人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)及其差異化研究
——以浙江和陜西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之謎為例*

王海寧姜學(xué)民

(青島大學(xué) 商學(xué)院，山東 青島 266071)

摘要：本文系統(tǒng)地概括了人力資本結(jié)構(gòu)的五種效應(yīng)，即產(chǎn)出效應(yīng)、吸收效應(yīng)、外溢效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)。從人力資本的分布、投資、層次和分工的角度探討了不同類型的人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的不同影響效應(yīng)。依據(jù)人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)浙江和陜西兩省人力資本存量水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展背離的案例進(jìn)行分析,并針對(duì)我國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)的不合理現(xiàn)狀提出了建議。

關(guān)鍵詞：人力資本；人力資本結(jié)構(gòu)；人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

收稿日期：*2015-03-08

作者簡(jiǎn)介：王海寧(1965-)，男，山東海陽(yáng)人，青島大學(xué)商學(xué)院副教授，主要從事經(jīng)濟(jì)理論與政策，人力資本理論研究。

中圖分類號(hào)：F240

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-335X(2015)03-0080-08

Abstract:This paper systematically summarizes the five effects of human capital structure, namely the output effect, absorption effect, spillover effect, innovative effect and synergetic effect, and investigates the different effects of different types of human capital structure from the perspective of distribution, investment, the layer and division of human capital. Based on the structure of human capital, this paper analyzes the cases of human capital and economic development deviation in two provinces of Zhejiang and Shaanxi, and puts forward the proposal for changing the status quo of China's unreasonable human capital structure.

一、引言

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變是現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的重要組成部分。研究表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換與升級(jí)。至于如何驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)及其發(fā)展模式，理論界對(duì)此進(jìn)行了廣泛的研究。比如，通過(guò)自主創(chuàng)新、跟進(jìn)創(chuàng)新和引進(jìn)外資等方式促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。雖然這些理論部分地解釋了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)制問(wèn)題，但是沒(méi)有進(jìn)一步探討決定“自主創(chuàng)新”、“跟進(jìn)創(chuàng)新”和“引進(jìn)外資”變化的背后的本質(zhì)因素。而人力資本理論為人們解釋經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供了一個(gè)新的視角。Ricardo Hausmann & Jason Hwang & Dani Rodrik認(rèn)為，人力資本是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的根本和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心。[1]雖然如此，但是仍有研究顯示人力資本的效果并不十分明顯。一些人力資本水平較高或人力資本高速增長(zhǎng)的國(guó)家和地區(qū)并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。[2-4]比如，Temple研究顯示，19世紀(jì)60年代以前的韓國(guó)人力資本(教育)投資快速增長(zhǎng)，而經(jīng)濟(jì)卻不景氣；[5]郭繼強(qiáng)也指出，我國(guó)在改革開(kāi)放后到上世紀(jì)80年代末，陜西的人力資本強(qiáng)于浙江，但經(jīng)濟(jì)卻落后于浙江。[2]

造成這一現(xiàn)象與人力資本理論相矛盾的主要原因之一，在于以往側(cè)重于人力資本水平效應(yīng)的研究，這一研究方法大多假設(shè)人力資本是同質(zhì)的，而忽略了人力資本的結(jié)構(gòu)性和異質(zhì)性。因此，要研究人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的影響，人力資本的結(jié)構(gòu)型效應(yīng)是不容忽視的重要部分。目前，一些學(xué)者對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)的研究作出了一定貢獻(xiàn)，不過(guò)，人力資本結(jié)構(gòu)是多類型的，其產(chǎn)生的效應(yīng)也是多樣化的?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)在實(shí)證分析時(shí)僅采用較少的人力資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)，影響了人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)的總體效果；由于目前學(xué)界還沒(méi)有對(duì)人力資本的結(jié)構(gòu)效應(yīng)的類型作出系統(tǒng)的概括總結(jié)，使得人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)的理論和應(yīng)用研究受到了一定的限制。

據(jù)此，本文在概括和總結(jié)人力資本結(jié)構(gòu)的五種效應(yīng)類型和作用，以及對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行文獻(xiàn)評(píng)述的基礎(chǔ)上，探討人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)的差異化表現(xiàn)，并根據(jù)人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)以案例的形式對(duì)浙江和陜西增長(zhǎng)之謎進(jìn)行分析，最后得出本文的結(jié)論和啟示。

