周烽　　陳航軍

（杭州出入境檢驗檢疫局　　浙江杭州　310012）

技術(shù)性貿(mào)易措施綜述

周烽陳航軍

（杭州出入境檢驗檢疫局浙江杭州310012）

從技術(shù)性貿(mào)易措施的概念入手，闡述了技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，介紹了多個貿(mào)易協(xié)定中對技術(shù)性貿(mào)易措施的規(guī)定，并提出了應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易措施的方法。

國際貿(mào)易；技術(shù)性貿(mào)易措施；貿(mào)易協(xié)定；貿(mào)易壁壘

1　　前言

2013年中國貨物進出口總額為 4.16萬億美元，其中出口額2.21萬億美元，進口額1.95萬億美元，已然成為世界第一貨物貿(mào)易大國。在貿(mào)易總量不斷攀升的同時，中國出口企業(yè)受國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響也在不斷加大。國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（簡稱國家質(zhì)檢總局）抽樣調(diào)查結(jié)果顯示，2013年中國有38.0%的出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響；企業(yè)為適應(yīng)進口國要求進行技術(shù)改造、包裝和標(biāo)簽更換、新增檢驗、檢疫、認(rèn)證等各種環(huán)節(jié)而新增加的成本為242.5億美元；國外技術(shù)性貿(mào)易措施造成出口企業(yè)產(chǎn)品被國外扣留、銷毀、退貨等直接損失達(dá)662.0億美元，較2012年減少23.0億美元，占同期出口額的3.0%［1］。隨著關(guān)稅壁壘對貿(mào)易的影響逐步減弱，技術(shù)壁壘已逐漸成為各國爭相采用維護該國利益的手段。

2　　技術(shù)性貿(mào)易措施的概念

“技術(shù)性貿(mào)易措施”是我國自創(chuàng)的非世界貿(mào)易組織（WTO）詞匯，指WTO項下《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）和 《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（SPS協(xié)定）管轄的影響國際貨物貿(mào)易的技術(shù)性措施，由進口國用來規(guī)范市場、保護消費者權(quán)益或保護自然資源的各類技術(shù)法規(guī)和制度組成［2，3］。從ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的角度看，技術(shù)性貿(mào)易措施是對產(chǎn)品、過程和程序而設(shè)定的專門技術(shù)或其他要求的文件和程序。

為確保這些技術(shù)性措施造成的貿(mào)易阻礙被限定在合理的范圍之內(nèi)或不被貿(mào)易保護主義者所利用，WTO成員簽訂了TBT協(xié)定，后又簽訂了SPS協(xié)定。協(xié)議既要求成員在制定技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、測試和認(rèn)證程序時不能對成員間的貿(mào)易造成不必要的阻礙，同時也承認(rèn)成員為保護人類安全、健康、環(huán)境和資源制定相應(yīng)技術(shù)措施的權(quán)利。

北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）中首次使用了“與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的措施（standards-related measures）”這一表述來涵蓋技術(shù)性貿(mào)易措施的技術(shù)法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序等，由于這一提法比“技術(shù)性貿(mào)易措施”這一概念更為貼切和直觀，相信以后會越來越廣泛使用。

3　　技術(shù)性貿(mào)易措施的案例

下面介紹一下貿(mào)易伙伴市場中有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施的幾個系統(tǒng)性案例，它們對進入這些市場的企業(yè)和生產(chǎn)商產(chǎn)生了顯著的影響［4］。

（1）營養(yǎng)標(biāo)簽方面。2011年，泰國成為首個在5種零食類食品包裝正面強制引入交通燈標(biāo)簽的國家。在這個標(biāo)簽系統(tǒng)中，某些營養(yǎng)成分值使用的顏色用類似于交通燈的顏色來描述，比如，紅色表示高，琥珀色表示中度，綠色表示低。2011年1月，韓國是第一個在兒童食品上使用交通燈標(biāo)簽的國家，不過它是自愿性的；英國也將在超市推出一個自愿的FOP（包裝正面）標(biāo)簽計劃；迄今為止最嚴(yán)格是智利提出的擬實施20.606號法規(guī)，它為脂肪、熱量、糖和鹽設(shè)置了一個限值，如超過限值，需要放置一個停車標(biāo)志形狀的交通燈標(biāo)簽以顯示產(chǎn)品是高脂肪、高糖、高卡路里或高鹽。

