牛源淵

（山西大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院，山西太原 030006）

高教理論與高校管理

基于AHP與DEA的高?？蒲懈偁幜υu價(jià)
——以“一省一校”工程院校為例

牛源淵

（山西大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院，山西太原 030006）

“一省一校”工程是國家為提升中西部辦學(xué)綜合實(shí)力的一項(xiàng)具體項(xiàng)目。本研究基于層次分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)法，對入選“一省一?！痹盒５目萍几偁幜εc人文社科競爭力進(jìn)行絕對評價(jià)和相對評價(jià)。依據(jù)評價(jià)得分，建議擁有一定資源優(yōu)勢的“一省一?！痹盒?，要提高資源利用率，合理利用資源，真正成為高投入、高產(chǎn)出、高效率的高水平大學(xué)。

一省一校；層次分析法；數(shù)據(jù)包絡(luò)法；績效評價(jià)

一、引言

近年來，中西部高等教育規(guī)模的快速發(fā)展為我國實(shí)現(xiàn)高等教育大眾化做出了重要貢獻(xiàn)，然而，中西部高等教育發(fā)展中仍存在諸多的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題。為提升中西部高校綜合實(shí)力，教育部2011年提出了“中西部高等教育振興計(jì)劃”，2012年又啟動了“中西部高校綜合能力提升工程”。2013年，教育部在前期醞釀基礎(chǔ)上提出建設(shè)“一省一?！惫こ?，即“十二五”期間在沒有教育部直屬的14個省份和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)投入60個億，重點(diǎn)支持高校發(fā)展。對于入選的14所高校來講，財(cái)政上的支持無疑將對院校的發(fā)展帶來強(qiáng)有力的動力和更大的發(fā)展空間。目前，該工程已實(shí)施近兩年，既需要對14所院校兩年的發(fā)展進(jìn)行績效評價(jià)，也有必要對14所高校入選該工程之前的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行績效評價(jià)，以便于進(jìn)行對比，更利于尋找問題和解決問題。

高校實(shí)施績效評價(jià)主要是基于投入產(chǎn)出理論，在操作中采用絕對評價(jià)和相對評價(jià)兩種方法交叉進(jìn)行。完全根據(jù)投入產(chǎn)出法計(jì)算的高等院校科研競爭力績效評價(jià)被稱之為絕對評價(jià)，對高等院?？蒲懈偁幜Φ耐度氘a(chǎn)出效率進(jìn)行院校間的績效評價(jià)稱之為相對評價(jià)[1]。本研究利用層次分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)法，對14所高校在入選“一省一校”工程前即2013年前的科研競爭力進(jìn)行績效評價(jià)，將績效評價(jià)的結(jié)果作為診斷性指標(biāo)反饋給院校，以供院校與入選后近期發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行比較。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究對象

“一省一?！惫こ讨傅氖牵涸跊]有教育部直屬高校的省份，專項(xiàng)支持一所本區(qū)域內(nèi)辦學(xué)實(shí)力最強(qiáng)、辦學(xué)水平最高、有區(qū)域優(yōu)勢的高水平大學(xué)。該工程目前有14所院校，分別是山西大學(xué)、河北大學(xué)、鄭州大學(xué)、南昌大學(xué)、云南大學(xué)、貴州大學(xué)、海南大學(xué)、青海大學(xué)、西藏大學(xué)、內(nèi)蒙古大學(xué)、廣西大學(xué)、寧夏大學(xué)和新疆大學(xué)。本研究采用的層次分析法對評價(jià)對象無客觀要求，而數(shù)據(jù)包絡(luò)法則需要研究對象在一定范圍內(nèi)保持同質(zhì)性。14所高校在以下方面滿足同質(zhì)性要求：（1）這些院校在各自區(qū)域內(nèi)的地位大致相同，有著類似的平臺；（2）這些院校中除了河北大學(xué)以外都位于中西部地區(qū)，區(qū)域大背景相同；（3）這些院校都為綜合型院校，可以進(jìn)行人文社科競爭力和科技競爭力的評價(jià)。