二、人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)與類型

人力資本結(jié)構(gòu)是指各類型人力資本之間的比例和相互作用的關(guān)系。一般講，根據(jù)不同的目的和視角，人力資本結(jié)構(gòu)大致可按照人力資本的分布結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)、層次結(jié)構(gòu)、分工結(jié)構(gòu)和專業(yè)結(jié)構(gòu)等類型來(lái)劃分。而人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)反映的是在人力資本總量水平既定的條件下，通過(guò)人力資本的配置結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的影響，即它是通過(guò)優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)的配置來(lái)提升效應(yīng)，而不是通過(guò)增加人力資本積累水平和投資水平以提升效應(yīng)(人力資本水平效應(yīng))。人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)由力資本結(jié)構(gòu)的產(chǎn)出效應(yīng)、吸收效應(yīng)、外溢效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)組成。

1、產(chǎn)出效應(yīng)是指不同類型的人力資本作為一種生產(chǎn)要素投入到生產(chǎn)過(guò)程所產(chǎn)生的貢獻(xiàn)。人力資本結(jié)構(gòu)強(qiáng)調(diào)人力資本結(jié)構(gòu)內(nèi)部要素的合理化以及人力資本與外部要素的匹配度。所以，合理的人力資本結(jié)構(gòu)能夠有效地提升人力資本的質(zhì)量，既可以提高自身的生產(chǎn)效率，又可以提高其他要素的生產(chǎn)效率，它對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)具有很強(qiáng)的產(chǎn)出效應(yīng)。雖然通過(guò)提高人力資本的投資水平和積累水平也可以提升經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的效應(yīng)，但是，作為一種人力資本的水平效應(yīng)，它必然會(huì)受到一定時(shí)點(diǎn)上的既定資源和經(jīng)濟(jì)條件的制約，其增長(zhǎng)速度也會(huì)逐步遞減；同時(shí)，由于人力資本水平效應(yīng)主要是在假定人力資本為“同質(zhì)”的條件下產(chǎn)生的，它就無(wú)法凸顯人力資本結(jié)構(gòu)條件下的高質(zhì)量人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的顯著性影響。

2、吸收效應(yīng)是指不同層次的人力資本對(duì)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)和吸收能力。人力資本結(jié)構(gòu)由不同層次、不同質(zhì)量的人力資本構(gòu)成。高層次和高質(zhì)量的人力資本(包括高知識(shí)、高技術(shù)、高技能和企業(yè)家人力資本)具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和吸收能力。人力資本吸收效應(yīng)的大小取決于人力資本的質(zhì)量。在人力資本存量水平既定的條件下，人力資本的結(jié)構(gòu)越合理，人力資本的質(zhì)量就越高。相反，即便人力資本存量水平很高但質(zhì)量較低，也不會(huì)對(duì)知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)具有很強(qiáng)的吸收能力。

3、外溢效應(yīng)是指不同層次的人力資本對(duì)他人和社會(huì)傳授和傳播知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)等的能力。人力資本結(jié)構(gòu)由不同層次的人力資本組成，它們各自的外溢效應(yīng)也不同，層次越高的人力資本其外溢效應(yīng)就越大，對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)自然就越大。比如，擁有豐富專業(yè)知識(shí)的人力資本，有條件也有能力將專業(yè)知識(shí)傳播給周圍他人和社會(huì)，并使其從中受益。所以，異質(zhì)型人力資本，包括知識(shí)型、技能型、技術(shù)型和創(chuàng)新型人力資本比一般型人力資本所創(chuàng)造的外溢效應(yīng)要大。

4、創(chuàng)新效應(yīng)是指不同層次的人力資本對(duì)技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、管理和組織等的“創(chuàng)造性破壞”。一般而言，技能型和技術(shù)型人力資本傾向于技術(shù)創(chuàng)新；企業(yè)家人力資本是市場(chǎng)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的積極推動(dòng)者。創(chuàng)新包含了技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、管理和組織創(chuàng)新等。創(chuàng)新效應(yīng)一般只能在較強(qiáng)的吸收效應(yīng)和外溢效應(yīng)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生。創(chuàng)新更多的是由智能型人才即異質(zhì)型人力資本而非一般型人力資本“創(chuàng)造”出來(lái)的。

5、協(xié)同效應(yīng)是指不同層次的人力資本對(duì)生產(chǎn)要素的有效配置和協(xié)調(diào)的功能。人力資本作為一種特殊性的生產(chǎn)要素，能夠通過(guò)資源配置推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，以達(dá)到“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)。政府人力資本從宏觀層面組織、協(xié)調(diào)并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)；富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家人力資本從微觀層面上組織協(xié)調(diào)各種層次的人力資本和生產(chǎn)要素以推動(dòng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

