單煒庭

華南理工大學法學院，廣東　廣州　510006

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論智能移動設(shè)備系統(tǒng)軟件用戶界面的保護

單煒庭

華南理工大學法學院，廣東廣州510006

摘要：當前世界經(jīng)濟進入互聯(lián)網(wǎng)時代，隨著智能移動設(shè)備的普及，各種大小企業(yè)都把互聯(lián)網(wǎng)市場作為主攻，而對軟件用戶界面的創(chuàng)新設(shè)計能極大的吸引消費者。當前歐美等發(fā)達國家對軟件用戶界面的保護進行了一些探索，形成了一些可行的經(jīng)驗。目前國際上對用戶界面的保護主要采用著作權(quán)和專利權(quán)這兩種模式。我國可以借鑒其他國家的經(jīng)驗。

關(guān)鍵詞：軟件用戶界面；著作權(quán)保護；專利權(quán)保護

一、用戶界面的簡介

(一)軟件用戶界面的定義

軟件用戶界面是用戶和軟件之間通過符號和動作的方式實現(xiàn)信息交換、進行人機對話的媒介，當前廣泛應用的圖形用戶界面(GUI)是以窗口(Windows)、圖標(Icon)、菜單(Menu)和指點裝置(Pointing device)為基礎(chǔ)的WIMP界面。①屏幕顯示，又稱用戶界面，在程序中，由若干條命令或語句、函數(shù)及數(shù)據(jù)(或數(shù)據(jù)變量名)組成能產(chǎn)生屏幕顯示的程序，經(jīng)運行程序生成軟件和用戶之間人機進行信息交換的屏幕顯示，是軟件設(shè)計者用程序?qū)崿F(xiàn)軟件與用戶溝通和交流的一種方法。②用戶界面是軟件、硬件、人等多方因素參與的活動，當前國際上對計算機軟件保護的通行做法是采用版權(quán)保護的形式。所以對用戶界面形式的軟件業(yè)可以采用版權(quán)的保護模式。

(二)用戶界面的特征

1.限制性：每一個用戶界面被設(shè)計開發(fā)出來都具有某一目的，相應的設(shè)計者根據(jù)其目的的不同就會開發(fā)和限制一些功能。這些都對設(shè)計開發(fā)者和用戶的空間進行了相應的限制。同時，先前開發(fā)出來的軟件由于長期推廣具有了巨大的影響，使得廣大用戶對這種主導軟件的操作方式和命令都已經(jīng)熟悉并形成了操作習慣的依賴。所以后研發(fā)者為了避免用戶產(chǎn)生對新軟件的不熟悉感，就會采取與前者相似的操作方式。這些都限制了軟件的創(chuàng)新，從而導致了目前出現(xiàn)的用戶界面設(shè)計模式化現(xiàn)象。

2.簡便性：一款很知名的APP，其最大的特點就是簡便，讓新用戶在初次接觸時對其軟件界面上的符號、指令等功能鍵很快就掌握，使消費者在眾多同類產(chǎn)品中能夠迅速區(qū)別避免發(fā)生混淆。在圖形用戶界面發(fā)展以后，不同的軟件開發(fā)者會采取差異化模式，使得自己的用戶界面具有創(chuàng)新設(shè)計的產(chǎn)品在激烈的市場競爭中能夠在用戶腦海中留下印象。

3.易變性：軟件用戶界面變化比較快，一方面是大眾的審美觀會變化，所以為了贏得市場，在商業(yè)競爭中能勝出，軟件開發(fā)者會及時的設(shè)計出相應的產(chǎn)品界面。二是隨著計算機軟件的不斷更新?lián)Q代，作為軟件組成部分的用戶界面也會隨著軟件的變化而變化。比如從傳統(tǒng)的表格式界面到現(xiàn)在的圖形交互界面以及未來的3D等更高級別的界面。從傳統(tǒng)的鍵盤輸入式界面到鼠標、語言控制輸入以及到未來的視網(wǎng)膜等輸入技術(shù)，這些都要求軟件用戶界面必須經(jīng)常改變。