（二）研究方法

本研究采用層次分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)法來建立指標(biāo)體系，通過計(jì)算得分對院校進(jìn)行評價(jià)。層次分析法（AHP）是由美國科學(xué)家T.L.Satty于20世紀(jì)70年代提出的一種多層次權(quán)重分解法。該方法的基本思想是將復(fù)雜的問題分解為有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，使決策者在比原問題簡單得多的若干層次上對因素進(jìn)行兩兩比較判斷，并將判斷結(jié)果予以表達(dá)和處理，實(shí)現(xiàn)決策方案對目標(biāo)相對重要性總排序[2]。該方法在實(shí)際操作中一般會通過詢問專家，根據(jù)指標(biāo)矩陣計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對相同類型的單位進(jìn)行相對有效性或效益評價(jià)的一種系統(tǒng)分析方法[3]。該評價(jià)方法是把每一個評價(jià)單位視作一個決策單元，通過加權(quán)計(jì)算單個評價(jià)單位的效率值，再把眾多小的決策單元整合為被評價(jià)群體，依據(jù)計(jì)算機(jī)軟件（DEA SOLVER_Pro5.0）對其進(jìn)行超效率計(jì)算。

由于需要采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法與層次分析法相結(jié)合的方式來評價(jià)院?？蒲懈偁幜Φ挠行?，因此，在指標(biāo)體系的確立上要充分考慮指標(biāo)的完備性、可操作性、指標(biāo)間的獨(dú)立性等問題[4]。指標(biāo)權(quán)重的確定直接影響綜合評價(jià)的結(jié)果，權(quán)重的變動可能引起評價(jià)對象優(yōu)劣次序的改變。因此，選取科學(xué)合理的指標(biāo)權(quán)重對構(gòu)建有效的評價(jià)體系至關(guān)重要。高校的科研投入具體分為人、財(cái)、物三方面：（1）“人”是指高校的教師資源，教師資源中的突出指標(biāo)就是學(xué)校擁有的長江學(xué)者特聘教授、杰出青年基金獲得者、長江學(xué)者講座教授、新世紀(jì)人才、教育部創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)等；（2）高校擁有的“物”即是高校擁有的科研平臺，包括國家重點(diǎn)學(xué)科、培育學(xué)科，以及國家級、教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中心、基地等；（3）對于“財(cái)”的指標(biāo)，由于數(shù)據(jù)不易獲得，本研究采用科研項(xiàng)目數(shù)來間接反映該指標(biāo)，科研項(xiàng)目具體包括國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)、國家社科基金項(xiàng)目數(shù)和教育部人文社科基金項(xiàng)目數(shù)。

對于高校科研產(chǎn)出的衡量，主要采用論文、獲獎以及社會服務(wù)三項(xiàng)指標(biāo)：（1）關(guān)于論文，不僅要看論文的數(shù)量，同時要看論文的質(zhì)量；（2）關(guān)于科研獲獎，在科技方面選取我國的最高榮譽(yù)“科技三大獎”，人文社科方面選取教育部人文社科優(yōu)秀成果獎，同時還有每個院校每年獲得的百篇優(yōu)秀博士論文數(shù)；（3）關(guān)于社會服務(wù)，本研究認(rèn)為可以用院校每年獲取的專利數(shù)來體現(xiàn)。綜上所述，本研究的投入指標(biāo)主要包括科研平臺、科研項(xiàng)目以及教師資源，產(chǎn)出指標(biāo)主要包括論文數(shù)量、論文質(zhì)量、專利以及科研獲獎。對院校進(jìn)行績效評價(jià)需要有一定的分類標(biāo)準(zhǔn)，這樣得出的結(jié)果才更有準(zhǔn)確性，也更能夠讓院校意識到自己的問題。除此之外，鑒于綜合類院校文理學(xué)科兼有的情況，本研究在對院校的科研能力進(jìn)行評價(jià)時，通過兩個層面的指標(biāo)來衡量院校的科技競爭力效率水平與人文社科競爭力效率高低，詳見表1和表2。

