，五省在人力投入上都沒(méi)有資金投入上那么明顯。最高是青海，其次是甘肅和寧夏，陜西省關(guān)聯(lián)度居中，新疆最低，可以說(shuō)除青海外，其余四省人力投入對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額的作用都不是很明顯。

三、結(jié)論與建議

(一)持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入力度，增強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)投入的科學(xué)性

高強(qiáng)度的科技創(chuàng)新投入是世界創(chuàng)新型國(guó)家的共同特征，也是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的一個(gè)有效手段。從以上數(shù)據(jù)分析可以看出，科技創(chuàng)新投入能在一定程度上有效提高科技產(chǎn)出的水平。從西北五省的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(2013年R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆依次為2.14%，1.07%，0.65%，0.81%，0.54%)[20]來(lái)看，除陜西省外，其余四省、自治區(qū)和上一年保持不變或增加緩慢，青海甚至還有下降的跡象。鑒于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的狀況，如果一味加大R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金所占比重，無(wú)疑是加大了當(dāng)?shù)卣呢?fù)擔(dān)。因此，應(yīng)采取多種途徑增加對(duì)西北五省的科技投入：一是加大中央轉(zhuǎn)移支付力度[21]，減緩當(dāng)?shù)刎?cái)政科技撥款的壓力；二是在國(guó)家有關(guān)“一路一帶”規(guī)劃中，增加西北五省區(qū)域科技創(chuàng)新的投入；三是適時(shí)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金使用效益進(jìn)行評(píng)估，監(jiān)測(cè)其效益走向，對(duì)下一步配置資源起導(dǎo)向作用；四是引用中關(guān)村、武漢東湖、上海張江、合蕪蚌等試驗(yàn)區(qū)先進(jìn)的企業(yè)財(cái)稅激勵(lì)政策，在擴(kuò)大政府投入資金的同時(shí)加大企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入。但同時(shí)也需要避免持續(xù)增加R&D經(jīng)費(fèi)投入而產(chǎn)生的邊際遞減效應(yīng)，防止“拉弗曲線”拐點(diǎn)的提早出現(xiàn)。

(二)建立西北五省區(qū)域創(chuàng)新體系，增強(qiáng)區(qū)域科技創(chuàng)新的協(xié)同性

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶橫跨亞歐大陸，綿延7 000多公里，途經(jīng)中亞、西亞等多個(gè)國(guó)家，總?cè)丝诮?0億。據(jù)商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，1992年中國(guó)與中亞五國(guó)貿(mào)易僅為4.6億美元，2012年達(dá)到460多億美元[22]。西北五省雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，但資源稟賦相對(duì)東中部較好，應(yīng)從多方面展開(kāi)和中亞各國(guó)的合作。陜西省由于其強(qiáng)大的科技投入及在地緣關(guān)系上相對(duì)其他四省、自治區(qū)更靠近東中部，具有向這些科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)地區(qū)學(xué)習(xí)的先天優(yōu)勢(shì)，因此應(yīng)以陜西省為龍頭，建立西部五省產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系。一方面可以從能源產(chǎn)業(yè)上介入，借助我國(guó)較高的能源開(kāi)采水平和目前運(yùn)營(yíng)的中哈原油管道和中國(guó)-中亞天然氣管道，促進(jìn)和中亞地區(qū)的合作。另一方面可以從農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)上介入，利用陜西和新疆在數(shù)控機(jī)床、風(fēng)機(jī)制造和農(nóng)機(jī)制造領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)西部五省機(jī)械制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系的同時(shí)，需要引起重視的是，有的省區(qū)適合一省區(qū)一產(chǎn)業(yè)，而有的產(chǎn)業(yè)適合一產(chǎn)業(yè)多省區(qū)，只有根據(jù)各省、自治區(qū)的資源稟賦優(yōu)勢(shì)建立協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)體系布局，才能促進(jìn)省際和產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展[23]。在中東部地區(qū)過(guò)剩產(chǎn)業(yè)向絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶轉(zhuǎn)移過(guò)程中，防止一味考慮沿線國(guó)家在人力、地價(jià)、基礎(chǔ)設(shè)施等單方面的優(yōu)勢(shì)，要綜合考慮被轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)地的各方條件，在有些方面，西北五省也許更適合承接?xùn)|部沿海發(fā)達(dá)省市過(guò)剩的產(chǎn)能。