二、國外用戶界面保護的概述

(一)歐洲

在2002年的《歐盟共同體外觀設(shè)計條例》中，歐盟規(guī)定對計算機程序不采取保護，所以對于軟件用戶界面的保護也不能適用外觀設(shè)計保護條例。2009年修訂的《歐洲計算機程序指令》強調(diào)保護“計算機程序的任何表現(xiàn)形式”。但構(gòu)成程序任何要素包括程序界面的基礎(chǔ)的思想和原則不能依據(jù)指令獲得版權(quán)保護，同時規(guī)定邏輯、算法和程序設(shè)計語言屬于思想或原則不受指令保護。③所以，從以上法律的文本和立法史來看歐洲僅對程序的文字部分提供保護。而在版權(quán)保護方面，各國根據(jù)自己國內(nèi)的情況各自制定了法規(guī)。如法國，其著作權(quán)規(guī)定受保護的作品不但要求是作者獨立創(chuàng)作，還要求有作者個性的表達，計算機程序作為具有固定模式的應用性作品，是很難達到這一要求。

(二)日本

日本為了扶持產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加強對科技企業(yè)的保護力度，對圖形用戶界面的保護采用外觀設(shè)計保護的方式。目前日本隊圖形用戶界面的保護主要是通過《意匠法》。同時，在日本還存在《專利法》、《商標法》和《著作權(quán)法》等。日本頒布的《意匠審查基準》增加了對含有圖像的外觀設(shè)計的保護并設(shè)立了四項要求。一是所適用的產(chǎn)品必須是《意匠法》所認可的產(chǎn)品。二是該設(shè)計顯示的是產(chǎn)品實現(xiàn)其功能所必需的內(nèi)容。產(chǎn)品內(nèi)裝載的軟件運行所呈現(xiàn)的界面不能成為外觀設(shè)計權(quán)的客體。三是在該狀態(tài)下產(chǎn)品的功能可以實施，而不是正在實施。四是界面設(shè)計必須與產(chǎn)品共同使用，與產(chǎn)品共同使用的范圍包括通過產(chǎn)品自帶的顯示功能進行顯示以及通過與該產(chǎn)品共同使用的顯示設(shè)備進行顯示。④不過，盡管日本《意匠法》加強了對界面設(shè)計的保護，并嚴格把界面設(shè)計的保護控制在“與產(chǎn)品共同使用”“在該狀態(tài)下產(chǎn)品的功能可以實施”的圖形用戶界面范圍之內(nèi)，但外觀設(shè)計專利要求較嚴格。

三、我國用戶界面的保護模式

(一)用戶界面的著作權(quán)保護模式

對用戶界面采用著作權(quán)保護的模式是知識產(chǎn)權(quán)保護中的早期模式，這是受到軟件屬于著作權(quán)傳統(tǒng)保護理論的影響。盡管采取著作權(quán)保護會有一些局限性，但是現(xiàn)在仍然是我國很重要的方式之一。

1.如何確立用戶界面的獨創(chuàng)性判斷標準

用戶界面在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟中具有舉足輕重的地位，對圖形用戶界面進行著作權(quán)保護的核心是確定該用戶界面屬于著作權(quán)中的“作品”。那么根據(jù)我國《著作權(quán)》法規(guī)定，作品是指文學、藝術(shù)和科學領(lǐng)域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以某種有型形式復制的智力成果。所以，對于作品這一概念，其核心又是在于“獨創(chuàng)性”。對用戶界面是否具有獨創(chuàng)性的判斷標準應該與其他作品大致相當，我們當前可以從兩個方面對用戶界面是否具有獨創(chuàng)性進行判斷。一是構(gòu)成的要素。比如，目前手機中有兩種手機屏幕切換模式，一種是采用橫掃然后畫面向左或向右移動，手機桌面上的軟件接著就會發(fā)生變化。另一種手機是采用了螺旋式轉(zhuǎn)動，隨著螺旋變大或變小，手機桌面的軟件發(fā)生更換變化。盡管變化不大，但是不可否認后者具有獨創(chuàng)性。二是要素的組合。幾種沒有很大獨創(chuàng)性的元素通過結(jié)合藝術(shù)、心里邏輯等有序的排列組合，使得這一設(shè)計達到“獨創(chuàng)性”的要求。當然，并非所有圖形用戶界面均具有獨創(chuàng)性。對于某些功能性特征的設(shè)計，我們不能予以版權(quán)保護。例如，僅以常見矩形框與文字作為用戶界面的設(shè)計不應被認定為具有獨創(chuàng)性。