三、人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)的文獻(xiàn)評(píng)述

人力資本包含了人力資本的水平(人力資本的積累水平和投資水平)和人力資本結(jié)構(gòu)兩大類。對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)的評(píng)述，自然要進(jìn)行人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)和人力資本水平效應(yīng)的比較分析。

相對(duì)于人力資本水平，合理的人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)更具促進(jìn)作用，從而具有更強(qiáng)的效應(yīng)。Murphy 等是較早研究人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)的學(xué)者，他認(rèn)為人力資本的合理分配對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著重要的促進(jìn)作用。[6]這一研究突出了人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)的重要性。Castello和Domenech指出，即使人力資本平均水平相似，人力資本結(jié)構(gòu)的差異也可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大差距。[7]Vandenbussche 等將人力資本對(duì)生產(chǎn)力增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)分為水平效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。分析發(fā)現(xiàn)，技能水平越高，就越能提升人力資本對(duì)產(chǎn)出的效應(yīng)。[8]Manca對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)和水平效應(yīng)進(jìn)行了研究和比較，發(fā)現(xiàn)前者比后者更能影響技術(shù)吸收和創(chuàng)造，從而更能影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展。[9]Sequeira、Manca著重分析了人力資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)效應(yīng)，指出工程和技術(shù)類的人力資本比其他類的人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)更大，從而人力資本效應(yīng)更強(qiáng)。[10-11,9]Sepueira用高技術(shù)人力資本與低技術(shù)人力資本比率作為衡量人力資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，估計(jì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與人力資本構(gòu)成的相關(guān)關(guān)系，結(jié)果表明這一比率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平始終存在正相關(guān)關(guān)系。[10]

許多國(guó)內(nèi)學(xué)者也研究了人力資本結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的作用。[2,12]張俊莉認(rèn)為，即便一個(gè)國(guó)家或地區(qū)具有較高水平的人力資本存量，但其結(jié)構(gòu)不合理的話，也會(huì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成和變化。[13]這就意味著人力資本、人力資本結(jié)構(gòu)分布的不平衡會(huì)導(dǎo)致各區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差距擴(kuò)大。[14]在人力資本數(shù)量、質(zhì)量及其結(jié)構(gòu)上有比較優(yōu)勢(shì)的區(qū)域，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力就越強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就越快。陶小龍則通過(guò)對(duì)中國(guó)的實(shí)證分析也得出了在影響省際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的人力資本因素中結(jié)構(gòu)效應(yīng)比水平效應(yīng)具有更強(qiáng)的解釋意義的結(jié)論。[15]

綜上，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)于人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)和水平效應(yīng)的評(píng)估，顯示了人力資本結(jié)構(gòu)具有較高的效應(yīng)水平，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的作用更突出。

四、人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)的差異化表現(xiàn)

人力資本結(jié)構(gòu)一般根據(jù)分布結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)、層次結(jié)構(gòu)、分工結(jié)構(gòu)四個(gè)方面進(jìn)行劃分，每一類的結(jié)構(gòu)效應(yīng)機(jī)制和作用對(duì)象是有差異的。具體包括：

1、人力資本分布結(jié)構(gòu)。它是衡量人力資本總量在一個(gè)社會(huì)不同人群間的分配狀況，以說(shuō)明教育不平等狀況。它是研究人力資本結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo)，該指標(biāo)一般采用教育基尼系數(shù)和教育標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量。人力資本分布結(jié)構(gòu)的影響，在于人力資本分布不均等不利于知識(shí)和技術(shù)吸收、創(chuàng)新與擴(kuò)散，也影響收入分配，從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。Birdsall和Londono根據(jù)受教育年限的標(biāo)準(zhǔn)差，對(duì)43個(gè)樣本國(guó)家進(jìn)行研究，表明教育不平等對(duì)于總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有負(fù)相關(guān)效應(yīng)。[16]Thomas等則以教育基尼系數(shù)對(duì)1960-1990年85個(gè)國(guó)家面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，也得出了類似結(jié)論。[17]國(guó)內(nèi)一些學(xué)者對(duì)中國(guó)的人力資本分布結(jié)構(gòu)及其影響也進(jìn)行了分析，結(jié)果表明，我國(guó)整體人力資本基尼系數(shù)較高，阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)；各區(qū)域的教育不平等現(xiàn)象是造成各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的重要因素。[18-19]