(三)以推進(jìn)科技體制改革為動(dòng)力，增強(qiáng)科技資源配置的合理性

2014年科技體制改革重新啟動(dòng)，相繼出臺(tái)了關(guān)于項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理、財(cái)政科技計(jì)劃管理改革方案等文件，這可以看作是近些年科技領(lǐng)域里最強(qiáng)信號(hào)的改革，在科技界引起巨大反響，充分說(shuō)明傳統(tǒng)的科技資源管理模式即將退出歷史舞臺(tái)。科技史與科技哲學(xué)的研究也已經(jīng)證明，科技的發(fā)展是一項(xiàng)高度復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它不僅需要資源要素的支撐，更重要的是對(duì)這些要素進(jìn)行合理配置的制度性措施。在怎么用好中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)的同時(shí)，西北五省應(yīng)做好管理平臺(tái)、制度建設(shè)等基礎(chǔ)性工作，即做好計(jì)劃整合和實(shí)施等工作，同時(shí)要處理好原有計(jì)劃體系與新計(jì)劃體系的關(guān)系。新疆應(yīng)實(shí)施創(chuàng)新品牌戰(zhàn)略，基于自身的農(nóng)業(yè)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與科技創(chuàng)新融合發(fā)展；注重發(fā)展農(nóng)業(yè)科技園區(qū)，根據(jù)情況可以創(chuàng)建科創(chuàng)投資基金和科技援疆投資基金。甘肅應(yīng)繼續(xù)推動(dòng)蘭(州)白(銀)試驗(yàn)區(qū)科技改革，增強(qiáng)省部間的科技合作。新一輪科技體制改革是建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”背景下西北五省科技資源重新配置的強(qiáng)大動(dòng)力，基于政府不再直接管項(xiàng)目的具體背景，可以針對(duì)各省自身發(fā)展情況，嘗試從某些科技領(lǐng)域入手，建立自己的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，促進(jìn)科技資源盡早良性配置。值得警惕的是，由于中國(guó)傳統(tǒng)文化中官本位思想的影響，要避免科技體制改革“新瓶裝舊酒”和重走老路的情形出現(xiàn)。

(四)以實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略為契機(jī)，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體性

高校和科研院所是科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)新主體，而企業(yè)由于貼近市場(chǎng)，了解市場(chǎng)需求，具備將技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)、將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為商品的能力，具備通過(guò)市場(chǎng)得到回報(bào)的要素組合和運(yùn)行機(jī)制，理應(yīng)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。對(duì)西北五省而言要依托企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體來(lái)構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新體系和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系：一是政府力所能及提供優(yōu)越的法律環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這點(diǎn)在企業(yè)產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程中體現(xiàn)得最為明顯，法規(guī)不完善往往是企業(yè)產(chǎn)業(yè)化的陷阱[24]；二是企業(yè)要重視自己的生命周期，合理制訂不同生命周期階段的發(fā)展戰(zhàn)略[25]；三是充分發(fā)揮中小企業(yè)的科技創(chuàng)新作用。中小企業(yè)特別是科技性中小企業(yè)是科技創(chuàng)新的主力軍，深圳60%的科技成果來(lái)自于科技中小企業(yè)，廣州科技型中小企業(yè)申請(qǐng)專利超過(guò)70%。但據(jù)現(xiàn)有情況來(lái)看，西北五省的科技中小企業(yè)還面臨著資金、人才等困難，科技創(chuàng)新能力較弱。因此，西北五省應(yīng)以國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略為契機(jī)，加大對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新的投入力度，加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)基地建設(shè)，努力提升其在推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)中的科技創(chuàng)新能力，研發(fā)出更多的適合沿線國(guó)家和地區(qū)的中國(guó)品牌產(chǎn)品。

(五)實(shí)現(xiàn)西北五省優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)發(fā)展，增強(qiáng)區(qū)域科技創(chuàng)新的統(tǒng)籌性

