我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)及影響因素研究——基于家電制造業(yè)上市公司2007-2013年的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)*

紀(jì)建悅秦玉霞

(中國(guó)海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266100)

摘要：選取家電制造業(yè)11家上市創(chuàng)新型企業(yè)2007-2013年間的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析模型，對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明，11家家電制造業(yè)上市創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率不斷改善，其中格力電器等企業(yè)的創(chuàng)新效率最高，而廈華電子等企業(yè)的創(chuàng)新效率最低。在創(chuàng)新效率的影響因素分析中，結(jié)果顯示，設(shè)備新舊程度、企業(yè)規(guī)模、員工的激勵(lì)水平對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新效率具有顯著的促進(jìn)作用。最后，根據(jù)實(shí)證結(jié)果，提出了提升創(chuàng)新效率的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型企業(yè)；創(chuàng)新效率；隨機(jī)前沿分析

收稿日期：*2015-04-08

作者簡(jiǎn)介：紀(jì)建悅(1974-)，男，山東青島人，中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，主要從事國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

中圖分類號(hào)：F279.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-335X(2015)03-0075-05

Abstract:This paper took empirical data of 11 listed innovation-oriented enterprises of home appliance industry during 2007-2013 as sample, using the stochastic frontier analysis model to analyze innovation efficiency and its influencing factors of the innovative enterprises in China. The results showed that the innovation efficiency of 11 listed enterprises of home appliance was improving continuously, of which the innovation efficiency of Gree Appliances was the highest, and that of Xia Hua Electronic Enterprise was the lowest. Analysis of the influencing factors of the innovation efficiency showed that the equipment condition, enterprise scale and the incentives for employees play a significant role in promoting innovation efficiency. Finally, according to the empirical results, this paper put forward a few suggestions for promoting innovation efficiency.

一、引言

隨著全球市場(chǎng)化的不斷深化和信息技術(shù)的快速發(fā)展，創(chuàng)新已然成為我國(guó)企業(yè)生存發(fā)展的重要路徑。2006年，為提升我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和重振國(guó)民經(jīng)濟(jì)，由科技部帶頭首批確定了103個(gè)創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)。創(chuàng)新型企業(yè)是指以創(chuàng)新求生存并實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的企業(yè),通過(guò)創(chuàng)新可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源的有效配置,形成良好的治理結(jié)構(gòu)和高績(jī)效運(yùn)行的慣例,Facebook、Amazon、Apple、Google、First Solar、Walmart等都是創(chuàng)新型企業(yè)的典型代表。[1]截至目前，我國(guó)創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)已達(dá)900多家，創(chuàng)新型企業(yè)的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，但是這些企業(yè)的創(chuàng)新效率如何，哪些因素影響創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率，卻很少受到關(guān)注，因此迫切需要學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行深入分析。

由于創(chuàng)新型企業(yè)的巨大作用，以往關(guān)于創(chuàng)新型企業(yè)的研究也很多，主要有以下兩個(gè)視角：一是從效果視角展開(kāi)，如Abbie Griffin 在對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)行績(jī)效測(cè)量時(shí)，通過(guò)財(cái)務(wù)成功、顧客接受程度、產(chǎn)品和項(xiàng)目成功等指標(biāo)來(lái)衡量開(kāi)發(fā)績(jī)效；[2]Christopher等設(shè)計(jì)出包括盈利能力、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)份額和成長(zhǎng)率四個(gè)方面的指標(biāo)體系來(lái)衡量企業(yè)的成長(zhǎng)績(jī)效，并對(duì)坦桑尼亞制造業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)與企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究；[3]汪永飛等將創(chuàng)新型企業(yè)分初創(chuàng)期(成立18個(gè)月之內(nèi))和成長(zhǎng)期(成立超過(guò)18個(gè)月)兩階段，用模糊綜合評(píng)價(jià)法分別評(píng)價(jià)了企業(yè)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)和持續(xù)能力；[4]于新宇等基于木桶理論的原理，重點(diǎn)評(píng)價(jià)了創(chuàng)新性企業(yè)發(fā)展的健康度；[5]趙文彥等通過(guò)總結(jié)前人研究的指標(biāo)，運(yùn)用主成分分析法和專家打分法確定了創(chuàng)新型企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)的三層指標(biāo)體系[6]。在上述基礎(chǔ)上，有部分學(xué)者還對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素展開(kāi)研究，如Davila，Tony，Epstein認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)組織文化和員工心理、獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)、團(tuán)隊(duì)管理等對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力有顯著影響；[7]盛玉雪等研究表明投入能力、研發(fā)組織、企業(yè)行為、創(chuàng)新文化等會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生不同影響。[8]由于從效果視角分析并沒(méi)有考慮到創(chuàng)新型企業(yè)投入和產(chǎn)出的關(guān)系，因此，也有少數(shù)學(xué)者從效率視角展開(kāi)，如錢燕云以機(jī)械制造業(yè)為例，應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析；[9]張錦等運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評(píng)價(jià)了河北省創(chuàng)新型企業(yè)的效率，并通過(guò)效率分解得出各個(gè)企業(yè)的努力方向。[10]