2、人力資本投資結(jié)構(gòu)。它是依據(jù)對(duì)不同人力資本類型，如教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健和人口遷移等形式的投資而提出的。如何安排和配置不同類型的投資比例，直接關(guān)系到人力資本投資結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的影響程度。一般認(rèn)為，在人力資本投資結(jié)構(gòu)中，教育和培訓(xùn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響最大，其次是人口遷移和健康。[20]在我國(guó)，教育和培訓(xùn)的投入與其他主要國(guó)家相比，雖然處于較低的水平，但是近年來(lái)發(fā)展規(guī)模和速度較快。事實(shí)上，教育投資與固定資產(chǎn)投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響幾乎是同樣重要的，而且，可以預(yù)見(jiàn)伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)的提升，其作用會(huì)越來(lái)越顯著。然而，相對(duì)于教育和培訓(xùn)、醫(yī)療保健，特別是人口遷移所產(chǎn)生的作用并未引起國(guó)內(nèi)學(xué)界，尤其是政界的足夠重視。就人力資本流動(dòng)的影響而言，它是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)不可缺少的重要因素，甚至在一定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，它能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接推動(dòng)因素，而人們往往忽略了它的作用。人力資本的流動(dòng)，實(shí)際反映了人力資本在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，特別是高質(zhì)量的人力資本的流動(dòng)，有利于知識(shí)和技術(shù)的外溢和吸收。但是，從中國(guó)人力資本流動(dòng)的現(xiàn)狀看，由于戶籍制度等因素的存在，使人口在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)受到了一定程度的限制。

3、人力資本層次結(jié)構(gòu)。它是反映構(gòu)成人力資本總量的不同受教育程度的人才構(gòu)成比例。在實(shí)證研究中，受教育年限法由于數(shù)據(jù)的易得性而被廣泛運(yùn)用。一般認(rèn)為，隨著人均受教育年限的不斷提高，人力資本結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)。人力資本層次結(jié)構(gòu)的影響表現(xiàn)出以下的突出特征：

第一，雖然人均受教育年限的不斷提高可以提升人力資本的積累水平，但并非人力資本的層次越高就越能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。人力資本的層次需要與一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相匹配。兩者的匹配度越高，人力資本的層次結(jié)構(gòu)就越合理，其發(fā)揮的效應(yīng)也就越大。研究認(rèn)為，貧窮國(guó)家的初級(jí)階段的人力資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間存在正相關(guān)；中等收入發(fā)展水平國(guó)家的中級(jí)階段的人力資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率存在正相關(guān)；發(fā)達(dá)國(guó)家高級(jí)階段的人力資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率存在正相關(guān)。[21]就中國(guó)的現(xiàn)狀來(lái)看，闞麗新利用31個(gè)省的面板數(shù)據(jù)，將人力資本按照教育程度(小學(xué)教育、初中教育、高中教育和大專以上教育)等級(jí)分析人力資本層次結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的作用。研究表明，增加較貧困地區(qū)的高中教育有助于向第二和第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；而增加較富裕地區(qū)的大專以上教育水平的投資會(huì)促進(jìn)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。[22]可見(jiàn)，合理的、優(yōu)越的人力資本層次結(jié)構(gòu)要求它與經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配，不是人力資本的層次越高就越好，產(chǎn)生的效應(yīng)就越大，相反，盲目地提升人力資本層次，可能會(huì)引起人力資本的閑置和浪費(fèi)。

第二，既定的人力資本層次對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的貢獻(xiàn)是遞減的。任何生產(chǎn)要素，包括人力資本及其決定的技術(shù)要素都不能擺脫報(bào)酬遞減規(guī)律的制約。國(guó)內(nèi)學(xué)者胡永遠(yuǎn)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)，初等教育和中等教育的人力資本貢獻(xiàn)率分列為第一和第二位，但是這兩者的貢獻(xiàn)率都趨于下降，尤其是貢獻(xiàn)率最大的初等教育下降得更快，雖然高等教育的貢獻(xiàn)率最低，但是其貢獻(xiàn)率趨于上升。[23]國(guó)外學(xué)者Wei Chi和Xiaoye Qian分析了不同等級(jí)教育水平的人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，認(rèn)為大學(xué)以上教育水平的人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)最大，但這種影響逐漸降低。[24]