（2）歐盟合格評定和驗收協(xié)議方面。歐盟目前正在和幾個地中海地區(qū)國家的政府推動工業(yè)產(chǎn)品的合格評定和驗收協(xié)議（ACAAs），內(nèi)容涵蓋機械、電子產(chǎn)品、建筑產(chǎn)品、壓力設(shè)備、玩具、醫(yī)療器具、燃?xì)馄骶吆退幬锏阮I(lǐng)域，約旦和以色列已經(jīng)同意ACAAs作為他們的歐洲-地中海聯(lián)盟協(xié)議的一部分。在協(xié)議中，各方同意采用歐盟的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以換取進入歐盟時簡化部分產(chǎn)品的合格評定程序。

（3）從基因工程衍生的食品強制性標(biāo)簽方面。2011 年5月，國際食品法典委員會采納了一項“與現(xiàn)代生物技術(shù)衍生食品的標(biāo)簽有關(guān)的法典文本匯編”，匯編總結(jié)了現(xiàn)行法典文本，并認(rèn)為許多用在常規(guī)食品上的食品標(biāo)簽指導(dǎo)性文件一般也適用于現(xiàn)代生物技術(shù)衍生食品。根據(jù)這一觀點，美國FDA對食品標(biāo)簽應(yīng)用了一種以科學(xué)為基礎(chǔ)的方法，只有當(dāng)這種食品使用了與傳統(tǒng)食物有顯著區(qū)別的材料時，才需要在標(biāo)簽中指明是現(xiàn)代生物技術(shù)衍生食品。

4　　技術(shù)性貿(mào)易措施的影響

一般認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家正越來越普遍地利用技術(shù)性貿(mào)易措施實施其貿(mào)易保護手段。這在理論上是可能的，但實踐上卻很難發(fā)現(xiàn)實例。本文提出兩個可能的原因，一是貿(mào)易保護主義在全球自由貿(mào)易環(huán)境下已日漸式微，二是任何貿(mào)易保護的企圖只有在成功跨過TBT協(xié)定中的非歧視原則這堵高墻后才有可能實現(xiàn)［5］。美國前貿(mào)易代表Demetrios Marantis［1］細(xì)述了技術(shù)性貿(mào)易措施的影響和作用，簡述為技術(shù)性貿(mào)易措施有助于：①確保來自其他市場的輸入（產(chǎn)品或服務(wù)）與本地市場對接和兼容；②在日趨復(fù)雜和全球化的供應(yīng)鏈中管理與產(chǎn)品相關(guān)的信息流動；③組織可復(fù)制的和日?；某绦蛴糜谏a(chǎn)過程，最大程度地獲取產(chǎn)品質(zhì)量保障；④實現(xiàn)重要的監(jiān)管和社會目標(biāo)，例如確保產(chǎn)品安全，防止商業(yè)欺詐以及對環(huán)境保護等；⑤推廣更多的環(huán)境無害型或社會責(zé)任型的生產(chǎn)方法。

另外，技術(shù)性貿(mào)易措施從客觀上促進了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品更新?lián)Q代，并使得生產(chǎn)者在制造原器件和最終產(chǎn)品時可以依賴統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品測試程序，有效地幫助了中小企業(yè)加入到了全球供應(yīng)鏈中。

以上講的是“好”的技術(shù)性貿(mào)易措施帶來積極的影響，但并非所有的技術(shù)性貿(mào)易措施都是“好”的，事實上，也有很多不透明的、過時的、負(fù)擔(dān)過重的、歧視對待的或其他方面不合理的技術(shù)性貿(mào)易措施，即“不好”的技術(shù)性貿(mào)易措施，它們的存在會減少競爭、抑制創(chuàng)新、并構(gòu)成不必要的技術(shù)貿(mào)易壁壘［3］。此外，并非所有“好”的技術(shù)性貿(mào)易措施都能產(chǎn)生好的結(jié)果，對很多中小企業(yè)而言，要了解并滿足那些“好”的技術(shù)性貿(mào)易措施實屬不易，尤其是當(dāng)技術(shù)要求快速變化或不同市場擁有不同技術(shù)要求的時候，很容易付出慘重代價。

在關(guān)稅壁壘已經(jīng)大幅下降的今天，技術(shù)性貿(mào)易措施已經(jīng)成為世界各國最為關(guān)注的貿(mào)易影響因素。各國的政策制定者、行業(yè)管理者及相關(guān)利益方均面臨一個重要的問題：如何確保技術(shù)性貿(mào)易措施在實現(xiàn)促進創(chuàng)新、競爭、消費者和環(huán)境保護等公共政策目標(biāo)的同時，不造成對國際貿(mào)易的不必要阻礙。