綜上所述，以往文獻(xiàn)對(duì)于創(chuàng)新型企業(yè)的研究不斷深化，但其績(jī)效評(píng)價(jià)大都采用分級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)形式，雖然簡(jiǎn)單明了、易于操作，但人為干擾因素多、主觀性強(qiáng)，評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)因所選指標(biāo)以及所賦權(quán)重的不同而產(chǎn)生差異。而且在創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率上，以往研究涉及較少，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法沒(méi)有考慮到隨機(jī)因素對(duì)效率的影響，對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新效率影響因素的研究尚未涉及。本文擬在以往研究的基礎(chǔ)上，考慮到隨機(jī)因素的影響，選取家電制造業(yè)行業(yè)的國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)作為研究對(duì)象，使用隨機(jī)前沿分析方法對(duì)我國(guó)該類創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，并通過(guò)分析影響創(chuàng)新效率的重要因素，為我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)的健康快速發(fā)展提供參考。

二、研究方法選擇

效率評(píng)價(jià)的具體處理方法有參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩種，非參數(shù)方法也即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)，而參數(shù)分析主要是指隨機(jī)前沿分析法(SFA)。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是Charnes和Cooper 等在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上提出的，其基本原理是估計(jì)一個(gè)非參數(shù)分段有效生產(chǎn)前沿(Frontier)，然后把其他決策單元(DMU)與該有效前沿面進(jìn)行比較，得出效率高低。[10]具體來(lái)說(shuō)，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析分為投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型兩種，都是通過(guò)運(yùn)用線性規(guī)劃，結(jié)合不同的規(guī)模假定，估計(jì)得出每個(gè)決策單元的具體效率值。而隨機(jī)前沿分析方法是由Aigner，Lovell 和Vanden Broeck提出發(fā)展而來(lái)，[11]該方法認(rèn)為不同廠商的生產(chǎn)前沿面即使在相同的技術(shù)水平下也并非相同，存在隨機(jī)因素對(duì)生產(chǎn)前沿面的影響，因此，將誤差項(xiàng)表示為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)(υ)和技術(shù)無(wú)效項(xiàng)(μ)兩個(gè)部分，該方法考慮了企業(yè)無(wú)法控制的隨機(jī)因素對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的影響。Battese & Coell在1992年和1995年的研究中將隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)一步完善，擴(kuò)展出技術(shù)無(wú)效率的影響因素模型。[12-13]

上述兩種方法在效率評(píng)價(jià)中都比較常用，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析不需設(shè)定方程具體形式即可得出決策單元的效率水平，操作簡(jiǎn)單，但沒(méi)有考慮到隨機(jī)因素的影響，而且需要結(jié)合其他計(jì)量方法構(gòu)建多階段DEA模型才能估計(jì)得出不同影響因素對(duì)效率的影響，這顯然增大了估計(jì)誤差。相對(duì)來(lái)說(shuō)，隨機(jī)前沿分析不僅考慮到隨機(jī)因素的影響，而且可以通過(guò)一步估計(jì)法直接得出效率以及效率的影響因素。本文的樣本數(shù)據(jù)為多家企業(yè)多年的面板數(shù)據(jù)，隨機(jī)因素的影響不能忽略不計(jì)，而且需要進(jìn)一步分析不同因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響情況，因此，本文選擇隨機(jī)前沿分析方法進(jìn)行后續(xù)研究。