2.用戶界面“思想——表達”劃分

“思想——表達”二分法是著作權(quán)中的一個重要理論，支撐了整個著作權(quán)法的制度體系。根據(jù)著作權(quán)法的立法原理，著作權(quán)法只保護表達，而不保護表達所呈現(xiàn)出來的思想。而在軟件的著作權(quán)保護當中，著作權(quán)保護軟件具體的編程碼，但是不保護開發(fā)軟件所包括的思想、相關(guān)算術(shù)和操作方法等，這就是著作權(quán)保護表達而不保護思想的原則。一般來說，思想包括概念、術(shù)語、原則、客觀事實、創(chuàng)意等，同時實用性的功能、程序、工藝、系統(tǒng)、操作方法等也是屬于思想的范疇，表達則是體現(xiàn)思想的形式或者方式。但是對于軟件用戶界面來說，很難去區(qū)分其什么是思想什么是表達。在軟件用戶界面中，每一個元素選取、布局設(shè)計、畫面選擇都是為了實現(xiàn)其功能性價值，也就必不可少的包含著設(shè)計者的思想，不可能進行區(qū)分，但是這同時又屬于表達。所以采取這種分法只會出現(xiàn)兩種結(jié)果：一是軟件用戶界面進行拆分后，軟件用戶界面幾乎全部成為思想，沒有表達的存在，這顯然是存在邏輯障礙的。二是軟件用戶界面拆分后，軟件用戶界面不再具有思想，只是為了實現(xiàn)軟件自身的功能而進行的一種數(shù)據(jù)表達，這將難以解釋對于現(xiàn)代軟件用戶界面的問題。美國對軟件用戶界面的保護，最初也是采用“思想——表達”二分法，但是隨著實務(wù)中出現(xiàn)的問題，美國在司法實踐中總結(jié)出了“抽象——過濾——判斷(對比)”三步測試法。按照這種方法，其要求一個軟件用戶界面是否屬于著作權(quán)法所保護的范圍，需要先對軟件用戶界面中的思想進行抽象，將軟件用戶界面中的思想本身“抽象”出去，再把屬于共有領(lǐng)域的部分“過濾”掉，然后用所剩余的部分去“判斷”是否是著作權(quán)法所保護的范圍。

