高鶴文，馮 瑤

(北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100144)

基于空間效應(yīng)的環(huán)境規(guī)制策略互動研究

高鶴文，馮 瑤

(北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100144)

摘要：在地區(qū)政策外溢性的理論框架下，以空間相互依賴和地方政府的策略互動關(guān)系為切入點(diǎn)，基于中國29個(gè)省份(自治區(qū)、直轄市)2007～2011年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間計(jì)量方法研究了地方政府環(huán)境規(guī)制政策的地區(qū)間策略互動。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不僅與該地區(qū)的特征有關(guān)，而且與競爭省份的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有關(guān)，地區(qū)間的環(huán)境規(guī)制行為存在著顯著的策略互動，并且表現(xiàn)為空間策略互補(bǔ)性，也就是相互攀比式競爭策略，即如果周邊省份環(huán)境監(jiān)管投入多，那么該地區(qū)也會相應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管水平?；谏鲜鼋Y(jié)論，認(rèn)為充分認(rèn)識到地方政府之間的環(huán)境規(guī)制策略互動，對于整治環(huán)境，完善我國的績效考核機(jī)制具有政策意義。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；策略互動；空間溢出；空間計(jì)量

收稿日期：2015-08-14

基金項(xiàng)目：北京城市居住低碳消費(fèi)行為及引導(dǎo)項(xiàng)目(編號：SM201510009004)資助

作者簡介：高鶴文(1981—)，女，吉林吉林人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，主要從事產(chǎn)業(yè)組織、政府規(guī)制研究。

通訊作者：馮瑤(1985—)，女，遼寧沈陽人，碩士研究生，主要從事環(huán)境規(guī)制研究。

中圖分類號：F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：：1674-9944(2015)10-0206-05

Abstract:Under the theoretical framework of the regional policy's externality and taking the relationship between space interdependence and regional government's strategic interaction as the breakthrough point, the article studies the strategic interaction of environmental regulation of the local government by spatial econometric method based on panel data from 29 provinces (autonomous regions, municipalities) between 2007 and 2011. The empirical study finds out that the intensity of local environmental regulation is not only related with the characteristics of the region but also related with that of the competitive provinces. The environmental regulation behavior in the regions has a significant strategic interaction and presents as complementary space strategy, which means that the competition strategy is comparing with other regions. In other words, if the surrounding provinces invest more in the environmental monitoring, then the region will also strengthen environmental supervision. Based on the above conclusions, this article is fully aware of strategic interaction of environmental regulation between the regional government, which has policy implication for the environmental renovation and the perfection of performance evaluation mechanism.

1引言

改革開放30多年來，隨著世界經(jīng)濟(jì)不斷進(jìn)步發(fā)展，環(huán)境問題越來越被世界所關(guān)注，各國政府也不斷推出各種措施來積極應(yīng)對愈演愈烈的環(huán)境問題，盡可能把環(huán)境污染帶來的外部不經(jīng)濟(jì)降到最低水平。而在這個(gè)過程當(dāng)中，環(huán)境污染的程度卻日愈加深，成為社會和公眾最關(guān)注的問題之一。然而政府不管采取何種措施，其最終目的都是謀求經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，避免資源消耗過度抑制經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，避免環(huán)境污染危害人們生存，避免社會沖突破壞國家穩(wěn)定。

習(xí)近平在十八屆三中全會上提出，建設(shè)生態(tài)文明，必須建立系統(tǒng)完整的生態(tài)文明制度體系，用制度保護(hù)生態(tài)環(huán)境，以此來表現(xiàn)治理環(huán)境污染的決心，使生態(tài)環(huán)境治理問題在發(fā)展戰(zhàn)略地位上得以鞏固。生態(tài)環(huán)境的治理已成為現(xiàn)階段政府的工作重心之一，因此研究環(huán)境問題的內(nèi)在機(jī)制對于當(dāng)前生態(tài)環(huán)境治理工作有著重要意義。