三、實(shí)證分析

(一)樣本來(lái)源

由于效率評(píng)價(jià)只有在待評(píng)價(jià)決策單元具有相似的生產(chǎn)過(guò)程時(shí)，才具有可比性，因此，本文按照證監(jiān)會(huì)修訂的《上市公司行業(yè)分類指引》的標(biāo)準(zhǔn)，擬選取家電制造業(yè)為例對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行分析?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲取性，本文選取前五批國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)中的上市創(chuàng)新型企業(yè)為研究對(duì)象，結(jié)合數(shù)據(jù)資料獲取情況，最終選取TCL集團(tuán)(000100)、正泰電器(601877)、格力電器(000651)、海信電器(600060)、青島海爾(600690)、四川長(zhǎng)虹(600839)、海信科龍(000921)、鑫龍電器(002298)、四川九洲(000801)、廈華電子(600870)、美的集團(tuán)(000333)，共計(jì)11家上市公司2007-2013年的數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行后續(xù)實(shí)證分析。

(二)指標(biāo)選取與描述性統(tǒng)計(jì)

1、創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的指標(biāo)選取

在創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)方面，從企業(yè)的創(chuàng)新過(guò)程及創(chuàng)新結(jié)果視角出發(fā)，本文認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)本質(zhì)上是研發(fā)人員利用研發(fā)投入，通過(guò)創(chuàng)造新的或者改善原有的生產(chǎn)資料和生產(chǎn)工具，研發(fā)新產(chǎn)品或者降低企業(yè)生產(chǎn)成本的過(guò)程，最終的結(jié)果是使企業(yè)獲取更多利潤(rùn)。因此，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)的績(jī)效總和是企業(yè)變化的總和，[14]其創(chuàng)新結(jié)果不僅單純表現(xiàn)在生產(chǎn)技術(shù)的改善上，最終表現(xiàn)為企業(yè)產(chǎn)品附加值的增加，即企業(yè)銷售毛利的增加上。參考以往研究，[10]本文綜合選取研發(fā)技術(shù)人員、研發(fā)費(fèi)用作為投入變量，選取企業(yè)銷售毛利作為產(chǎn)出變量，進(jìn)一步分析創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率。

2、創(chuàng)新效率影響因素分析的指標(biāo)選取

在創(chuàng)新效率影響因素的分析方面，參考以往研究，本文認(rèn)為以下因素會(huì)影響創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率：

(1)設(shè)備的新舊程度。企業(yè)創(chuàng)新效率的提高不僅僅是專業(yè)技術(shù)人才智力投入的結(jié)果，專用設(shè)備在一定程度上能夠加速創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)程，先進(jìn)的專業(yè)設(shè)備往往會(huì)影響新產(chǎn)品的實(shí)驗(yàn)成功。而且在投產(chǎn)過(guò)程中，如果企業(yè)設(shè)備陳舊老套，一些精密產(chǎn)品往往無(wú)法生產(chǎn)出來(lái)，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新成果難以批量生產(chǎn)。因此，本文認(rèn)為企業(yè)設(shè)備的新舊程度影響企業(yè)的創(chuàng)新效率，故選取固定資產(chǎn)凈值占原值的比重作為代理指標(biāo)，其值越大，說(shuō)明企業(yè)的設(shè)備越新。

(2)員工的教育程度。企業(yè)員工的學(xué)歷水平在一定程度上體現(xiàn)了員工的專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備和創(chuàng)新意識(shí)，為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供人才保障，間接影響企業(yè)的創(chuàng)新效率水平。因此，本文選取本科及以上學(xué)歷員工占比來(lái)表示員工的教育程度，其值越大，說(shuō)明企業(yè)員工的教育程度越高。

(3)企業(yè)規(guī)模。規(guī)模較大的企業(yè)相對(duì)于小企業(yè)來(lái)說(shuō)，有更多的資本可以用于創(chuàng)新，而且在吸引高端技術(shù)人才方面相對(duì)容易，進(jìn)而能為企業(yè)提供更好的創(chuàng)新環(huán)境，影響企業(yè)的創(chuàng)新效率。故本文選取資產(chǎn)總額作為企業(yè)規(guī)模的代理指標(biāo)，其值越大，說(shuō)明企業(yè)的規(guī)模越大。