第三，不同的人力資本層次對(duì)不同產(chǎn)業(yè)，乃至不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)的影響具有差異性。從不同的產(chǎn)業(yè)來(lái)看，研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)受教育程度為初中級(jí)以下的基礎(chǔ)人力資本是第一、第三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力，受教育程度為高中、中專及以上的專業(yè)人力資本對(duì)第二產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)漸具顯著性；[25]王健和李佳根據(jù)擁有高等學(xué)歷和中學(xué)學(xué)歷人口在總?cè)丝谥兴嫉谋戎兀?jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，中學(xué)學(xué)歷人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響遠(yuǎn)大于高等學(xué)歷人口的人力資本。但是，高等學(xué)歷人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響穩(wěn)定且顯著為正。[26]從不同的區(qū)域來(lái)看，我國(guó)東部地區(qū)的人力資本結(jié)構(gòu)(初等、中等、高等教育)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)顯著性相關(guān)，而在中西部地區(qū)的效應(yīng)不夠明顯。[14]

4、人力資本分工結(jié)構(gòu)。根據(jù)人力資本的社會(huì)分工和性質(zhì)，人力資本結(jié)構(gòu)分為一般型人力資本、技能型人力資本、技術(shù)型人力資本、管理型人力資本(包括政府型人力資本、企業(yè)家型人力資本和其他的組織型人力資本)等。后四者又可稱為異質(zhì)型人力資本或創(chuàng)新型人力資本。異質(zhì)型人力資本通過(guò)其本身較強(qiáng)的吸收效應(yīng)、外溢效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)影響技術(shù)與創(chuàng)新，繼而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)提升。技術(shù)創(chuàng)新型人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的主體，對(duì)提高工業(yè)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力起著關(guān)鍵性的作用；而技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散效應(yīng)是增強(qiáng)集群整體創(chuàng)新能力的重要途徑；異質(zhì)型人力資本是產(chǎn)業(yè)聚集的重要影響因素，并且推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈處于高端環(huán)節(jié)。特別是，高品質(zhì)人力資本能夠最容易形成高科技產(chǎn)業(yè)集聚的競(jìng)爭(zhēng)力；企業(yè)家人力資本是集群創(chuàng)新的主要推動(dòng)力量和集群制度創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)者。隨著社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，異質(zhì)型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用會(huì)越來(lái)越強(qiáng)。研究表明，目前中國(guó)異質(zhì)型人力資本相對(duì)短缺。創(chuàng)新型人力資本對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率整體偏低。在我國(guó)目前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型升級(jí)的作用并不明顯。[27]

以上分析可見(jiàn)，每一種類型人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)具有一定的差異性，它們表現(xiàn)出不同程度的產(chǎn)出效應(yīng)、吸收效應(yīng)、外溢效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)。因此，每一種人力資本結(jié)構(gòu)類型并不能全面說(shuō)明人力資本結(jié)構(gòu)的效應(yīng)，只有將它們綜合起來(lái)才能比較全面地解釋人力資本對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用。

表1對(duì)比分析了不同人力資本的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。它包含人力資本結(jié)構(gòu)的四種類型和每一類型所衡量的內(nèi)容、特征及其效應(yīng)程度。需要說(shuō)明的是，人力資本結(jié)構(gòu)的特征有兩部分構(gòu)成，一是結(jié)構(gòu)是否合理，二是每一結(jié)構(gòu)類型的自身特征；人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)的程度用“大”與“小”和“有”與“無(wú)”表示。表1顯示，如果人力資本的分布結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)、層次結(jié)構(gòu)和分工結(jié)構(gòu)配置越合理，每一種結(jié)構(gòu)的產(chǎn)出效應(yīng)、吸收效應(yīng)、外溢效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和協(xié)同效用就越大或者存在，否則就越小或者不存在；如果教育資源分配越平均，教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健和人口遷移投資越大，受教育程度的人才構(gòu)成比例越高，異質(zhì)型與一般型人力資本占比越高：其相應(yīng)的五大效應(yīng)就越高或者存在；否則就越低或者不存在。特別是，只有異質(zhì)型人力資本才能夠創(chuàng)造出創(chuàng)新效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)，而一般型人力資本是無(wú)法創(chuàng)造出以上兩種效應(yīng)的。

表1　不同的人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)比

五、案例分析：基于人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)的浙江和陜西增長(zhǎng)之謎

對(duì)比浙江、陜西兩省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)發(fā)現(xiàn)，1979—2002年間，浙江人均GDP年均增長(zhǎng)率為12.08%，陜西為8.08%，兩省的人均GDP水平從1978年的大體相當(dāng)發(fā)展到2002年浙江是陜西的2.95倍多，到2001年浙江人均GDP全國(guó)排名第4，而陜西排名第23(表2)。分析這一現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，既不是自然資源和實(shí)物資本，也不能籠統(tǒng)地歸因于人力資本水平。[28-29]浙江在醫(yī)療衛(wèi)生保健狀況、受教育程度、科技人員與科研投入水平等眾多人力資本指標(biāo)上均明顯低于陜西。[30]這就產(chǎn)生了人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)背離的現(xiàn)象。這也說(shuō)明了人力資本投資和積累水平所體現(xiàn)的水平效應(yīng)并非總是能夠有效地解釋經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)問(wèn)題。分析兩省經(jīng)濟(jì)差距的原因應(yīng)該從人力資本結(jié)構(gòu)方面尋找答案。