陜西要進(jìn)一步發(fā)揮R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于科技產(chǎn)出的影響作用，最大限度發(fā)揮科技資源配置的效用，利用地理位置最接近中部的優(yōu)勢(shì)，可以將合蕪蚌和武漢東湖試驗(yàn)區(qū)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目向西咸新區(qū)布局，推動(dòng)以產(chǎn)業(yè)為紐帶的區(qū)際合作。甘肅省的技術(shù)市場(chǎng)成交額和經(jīng)費(fèi)投入的關(guān)聯(lián)度很大，可以利用其“敦煌國(guó)際文化旅游名城”的戰(zhàn)略平臺(tái)，采用旅游資源和科技融合的方式，打包向中西亞出口豐富的旅游產(chǎn)品。青海和寧夏的科技投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度相對(duì)比較平穩(wěn)，寧夏由于體量整體較小，應(yīng)以內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)為平臺(tái)，吸取前些年忽略中阿博覽會(huì)的教訓(xùn)，著力發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)做好“網(wǎng)上”絲綢之路建設(shè)。新疆科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的絕對(duì)數(shù)據(jù)都不占優(yōu)勢(shì)，但二者之間關(guān)聯(lián)度數(shù)據(jù)相對(duì)比較優(yōu)異，加之新疆又具有明顯的地緣優(yōu)勢(shì)，可以打造文化科技中心，加強(qiáng)其作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的地位。各省區(qū)要充分認(rèn)識(shí)到彼此之間存在的科技創(chuàng)新差異，應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域統(tǒng)籌與優(yōu)化整合，努力實(shí)現(xiàn)各展所長(zhǎng)與優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)發(fā)展，這對(duì)于西北五省的區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設(shè)具有重大意義。

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(責(zé)任編輯許若茜)

收稿日期：2015-02-05

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“建設(shè)‘絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶’與我國(guó)區(qū)域開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略升級(jí)研究”(14AJL014)

作者簡(jiǎn)介：趙菁奇(1978—)，女，山西永濟(jì)人，講師，科學(xué)技術(shù)哲學(xué)博士，研究方向：科技創(chuàng)新政策、科技管理、區(qū)域經(jīng)濟(jì)等；李本和(1956—)，男，河南太康人，教授，研究方向：馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)等。

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2015.08.006

中圖分類(lèi)號(hào)：F127

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-8425(2015)08-0036-07

Based on Empirical Study of Science and Technology Innovation
Difference of Five Northwestern Provinces

ZHAO Jing-qi,LI Ben-he

(Party School of Anhui Provincial committee of CPC,Hefei 230022,China)

Abstract:The five northwestern provinces are key areas of the “Silk Road Economic Belt” construction. Under the background of that our country’s economy development enters the new normal,strengthening the construction of regional science and technology innovation system of the five northwestern provinces has an important meaning as a strategic fulcrum of the “OBAOR”. Based on domestic and foreign science and technology innovation difference analysis theory as the foundation,using total index,relative index and grey correlation method,we studied the science and technology innovation performance of the five northwestern provinces. Analysis shows that the science and technology innovation differences between the five northwestern provinces are large.The total index of Shanxi province is far higher than other four provinces,but the degree of association between input and output is not very high. The relative index and part correlation data of Xinjiang are excellent. In Gansu and Qinghai province,the correlation data between technology market turnover and input is high. Based on these differences,the five northwestern provinces should learn some experiences from Eastern and Midlands in the scientific and rational allocation of science and technology resources at the same time. Giving full play to their advantages,the five northwestern provinces should establish regional science and technology innovation system as soon as possible to play the role as core area and strategic fulcrum in the construction of “Silk Road Economic Belt”.

Key words:Silk Road Economic Belt; five northwestern provinces; science and technology innovation; difference

引用格式：趙菁奇，李本和.“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)背景下區(qū)域科技創(chuàng)新體系研究——基于西北五省科技創(chuàng)新差異性的實(shí)證研究[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)，2015(8):36-42.

Citation format：ZHAO Jing-qi,LI Ben-he.Regional Science and Technology Innovation System Research Under Background of “Silk Road Economic Belt” Construction: Based on Empirical Study of Science and Technology Innovation Difference of Five Northwestern Provinces[J].Journal of Chongqing University of Technology:Social Science，2015(8):36-42.