有很多學(xué)者認(rèn)為中國式分權(quán)是導(dǎo)致環(huán)境污染的直接政治因素，并主要從地方政府為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)而犧牲環(huán)境質(zhì)量的角度進(jìn)行了分析研究。財(cái)政分權(quán)概念最早可以追溯到Tiebout，他提出在信息完備的假設(shè)條件下，人們可以通過在不同社區(qū)的自由流動來選擇自己最偏好的稅收和公共服務(wù)來達(dá)到自身效用的最大化，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會資源的帕累托最優(yōu)配置，此理論也被稱為“用腳投票”理論(Tiebout，1956)。然而我國并不是典型意義上的財(cái)政分權(quán)國家，而是政治高度集權(quán)下伴隨著經(jīng)濟(jì)分權(quán)，是一種典型的“中國式分權(quán)”。在中國財(cái)政分權(quán)下地方政府具有雙重激勵(lì)結(jié)構(gòu)，使得政府財(cái)政的支出偏好出現(xiàn)“重建設(shè)輕民生”的特征(范允奇、王文舉2013)，政府會以放松環(huán)境管制為手段來吸引更多的FDI流入導(dǎo)致中國成為跨國污染企業(yè)的“污染避難所”(陳剛2009)。并且有研究發(fā)現(xiàn)中國環(huán)境污染程度與人均地方財(cái)政能力間呈現(xiàn)顯著的倒U型曲線關(guān)系(潘孝珍2009)，需要中央政府改善財(cái)稅激勵(lì)以優(yōu)化地方政府的環(huán)境監(jiān)管行為，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變(李猛2009)。此外地方政府的財(cái)政分權(quán)程度越大，尋租腐敗的程度越嚴(yán)重以及人均財(cái)政赤字水平越高，都會使得該地區(qū)的工業(yè)“三廢”排放量增大(鄭周勝、黃慧婷2011)。

在現(xiàn)有文獻(xiàn)中不難看出，學(xué)者往往假定不同地區(qū)之間的環(huán)境規(guī)制策略是相互獨(dú)立的，然后從本地區(qū)的特征中尋找解釋環(huán)境污染的因素。對于一個(gè)地方政府而言，當(dāng)面臨與其他地方政府的博弈時(shí)，“以鄰為壑”的政策對該地方政府反而會是一個(gè)占優(yōu)策略(鄧明2014)。正如Anselin(1988)指出的“幾乎所有的空間數(shù)據(jù)都具有依賴性或空間自相關(guān)特征”。因此，如果忽略了地區(qū)政府間的這種空間相互依賴和地方政府的策略互動關(guān)系，很可能導(dǎo)致模型估計(jì)偏誤與分析結(jié)論的片面性，甚至得到錯(cuò)誤的結(jié)論。從經(jīng)驗(yàn)研究角度來看，一般的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型已經(jīng)不再適用，因?yàn)橥ǔ５挠?jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型都是假定參與人的行為是獨(dú)立的，沒有相互影響(周業(yè)安2013)。所以本文引入空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來解決環(huán)境規(guī)制的策略互動問題。

2環(huán)境規(guī)制的地區(qū)空間相關(guān)性分析

2.1　全局空間相關(guān)性

由于“地理學(xué)第一定律”由Tobler1979年正式提出，該定律強(qiáng)調(diào)任何事物均相關(guān)，相近事物的關(guān)聯(lián)更為緊密)的存在，大量國內(nèi)外文獻(xiàn)開始關(guān)注相鄰地域間的空間相關(guān)性問題。判斷地區(qū)間環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度的空間相關(guān)性，可通過測算全局Moran’s’I 指數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)。其計(jì)算公式為：

將空間效應(yīng)引入經(jīng)濟(jì)管理過程的研究，建立空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行空間統(tǒng)計(jì)分析時(shí)，需要用空間權(quán)重矩陣來表達(dá)空間的相互作用。準(zhǔn)確度量省份之間的空間關(guān)系、構(gòu)造恰當(dāng)?shù)目臻g權(quán)重矩陣也是本文實(shí)證研究的關(guān)鍵。參照現(xiàn)有文獻(xiàn)的做法，本文依據(jù)地理空間標(biāo)準(zhǔn)來構(gòu)造空間權(quán)重矩陣。具體構(gòu)造如下：依據(jù)地理信息，最簡單的情形是二進(jìn)制地理相鄰矩陣，如果省份i和省份j擁有共同邊界則取值為1，否則取值為0，這種相鄰包括上下、左右、對角線相鄰，如果兩個(gè)省份有共同的邊界或者交點(diǎn)，就將其定義為相鄰。表1為本文計(jì)算的2007～2011年中國29個(gè)省份環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度的Morans’I指數(shù)值。