（三）數(shù)據(jù)來源

14所高校的相關(guān)數(shù)據(jù)，除教師資源從相關(guān)認(rèn)證的時間開始算起外，其余數(shù)據(jù)收集的時間段是2008～2013年。數(shù)據(jù)全部來自于官方網(wǎng)站，例如：在教育部官方網(wǎng)站上收集長江學(xué)者、國家重點(diǎn)學(xué)科等數(shù)據(jù)；在中國學(xué)位與研究生教育信息網(wǎng)收集全國百篇優(yōu)秀博士論文數(shù)據(jù)；自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)來自于科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)；論文數(shù)據(jù)的收集來自于CSSCI數(shù)據(jù)庫、web of science等。

表1 本科院校科技競爭力評價(jià)指標(biāo)體系

投入[0.5]教師資源[0.45]拔尖人才數(shù)[0.5]創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)[0.5]論文數(shù)量[0.15]SCI收錄論文數(shù)[1]論文質(zhì)量[0.25]ESI高被引論文數(shù)[1]產(chǎn)出[0.5]科研獲獎[0.35]國家科技三大獎[0.6]全國百篇優(yōu)秀博士論文數(shù)[0.4]社會服務(wù)[0.25]發(fā)明專利授權(quán)數(shù)[1]

表2 本科院校人文社科競爭力評價(jià)指標(biāo)體系

三、研究結(jié)果與分析

（一）基于層次分析法的絕對得分

表3 “一省一校”院?？萍几偁幜偟梅?/p>

從表3中我們可以看到，利用層次分析法計(jì)算出的各個院?？萍几偁幜Φ慕^對得分中，鄭州大學(xué)排名第一，總得分高出第二名南昌大學(xué)很多；山西大學(xué)位于第三，得分與南昌大學(xué)不相上下；第四名的貴州大學(xué)與第三名的山西大學(xué)得分有一定差距；剩余院校得分呈緩步遞減的趨勢。

表4 “一省一校”院校人文社科競爭力總得分

表4則是利用層次分析法計(jì)算出的各個院校人文社科競爭力的絕對得分。在人文社科排行榜中，云南大學(xué)位居首位，山西大學(xué)緊跟其后，與剩余院校的得分拉開一定距離。整體院校得分排名相差較大，表明各院校間人文社科實(shí)力呈現(xiàn)較大的差異。

（二）基于數(shù)據(jù)包絡(luò)法的相對得分

表5 “一省一?！痹盒？萍几偁幜π实梅?/p>

（續(xù)表5）

從表5中可以看出，在“一省一?！?4所院校科技競爭力效率的相對得分中，河北大學(xué)居于首位，而南昌大學(xué)、鄭州大學(xué)、內(nèi)蒙古大學(xué)的效率得分小于1，說明在“一省一?！痹盒５谋容^中，這幾所院校屬于無效院校。作為山西省龍頭院校之一的山西大學(xué)，其科技競爭力效率水平位于“一省一校”的第五名，表明山西大學(xué)的科技效率得分在“一省一校”平臺下較為優(yōu)異，具備較大的提升空間。

表6 “一省一?！痹盒Ｈ宋纳缈聘偁幜π实梅?/p>

表6是“一省一?！痹盒５娜宋纳缈聘偁幜π实南鄬Φ梅直?。從表6我們可以看到，這14所院校在人文社科競爭效率中均無無效院校。其中，河北大學(xué)仍然位于人文社科競爭力效率排行榜的首位，在科技競爭力效率中排名第五的山西大學(xué)，在人文社科類排行榜中位居第三，這也從側(cè)面反映出山西大學(xué)在人文社科方面要比科技競爭力更具優(yōu)勢。