1、兩省的人力資本分布結(jié)構(gòu)的差異。表2顯示，雖然在1990-2001年間陜西人口平均受教育的年限高于陜西，但是浙江的教育基尼系數(shù)低于陜西，說(shuō)明其教育資源的分配狀況相對(duì)公平，根據(jù)教育基尼系數(shù)越低就越能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論假說(shuō)，浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力更強(qiáng)。而陜西的教育人力資本水平雖然較高，但其分布結(jié)構(gòu)不合理，在一定程度上阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。朱曉明實(shí)證分析了20世紀(jì)90年代兩省的教育水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，結(jié)果表明，浙江省教育水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響盡管尚未完全發(fā)揮出作用，但是比陜西省更為顯著。尤其是短期教育水平變化對(duì)浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向推動(dòng)作用相當(dāng)明顯。不僅如此，浙江省教育水平對(duì)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響還表現(xiàn)在“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”效應(yīng)強(qiáng)于陜西省。[30]

表2　浙江省、陜西省平均受教育年限(Aey)、教育基尼系數(shù)(Egini)

注：資料來(lái)源于Aey、Egini：李秀敏，“人力資本、人力資本結(jié)構(gòu)與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展——來(lái)自中國(guó)省級(jí)區(qū)域的證據(jù)”，華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)，2007年第3期；人均GDP排名：根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、浙江、陜西統(tǒng)計(jì)年鑒計(jì)算。

2、兩省的人力資本的流動(dòng)狀況的差異。人口總是從落后地區(qū)流向發(fā)達(dá)地區(qū)，而發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與外來(lái)人力資本的流入有著顯著的相關(guān)關(guān)系。研究表明，流動(dòng)人口每增加1%，會(huì)導(dǎo)致地區(qū)GDP增長(zhǎng)0.54%，另一方面，地區(qū)GDP每增長(zhǎng)1%，會(huì)促進(jìn)區(qū)內(nèi)流動(dòng)人口增加0.52%。[31]這說(shuō)明，人力資本的流入與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著互為因果的關(guān)系。1978-1987年和1996-2003年浙江和陜西的流動(dòng)人口年均增長(zhǎng)率分別是7.36%、4.22%和5.1%、3.8%。[32]表3顯示了浙江、陜西兩省1990—2000年的相對(duì)人口遷移潛力(%)，說(shuō)明這期間陜西人口遷出潛力較大，而浙江人口遷入潛力較大。*理論人口與實(shí)際人口之差稱為絕對(duì)遷移潛力，絕對(duì)遷移潛力與實(shí)際人口之比稱為相對(duì)遷移潛力。潛力為正代表人口必須遷入同數(shù)，為負(fù)則必須遷出同數(shù)。絕對(duì)值越大。絕對(duì)遷移潛力就越大。

表3　浙江、陜西相對(duì)人口遷移潛力(%)

注：資料來(lái)源于王德、朱瑋、葉暉，“1985—2000年我國(guó)人口遷移對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的均衡作用研究”，人口與經(jīng)濟(jì)，2003年第6期。

改革開(kāi)放以來(lái)，由于東西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的差距，西部地區(qū)的人力資本大量流入到東部地區(qū)，使陜西省成為人力資本的輸出地，而浙江省成為人力資本的輸入地。比如，1988年約77%的應(yīng)屆畢業(yè)生在省外就業(yè)，而且由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距，陜西高校中青年骨干教師大量流向發(fā)達(dá)地區(qū)，而且這種現(xiàn)象仍有加劇的趨勢(shì)。[33]浙江省人口流動(dòng)具有以下特點(diǎn)：以上世紀(jì)九十年代中期為界，之前流入省內(nèi)的人口小于流出省外人口，而之后伴隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，省外流入人口逐年增長(zhǎng)，并且開(kāi)始超過(guò)省內(nèi)流出省外的人口，從凈流出變?yōu)閮袅魅搿５谖宕稳丝谄詹榕c上次人口普查相比，省際遷入人口增長(zhǎng)了7.53倍，在全國(guó)僅次于廣東而居全國(guó)第二。在遷入的人口中，受過(guò)較高教育的人口所占的比重明顯提高。相反，遷入人口中小學(xué)或文盲人口的比例又明顯降低。[34-35]