表1　2001～2011年中國31個(gè)省份環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度的全局Moran’s I 統(tǒng)計(jì)指標(biāo)

由表1數(shù)據(jù)可知，全局Morans’I均為正值，這說明中國的環(huán)境政策存在著較為明顯的正向的空間相關(guān)性，即對于環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度較高的地區(qū)，往往存在一個(gè)或多個(gè)環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度較高的地區(qū)與其相鄰(高—高的正相關(guān))。同時(shí)，除2010年值較低外，其余各年份值均在0.3左右，說明這種空間相關(guān)性處于較穩(wěn)定水平。

圖1～圖5為2007～2011年中國各地區(qū)環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度的Moran散點(diǎn)圖。散點(diǎn)圖的橫軸代表標(biāo)準(zhǔn)化的環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度值，縱軸代表標(biāo)準(zhǔn)化的環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度的空間滯后值，散點(diǎn)圖以平均值為軸的中心，將圖分為四個(gè)象限，第一象限表示高—高的正相關(guān)，第三象限表示為低—低的正相關(guān)，由于全局Morans’I指數(shù)值表現(xiàn)出正相關(guān)，則表示負(fù)相關(guān)的二、四象限為非典型觀測區(qū)域。從圖中可以看出去，2007～2011年絕大多數(shù)省份均位于典型觀測區(qū)內(nèi)。

2.2　局部空間相關(guān)性

全局Morans’I指數(shù)反映事物整體的空間相關(guān)狀況，然后這種整體的評價(jià)可能忽略了局部地區(qū)的非典型特性。如圖1～5所示，仍有大約13個(gè)地區(qū)處在負(fù)相關(guān)的觀測區(qū)域。此外，局部地區(qū)的相關(guān)性具體如何，是否出現(xiàn)顯著的集聚現(xiàn)象，需要引入局域相關(guān)性指標(biāo)來考察，一般采用局域Moran’s指數(shù)進(jìn)行測度，其計(jì)算公式為：

如圖6～10的局域聚集地圖顯示，高—高主要分布在在6個(gè)省份，分別是北京、天津、河北、山西、陜西、河南，低—低主要分布在福建和江西，據(jù)此我們可以得到環(huán)境監(jiān)管的強(qiáng)度集中在京津冀地區(qū)，空間集聚效應(yīng)明顯，處于長期穩(wěn)定的狀態(tài)。

綜上所述，中國各地區(qū)的環(huán)境監(jiān)管存在明顯的正向全局空間相關(guān)性，且長期穩(wěn)定；局部空間相關(guān)性顯示高-高類型的集聚更是穩(wěn)定地集中于局部經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的地區(qū)。要正對地治理環(huán)境，就必須充分考慮到環(huán)境規(guī)制的地區(qū)空間效應(yīng)及其與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在的必然聯(lián)系。那么這種空間效應(yīng)對環(huán)境規(guī)制到底起多大作用？下面我們將通過建立環(huán)境經(jīng)濟(jì)模型對此進(jìn)行嚴(yán)格的實(shí)證分析。

3環(huán)境規(guī)制的空間效應(yīng)實(shí)證分析

3.1　數(shù)據(jù)說明和變量選擇

本文采用2007～2011年全國29個(gè)省份(不含海南、西藏及港澳臺)的面板數(shù)據(jù)。實(shí)證模型的被解釋變量為地區(qū)環(huán)境政策。本文采用各省的平均繳納排污費(fèi)額度來衡量各省的環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度。選取每工業(yè)生產(chǎn)值的二氧化硫排放量、人均GDP、環(huán)境上訪信數(shù)量與人口密度等影響環(huán)境監(jiān)管力度的變量作為模型的控制變量。所有數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2008～2012)，《中國環(huán)境年鑒》(2008～2012)，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2008～2012)?？臻g相關(guān)性檢驗(yàn)運(yùn)用OpenGeoDa，基本面板數(shù)據(jù)的處理和空間面板數(shù)據(jù)估計(jì)均運(yùn)用matlab8.0。