四、研究結(jié)論與對策建議

（一）研究結(jié)論

在對高等院校進(jìn)行科研競爭力績效評價(jià)時，既要考察高校的投入產(chǎn)出總得分，也要考察高校的科研效率。高投入、高產(chǎn)出并不意味著高等院校的資源利用率高，與其他院校比較的超效率更能反映出院校的實(shí)際情況。真正的高水平院校應(yīng)該是：在高投入的情況下有著高產(chǎn)出；與其他院校相比有著高效率。

經(jīng)過上述分析，我們得出本文的研究結(jié)論。（1）入選的院校在科技競爭力與人文社科競爭力方面存在一定差別。盡管都是綜合類院校但院校之間還是存在著一定的學(xué)科側(cè)重，例如，云南大學(xué)在人文社科競爭力總得分表中排名首位，雖然其在科技競爭力總得分中的排名也較為靠前，但得分并不高。這也說明了我們將院校的人文社科競爭力與科技競爭力分開考察是有意義的。（2）“一省一?！痹盒ｋm然都是綜合類院校，但從相對效率的得分情況來看，14所院校入選前的人文社科的科研效率得分都高于1，科技效率得分有3所院校低于1。這說明，“一省一?！痹盒５娜宋纳缈聘偁幜σ哂诳萍几偁幜?。（3）“一省一?！钡?4所院校，無論是在科技競爭力還是人文社科競爭力效率相對得分表中，都呈逐漸放緩的下降趨勢，且相鄰排名的院校得分相差并不大?？梢?，院校之間的競爭力水平差距是可以在較小范圍內(nèi)追趕，“一省一校”工程的同質(zhì)性較好，國家實(shí)施該工程依據(jù)得當(dāng)。但是，在絕對得分中，排名靠后院校的所在省份和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，要比得分位于前列的院校的所在省份和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平要低。這表明，區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平與高校的發(fā)展有一定的關(guān)系，我們需要正視區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距帶來的院校發(fā)展差距的問題。（4）對于院校的科研競爭力水平，我們并不能只看絕對得分，相對得分能真實(shí)反映高校運(yùn)用資源的能力。例如，在超效率中位于第一的河北大學(xué)，其絕對得分位于第九名，說明河北大學(xué)雖然其投入得分并不高，但其資源利用能力較高，屬于低投入、高產(chǎn)出、高效率的院校。每所院校的情況各不相同，需要深入剖析院校存在的具體問題，找到改進(jìn)的途徑。

（二）對策建議

入選“一省一校”工程的高校每年都會得到1億元的經(jīng)費(fèi)支持，然而，最終這14所高校的建設(shè)效果肯定會有所差別，這就取決于各高校如何科學(xué)合理使用經(jīng)費(fèi)。在各省教育資源不平衡的狀況下，擁有豐厚教育資源的院校更應(yīng)該充分利用其教育資源，爭取在院校本身高投入的情況下也有著高產(chǎn)出。