可見(jiàn)，浙江和陜西兩省的經(jīng)濟(jì)差距與它們的人力資本流動(dòng)存在一定的關(guān)系，陜西省的人力資本流出阻礙了其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；而浙江省在上世紀(jì)九十年代以后存在人力資本的流入，促進(jìn)了其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，為什么九十年代以前在浙江的人口流出期間其經(jīng)濟(jì)又快速增長(zhǎng)呢？這其中主要的原因在于外出勞動(dòng)力從事個(gè)體經(jīng)營(yíng)和商業(yè)，擴(kuò)大了原始資本積累，最終反哺本區(qū)域的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。即從事“人力資本流動(dòng)+商業(yè)經(jīng)營(yíng)”的模式；而西部區(qū)域包括陜西省的人口遷移僅僅是“人力資本流動(dòng)”模式。

3、兩省企業(yè)家人力資本規(guī)模的差異。企業(yè)家人力資本作為異質(zhì)型人力資本的重要組成部分，是創(chuàng)新、生產(chǎn)要素有效配置的協(xié)同者和產(chǎn)業(yè)聚集的推動(dòng)者。只有它才能夠創(chuàng)造出人力資本結(jié)構(gòu)的上述五種效應(yīng)。浙江省的工業(yè)化和市場(chǎng)化是一個(gè)自下而上的民間發(fā)動(dòng)的誘致性制度創(chuàng)新，因而企業(yè)家人力資本的發(fā)展更加迅速。這是浙江經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的一個(gè)重要因素。

考察改革開(kāi)放至二十一世紀(jì)初企業(yè)家人力資本的作用，可以通過(guò)這期間鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r反映出來(lái)。因?yàn)樵诟母镩_(kāi)放早期階段鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率要明顯強(qiáng)于國(guó)有企業(yè)。事實(shí)上，陜西省與浙江省經(jīng)濟(jì)的差距也表現(xiàn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的差距。雖然這期間兩省的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)數(shù)量差距不大，但是企業(yè)就業(yè)人數(shù)和產(chǎn)值差距非常明顯。比如，浙江省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)歷年來(lái)均占總的就業(yè)人數(shù)的30%以上，而鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的總產(chǎn)值增速歷年來(lái)一直是浙江省GDP的兩倍以上；而陜西鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的就業(yè)人數(shù)僅占總數(shù)的20%左右，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的總產(chǎn)值增速也僅是GDP的1.2倍左右，與浙江省的差距十分明顯。從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總產(chǎn)值比較來(lái)看，浙江省的是陜西省的6倍以上，九十年代中期竟達(dá)到過(guò)9倍多。以上數(shù)據(jù)從側(cè)面說(shuō)明浙江省企業(yè)家人力資本水平要明顯強(qiáng)于陜西省。[30]

早期兩省的民營(yíng)企業(yè)的數(shù)量、從業(yè)人員、注冊(cè)資金和經(jīng)濟(jì)效益的規(guī)模也反映了兩省的經(jīng)濟(jì)差距。在1992—2002年間，浙江省民營(yíng)企業(yè)的戶數(shù)總量一直高于陜西省(見(jiàn)表4)。浙江省個(gè)體工商戶一直比陜西省多100萬(wàn)戶左右，到2002年浙江省私營(yíng)企業(yè)多出陜西省16.73萬(wàn)戶。浙江省民營(yíng)企業(yè)的從業(yè)人員總規(guī)模一直高于陜西省。浙江省個(gè)體工商戶從業(yè)人員一直高出陜西省100萬(wàn)人左右，1995年則高出154.40萬(wàn)人；到2002年,浙江省私營(yíng)企業(yè)從業(yè)人員已高出陜西省近300萬(wàn)人。浙江省個(gè)體工商戶、私營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資金總規(guī)模一直高于陜西省，且差距仍在擴(kuò)大。浙江省個(gè)體工商戶注冊(cè)資金最多時(shí)比陜西省高出250多億元，私營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資金最多比陜西省高出近1500億元。浙江省民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)從1992年總產(chǎn)值為123.92億元增加到1999年的3993.39億元，年均增長(zhǎng)64.23%，陜西省僅從17.64億元增加到172.47億元，年均增長(zhǎng)為38.5%。[36]