(4)企業(yè)無(wú)形資本積累。企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)主要由專利、商標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等構(gòu)成，企業(yè)的專利和技術(shù)水平是其他企業(yè)并不具備的，若企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)的實(shí)用性高、質(zhì)量好，則其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品的能力強(qiáng)，企業(yè)產(chǎn)品的附加值也會(huì)越大，其產(chǎn)品在市場(chǎng)上的壟斷地位越高，企業(yè)獲取高額利潤(rùn)也相對(duì)容易。因此，本文認(rèn)為企業(yè)現(xiàn)有的無(wú)形資本積累程度會(huì)在一定程度上影響企業(yè)的研發(fā)效率。故選取企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)規(guī)模作為代理指標(biāo)，其值越大，說(shuō)明企業(yè)的軟實(shí)力越強(qiáng)。

(5)員工的激勵(lì)水平。以往研究指出，員工心理以及獎(jiǎng)勵(lì)制度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)有一定影響，[7]本文認(rèn)為企業(yè)員工的待遇福利水平會(huì)影響員工的工作情緒，在很大程度上決定員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)同度和滿意度，進(jìn)而影響企業(yè)整體的創(chuàng)新積極性。因此，本文選取員工的薪酬水平作為員工激勵(lì)水平的衡量指標(biāo)，以此探討員工激勵(lì)水平對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，員工薪酬水平越高，說(shuō)明企業(yè)對(duì)員工的激勵(lì)水平越高。

表1給出了各指標(biāo)的具體定義及計(jì)算公式。

表1　變量定義說(shuō)明

表2列出了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)情況。

表2　變量描述性統(tǒng)計(jì)

由表2可以看出，樣本創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展迅速，在2007-2013年間，其平均銷售毛利達(dá)到了67億元；研發(fā)費(fèi)用平均為4億元，約占平均毛利收入總額的6%，由研發(fā)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)差可以看出各個(gè)公司歷年研發(fā)投入離差較小。在創(chuàng)新型企業(yè)的影響因素方面，表2顯示，在上述11家創(chuàng)新型企業(yè)的員工教育情況上，本科學(xué)歷水平平均達(dá)到20%，最高達(dá)到94%，離差較??；這些企業(yè)中設(shè)備總體較新，固定資產(chǎn)凈原值比平均高達(dá)57%，且各年的離差較??；而在員工激勵(lì)水平方面，上述11家創(chuàng)新型企業(yè)的員工薪酬水平平均在5.6萬(wàn)左右，各公司各年的薪酬變化較大。

(三)回歸分析

根據(jù)上述分析，結(jié)合Battese &Coelli模型的基本原理，建立創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型。[13]具體形式如下：

(1)

為消除各變量量綱不同對(duì)回歸結(jié)果造成的偏差，本文在回歸分析中首先將所有變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，然后運(yùn)用軟件Frontier4.1，采用最大似然法對(duì)上式的模型進(jìn)行一步估計(jì)，具體結(jié)果表3所示。

表3　創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新效率及影響因素估計(jì)結(jié)果

注：***、**、*分別代表1%、5%、10%的顯著性水平。γ括號(hào)內(nèi)為Z值。

在表3中，當(dāng)γ→0時(shí)，則意味著11家創(chuàng)新型企業(yè)的生產(chǎn)點(diǎn)幾乎全部位于生產(chǎn)前沿面上，這時(shí)使用普通最小二乘回歸便能得到無(wú)偏和一致估計(jì)量，而在表3中，γ=0.26，且在10%的顯著水平下顯著，因此，可以認(rèn)為式(1)中的誤差項(xiàng)存在十分明顯的復(fù)合結(jié)構(gòu)，即隨機(jī)誤差項(xiàng)并非全部可以解釋為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，因此隨機(jī)前沿估計(jì)有效。LR為似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，其原假設(shè)為γ=0，此處符合混合卡方分布(Mixed Chi-squared Distribution)，其值為77.1，表示方程擬合效果較好。