5　　多個貿(mào)易協(xié)定中對技術(shù)性貿(mào)易措施的規(guī)定

5.1TBT協(xié)定中關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易措施的關(guān)鍵原則和規(guī)定

TBT協(xié)定對成員技術(shù)性貿(mào)易措施的制定及實施提出了一系列原則，其中最主要的有：

（1）非歧視原則。主要體現(xiàn)在最惠國待遇和國民待遇方面［6］，TBT協(xié)定規(guī)定從任何成員領(lǐng)域內(nèi)進口的產(chǎn)品，對其合格評定程序的制定、采用和實施，給予的待遇不低于本國和原產(chǎn)于任何其他國家類似產(chǎn)品的待遇；該協(xié)議還要求各成員確保有關(guān)收費的公平以及對進口產(chǎn)品合格評定結(jié)果的信息予以保密。

（2）避免不必要的貿(mào)易壁壘原則。在制定或?qū)嵤┮粋€技術(shù)法規(guī)或合格評定程序時，成員必須確保它們對貿(mào)易的限制不能多于或嚴(yán)于必要的合法目的，不應(yīng)給國際貿(mào)易造成不必要的障礙。

（3）標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)原則。鼓勵成員使用相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)或其中的相關(guān)部分作為其技術(shù)法規(guī)的基礎(chǔ)，使用相關(guān)國際建議和指南或其中相關(guān)的部分作為合格評定程序的基礎(chǔ)。

（4）其他還包括透明度原則、正當(dāng)目標(biāo)原則、等效和相互承認(rèn)原則、公平平等處理貿(mào)易爭端原則、對發(fā)展中成員的特殊和差別待遇原則等重要的原則。

5.2美國自由貿(mào)易協(xié)定中關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易措施的關(guān)鍵條款

美國與澳大利亞、巴林、中美洲、多明尼加共和國、智利、哥倫比亞、韓國、摩洛哥、阿曼、巴拿馬、秘魯?shù)葒偷貐^(qū)簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定，雖然每個協(xié)定內(nèi)容都不一樣，但均采用了與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的一些規(guī)定作為共同條款。

自由貿(mào)易協(xié)定（FTAs）對TBT協(xié)定進行了繼承和深化。FTAs重申各方要根據(jù)TBT協(xié)定和使用TBT協(xié)定關(guān)鍵術(shù)語的定義，如技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序；呼吁各方加強信息交流，號召每個成員對FTA伙伴提出的請求，要在合理的時間內(nèi)提供信息或解釋；FTAs擴大了TBT協(xié)定規(guī)定的透明度原則，例如，美國與哥倫比亞、秘魯和韓國的FTAs規(guī)定，每個成員應(yīng)允許其他成員參加與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)措施的制定，并給予不低于本國的待遇；在行政管理方面，要求每一個FTA建立自己的委員會或小組委員會來監(jiān)督協(xié)議條款的應(yīng)用，解決協(xié)議中出現(xiàn)的特殊問題，交換相關(guān)事態(tài)發(fā)展信息。

5.3泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定中關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易措施

該協(xié)議也叫做 “跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定”（The Trans-Pacific Partnership，TPP），原為2005年新加坡、新西蘭、智利、文萊在APEC（Asia-Pacific Economic Cooperation）框架內(nèi)簽訂的多邊自由貿(mào)易協(xié)定；2008年美國加入，其后澳大利亞、秘魯、越南、馬來西亞先、墨西哥、加拿大先后跟進；2013年3月15日，日本正式宣布加入談判。2015年10月5日，TPP談判基本達(dá)成協(xié)議。