企業(yè)規(guī)模是內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和企業(yè)家素質(zhì)的。[37]它反映了企業(yè)家人力資本水平的高低。通過(guò)比較早期的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，可以看出，浙江省的企業(yè)家人力資本高于陜西省。也從一定程度上解釋了兩省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距。

表4　浙江、陜西民營(yíng)企業(yè)戶數(shù)(萬(wàn))及變化(%)對(duì)比

注：資料根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、浙江省、陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒 ( 1993-2003) 相應(yīng)年份數(shù)據(jù)計(jì)算整理得到。

應(yīng)該承認(rèn)，物質(zhì)資本的投資率對(duì)兩省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也相當(dāng)明顯，相對(duì)于浙江省而言，陜西省投資率帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用較為薄弱，這也是陜西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展不如浙江省的一個(gè)主要原因。雖然如此，研究顯示，物質(zhì)投資增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的不同主要來(lái)自于物質(zhì)資本投資和人力資本投資組合匹配比例。一方面，浙江省人力資本存量與物質(zhì)資本投資之間的匹配關(guān)系要好于陜西??；另一方面，浙江省人力資本存量與物質(zhì)資本投資的開(kāi)放性較強(qiáng)呈，兩者的結(jié)合進(jìn)一步放大了“協(xié)同效應(yīng)”。而陜西省的人力資本存量與物質(zhì)資本投資之間卻缺乏有效的匹配和開(kāi)放性，說(shuō)明陜西省要素組合效率低于浙江省。[30]由于要素組合效率主要取決于企業(yè)家人力資本的協(xié)同效應(yīng)，所以兩省的投資率對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響差異也突出反映了兩省企業(yè)家人力資本的差距。

以上案例說(shuō)明，從教育基尼系數(shù)、人力資本流動(dòng)、企業(yè)家人力資本和協(xié)同性四個(gè)方面解讀人力資本結(jié)構(gòu)，可以比較充分地解釋改革開(kāi)放至二十一世紀(jì)初這一期間陜西省人力資本存量水平高于浙江省而經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻存在背離的現(xiàn)象。進(jìn)一步表明，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，不僅表現(xiàn)為人力資本的水平效應(yīng)，更重要的表現(xiàn)為人力資本的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

六、結(jié)論與啟示

人力資本的結(jié)構(gòu)效應(yīng)在解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的變化時(shí)能夠彌補(bǔ)人力資本水平效應(yīng)的不足。人力資本的結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要表現(xiàn)為產(chǎn)出效應(yīng)、吸收效應(yīng)、外溢效應(yīng)、創(chuàng)造效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)。人力資本的結(jié)構(gòu)效應(yīng)具體主要通過(guò)人力資本的分布結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)、層次結(jié)構(gòu)、分工結(jié)構(gòu)四個(gè)方面體現(xiàn)出來(lái)，每一類型的人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)是各有差異的。

中國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)較低，表現(xiàn)為人力資本的結(jié)構(gòu)仍不合理。從人力資本分布來(lái)看，各地區(qū)教育資源分布不均；從人力資本投資來(lái)看，表現(xiàn)較差的是人力資本流動(dòng)性不足；從人力資本層次結(jié)構(gòu)來(lái)看，人力資本各層次與經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)匹配度不高，高層次人力資本較少；從人力資本分工結(jié)構(gòu)來(lái)看，異質(zhì)型人力資本難以持續(xù)地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

研究人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的影響，即人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)，應(yīng)該從人力資本的分布結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)、層次結(jié)構(gòu)、分工結(jié)構(gòu)四個(gè)方面綜合考察，而不能局限于某一方面。針對(duì)我國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)較低的現(xiàn)狀，應(yīng)該加強(qiáng)教育資源的合理分配，將教育資金傾斜于教育資源落后地區(qū)；逐步取消限制人口合理流動(dòng)的行政措施，特別是要鼓勵(lì)異質(zhì)型人力資本的流動(dòng)；進(jìn)一步加強(qiáng)人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)的有效配置；積極創(chuàng)造有力的條件，大力發(fā)展技能型、技術(shù)型和創(chuàng)新型人力資本。

注：本文受2015年度青島市社科規(guī)劃項(xiàng)目“青島市金融人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的效應(yīng)分析”(QDSKL 1401022)和2015年度青島市軟科學(xué)項(xiàng)目“人力資本質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)研究—以青島市為例”(KJZD-14-5-ZHC)資助。

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A Study on Differential Effect of Human Capital Structure

Wang HainingJiang Xuemin

(School of Business, Qingdao University, Qingdao 266071, China)

Key words: human capital; human capital structure; human capital structure effect; industrial structure

責(zé)任編輯：王明舜