由上可以看出，創(chuàng)新型企業(yè)設(shè)備越先進(jìn)、規(guī)模越大、員工薪酬越高，則創(chuàng)新無(wú)效率項(xiàng)越??；而無(wú)形資產(chǎn)規(guī)模越大、員工教育水平越高，創(chuàng)新無(wú)效率項(xiàng)越大。

下面分別具體分析創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率情況和技術(shù)效率的影響因素。

1、創(chuàng)新效率情況分析

根據(jù)回歸結(jié)果，表4給出了11家創(chuàng)新型企業(yè)2007-2013年間的創(chuàng)新效率得分情況。

表4　11家創(chuàng)新型企業(yè)2007-2013年間的效率值

由表4可以看出，本文研究的11家家電制造業(yè)創(chuàng)新型上市企業(yè)中，創(chuàng)新效率最高的兩家企業(yè)為格力電器和青島海爾集團(tuán)，其效率值平均水平都在0.95以上，高于2007-2013年間11家創(chuàng)新型企業(yè)的平均水平13個(gè)百分點(diǎn)，且2007-2013年間，格力電器和青島海爾的創(chuàng)新效率呈逐年遞增趨勢(shì)，其中格力電器近三年以及青島海爾近兩年的創(chuàng)新效率都很接近隨機(jī)前沿面；而創(chuàng)新效率最低的三家企業(yè)為四川長(zhǎng)虹、海信科龍和廈華電子，其效率值平均水平都在0.7以下，低于2007-2013年間11家創(chuàng)新型企業(yè)的平均水平，其中，除廈華電子各年的創(chuàng)新效率呈逐年下降趨勢(shì)外，其他兩家企業(yè)的創(chuàng)新效率逐年改善?？偟膩?lái)看，2007-2013年間，這些企業(yè)的創(chuàng)新效率呈逐年改善趨勢(shì)，11家家電類上市創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率由0.76逐漸上升到0.87。

2、創(chuàng)新效率影響因素分析

由表3的回歸結(jié)果可以得出以下結(jié)論：

(1)在設(shè)備的新舊程度方面，創(chuàng)新型企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值占原值比重對(duì)企業(yè)創(chuàng)新無(wú)效率的影響系數(shù)為負(fù)，企業(yè)固定資產(chǎn)凈值占原值比重每提高1個(gè)單位，企業(yè)的創(chuàng)新效率就會(huì)上升0.26個(gè)單位，且在10%的顯著水平下顯著，這表明創(chuàng)新型企業(yè)擴(kuò)大固定資產(chǎn)規(guī)模，注重生產(chǎn)設(shè)備的更新?lián)Q代，會(huì)有利于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新成果的大規(guī)模投產(chǎn)，有利于提升企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品的能力，從而提升創(chuàng)新效率。

(2)在員工的教育程度方面，創(chuàng)新型企業(yè)員工的教育程度對(duì)創(chuàng)新無(wú)效率的影響系數(shù)為正，企業(yè)員工中本科及以上學(xué)歷員工占比每提高1個(gè)單位，企業(yè)的創(chuàng)新效率就會(huì)下降0.11個(gè)單位，但是不顯著。這說(shuō)明創(chuàng)新型企業(yè)員工的教育水平并不是提升企業(yè)創(chuàng)新效率的因素，也并不是作為企業(yè)創(chuàng)新后援力量的必要條件。

(3)在企業(yè)規(guī)模方面，創(chuàng)新型企業(yè)的規(guī)模對(duì)創(chuàng)新無(wú)效率項(xiàng)的影響系數(shù)為負(fù)，企業(yè)的規(guī)模每提升一個(gè)單位，企業(yè)的創(chuàng)新效率就會(huì)提高1.18個(gè)單位，且在1%的顯著水平下顯著。這是因?yàn)橐?guī)模越大的企業(yè)，資金越雄厚，企業(yè)機(jī)制越健全，綜合能力也越強(qiáng)，其在市場(chǎng)上的平臺(tái)也就越大，因此對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)越強(qiáng)，能夠?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)提供的綜合條件也越好，從而會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新效率的顯著提升。