針對于此，本研究提出兩點(diǎn)建議。（1）資源是靜態(tài)的，只有當(dāng)它和技術(shù)、研究力量有機(jī)結(jié)合起來，資源優(yōu)勢才能轉(zhuǎn)化成辦學(xué)優(yōu)勢。在具體的結(jié)合過程中，如果科學(xué)技術(shù)發(fā)展跟不上資源轉(zhuǎn)化的要求，優(yōu)勢的發(fā)揮就會變慢，甚至資源的優(yōu)勢根本就發(fā)揮不出來，一切依賴于這些資源的各種活動也就形成不了特色和優(yōu)勢，院校發(fā)展更加拉開了差距。因此，“一省一?！备咝?yīng)當(dāng)盡快制定詳細(xì)的院校發(fā)展方案，加快技術(shù)人才引進(jìn)過程、實(shí)驗(yàn)器材采購項(xiàng)目、相關(guān)技術(shù)平臺建設(shè)等具體項(xiàng)目，促進(jìn)資源優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化。（2）對于任何一個組織來說，資源都是有限的。組織在一定的時空條件下，只可能把握資源，占有某種相對優(yōu)勢。對此，哥倫比亞大學(xué)教育學(xué)院萊文教授在2002年中外大學(xué)校長論壇上提出“替代增長”的概念，基本含義就是用有價(jià)值的活動取代無價(jià)值的活動。對一所高校而言，意味著要放棄設(shè)立最全的學(xué)科、建立更多的專業(yè)這種發(fā)展理念，把節(jié)約下來的資源用于有特色和發(fā)展前景的重點(diǎn)學(xué)科和領(lǐng)域。根據(jù)數(shù)據(jù)分析，我們得出14所高校在科技和人文社科發(fā)展方面存在很大不協(xié)調(diào)，這更加印證了不同高校有不同的優(yōu)勢學(xué)科和薄弱學(xué)科。因此，“一省一?！备咝?yīng)該遵循“替代增長”機(jī)制，選擇能夠凸顯自身辦學(xué)特色的專業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)培育，深入發(fā)展，堅(jiān)持有所為、有所不為。在具體的實(shí)踐中，可以凝煉學(xué)科方向，打造優(yōu)勢學(xué)科群，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破，促進(jìn)學(xué)科調(diào)整與整合；打破傳統(tǒng)學(xué)科組織界限，使師資、儀器設(shè)備、科研場所、科技資料等教育科研資源實(shí)現(xiàn)最大化利用與共享。

本研究雖然就“一省一?！痹盒５目萍几偁幜腿宋纳缈聘偁幜M(jìn)行績效評價(jià)，但仍然存在不足之處。一方面，高校的績效評價(jià)應(yīng)該既注重科研、也注重人才培養(yǎng)，本研究僅對高校的科研競爭力績效進(jìn)行評價(jià)，是研究的不足之處；另一方面，教育發(fā)展是一個長期的過程，俗話說“十年樹木、百年樹人”，高等教育的結(jié)果產(chǎn)出具有長期性。因此，基于投入產(chǎn)出理論對高校的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行績效評價(jià)，結(jié)果不可能完全反映高校的實(shí)際情況，這些問題都需要在后續(xù)研究中去解決。

［1］牛奉高.基于效率指標(biāo)體系的高校績效評價(jià)研究［J］.高教發(fā)展與評估，2011，11（06）：47-52.

［2］黃婭麗.基于層次分析法的高校財(cái)務(wù)績效評價(jià)［J］.新財(cái)經(jīng)（理論版），2013（07）：38-44.

［3］姜彤彤.基于DEA方法的高?？蒲行试u價(jià)研究［J］.高教發(fā)展與評估，2011，27（06）：26-31.

［4］廖文秋，梁樑，宋馬林.基于Malmquist指數(shù)的高校科研效率的實(shí)證分析［J］.系統(tǒng)工程，2011，29（07）：64-69.

［責(zé)任編輯：馮霞］

Evaluation of University Scientific Research Competitiveness Based on AHP and DEA ----Taking“One Province and One School”Engineering School as an Example

NIU Yuan-yuan
（School of Education Science/Higher Education Institute,Shanxi University,Taiyuan 030006,China）

“A province school”project is a specific project to improve schools’comprehensive strengthin in middle or west state.Based on the analytic hierarchy process（AHP）and data development analysis（DEA）,this study run absolute evaluation and relative evaluation about“one province and one school”.It’s not only science and technology competitiveness of universities,but also humanities and social science competitiveness of universities.According the evaluation score,it is suggested that universities with a certain resource advantage should improve the utilization rate of resources,and utilize rationally resources,so truly become a high level university with high investment,high output,high efficiency.

one province and one school;AHP;DEA;performance evaluation

G719

A

2095-106X（2015）03-0038-05

10.13782/j.cnki.2095-106X.2015.03.008

2015-07-20

山西省高校人文社科重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目（501547901001）

牛源淵（1992-），女，山西晉城人，山西大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院/高等教育研究所碩士研究生，主要研究方向是地方大學(xué)績效管理與評價(jià)。