(二)用戶界面的專利保護模式

對用戶界面采用專利保護方式在不少發(fā)達國家逐漸開始盛行，并成為主要的保護方式。但是我國對軟件用戶界面可不可以授予專利權(quán)這一問題還有很多爭議。我國目前對用戶界面進行外觀設(shè)計保護有一些法律障礙：一是根據(jù)《專利審查指南》和國家專利局的相關(guān)解釋，我國保護產(chǎn)品外觀設(shè)計的固有部分，而軟件系統(tǒng)用戶界面是一種時有時無、不是固定的圖案，該產(chǎn)品要通電后才能顯示的圖案不是產(chǎn)品外觀固有的圖案，不受外觀設(shè)計所保護。這樣就完全把軟件用戶界面排除在外觀設(shè)計保護之外。二是我國《專利法》規(guī)定申請外觀設(shè)計保護要求有工業(yè)產(chǎn)品為載體。對于我國規(guī)定通電才顯示的圖案不受外觀專利保護這一規(guī)定筆者是不贊同的，未來的世界是互聯(lián)網(wǎng)電子世界，移動智能設(shè)備的發(fā)展普及以及極大的促進了我國經(jīng)濟的發(fā)展，如果這樣的規(guī)定不修改，這會對我國的經(jīng)濟發(fā)展有限制，因此，“產(chǎn)品的固有狀態(tài)”應該擴大解釋為使用時的狀態(tài)。對于第二個法律障礙，這也是我國特有的，在外國，很多國家會區(qū)別規(guī)定外觀設(shè)計和工業(yè)產(chǎn)品，我國相關(guān)部門把計算機顯示器不視為工業(yè)產(chǎn)品是不適當?shù)淖龇āＮ覈鴮σ豁椩O(shè)計是否可以授予外觀設(shè)計專利有三方面的要求：新穎性、創(chuàng)造性、實用性。一個申請外觀專利的產(chǎn)品與現(xiàn)有的產(chǎn)品有區(qū)別，并且與現(xiàn)有技術(shù)存在不同，就達到了符合新穎性的標準，而軟件用戶界面最基本的要求就是要與現(xiàn)有軟件用戶界面具有可識別性，因此在這一點上沒有問題。對于創(chuàng)造性而言，隨著軟件產(chǎn)業(yè)和軟件技術(shù)的發(fā)展，計算機軟件用戶界面的設(shè)計糅合了設(shè)計學和人體工程學等知識，達到了在技術(shù)上實現(xiàn)差異化，因此，軟件用戶界面的設(shè)計符合創(chuàng)造性的標準。另外，外觀設(shè)計專利中最基本的要求是申請主體能夠促進社會工藝技術(shù)的發(fā)展和社會財富的增長達到實用性，軟件用戶界面在現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟模式中的巨大作用已經(jīng)共所周知，所以也滿足這一要求。最后，從可專利性的價值論方面來考慮是否授予用戶界面專利權(quán)。反對授予專利權(quán)的學者認為當前只用著作權(quán)對用戶界面進行保護即可，這樣可以防止優(yōu)勢軟件研發(fā)企業(yè)形成技術(shù)壟斷，并且也可以降低消費者學習成本。對于反對者的觀點，筆者認為對用戶界面授予專利保護是很好的方式，當前著作權(quán)在軟件用戶界面保護中顯現(xiàn)的不足已經(jīng)證明了軟件用戶界面的專利保護的意義。對于說授予專利權(quán)會造成技術(shù)壟斷和增加消費者學習成本，筆者覺得這只是暫時的現(xiàn)象，這些現(xiàn)象在其他專利客體領(lǐng)域中也同樣具有，這是對任何創(chuàng)新者進行保護的必然結(jié)果。但是想法正式通過這種技術(shù)的壟斷，從而能夠更好的激發(fā)后者的創(chuàng)新和改革，最終促進整個社會的技術(shù)進步和社會發(fā)展。

[注釋]

①董士海，王衡.人機交互[J].北京大學出版社，2004：1，8.

②黃荔.屏幕顯示法律保護的幾個方面[J].華南師范大學學報(自然科學版)，1997(3).

③2009年歐洲計算機程序指令前言Recital(11)及Art.1(2).

④管育鷹.中日關(guān)于產(chǎn)品界面設(shè)計法律保護的比較研究[J].專利法研究(2009)，2010.

[參考文獻]

[1]董士海，王衡.人機交互[M].北京：北京大學出版社，2004：1，8.

[2]黃荔.屏幕顯示法律保護的幾個方面[J].華南師范大學學報(自然科學版)，1997(3).

[3]陳霞.計算機用戶界面版權(quán)保護的困境與出路[J].知識產(chǎn)權(quán)，2013(10)：68.

[4]2009年歐洲計算機程序指令前言Recital(11)及Art.1(2).

[5]管育鷹.中日關(guān)于產(chǎn)品界面設(shè)計法律保護的比較研究[J].專利法研究(2009)，2010.

中圖分類號：D923.4

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)20-0118-02

作者簡介：單煒庭(1989-)，男，湖南衡陽人，華南理工大學法學院，知識產(chǎn)權(quán)法碩士研究生。