在2012年，TPP技術(shù)性貿(mào)易措施工作組在推行TBT談判中取得了實質(zhì)性進展，其內(nèi)容建立在TBT協(xié)定的基礎(chǔ)上，包括的義務(wù)有透明度原則、合格評定原則和國際標(biāo)準(zhǔn)以及為解決貿(mào)易問題和推進與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)措施的合作活動建立一個框架，這些義務(wù)尋求避免和減少不必要的成本和地區(qū)間的貿(mào)易障礙。2015年11月，TPP協(xié)議全文公布，可以看到它在TBT協(xié)定和SPS協(xié)議的基礎(chǔ)上更進一步，比如TPP允許公眾就擬議的SPS措施發(fā)表意見，確保公眾的決策權(quán)，并確保貿(mào)易商理解其需遵守規(guī)則的合理性；為降低交易成本，特別是小企業(yè)的交易成本，各方同意建立便利TPP締約方評估機構(gòu)間對合格評定結(jié)果進行互認(rèn)的規(guī)則，使企業(yè)更容易進入TPP市場；根據(jù)TPP的規(guī)定，各方允許公眾就擬議的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序發(fā)表意見，使其獲知規(guī)制程序，確保貿(mào)易商了解其所需遵守的規(guī)則；各方還同意在技術(shù)法規(guī)出臺與合格評定程序?qū)嵤┲g有合理的時間間隔，使企業(yè)有充分的時間適應(yīng)新規(guī)定。

6　　技術(shù)性貿(mào)易措施的應(yīng)對

從上面的闡述可知，技術(shù)性貿(mào)易措施有“好”與“不好”之分，“好”的技術(shù)性貿(mào)易措施促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品更新?lián)Q代，符合并保障了各方的利益；“不好”的技術(shù)性貿(mào)易措施人為地制造不必要的貿(mào)易壁壘，最終造成雙輸或多輸局面；即使是“好”的技術(shù)性貿(mào)易措施，也會給中小企業(yè)加入全球化供應(yīng)鏈的進程造成阻礙和增加成本。

可將技術(shù)性貿(mào)易措施的應(yīng)對工作分成兩部分，一部分是應(yīng)對國外的技術(shù)性貿(mào)易措施，另一部分是應(yīng)對國內(nèi)的技術(shù)性貿(mào)易措施。對于前者，需及時將國外技術(shù)性貿(mào)易措施信息（通報評議、市場抽查通報和出口退運等）傳遞給國內(nèi)公眾和企業(yè)，收集反饋意見，積極幫助企業(yè)應(yīng)對，同時依據(jù)WTO-TBT協(xié)定原則進行甄別（判斷其屬于“好”的還是“不好”的技術(shù)性貿(mào)易措施）、評議或提交特別貿(mào)易關(guān)注；對于后者，需根據(jù)TBT協(xié)定原則持續(xù)梳理、修訂、廢棄和增補國內(nèi)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序。功效上看，積極應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施有助于消除國外市場不必要的貿(mào)易障礙，促進本國產(chǎn)品和服務(wù)的出口；積極應(yīng)對國內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易壁壘既能消除國內(nèi)市場對進口的不必要貿(mào)易障礙，也能促進國內(nèi)產(chǎn)品和服務(wù)的出口，因為國內(nèi)的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序越符合TBT協(xié)定準(zhǔn)則，與國際市場的差異就越小，國內(nèi)外市場間認(rèn)證認(rèn)可的互認(rèn)程度也就越高，因而就越有利于國內(nèi)產(chǎn)品和服務(wù)出口。

［1］魏傳忠.中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報告（2014）［M］.北京：中國質(zhì)檢出版社，2014：5-6.

［2］沈明其.TBT對我國出口競爭力的影響及對策 ［J］.企業(yè)導(dǎo)報，2013，5：57-59.

［3］匡穎潔.淺談我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策和措施［J］.中國科學(xué)信息，2005，6：82-83.

［4］D Marantis.2013 REPORT ON TECHNICAL BARRIERS TO TRADE［R］.United States Trade Representative，2013：5-82.

［5］楊志雄，吳艷.我國自愿性標(biāo)準(zhǔn)與WTO《TBT協(xié)定》的關(guān)系［J］. WTO經(jīng)濟導(dǎo)刊，2012，4：90-92.

［6］楊淑君.淺談TBT國民待遇原則—美國丁香煙案解析［J］.世界貿(mào)易組織動態(tài)與研究，2013，4：51-61.

Summary of Technical Barriers to Trade

ZHOU Feng，CHEN Hangjun
（Hangzhou Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Hangzhou，Zhejiang，310012）

This paper starts from the concept of technical trade measures，describes its impact，introduces its regulation measures in the multiple trade agreements，and puts forward the solution.

International Trade；Technical Trade Measures；Trade Agreements；Barriers

F752.1

E-mail：zf@ziq.gov.cn

浙江出入境檢驗檢疫局科研項目 （ZK201402）

2015-11-27