(4)在企業(yè)無(wú)形資本積累方面，創(chuàng)新型企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)規(guī)模對(duì)企業(yè)創(chuàng)新無(wú)效率的影響系數(shù)為正，企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)規(guī)模每提高1個(gè)單位，企業(yè)的創(chuàng)新效率就會(huì)下降1.25個(gè)單位，且在1%的顯著水平下顯著，這表明創(chuàng)新型企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)水平情況對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)具有反向作用。這是由我國(guó)企業(yè)的專利、技術(shù)等無(wú)形資源轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品的能力還不高，有些企業(yè)過(guò)度注重專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量，部分專利等理論性過(guò)高、實(shí)用價(jià)值不大造成的，而且有些研究表明無(wú)形資產(chǎn)發(fā)揮作用具有滯后性。[15]

(5)在員工激勵(lì)水平方面，創(chuàng)新型企業(yè)的員工薪酬水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新無(wú)效率的影響系數(shù)為負(fù)，企業(yè)的員工薪酬水平每提高1個(gè)單位，企業(yè)的創(chuàng)新效率就會(huì)上升0.26個(gè)單位，且在10%的顯著水平下顯著，這表明創(chuàng)新型企業(yè)的員工激勵(lì)水平對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)具有正向影響，創(chuàng)新型企業(yè)員工的激勵(lì)水平越高，員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感和歸屬感就越強(qiáng)，因而對(duì)企業(yè)更好更快發(fā)展的夙愿越強(qiáng)，企業(yè)追求效益的整體氛圍越好，因此企業(yè)的創(chuàng)新效率就會(huì)越高。

四、結(jié)論及政策建議

本文在以往研究的基礎(chǔ)之上，充分考慮到隨機(jī)因素對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的影響，利用隨機(jī)前沿分析模型，選取11家家電制造業(yè)上市創(chuàng)新型企業(yè)2007-2013年的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率和影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。一方面，在創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率估計(jì)中，本文實(shí)證得出，我國(guó)家電行業(yè)的創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率不斷改善，其中格力電器和青島海爾的創(chuàng)新效率較高，而四川長(zhǎng)虹、海信科龍和廈華電子的效率值較低，其平均水平都在0.7以下，低于11家創(chuàng)新型企業(yè)樣本年間的平均水平。另一方面，在對(duì)創(chuàng)新效率的影響因素分析中，本文實(shí)證得出企業(yè)的企業(yè)設(shè)備的新舊程度、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)員工的激勵(lì)水平對(duì)創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響，企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)積累對(duì)創(chuàng)新效率有顯著的負(fù)向作用，而企業(yè)員工的教育程度對(duì)創(chuàng)新效率無(wú)顯著影響。

根據(jù)以上分析，本文認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)在提升創(chuàng)新效率時(shí)，應(yīng)注重對(duì)固定資產(chǎn)的定期維護(hù)和更新，注重提升研發(fā)成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品的能力，而且也應(yīng)注重學(xué)習(xí)行業(yè)中規(guī)模較大的企業(yè)的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，提高自身創(chuàng)新效率。在員工方面，由于員工是一切創(chuàng)新和生產(chǎn)的核心力量，企業(yè)應(yīng)注重關(guān)注員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)同度和滿意度，可以通過(guò)不斷提升和改善企業(yè)員工的待遇福利水平激發(fā)員工的工作積極性，繼而提升企業(yè)整體的創(chuàng)新氛圍。另外，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利技術(shù)的擁有度上，只有實(shí)用性強(qiáng)、質(zhì)量高的無(wú)形資產(chǎn)才有利于企業(yè)提高創(chuàng)新起點(diǎn)，為企業(yè)創(chuàng)新提供雄厚的技術(shù)保障，企業(yè)應(yīng)意識(shí)到無(wú)形資產(chǎn)發(fā)揮作用的長(zhǎng)期性，并注重?zé)o形資產(chǎn)的質(zhì)量和實(shí)用價(jià)值。

注：本文受青島市軟科學(xué)項(xiàng)目“青島市創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展問(wèn)題研究”(14-4-3-1-(37)-zhc)資助。

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A Study on the Innovation Efficiency and Factors of

Innovative Enterprises in China

Ji JianyueQin Yuxia

(College of Economics, Ocean University of China, Qindao 266100, China)

Key words: innovative enterprise; innovation efficiency; stochastic frontier analysis

責(zé)任編輯：王明舜