3.2　計(jì)量模型的設(shè)定和估計(jì)方法

如何識別地方政府環(huán)境規(guī)制政策在地區(qū)間的空間相關(guān)性或依賴性是本文實(shí)證的關(guān)健，空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個(gè)很好的工具，本文使用我國省際平衡面板數(shù)據(jù)來構(gòu)造空間計(jì)量模型。

在空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中，考慮到空間相關(guān)和空間差異，一般以空間常系數(shù)回歸模型為主，包括空間滯后模型和空間誤差模型?？臻g滯后模型(SAR)主要研究各模型變量在一個(gè)區(qū)域是否有溢出效應(yīng)。其模型表達(dá)式為：y=ρωy+βx+ε，式中y為被解釋變量，x為n×k的外生解釋變量矩陣，ρ為空間自回歸系數(shù)，w為n×n階的空間權(quán)重矩陣，ωy為空間滯后被解釋變量，ω為隨機(jī)誤差項(xiàng)?？臻g誤差模型(SEM)主要研究相鄰地區(qū)被解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的影響方向和程度。其模型表達(dá)式為：y=βx+ε，ε=λωε+μ，式中ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，λ為n×1的空間誤差系數(shù)矩陣，μ為正態(tài)分布的隨機(jī)誤差向量。其中β反映自變量x對因變量y的影響，λ則反映相鄰地區(qū)被解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的影響方向和程度。

基于以上理論基礎(chǔ)，我們將傳統(tǒng)的經(jīng)典計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行擴(kuò)展，得到空間計(jì)量模型。

3.2.1空間滯后面板數(shù)據(jù)模型

式中：Yit表示省份i(i=1,2,…,n)第t(t=1,2…,T)年的環(huán)境規(guī)制策略。W是給定的n×n維空間權(quán)重矩陣，其元素表示省份i和j之間的空間關(guān)系，WY是空間滯后項(xiàng)(spatiallag)，由于W的主對角線元素為0，且是行標(biāo)準(zhǔn)化的矩陣，所以空間滯后變量WY可以解釋為第t年除省份i以外其他“鄰居”省份加權(quán)平均環(huán)境政策水平；Xit代表一組影響省份環(huán)境政策的協(xié)變量。μi表示不隨時(shí)間變化的省份固定效應(yīng)，dt表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit代表具有獨(dú)立同分布的擾動項(xiàng)，δ和β皆為模型的未知參數(shù)；β刻畫了省份經(jīng)濟(jì)特征對當(dāng)?shù)丨h(huán)境政策的邊際影響，δ則刻畫了地方政府環(huán)境規(guī)制行為的策略反應(yīng)系數(shù)，它是本文首先要關(guān)心的核心參數(shù)，我們進(jìn)行實(shí)證研究的主要目的是估計(jì)δ以及檢驗(yàn)其是否等于0， 如果δ≠0，這說明地方政府腐敗行為之間確實(shí)存在策略互動。進(jìn)一步地，如果δ>0，則表明地方政府間環(huán)境規(guī)制行為呈策略互補(bǔ)型互動，δ<0，則為策略替代型互動。

3.2.2空間誤差面板數(shù)據(jù)模型

式中：λ為回歸殘差之間空間相關(guān)性強(qiáng)度，空間權(quán)重矩陣W設(shè)定原則與上式相同，由于存在著空間自相關(guān)，OLS的參數(shù)估計(jì)將不再一致。因此對于上述兩類空間模型的估計(jì)采用極大似然(ML)估計(jì)。

4環(huán)境規(guī)制空間效應(yīng)的實(shí)證結(jié)果及分析

通過對Moran’s的觀測，基本的面板數(shù)據(jù)模型已經(jīng)失效，需要引入空間面板數(shù)據(jù)模型。LM-lag通過了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，故應(yīng)選擇空間滯后面板數(shù)據(jù)模型。表2給出了以上模型的估計(jì)結(jié)果。表3為診斷檢驗(yàn)。

表2　回歸模型的3種估計(jì)結(jié)果比較

注：***、**、*分別代表1%、5%和10%的顯著性水平

表3　空間相關(guān)性診斷檢驗(yàn)

本文所用matlab程序Hausmantest是在p>0.05的情況下拒絕隨機(jī)效應(yīng)應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)，根據(jù)Hausmantest的判斷，選擇空間滯后面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)效應(yīng)模型。

模型中的δ大于0，說明環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度呈現(xiàn)空間溢出效應(yīng)，結(jié)果中可以看出，每工業(yè)產(chǎn)值SO2排放量每增加1%，環(huán)境監(jiān)管就加強(qiáng)0.081%，群眾上訪信數(shù)量每增加1%，環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度就增加0.019%。某省鄰近省份環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度每增加1%，該省的環(huán)境的環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度就增加0.264%，空間溢出效應(yīng)較為明顯。

5結(jié)論及政策建議

本文實(shí)證分析了中國環(huán)境監(jiān)管的地區(qū)間策略互動。首先基于政治錦標(biāo)賽理論在資本流動的情況下構(gòu)造了兩個(gè)地區(qū)環(huán)境監(jiān)管行為進(jìn)行策略互動的模型。從這個(gè)模型中可以看到，在一般性的假設(shè)下，一個(gè)地區(qū)的環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度會受到另一個(gè)地區(qū)環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度的影響，并識別這種互動行為是策略互補(bǔ)性還是策略替代型。結(jié)果表明，我國各省環(huán)境監(jiān)管行為的確存在策略互動，并且表現(xiàn)為空間策略互補(bǔ)型

環(huán)境規(guī)制行為存在空間策略互動特征這個(gè)結(jié)論對于環(huán)境的治理有著重要的指導(dǎo)意義。首先，知道相鄰或相近省份的環(huán)境規(guī)制會影響本地區(qū)的環(huán)境監(jiān)管，因此為了有效控制一個(gè)地區(qū)的環(huán)境污染，政策制定者需要通過某種區(qū)域協(xié)定來加強(qiáng)區(qū)域之間的合作，如果區(qū)域之間不能有效協(xié)調(diào)，那么從一個(gè)國家的角度來講環(huán)境污染就不能有效控制。其次，結(jié)論的一個(gè)自然推論為：在治理某地區(qū)的環(huán)境的同時(shí)，也會對其他地區(qū)的環(huán)境治理產(chǎn)生積極的作用，換言之，“環(huán)境治理”具有正的外部性。因?yàn)椋瑥慕?jīng)濟(jì)效率考慮，國家在治理環(huán)境時(shí)，需要將這種正的外部性納入考慮范圍，從而加大環(huán)境治理力度。

最后，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的這種策略互動行為是由地方官員在相對績效為考核標(biāo)準(zhǔn)的政治晉升錦標(biāo)賽模式下形成的。在追求放松環(huán)境監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使下，地方官員不會主動加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管，這就需要改變地方官員的效用函數(shù)，強(qiáng)化官員的晉升激勵(lì)，比如加強(qiáng)綠色GDP考核，從而使得各級官員的積極性更多用于不依賴于污染促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)增長，從而抑制環(huán)境的惡化。

我國的環(huán)境問題非常嚴(yán)重，環(huán)境的治理工作任重道遠(yuǎn)，本文從環(huán)境規(guī)制的策略互動視角進(jìn)行了一些試探性的研究，以期為我國開展環(huán)境治理工作增添一條新的思路。但仍有大量的理論和實(shí)證問題等待我們進(jìn)一步深入研究。

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Research on Strategic Interaction of Environmental

Regulation Based on Spatial Effect

Gao Hewen, Feng Yao

(SchoolofEconomicsandManagement,NorthChinaUniversityofTechnology,Beijing100144,China)

Key words: environmental regulation; strategic interaction; spatial spillover; spatial econometrics